陜西省古都工程監(jiān)理公司

作業(yè)指導(dǎo)書

(符合G5^?l9001-2000-IS09001:2000)

現(xiàn)行版本：A

2008年3月18日發(fā)布2008年4月1日實(shí)施

公司地址：西安市蓮湖路灑金橋108號(hào)電話：(029)87346120

郵政編碼：710002傳真：(029)87278870

目錄

1《公司質(zhì)量目標(biāo)分解及崗位職責(zé)》（Q>^m）i）...................1

2《公司文明辦公公約》.............................6

3《監(jiān)理人員聘用辦法》（CM>03）.............................7

4《基礎(chǔ)設(shè)施采購(gòu)與管理辦法》（0>^>04）.......................9

5《監(jiān)理數(shù)據(jù)管理辦法》（G>^M5）............................13

6《工程監(jiān)理文件整理歸檔辦法》（（MX）0....................17

7《質(zhì)量體系執(zhí)行程度及獎(jiǎng)罰規(guī)定》（CMX）7）..................22

8《監(jiān)理規(guī)劃編制指導(dǎo)書》（0^X）8）..........................23

9《監(jiān)理日志填寫指導(dǎo)書》（（MX）為............................29

10《監(jiān)理月、季、年報(bào)編制指導(dǎo)書》（Q>^IA1Q）..................32

H《工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告》編寫作業(yè)指導(dǎo)書（Q^IAll）.............37

12《監(jiān)理工作總結(jié)編制指導(dǎo)書》.......................48

13《施工測(cè)量成果復(fù)核制度》（Q>^IA13）........................51

14《施工組織設(shè)計(jì)審核制度》（（MA14........................53

15《開(kāi)工報(bào)告審批、工程暫停及復(fù)工管理制度》（CMA15）........55

16《工地會(huì)議制度》................................59

17《變更設(shè)計(jì)審核制度》（G^IAIT）............................61

18《旁站監(jiān)理制度》（CMM8................................64

19《檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程檢查驗(yàn)收制度》（O^IAig..........71

20《隱蔽工程檢查驗(yàn)收制度》（Q>^I>2Q）........................73

21《工程竣工驗(yàn)收制度》............................74

22《索賠處理辦法》................................76

23《工程質(zhì)量事故處理辦法》（Q>^I>23）........................85

24《項(xiàng)目監(jiān)理部（處）規(guī)范監(jiān)理達(dá)標(biāo)考核辦法》（81>24........87

公司質(zhì)量目標(biāo)分解及崗位職責(zé)

(QD^D-01)

1質(zhì)量目標(biāo)

1.1公司質(zhì)量目標(biāo)；

合同履約率10(^

有理投訴率為零；

監(jiān)理責(zé)任事故年生次數(shù)為零；

委托人滿意率為85"以上。

1.2質(zhì)量目標(biāo)分解

1.2.1工程部質(zhì)量目標(biāo)

對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部、項(xiàng)目總監(jiān)年考核評(píng)價(jià)不少于2次；

處理不合格服務(wù)項(xiàng)目10期

1.2.2辦公室質(zhì)量目標(biāo)

上崗人員培訓(xùn)率8C%

1.2.3經(jīng)營(yíng)部質(zhì)量目標(biāo)

招標(biāo)文件、監(jiān)理合同、顧客滿意度評(píng)審率10C%

1.2.4項(xiàng)目監(jiān)理部質(zhì)量目標(biāo)

落實(shí)糾正預(yù)防措施85%

總監(jiān)對(duì)監(jiān)理人員考核評(píng)價(jià)9期

質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率95%工期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率8儂控制投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率

8(%

2崗位職責(zé)

2.1工程部部長(zhǎng)：

A在主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)本部門的各項(xiàng)工作；

B組織編制《監(jiān)理大綱》，參與工程監(jiān)理投標(biāo)及合同簽定；

C根據(jù)《監(jiān)理人員聘用辦法》向總經(jīng)理提報(bào)項(xiàng)目總監(jiān)提人選并與項(xiàng)

目總監(jiān)協(xié)商推薦項(xiàng)目監(jiān)理部的監(jiān)理人員；

D審核《監(jiān)理規(guī)劃凡批準(zhǔn)二等及以下工程的《監(jiān)理規(guī)劃》；

E申報(bào)工程部的采購(gòu)計(jì)劃，審核項(xiàng)目監(jiān)理部的采購(gòu)計(jì)劃；

F每年組織2次對(duì)各項(xiàng)目總監(jiān)的考核評(píng)價(jià)，填寫考核評(píng)價(jià)表上報(bào)公

司；審核監(jiān)理項(xiàng)目監(jiān)理部上報(bào)的考勤及《監(jiān)理人員考核評(píng)價(jià)表》；檢查項(xiàng)

目監(jiān)理部的監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量，并驗(yàn)證項(xiàng)目總證的檢查效果。

G驗(yàn)證不合格服務(wù)的處置結(jié)果；

H審核《監(jiān)理工作總結(jié)》；

I組織評(píng)審監(jiān)理決策失誤或失職而引起的工程質(zhì)量事故或委托人

的意見(jiàn)和建議；

J執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》驗(yàn)證糾正、預(yù)防措施的結(jié)果和

效果，將采取的措施情況報(bào)管理評(píng)審；

K組織回訪，受理委托人意見(jiàn)和建議；

L持續(xù)改進(jìn)監(jiān)理工作，不斷提高監(jiān)理服務(wù)水平；

M參加管理評(píng)審會(huì)議，執(zhí)行管理評(píng)審決議。

2.2工程部副部長(zhǎng)職責(zé)

A在部長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助部長(zhǎng)做好工程部的管理工作；

B協(xié)助部長(zhǎng)做好對(duì)各項(xiàng)目監(jiān)理部的管理工作，定期到各項(xiàng)目監(jiān)理進(jìn)

行檢查、指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理并上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；

C協(xié)助組織編寫《監(jiān)理大綱》，參與項(xiàng)目監(jiān)理部投標(biāo)及合同評(píng)審；

D負(fù)責(zé)組織對(duì)工程部分管的各項(xiàng)程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書的編制、修

訂；

E組織監(jiān)理人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)；

F完成部長(zhǎng)臨時(shí)交辦的各項(xiàng)工作。

2.3項(xiàng)目總監(jiān)理工程師（項(xiàng)目總監(jiān)）職責(zé):

2.3.1主持項(xiàng)目監(jiān)理部的工作職責(zé)

2

A根據(jù)《監(jiān)理人員聘用辦法》與工程部協(xié)商推薦監(jiān)理人員，確定項(xiàng)

目監(jiān)理部機(jī)構(gòu)、人員、分工和崗位責(zé)任；

B根據(jù)《項(xiàng)目監(jiān)理部管理辦法》對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部的日常工作、成本控

制，監(jiān)理人員、財(cái)務(wù)人員等進(jìn)行管理，主持監(jiān)理會(huì)議、簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理部

的文件和指令；

C監(jiān)督和檢查監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工作項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行人員調(diào)

配，對(duì)不稱職的人員提出調(diào)換，負(fù)責(zé)按《項(xiàng)目監(jiān)理部管理辦法》的有關(guān)

規(guī)定每月對(duì)監(jiān)理人員考核評(píng)價(jià)一次，填寫《考核評(píng)價(jià)表》上報(bào)公司；

D組織監(jiān)理人員學(xué)習(xí)《監(jiān)理規(guī)則》、《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》等，建立項(xiàng)目

監(jiān)理部工作制度；

E審批《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》；

F組織編寫監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告、項(xiàng)目監(jiān)理工

作總結(jié)；

G主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料；

H填寫或指定人填寫《監(jiān)理日志》，并不定期檢查其符合性；

I組織編寫《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)》；

J組織對(duì)監(jiān)理產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)和可追溯性的控制、管理；

K組織本站監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量檢查，對(duì)不合格服務(wù)評(píng)審處置和驗(yàn)證；

L組織對(duì)檢驗(yàn)、檢測(cè)和試驗(yàn)設(shè)備的日常保養(yǎng)、檢查標(biāo)識(shí)狀態(tài)。

2.3.2監(jiān)理過(guò)程涉及委托人的工作職責(zé)

A組織監(jiān)理人員熟悉設(shè)計(jì)文件，提出修改意見(jiàn)報(bào)委托人；

B參加并協(xié)助委托人主持技術(shù)交底、圖紙會(huì)審會(huì)議交形成紀(jì)要；

C主持編寫《監(jiān)理規(guī)劃》，經(jīng)總工批準(zhǔn)后報(bào)委托人；

D參加并協(xié)助委托人主持第一次工地例會(huì)并形成紀(jì)要；

E參加由委托人組織的竣工驗(yàn)收，并會(huì)同驗(yàn)收各方簽署竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)

口?

