2025年證券從業(yè)資格證的復(fù)習(xí)方案試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.證券交易市場分為哪些層次？

A.新股發(fā)行市場

B.二級市場

C.退市市場

D.交易所市場

3.以下哪些屬于證券投資者的權(quán)利？

A.收益權(quán)

B.投資決策權(quán)

C.信息知情權(quán)

D.訴訟權(quán)

4.證券公司進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)遵守以下哪些規(guī)定？

A.不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.不得操縱市場

C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

D.不得進(jìn)行虛假陳述

5.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？

A.風(fēng)險控制制度

B.人員管理制度

C.財務(wù)管理制度

D.合規(guī)管理制度

6.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險？

A.法律風(fēng)險

B.違規(guī)操作風(fēng)險

C.內(nèi)部控制風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

7.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)管理目標(biāo)？

A.防范合規(guī)風(fēng)險

B.提高合規(guī)意識

C.保障公司合法權(quán)益

D.促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展

8.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)管理部門職責(zé)？

A.制定合規(guī)管理制度

B.監(jiān)督公司合規(guī)執(zhí)行

C.提供合規(guī)培訓(xùn)

D.處理合規(guī)違規(guī)事件

9.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)管理措施？

A.建立合規(guī)管理制度

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.完善內(nèi)部控制

D.建立合規(guī)考核機(jī)制

10.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)文化建設(shè)？

A.強(qiáng)化合規(guī)意識

B.營造合規(guī)氛圍

C.建立合規(guī)激勵機(jī)制

D.增強(qiáng)合規(guī)責(zé)任感

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能是資源配置。（）

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）

3.證券交易所的設(shè)立必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)。（）

4.證券投資者的合法權(quán)益受到法律保護(hù)。（）

5.證券公司的自營業(yè)務(wù)不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。（）

6.證券公司的合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督公司合規(guī)執(zhí)行。（）

7.證券公司的合規(guī)文化建設(shè)是公司穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)。（）

8.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（）

9.證券公司的合規(guī)風(fēng)險主要來源于市場風(fēng)險。（）

10.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)和原則。

2.解釋證券市場中的“內(nèi)幕交易”和“操縱市場”行為。

3.描述證券公司內(nèi)部控制制度的基本要素。

4.說明證券投資者保護(hù)基金的作用和意義。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券公司合規(guī)管理在公司風(fēng)險管理中的重要性及其具體體現(xiàn)。

2.分析證券市場發(fā)展中，如何通過完善監(jiān)管體系來維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，以下哪項不屬于金融工具？

A.股票

B.債券

C.貨幣

D.期貨

2.證券交易中的“T+0”制度指的是？

A.當(dāng)日交易當(dāng)日結(jié)算

B.當(dāng)日交易次日結(jié)算

C.次日交易當(dāng)日結(jié)算

D.次日交易次日結(jié)算

3.以下哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

4.證券交易所的職能不包括？

A.提供證券交易場所

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)督證券交易

D.發(fā)行證券

5.證券投資者的資金賬戶和證券賬戶分別由以下哪兩個機(jī)構(gòu)管理？

A.證券公司和銀行

B.證券交易所和證券公司

C.證券公司和證券交易所

D.銀行和證券交易所

6.以下哪項不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險？

A.違規(guī)操作風(fēng)險

B.法律風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

7.證券公司的合規(guī)管理部門應(yīng)向以下哪個部門報告？

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.財務(wù)部門

8.證券公司的合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的核心價值觀是？

A.敬業(yè)

B.誠信

C.創(chuàng)新

D.服務(wù)

9.證券投資者保護(hù)基金的主要資金來源是？

A.投資者繳納的保護(hù)基金

B.證券公司繳納的保護(hù)基金

C.國家財政撥款

D.以上都是

10.以下哪項不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的基本要素？

A.合規(guī)性

B.有效性

C.完整性

D.可操作性

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案：

1.ABCD

2.BCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題答案：

1.√

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.×

10.√

三、簡答題答案：

1.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括防范合規(guī)風(fēng)險、提高合規(guī)意識、保障公司合法權(quán)益和促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展。原則包括合法性、合規(guī)性、風(fēng)險控制和持續(xù)改進(jìn)。

2.內(nèi)幕交易是指利用未公開的、對證券價格有重大影響的信息進(jìn)行證券交易的行為。操縱市場是指通過虛假交易、誤導(dǎo)性陳述等手段操縱證券價格的行為。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的基本要素包括風(fēng)險評估、控制措施、監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任追究。

4.證券投資者保護(hù)基金的作用是補(bǔ)償投資者因證券公司風(fēng)險事件而遭受的損失，維護(hù)市場穩(wěn)定，保護(hù)投資者合法權(quán)益。其意義在于增強(qiáng)投資者信心，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展。

四、論述題答案：

1.證券公司合規(guī)管理在公司風(fēng)險管理中的重要性體現(xiàn)在：合規(guī)管理是公司風(fēng)險管理體系的重要組成部分，能夠有效預(yù)防和控制合規(guī)風(fēng)險，保障公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。具體體現(xiàn)包括：通過合規(guī)管理識別和評估風(fēng)險，制定相應(yīng)的控制措施；通過合規(guī)培訓(xùn)提高員工合規(guī)意識，降低違規(guī)操作風(fēng)險；通過合規(guī)監(jiān)督確保合規(guī)措施得到有效執(zhí)行。

2.完善監(jiān)