3

F負(fù)責(zé)根據(jù)委托監(jiān)理合同的約定計(jì)取監(jiān)理服務(wù)費(fèi)；

(1)監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中，按合同約定的時(shí)間、額度等，到委托人方

辦理應(yīng)收監(jiān)理服務(wù)費(fèi)用的手續(xù)或憑證，并將委托人的簽單及時(shí)報(bào)送公司

財(cái)務(wù)室；

(2)委托人因故未能按合同約定支付監(jiān)理服務(wù)費(fèi)時(shí)，項(xiàng)目總監(jiān)負(fù)

責(zé)提請(qǐng)或督促委托人執(zhí)行合同，及時(shí)支付；

(3)監(jiān)理服務(wù)結(jié)束時(shí)，負(fù)責(zé)與委托人結(jié)算監(jiān)理服務(wù)費(fèi)用并負(fù)責(zé)收

回。

2.3.3監(jiān)理過(guò)程涉及承包人的工作職責(zé)：

A審查分包單位的資質(zhì)并提出意見(jiàn)；

B審查承包人提交的開(kāi)工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、進(jìn)度

計(jì)劃；

C審核簽署承包人的申請(qǐng)、支付證書和竣工結(jié)算；

D主持或參加工程質(zhì)量事故的調(diào)查；

E組織測(cè)量復(fù)核驗(yàn)收；

F審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定資料；審查承包

人的竣工資料，組織監(jiān)理人員對(duì)待驗(yàn)收的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查，組織

竣工初驗(yàn)。

2.3.4其它方面的工作職責(zé)

A參加管理評(píng)審會(huì)議，提供管理評(píng)審計(jì)劃規(guī)定的輸入資料；

B審查和處理工程變更；

C主持工地例會(huì)；

D調(diào)解委托人、承包人間的合同爭(zhēng)議、處理索賠、審批工程臨時(shí)

延期和最終延期。

2.4辦公室主任

A在公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)本部門主管的質(zhì)

4

量體系程序及財(cái)務(wù)、勞資、計(jì)價(jià)、后勤等項(xiàng)工作的管理、控制和服務(wù)；

B主持編制質(zhì)量體系文件，并負(fù)責(zé)分工程式文件的修改及完善；

C組織內(nèi)部審核管理評(píng)審，執(zhí)行管理評(píng)審決定；

D負(fù)責(zé)對(duì)從事與質(zhì)量有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證人員的培訓(xùn)工作；

E主持編制監(jiān)理工程投標(biāo)書中報(bào)價(jià)、資信、實(shí)力等商務(wù)標(biāo)部分，

負(fù)責(zé)組織工程監(jiān)理投標(biāo)、合同評(píng)審及簽訂委托監(jiān)理合同；

F對(duì)本部門的質(zhì)量體系運(yùn)行狀況進(jìn)行檢查、考核和評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)不

合格項(xiàng)及時(shí)采取糾正措施；

G負(fù)責(zé)采購(gòu)管理及資源配置；

H負(fù)責(zé)職工生活，汽車的管理和調(diào)派，組織公益活動(dòng)。

2.5經(jīng)營(yíng)部部長(zhǎng)

A熟悉并嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律和公司各項(xiàng)規(guī)章制度。

B負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理各《監(jiān)理合同》履行過(guò)程中與甲方糾紛。

C編制年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和計(jì)劃，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

D負(fù)責(zé)概預(yù)算編制、工程決算審核及招投標(biāo)代理活動(dòng)。

E負(fù)責(zé)督促各監(jiān)理部按期回收監(jiān)理費(fèi)。

F會(huì)同工程部確定人員進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃和方案。

G負(fù)責(zé)處理建設(shè)單位意見(jiàn)和建議，并做好經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中各種接待工

作。

H搜集與監(jiān)理有關(guān)的信息，招攬監(jiān)理工程業(yè)務(wù)。

5

公司文明辦公公約

(QD^D-02)

為提高公司整體企業(yè)形象，逐步創(chuàng)建“自律、自強(qiáng)、團(tuán)結(jié)、奮斗”

的精神風(fēng)貌，特制定文明辦公公約。

1、遵守勞動(dòng)紀(jì)律，上班不遲到不早退，外出必須向主管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示。

2上班衣著整潔，佩戴崗位胸牌，上工地時(shí)必須戴安全帽。

又手機(jī)隨身帶，不得借給他人使用。

4文明辦公，禮貌待客，辦公區(qū)內(nèi)不得大聲喧嘩，辦公區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁

吸煙，吸煙時(shí)可到洽談室或離開(kāi)辦公區(qū)。

工工作期間不得上網(wǎng)打游戲，不得利用辦公室電話聊天、查股票

信息等與工作無(wú)關(guān)的電話。

&集體辦公室執(zhí)行衛(wèi)生值周制度。

7.個(gè)人辦公桌隨時(shí)保持整潔，室內(nèi)不準(zhǔn)亂放雜物。

&自覺(jué)保持辦公樓內(nèi)清潔衛(wèi)生、不準(zhǔn)隨地吐痰、亂扔紙屑。

女辦公用品歸類放置，方便存取。

ia公司職員互相幫助、互相支持，既分工明確，又聯(lián)勞協(xié)作。

11、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，努力提高工作水平。

6

監(jiān)理人員聘用辦法

(QD^D-03)

1公司承攬的監(jiān)理項(xiàng)目均設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理部，項(xiàng)目監(jiān)理部是公司的基本生產(chǎn)

單位，應(yīng)根據(jù)監(jiān)理項(xiàng)目的具體情況設(shè)項(xiàng)目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表、專

業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員和其它輔助人員。

2項(xiàng)目總監(jiān)采取競(jìng)爭(zhēng)上崗的方法，擇優(yōu)選擇，由公司總經(jīng)理任命。

3專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員根據(jù)雙向選擇、擇優(yōu)組合的原則，由項(xiàng)目總

監(jiān)與工程部協(xié)商后推薦，公司常務(wù)副總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4監(jiān)理人員的聘用條件

4.1任職資格

4.L1總監(jiān)理工程師必須具有中級(jí)以上技術(shù)職稱注冊(cè)監(jiān)理工程師擔(dān)任。

4.1.2專業(yè)監(jiān)理工程師

專業(yè)監(jiān)理工程師必須具有相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱且具有監(jiān)理

工程師資格證書的條件。

4.1.3監(jiān)理員

監(jiān)理員必須具有相應(yīng)專業(yè)初級(jí)以上技術(shù)職稱且具有監(jiān)理工程師資格

證書的條件。

4.2任職的能力要求

4.2.1專業(yè)監(jiān)理工程師及監(jiān)理員應(yīng)符合《項(xiàng)目監(jiān)理部管理辦法》中有關(guān)

要求。

4.2.2項(xiàng)目總監(jiān)除符合《項(xiàng)目監(jiān)理部管理辦法》中有關(guān)規(guī)定外還應(yīng)符合

下列要求。

A項(xiàng)目總監(jiān)必須加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部的管理，調(diào)動(dòng)監(jiān)理人員的積極

7

性，勤奮、謹(jǐn)慎地工作，保證監(jiān)理工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，全面履行委托監(jiān)理

合同，防止出現(xiàn)監(jiān)理人員違規(guī)、違紀(jì)事件。

B項(xiàng)目總監(jiān)應(yīng)按《項(xiàng)目監(jiān)理部管理辦法》的有關(guān)要求，加強(qiáng)項(xiàng)目

監(jiān)理部的成本控制和財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格控制項(xiàng)目監(jiān)理部的成本支出。

C項(xiàng)目總監(jiān)應(yīng)根據(jù)《項(xiàng)目監(jiān)理部管理辦法》的要求及時(shí)對(duì)監(jiān)理人

員的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，并及時(shí)上報(bào)有關(guān)資料。

D項(xiàng)目總監(jiān)要具有一定的包容和協(xié)調(diào)能力，善于聽(tīng)取不同意見(jiàn)吸

納正確意見(jiàn)，積極做好項(xiàng)目監(jiān)理部及承包單位各專業(yè)的協(xié)調(diào)工作，保證

監(jiān)理的項(xiàng)目正常有序地進(jìn)行。

5考核

5.1項(xiàng)目總監(jiān)對(duì)本項(xiàng)目監(jiān)理部的專業(yè)監(jiān)理工程師及監(jiān)理員按《項(xiàng)目監(jiān)理

部管理辦法》中有關(guān)規(guī)定，每月進(jìn)行一次考核評(píng)價(jià)并填寫考核評(píng)價(jià)表，

上報(bào)公司。

5.2工程部每半年對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部進(jìn)行一次考核評(píng)價(jià)并填寫考核評(píng)價(jià)表上

報(bào)公司。項(xiàng)目總監(jiān)除符合《項(xiàng)目監(jiān)理部管理辦法》中有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)

符合4.2條的要求。

8

基礎(chǔ)設(shè)施采購(gòu)與管理辦法

(QD^D-04)

1基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)施分類

A類：現(xiàn)行的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范、規(guī)定及其更改等技術(shù)文件，包括

監(jiān)理專業(yè)軟件；

B類：檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備；

C類：超過(guò)2000元的交通工具、計(jì)算機(jī)、辦公設(shè)施等；

2適用范圍

基礎(chǔ)設(shè)施的采購(gòu)與管理按公司有關(guān)項(xiàng)目監(jiān)理部的管理辦法執(zhí)行外，

對(duì)A類和B類還要按本辦法執(zhí)行，對(duì)D類由項(xiàng)目總監(jiān)按投標(biāo)書的承諾，

能夠保證辦公場(chǎng)所獨(dú)立，生活自理。

3采購(gòu)過(guò)程

3.1根據(jù)辦公需求、投標(biāo)承諾、監(jiān)理合同、法規(guī)規(guī)章及等要求，由使用

部門考慮經(jīng)濟(jì)適用、技術(shù)先進(jìn)等因素提出采購(gòu)要求，使用斕出部門填寫

《采購(gòu)申請(qǐng)表》(I.4TH),工程部要復(fù)核采購(gòu)需求的符合性、時(shí)效性、

實(shí)用性、副總經(jīng)理審核，總經(jīng)理進(jìn)行決策審批。

3.2公司駐地由辦公室負(fù)責(zé)實(shí)施采購(gòu)。異地自行采購(gòu)要求的，經(jīng)審批后,

可異地采購(gòu)。

4采購(gòu)信息

41對(duì)擬采購(gòu)的A類實(shí)行動(dòng)態(tài)信息管理：辦公室和工程部應(yīng)建立長(zhǎng)期供

方的各種信息渠道、收集來(lái)文的相關(guān)信息；項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)搜集關(guān)于本站

監(jiān)理工作的技術(shù)文件的需求及變動(dòng)，并向辦公室提供信息，辦公室應(yīng)及

時(shí)向總經(jīng)理提供動(dòng)態(tài)信息。

4.2對(duì)擬采購(gòu)的B類設(shè)施信息，必要時(shí)要求供方提供其質(zhì)量管理體系。

5采購(gòu)驗(yàn)證

9

采購(gòu)實(shí)施后將《采購(gòu)申請(qǐng)表》（於7.4-01）、《測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳》

（I4T）2）交辦公室，由辦公室負(fù)責(zé)采購(gòu)設(shè)施的評(píng)價(jià)、驗(yàn)證（R~7.4T）3）、

（R7.4T）4。對(duì)A類要驗(yàn)證其符合采購(gòu)要求，B類要驗(yàn)證其合格檢定證

書、產(chǎn)品合格證。

6A類技術(shù)文件管理

6.1辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理，執(zhí)行《文件控制程序》（8CM.2.3）0

62異地自行采購(gòu)的，采購(gòu)書目報(bào)辦公室，執(zhí)行該程序文件借閱的規(guī)定。

7B類測(cè)量設(shè)備管理

7.1辦公室采購(gòu)的，辦公室統(tǒng)一保管，建立《檢測(cè)設(shè)備臺(tái)帳》（出7.4-^）2）,

實(shí)行借用管理；項(xiàng)目監(jiān)理部按程序文件要求自行采購(gòu)的由項(xiàng)目監(jiān)理部報(bào)

辦公室，由辦公室統(tǒng)一建帳，項(xiàng)目監(jiān)理部按借用。

7.2保管部門應(yīng)保證檢測(cè)設(shè)備借用械用前在規(guī)定和檢定周期內(nèi)，并保存

合格檢定證書。對(duì)測(cè)量成果不起關(guān)鍵作用的檢測(cè)工具（例如小卷尺等一

些不必掌握精度的工具）勿需檢定。

7.3保管單位應(yīng)保證測(cè)量設(shè)備存放有適宜的環(huán)境。

7.4不能達(dá)到檢測(cè)精度時(shí)，保管部門應(yīng)做好標(biāo)識(shí)，需報(bào)廢的檢測(cè)設(shè)備，

經(jīng)批準(zhǔn)后，執(zhí)行財(cái)務(wù)有關(guān)制度。

7.5使用測(cè)量設(shè)備復(fù)核施工測(cè)量成果時(shí)，執(zhí)行《施工測(cè)量成果復(fù)核制度》

10

采購(gòu)申請(qǐng)表

（R-7.4-01）

編目：頁(yè)碼：/

規(guī)格型號(hào)/估算

序號(hào)設(shè)備承件名稱數(shù)量用途及說(shuō)明

文件編號(hào)價(jià)格

（表格不夠時(shí),可另加附

頁(yè)）

申請(qǐng)理由：

口辦公室采購(gòu)口自行采購(gòu)負(fù)責(zé)人：年月日

審查：

□符合性口時(shí)效性負(fù)責(zé)人年月日

審核：

負(fù)責(zé)人：年月日

審批：

負(fù)責(zé)人年月日

■

□符合要求□合格證書（后附）驗(yàn)證人：年月日

11

測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳

(R-7.4-02)

編目：第頁(yè)

序

設(shè)備購(gòu)置備

注

號(hào)設(shè)備名稱規(guī)格型號(hào)檢定日期

編號(hào)日期

12

物資供方評(píng)價(jià)表

(R-7.4-03)

編制部門：辦公室記錄編號(hào)：001

供方名稱

物資名稱規(guī)格/型號(hào)

評(píng)價(jià)方式評(píng)價(jià)時(shí)間

評(píng)價(jià)地點(diǎn)組織人

參加人員

評(píng)

價(jià)

過(guò)

程

描

述

評(píng)

價(jià)口項(xiàng)條件能夠滿足要求，同意作為合格供方。

結(jié)

論口無(wú)法滿足要求，不能作為合格供方。原因如下：_______________________

O

部門人員

會(huì)簽

批準(zhǔn)時(shí)間年月日

13

合格物資供方名冊(cè)

(R-7.4-04)

編制部門：

發(fā)布時(shí)間：年月日記錄編號(hào):

序號(hào)合格供方名稱物資名稱及規(guī)格、型號(hào)通過(guò)評(píng)價(jià)時(shí)間

編制批準(zhǔn)

時(shí)間年月日時(shí)間年月日

14

監(jiān)理資料管理辦法

（GD^D-05）

為規(guī)范項(xiàng)目監(jiān)理部監(jiān)理管理，確保監(jiān)理數(shù)據(jù)管理有序，提高監(jiān)理質(zhì)

量，對(duì)監(jiān)理過(guò)程中形成的監(jiān)理資料按本辦法收集、整理。

1項(xiàng)目監(jiān)理部成立后，為了便于日常管理、檢索，監(jiān)理人員應(yīng)將監(jiān)理資

料進(jìn)行分類管理，分類管理方法可根據(jù)需要自行規(guī)定或按如下規(guī)定執(zhí)行0

1.1合同類

施工合同；委托監(jiān)理合同；分包單位資格報(bào)審表及分包相關(guān)資料；

與工程建設(shè)有關(guān)的其它合同文件。

L2監(jiān)理工作日志類

監(jiān)理日志簿；監(jiān)理文件；監(jiān)理規(guī)劃；監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；監(jiān)理公司營(yíng)業(yè)

執(zhí)照、資質(zhì)等級(jí)證書（副本復(fù)印件）；監(jiān)理工程師上崗證等；總監(jiān)授權(quán)書;

見(jiàn)證單位及見(jiàn)證人員授權(quán)書；關(guān)于更換監(jiān)理工程師的通知；監(jiān)理公司其

它文件。

1.3監(jiān)理通知及月（季、年）報(bào)類

監(jiān)理工程師通知單；監(jiān)理工程師通知回復(fù)單；監(jiān)理工作聯(lián)系單。監(jiān)

理月（季、年）報(bào)。

1.4進(jìn)度控制

施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表及施工組織設(shè)計(jì)（方案）。工程進(jìn)度

計(jì)劃（含周、月計(jì)劃）；工程監(jiān)理延期申請(qǐng)表；工程最終延期申請(qǐng)表；工

程暫令；工程開(kāi)工血工報(bào)審。

1.5質(zhì)量控制

1.5.1質(zhì)量控制（驗(yàn)收資料）

A檢驗(yàn)批報(bào)驗(yàn)資料；

B分項(xiàng)工程報(bào)驗(yàn)資料；

C分部工程報(bào)驗(yàn)資料；

15

D單位工程有關(guān)資料。

1.5.2質(zhì)量控制（隱蔽工程驗(yàn)收資料）；

A隱蔽工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表及建筑物測(cè)理定位放線（復(fù)核）記錄。

B基槽（坑）開(kāi)挖驗(yàn)槽記錄。

C隱蔽工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表及檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、技術(shù)復(fù)

核單。

D其它隱蔽工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄。

E旁站監(jiān)理記錄表。

1.5.3質(zhì)量控制（材料報(bào)驗(yàn)）；

A工程材料用配件股備報(bào)審表質(zhì)量證明文件。

1.5.4質(zhì)量控制（見(jiàn)證取樣及試驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告）；

A見(jiàn)證取樣單。

B施工單位試驗(yàn)資質(zhì)、試驗(yàn)設(shè)備計(jì)量檢定證明、試驗(yàn)人員資格證書。

C試驗(yàn)（檢驗(yàn)）報(bào)告。

D質(zhì)量缺陷與事故處理文件。

E當(dāng)?shù)刭|(zhì)監(jiān)《建設(shè)、監(jiān)理、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工單位地基與基礎(chǔ)、主體

驗(yàn)收意見(jiàn)表》。

F當(dāng)?shù)刭|(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對(duì)工程竣工驗(yàn)收的有關(guān)資料。

1.6投資控制

工程款支付申請(qǐng)表及相關(guān)資料；工程計(jì)量單和工程款支付證書；索賠

文件資料；竣工結(jié)算審核意見(jiàn)。

1-7會(huì)議記錄類

會(huì)議記錄：收發(fā)文登記；往來(lái)函件。

1.8設(shè)計(jì)文件

勘察設(shè)計(jì)文件；工程變更設(shè)計(jì)（均粘貼在設(shè)計(jì)說(shuō)明頁(yè)中）；圖紙會(huì)

審會(huì)議紀(jì)要；施工圖紙；變更設(shè)計(jì)圖紙等。

16

2對(duì)于監(jiān)理過(guò)程中由委托人或其它部門提供的文件、圖紙等資料要進(jìn)

行收發(fā)登記、驗(yàn)證、標(biāo)識(shí)。

2.1收發(fā)登記

收發(fā)文件、圖紙時(shí)要登記，可在分類資料盒內(nèi)放置目錄表（可自行

設(shè)計(jì)）進(jìn)行登記。

2.2驗(yàn)證

收到文件資料、圖紙時(shí)，需進(jìn)行有效性驗(yàn)證。如委托人提供的文件、

圖紙等產(chǎn)品檢驗(yàn)證，不適用、無(wú)效或遺失時(shí)，應(yīng)將存在問(wèn)題、總監(jiān)意見(jiàn)

及處理結(jié)果等內(nèi)容填寫《委托人提供產(chǎn)品不適用或遺失報(bào)告》。

2.3標(biāo)識(shí)

在對(duì)產(chǎn)品有效性驗(yàn)證后，應(yīng)對(duì)其標(biāo)識(shí)，蓋“有效”印章，并注明標(biāo)

識(shí)、標(biāo)識(shí)日期。

分類管理資料盒也標(biāo)識(shí)，可在資料盒上標(biāo)明盒內(nèi)資料分類。

如有變更，應(yīng)在需要改部加蓋“作廢”印章。變更文件資料經(jīng)驗(yàn)證

為有效后，作標(biāo)識(shí)并連同原件保存。施工圖紙的變更，加蓋“工程變更

標(biāo)識(shí)章”。

3監(jiān)理過(guò)程中形成的各類文件在使用后要及時(shí)歸還原位。

17

委托人提供產(chǎn)品不適用或遺失報(bào)告

(R-7.5-01)

編目：頁(yè)碼：/

委托人提供產(chǎn)品

產(chǎn)品編號(hào)收到時(shí)間年月日

存在問(wèn)題：

記錄人：年月日

項(xiàng)目總監(jiān)意見(jiàn)：

總監(jiān)：年月日

處理

結(jié)果

記錄人：年月日

18

工程監(jiān)理文件整理歸檔辦法

（GD^D-06）

1目的

規(guī)范項(xiàng)目監(jiān)理部編制工程監(jiān)理文件（監(jiān)理過(guò)程中形成的文件）及歸檔

監(jiān)理竣工資料（按有關(guān)規(guī)定規(guī)范歸檔有保存價(jià)值的各種形式的歷史記錄）

內(nèi)容、方法和要求，做到有序可控，追溯有據(jù)。本辦法法統(tǒng)稱監(jiān)理文件

和監(jiān)理竣工資料為監(jiān)理資料。

2適用范圍

委托方對(duì)監(jiān)理資料整理和歸檔有書面特殊要求的，按委托方要求辦

法，除此之外：

2.1委托方對(duì)監(jiān)理資料的整理和歸檔無(wú)指定要求，但有需移交監(jiān)理資料

要求的。

2.2委托方對(duì)監(jiān)理資料的整理和歸檔無(wú)移交要求的。

3職責(zé)

3.1總工程師負(fù)責(zé)監(jiān)理竣工資料的移交和銷毀的審批。

3.2工程部負(fù)責(zé)本辦法的編制、修改和歸口管理。負(fù)責(zé)監(jiān)理竣工資料的

檢查、審核。

3.3辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)理竣工資料的接收、管理和銷毀。

3.4項(xiàng)目總監(jiān)負(fù)責(zé)組織監(jiān)理文件的編制和監(jiān)理竣工資料歸檔的管理。

3.5專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員參加監(jiān)理文件的編制、收集、管理和監(jiān)理

竣工資料的整理。

4監(jiān)理文件的編制和管理

4.1監(jiān)理文件的內(nèi)容必須完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，符合《建設(shè)工程監(jiān)

19

理規(guī)范》（CB5031A200。的規(guī)定。

4.2監(jiān)理文件的份數(shù)確定

監(jiān)理文件資料應(yīng)按《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（3T5032衿00D的

規(guī)定內(nèi)容整理三份，兩份竣工資料交委托人（其中一份由建設(shè)單位交城

市建檔案館,），一份竣工資料交辦公室。可參看《監(jiān)理竣工資料歸檔范

圍和保管期限》（U7.5.乂）1）。

其它監(jiān)理文件無(wú)指定份數(shù)，不要求歸檔，隨工程完工可由項(xiàng)目監(jiān)

理部自行處理。

43在工程監(jiān)理過(guò)程中，按預(yù)定的份數(shù)編制監(jiān)理文件，注意收集有關(guān)歸

檔的施工文件，并按《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB5031A200Q）的或工程部

的規(guī)定放置于平時(shí)立卷盒內(nèi)，便于檢索和查閱。監(jiān)理文件要妥善保管，

防止散失和損壞。

5監(jiān)理竣工資料的歸檔的范圍

5.1歸檔范圍、排列順序和保存期限應(yīng)符合《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)

范》（WT5032A2001）附錄勺規(guī)定，可參看《監(jiān)理竣工資料歸檔范圍

和保管期限》（步7.5.7）1）。未執(zhí)行本規(guī)范的工程，組卷時(shí)允許以類似

的監(jiān)理文件和施工文件歸檔。如隱蔽工程記錄、工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄等。

5.2項(xiàng)目總監(jiān)認(rèn)為有必要?dú)w入檔案的其它資料，如：項(xiàng)目監(jiān)理部與承包

人意見(jiàn)不一致但經(jīng)委托人同意放行的資料，對(duì)材料提出特殊要求的資料,

新材料、新技術(shù)、新工藝、新結(jié)構(gòu)的有關(guān)檢驗(yàn)資料，有關(guān)電子文件和聲

像檔案等，都可列入歸檔交至辦公室的資料內(nèi)，合并稱為“其它資料”，

附在最后。

6監(jiān)理資料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

6.1監(jiān)理資料應(yīng)采用耐久性強(qiáng)的書寫材料，如碳素墨水、藍(lán)黑墨水。不

得使用易褪色的書寫材料，如：紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、雙面復(fù)

寫紙、鉛筆等。

20

6.2交辦公室的監(jiān)理竣工資料按長(zhǎng)期和短期分別組卷，以利交接、保管

和銷毀。

6.3交辦公室的監(jiān)理資料應(yīng)為原件。資料使用復(fù)印件時(shí)，加蓋復(fù)印紅色

印章。

6.4監(jiān)理資料文字材料應(yīng)為A1幅面，不足的應(yīng)進(jìn)行粘/卜貼。

6.5封面、封底和卷內(nèi)目錄宜采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的。監(jiān)理資料的整理標(biāo)

準(zhǔn)要符合《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（CW032卜200D立卷的規(guī)定。

7監(jiān)理竣工資料的交接、保管與銷毀

7.1填寫《工程監(jiān)理文件承料交接清單》，不同的交接雙方簽字、蓋章。

移交委托方的交接單交辦公室存盤，移交辦公室的交接單交工程部留存

考核。

7.2辦公室應(yīng)將監(jiān)理竣工資料按時(shí)間或類別妥善放置，保證資料存放的

適宜條件和有效合理的利用。電子文件以光盤形式保存。

7.3監(jiān)理檔案期限滿后，辦公室組織兩個(gè)以上造冊(cè)、簽名、經(jīng)總工程師

批準(zhǔn)后銷毀。

21

監(jiān)理竣工資料歸檔范圍和保管期限

（R-7.5.5-01）

編目：第1頁(yè)共2頁(yè)

序號(hào)歸檔文件建設(shè)單位辦公室城建檔案館

1監(jiān)理規(guī)劃A/短期A/

2監(jiān)理實(shí)施細(xì)則V7短期V7

3監(jiān)理月報(bào)V7短期

4監(jiān)理工作總結(jié)V7短期

監(jiān)理委托合同及合同變更（附工

5長(zhǎng)期V7

程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人名單）

6質(zhì)量評(píng)估報(bào)告V長(zhǎng)期V7

7監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要V長(zhǎng)期V7

8監(jiān)理工程師通知V7長(zhǎng)期

9監(jiān)理工作聯(lián)系長(zhǎng)期

10工程開(kāi)工儂工報(bào)審表V7長(zhǎng)期V7

11工程暫停令V7長(zhǎng)期V7

12報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表（不合格項(xiàng)目）V7長(zhǎng)期V7

13質(zhì)量事故報(bào)告及處理意見(jiàn)V7長(zhǎng)期V7

14工程款支付申請(qǐng)及審批V7長(zhǎng)期

15竣工決算審核V7V7

22

第2頁(yè)共2頁(yè)

序號(hào)歸檔文件建設(shè)單位辦公室城建檔案館

16工程延期申請(qǐng)及審批長(zhǎng)期V7

17費(fèi)用索賠及審批長(zhǎng)期

施工合同爭(zhēng)議、違約報(bào)告及

18V長(zhǎng)期V

處理

19施工合同變更材料V長(zhǎng)期V7

20分包單位資料材料V7

21供貨單位資料材料V7

22試驗(yàn)單位資質(zhì)材料

23監(jiān)理日志長(zhǎng)期

施工文件

建筑安裝工程土建部分質(zhì)量

24

驗(yàn)收記錄

①檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄長(zhǎng)期

②分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄長(zhǎng)期

③基礎(chǔ)、主體工程驗(yàn)收記錄長(zhǎng)期

④幕墻工程驗(yàn)收記錄長(zhǎng)期

分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收

⑤長(zhǎng)期

記錄

建筑安裝工程室內(nèi)配套專業(yè)

25

部分質(zhì)量驗(yàn)收記錄

①檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄長(zhǎng)期

②分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄長(zhǎng)期

分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收

③長(zhǎng)期

記錄

23

質(zhì)量體系執(zhí)行程度及獎(jiǎng)罰規(guī)定

（GD^D-07）

1公司及項(xiàng)目監(jiān)理部必須對(duì)質(zhì)量體系執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果

報(bào)辦公室，公司根據(jù)質(zhì)量體系執(zhí)行程度對(duì)有關(guān)部門和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)罰。

2檢查依據(jù)：檢查考核、評(píng)價(jià)依據(jù)公司發(fā)布的質(zhì)量體系文件。

3檢查的方式：

A項(xiàng)目總監(jiān)及隨時(shí)對(duì)監(jiān)理人員及執(zhí)行質(zhì)量體系的情況進(jìn)行檢查，公司

的領(lǐng)導(dǎo)到項(xiàng)目監(jiān)理部檢查指導(dǎo)工作時(shí)，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部執(zhí)行質(zhì)量體系的

情況進(jìn)行檢查。

B項(xiàng)目總監(jiān)及各部領(lǐng)導(dǎo)每季組織一次對(duì)本項(xiàng)目監(jiān)理部、監(jiān)理人員及各

部工作人員執(zhí)行質(zhì)量體系情況的檢查。

C公司每半年組織一次對(duì)各項(xiàng)目監(jiān)理部執(zhí)行質(zhì)量體系情況的檢查。

D公司每年組織一次對(duì)工程部和工程部執(zhí)行質(zhì)量體系情況的檢查。

4認(rèn)證或復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)時(shí)，附表外（復(fù)）審欄內(nèi)罰款按半額計(jì)算。

5內(nèi)審時(shí)，監(jiān)理部合計(jì)不合格項(xiàng)少于15個(gè)以及認(rèn)證或復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)時(shí)，可視

檢審情況，由管理者代表確定獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)額度，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，對(duì)全員給

予一次性獎(jiǎng)勵(lì)。重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)與要素相關(guān)人員。

6日常隨機(jī)性的質(zhì)量運(yùn)行情況的檢查以及內(nèi)審、外（復(fù)）審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不

合格項(xiàng)，嚴(yán)重不合格項(xiàng)的扣罰辦法見(jiàn)附表《檢查質(zhì)量體系運(yùn)行情況扣罰

辦法對(duì)照表》。

24

監(jiān)理規(guī)劃編制指導(dǎo)書

(GD^D-08)

1監(jiān)理規(guī)劃編制的依據(jù)

塊設(shè)工程的相關(guān)法律、法規(guī)及項(xiàng)目審批文件；

B與工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、技術(shù)資料；

C監(jiān)理大綱、委托監(jiān)理合同文件以及建設(shè)工程項(xiàng)目相關(guān)的合同文件；

2監(jiān)理規(guī)劃格式

封面采用《監(jiān)理規(guī)劃》(R7.D1)格式。

3^^內(nèi)容

監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)明確規(guī)定實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)做哪些工作，按什么規(guī)定

做，由誰(shuí)來(lái)做，什么時(shí)間和什么地點(diǎn)做這些工作，從而保證實(shí)現(xiàn)監(jiān)理目

標(biāo)°

3.1工程項(xiàng)目概況

A工程項(xiàng)目名稱；

B工程項(xiàng)目及建設(shè)地點(diǎn)；

C工程項(xiàng)目組成及建筑規(guī)模；

D主要建筑結(jié)構(gòu)類型；

E預(yù)計(jì)工程投資總額；

F計(jì)劃工期；

G工程質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo)、投資目標(biāo)；

H設(shè)計(jì)單位及承包人名稱、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；

I工程項(xiàng)目特點(diǎn)：

設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)、環(huán)境、新工藝、使用特點(diǎn)等。

3.2監(jiān)理工作范圍

按委托監(jiān)理合同確定。

25

3.3監(jiān)理工作目標(biāo)

3.3.1工程投資總額

以工程施工承包合同的工程投資為準(zhǔn)。

3.3.2工程項(xiàng)目計(jì)劃工期

可以用計(jì)劃持續(xù)時(shí)間或具體日歷時(shí)間表示：

A以工程項(xiàng)目計(jì)劃持續(xù)時(shí)間表示：計(jì)劃工期為“xx個(gè)月”或“X

x天”；

B以工程項(xiàng)目的具休日歷時(shí)間表示：計(jì)劃工期由年月日至

年月日。

3.3.3工程質(zhì)量等級(jí)

按工程建設(shè)合同提出的質(zhì)量等級(jí)填寫。

3.3.4安全監(jiān)理目標(biāo)

3.4監(jiān)理工作依據(jù)

3.4.1國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)；

3.4.2經(jīng)建設(shè)主管部門批準(zhǔn)工程項(xiàng)目建設(shè)文件；

3.4.3建設(shè)工程委托監(jiān)理合同及其它建設(shè)工程合同；

3.4.4設(shè)計(jì)圖紙及文件。

3.5監(jiān)理工作內(nèi)容

3.5.1施工階段監(jiān)理

A項(xiàng)目監(jiān)理組織成立并進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)；

B熟悉設(shè)計(jì)文件施工圖紙及有關(guān)資料；

C編制《監(jiān)理規(guī)劃》及《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》、《旁站監(jiān)理交底》，根據(jù)工

程部的《質(zhì)量計(jì)劃編制通知單》編制《質(zhì)量計(jì)劃》；

D進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查并對(duì)場(chǎng)地進(jìn)行檢查驗(yàn)收；

E參加設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審；

F項(xiàng)目監(jiān)理部以書面形式《監(jiān)理規(guī)劃》（&7.1TH）將監(jiān)理人員名單、

分工、監(jiān)理程序、各種辦法監(jiān)理報(bào)表等通知承包人;

26

G審批承包人的施工組織設(shè)計(jì)，檢查項(xiàng)目應(yīng)到人員到情況；

H審查分包單位資質(zhì)；

I參加并協(xié)助委托人主持召開(kāi)的第一次工地會(huì)議，宣布對(duì)項(xiàng)目總監(jiān)

的授權(quán)；

J審批承包人申報(bào)的開(kāi)工報(bào)告，簽發(fā)“工程開(kāi)工令”；

K在整個(gè)施工過(guò)程中項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)對(duì)工程建設(shè)實(shí)行質(zhì)量、投資、進(jìn)

度三控制，安全監(jiān)督、督促各方履行合同，協(xié)調(diào)各方關(guān)系；

L組織竣工初驗(yàn)；

M整理好合同文件及監(jiān)理資料；

N參與委托人組織的竣工驗(yàn)收；

。簽發(fā)竣工移交證書；

P做好施工階段監(jiān)理總結(jié)。

3.5.2施工階段的合同管理

A依據(jù)《變更設(shè)計(jì)審核制度》、《索賠處理辦法》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)

范》及時(shí)公正合理的解決各方糾紛；

B對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行分析和跟蹤管理；

C盡力減少索賠及合同糾紛。

3.5.3加強(qiáng)信息管理工作，保證信息傳遞信道暢通，對(duì)以下信息要快速

傳遞到各方：

A設(shè)計(jì)變更的信息；

B材料設(shè)備價(jià)格質(zhì)量的信息；

C工程實(shí)施狀況的信息；

D工程質(zhì)量的信息；

E投資計(jì)價(jià)的信息。

3.5.4工程保修期監(jiān)理（委托人有要求時(shí)）；

A確定保修期的工作范圍和工作深度；

B對(duì)委托人提出的質(zhì)量缺陷進(jìn)行檢查記錄，對(duì)承包人進(jìn)行的修復(fù)工

27

作進(jìn)行驗(yàn)收，合格后予以簽認(rèn)；

C對(duì)工程缺陷原因進(jìn)行調(diào)查分析并確定責(zé)任歸屬，非承包人原因,

監(jiān)理人員應(yīng)核實(shí)修復(fù)工程費(fèi)用，簽發(fā)支付證明并報(bào)委托人備案;

D協(xié)助委托人結(jié)算保修抵押金；

E保修期終止項(xiàng)目總監(jiān)應(yīng)簽發(fā)工程終止證明文件。

3.6組織機(jī)構(gòu)及人員配置計(jì)劃及崗位職責(zé)

3.6.1組織機(jī)構(gòu)名稱及形式；

3.6.2項(xiàng)目總監(jiān)姓名、主要職責(zé);

3.6.3各專業(yè)監(jiān)理工程師姓名、分工及職責(zé);

3.6.4監(jiān)理員姓名、分工及職責(zé)；

各層次監(jiān)理人員的崗位職責(zé)。

3.7監(jiān)理工作程序

3.7.1監(jiān)理工程程序；

3.7.2工程質(zhì)量控制程序;

3.7.3工程投資控制程序;

3.7.4工程進(jìn)度控制程序;

3.7.5工程變更程序；

3.7.6施工組織設(shè)計(jì)審批程序;

3.7.7安全監(jiān)督控制程序。

3.8監(jiān)理工作的方法及措施

3.8.1質(zhì)量事前控制

A質(zhì)量控制的原則；

B施工準(zhǔn)備階段控制的重點(diǎn)和方法；

C材料設(shè)備成品控制的重點(diǎn)和方法；

D各分項(xiàng)工程應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量目標(biāo)值；

E質(zhì)量控制措施（含按施工圖、隱蔽工程檢查驗(yàn)收制度及經(jīng)批準(zhǔn)的

施工組織設(shè)計(jì)確認(rèn)的關(guān)鍵工序、重點(diǎn)部位等確定的監(jiān)理人員旁站點(diǎn)）；

28

F工程質(zhì)量事故處理。

3.8.2工程進(jìn)度控制

A進(jìn)度控制原則；

B進(jìn)度控制內(nèi)容；

C進(jìn)度控制措施。

3.8.3工程投資控制

A投資控制原則；

B招標(biāo)時(shí)投資控制的內(nèi)容和方法;

C施工階段投資控制的內(nèi)容；

D施工階段投資控制的措施。

3.84施工階段安全監(jiān)理的主要內(nèi)容

A事前控制；

B事中施工過(guò)程控制；

C事后總結(jié)。

3.8.5合同的管理

A工程暫停與復(fù)工；

B變更控制；

C索賠控制；

D合同糾紛的處理。

3.8.6信息管理工作方法

A溝通形式和方法；

B信息管理制度。

3.8.7做好組織協(xié)調(diào)管理工作

A協(xié)調(diào)工作內(nèi)容；

B協(xié)調(diào)的方式、方法。

3.8.8保修期的監(jiān)理方法和措施。

3.8.9監(jiān)理技術(shù)檔案管理

29

A各種監(jiān)理記錄；

B各種檢查記錄；

C會(huì)議紀(jì)要文件變更通知等。

3.9監(jiān)理工作制度

A設(shè)計(jì)文件技術(shù)交底及會(huì)審制度；

B施工組織設(shè)計(jì)審定制度；

C工地會(huì)議制度；

D工程開(kāi)工報(bào)告審批制度；

E監(jiān)理日志填寫制度；

F隱蔽工程分部（分項(xiàng)）檢查制度；

G工程監(jiān)理月（季、年）報(bào)制度；

H工程質(zhì)量事故處理制度；

I工程竣工驗(yàn)收辦法。

3.10監(jiān)理設(shè)施

3.11施工階段安全監(jiān)理

4《監(jiān)理規(guī)劃》應(yīng)在項(xiàng)目監(jiān)理部收到設(shè)計(jì)文件后即行編制。

5編制初稿完成后項(xiàng)目總監(jiān)應(yīng)征求委托人意見(jiàn)，并進(jìn)行修改。

6編制完成后按規(guī)定由總工程師/T程部部長(zhǎng)批準(zhǔn)，于第一次工地會(huì)議前

（特殊情況除外）報(bào)送委托人。

7規(guī)劃一經(jīng)批準(zhǔn)其效期直至本工程驗(yàn)收竣工。當(dāng)工程發(fā)生重大變更，影

響工程投資、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，項(xiàng)目總監(jiān)應(yīng)會(huì)同專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)監(jiān)

理規(guī)劃進(jìn)行修改，按原報(bào)審程序批準(zhǔn)后報(bào)委托人。

30

監(jiān)理日志填寫指導(dǎo)書

(G>^D-09)

1總則

監(jiān)理日志是現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師對(duì)所監(jiān)理的工程項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)的全

面記錄,是施工現(xiàn)場(chǎng)每日施工活動(dòng)詳細(xì)情況和整個(gè)工程歷史進(jìn)程的記載,

也是工程結(jié)算的重要依據(jù)，要求各監(jiān)理部認(rèn)真填寫和管理好施工日志。

2注意事項(xiàng)

2.1凡參加監(jiān)理工作的人員，均必須認(rèn)真逐日填寫監(jiān)理日志，詳細(xì)記錄

個(gè)人所處理問(wèn)題的過(guò)程；監(jiān)理部日志由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員填寫。

2.2填寫監(jiān)理日志必須字跡清楚，除文字記錄外，必要時(shí)可配以插圖、

照片和計(jì)算公式等資料。一般情況下應(yīng)每日填寫，確因現(xiàn)場(chǎng)處理問(wèn)題復(fù)

雜，不能脫身，也必須次日補(bǔ)記。

2.3監(jiān)理日志包括個(gè)人的和監(jiān)理部的，均列入歸檔資料。駐地監(jiān)理工程

師代表或值班監(jiān)理工程師在填寫監(jiān)理部日志前，應(yīng)逐本查閱每個(gè)監(jiān)理人

員日志。

2.4監(jiān)理日志填寫優(yōu)劣列入對(duì)監(jiān)理人員考核內(nèi)容，按其內(nèi)容、完整度、

字跡清楚、整齊分為好、可以、一般、差評(píng)定。

2.5對(duì)監(jiān)理日志的評(píng)定，凡連續(xù)或多次為差的，應(yīng)調(diào)離監(jiān)理崗位。

2.6監(jiān)理日志應(yīng)保管在全組人員容易查找的地方，凡休息日應(yīng)交給值班

人員保管。

3監(jiān)理日志具體內(nèi)容

3.1時(shí)間：X年x月X日、星期X。對(duì)發(fā)生事件(開(kāi)會(huì)、談話、指示、

收文等)的時(shí)間，應(yīng)記清x時(shí)x分。

3.2氣象：記錄一天的天氣氣象變化，包括當(dāng)日最高、最低氣溫；當(dāng)日

晴、陰、雨、雪、風(fēng)、大雨、暴雨等。以及天氣對(duì)施工造成的影響程序。

31

如造成停工、破壞等。寒冬季節(jié)施工要注明開(kāi)始施工時(shí)的氣溫。

3.3監(jiān)理人員動(dòng)態(tài):主要記錄當(dāng)日監(jiān)理值班人員及所在崗位、工作內(nèi)容、

出勤情況。

3.4施工人員情況：現(xiàn)場(chǎng)施工人員的工種人數(shù)、各分部分項(xiàng)過(guò)程操作人

員數(shù)量、施工管理人員值班情況。

3.5承包單位機(jī)械使用情況：記錄當(dāng)日施工機(jī)械使用時(shí)間、種類。

3.6材料進(jìn)場(chǎng)情況：當(dāng)日進(jìn)場(chǎng)的原材料名稱、數(shù)量、產(chǎn)地、規(guī)格、擬用

部位。

3.7材料使用情況：當(dāng)日作業(yè)具體到樓面、軸線所使用的材料，及材質(zhì)

進(jìn)場(chǎng)時(shí)間。

3.8質(zhì)量檢查、試驗(yàn)概要：記錄當(dāng)日進(jìn)場(chǎng)材質(zhì)的質(zhì)量，是否符合設(shè)計(jì)要

求、是否同意進(jìn)場(chǎng)；當(dāng)日的試驗(yàn)內(nèi)容（或當(dāng)時(shí)分部、分項(xiàng)、檢驗(yàn)批檢查

結(jié)果、標(biāo)養(yǎng)試塊溫度檢查），要記錄清楚驗(yàn)收參加人員、驗(yàn)收時(shí)間及結(jié)果。

3.9承包單位提出的問(wèn)題：記錄詳細(xì)承包單位誰(shuí)提出的什么問(wèn)題，時(shí)間

應(yīng)注明到X時(shí)X分。

3.10對(duì)承包單位問(wèn)題的答復(fù)或指令：一是記錄監(jiān)理部誰(shuí)具體在x時(shí)x

分對(duì)承包商問(wèn)題給予答復(fù)；二是記錄監(jiān)理部誰(shuí)對(duì)當(dāng)天的施工單位提出要

求或指令（記清楚時(shí)間）。

3.11來(lái)往函件記錄：記清楚來(lái)往文件的名稱，重要文件需標(biāo)明時(shí)間。

3.12主要會(huì)議、會(huì)談、洽談：記清楚參加的人員及主要內(nèi)容（詳細(xì)情

況如需記錄可在記事欄中寫明）。

3.13承包單位進(jìn)行考成的主要工作：記錄清所在作業(yè)面的軸線位置及

樓層。

3.14見(jiàn)證取樣記錄：記錄清楚見(jiàn)證人、取樣人及取樣地點(diǎn)、取樣方式

是否正確。

3.15檢查記錄

32

3.15.1記錄檢查的施工作業(yè)面所處的樓層及軸線位置，記清楚監(jiān)理部檢

查人員XXX發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

3.15.2對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改過(guò)程（如需向項(xiàng)目部有關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)的，記錄

清楚。

3.15.3對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的復(fù)驗(yàn)，當(dāng)天完成的當(dāng)天記錄；當(dāng)天完不成的，在后

序時(shí)間里必須要記清楚。

3.16總監(jiān)理工程師巡視記錄：記錄總監(jiān)對(duì)當(dāng)天作業(yè)的要求，電話內(nèi)容

也要記錄在此。

3.17記事

3.17.1上級(jí)的指示、批示、通知、外部往來(lái)、來(lái)客會(huì)見(jiàn)與工程有關(guān)的其

它事項(xiàng)。

3.17.2見(jiàn)證取樣材料送檢時(shí)間。

3.17.3材質(zhì)復(fù)試結(jié)果。

3.17.4公司領(lǐng)導(dǎo)檢查、巡視情況。

33

監(jiān)理月（季、年）報(bào)編制指導(dǎo)書

（CD^D-iq）

《監(jiān)理月報(bào)》是監(jiān)理單位決定代表人授權(quán)監(jiān)理項(xiàng)目總監(jiān)理工程師履

行《委托監(jiān)理合同》承諾，以書面形式，定時(shí)向業(yè)主匯報(bào)工程實(shí)施情況

和工程實(shí)施中存在的困難及尚待解決問(wèn)題。它不但是本期工程進(jìn)展與監(jiān)

理服務(wù)的真實(shí)寫照，更是監(jiān)理方與業(yè)主溝通思想、交流工作、協(xié)調(diào)關(guān)系、

加強(qiáng)配合，涉及到建設(shè)目標(biāo)是否順利實(shí)現(xiàn)的一項(xiàng)十人有效的監(jiān)理服務(wù)辦

法。因此，認(rèn)真、嚴(yán)肅地編制《監(jiān)理月報(bào)》是項(xiàng)目監(jiān)理處一項(xiàng)十分重要

的工作，也是監(jiān)理單位考核項(xiàng)目總監(jiān)及其監(jiān)理人員業(yè)務(wù)水平的一項(xiàng)必不

可缺的重要內(nèi)容。

為了規(guī)范地編制《監(jiān)理月報(bào)》發(fā)揮其不可取代的文檔作用。特制定

本規(guī)定。

1《監(jiān)理月報(bào)》編制內(nèi)容的填寫要求

1.1封面的填報(bào)

按封面要求填寫清楚工程名稱、月報(bào)報(bào)告期、總監(jiān)理工程師簽名、

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)名稱、編寫月報(bào)時(shí)間。

1.2工程概況

填報(bào)內(nèi)容：報(bào)告期內(nèi)工程現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)行的主要工作和內(nèi)容，一般分

三段書寫。

第一段：本月工程施工的主要內(nèi)容與形象進(jìn)度，包括已完成分項(xiàng)（分

部）工程的名稱、完成時(shí)間、是否驗(yàn)收以及后道工序名稱、準(zhǔn)備情況、

是否已開(kāi)始（含材料、勞力、機(jī)具、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)情況）。

第二段：施工方已完成工程量和后期工程準(zhǔn)備（包括施工方案）以

及有關(guān)施工現(xiàn)場(chǎng)管理的諸如防火、安全、文明施工等情況。

要求：簡(jiǎn)明扼要、條理性強(qiáng)、文字順暢。

34

1.3工程進(jìn)度

1）工程總體進(jìn)度及主要工程項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度和計(jì)劃進(jìn)度。

2）對(duì)本月的實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行比較，確定完成計(jì)劃進(jìn)度的百

分率。對(duì)本月施工進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施情況和控制狀況進(jìn)行敘述，特

別要注意敘述施工過(guò)程中的干擾因素和影響。

3）進(jìn)度分析：著重分析本月實(shí)際進(jìn)度狀況（提前或滯后），對(duì)階段

性進(jìn)度目標(biāo)和總進(jìn)度目標(biāo)的影響程序,并對(duì)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度目標(biāo)存在的

問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)，避免更多潛在問(wèn)題的出現(xiàn)。

4）進(jìn)度措施、對(duì)策建議：提出應(yīng)對(duì)措施和對(duì)策建議作為下一步進(jìn)度

控制的改進(jìn)根據(jù)。進(jìn)度措施包括：下達(dá)管理指令、工地例會(huì)、各

種層次的專題協(xié)調(diào)會(huì)以及組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和合同措施等。

1.4工程質(zhì)量控制

1）本月工程質(zhì)量及質(zhì)量控制情況。論述本月工程測(cè)量核驗(yàn)、工程材

料/勾配件股備進(jìn)場(chǎng)核驗(yàn)、涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的試塊（試

件）及有關(guān)見(jiàn)證取樣檢測(cè)、工程隱蔽驗(yàn)收等情況，可采用分類列

有說(shuō)明；論述本月工程國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條文執(zhí)行情況，對(duì)人員、

機(jī)械、材料、施工方法及工藝或操作以及施工環(huán)境條件是否均處

于良好狀態(tài)，同時(shí)對(duì)質(zhì)量控制措施、手段、方法、效果等作出闡

述。

2）工程驗(yàn)收情況：對(duì)本月工程項(xiàng)目檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程檢查驗(yàn)

收情況說(shuō)明。

3）質(zhì)量分析：主要對(duì)本月施工中存在的問(wèn)題以及今后有可能影響質(zhì)

量的隱含因素進(jìn)行分析，重點(diǎn)指出風(fēng)險(xiǎn)因素，為下一步質(zhì)量控制

提出改進(jìn)措施和建議。

1.5工程投資控制

1）本月工程量審核情況，包括現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)工程量簽證辦理情況說(shuō)明，

35

并與合同工程量進(jìn)行比較。

2）工程款審批情況及月支付情況，主要對(duì)本月各單位工程投資完成

情況及工程價(jià)款審批情況作出說(shuō)明，其中包括合同外項(xiàng)目、設(shè)計(jì)

變更項(xiàng)目及索賠項(xiàng)目等，應(yīng)分別對(duì)合同總金額、本月支付金額和

月末累計(jì)結(jié)算金額進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及對(duì)照，以反映投資完成情況及價(jià)款

結(jié)算態(tài)勢(shì)。

3）投資分析:主要對(duì)本月實(shí)際投資情況和原計(jì)劃投資進(jìn)行對(duì)比分析,

并預(yù)測(cè)資金支付態(tài)勢(shì)，對(duì)有可能影響投資控制目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)

行預(yù)測(cè)和分析，為建設(shè)單位制訂或調(diào)整投資計(jì)劃提供依據(jù)。

4）投資控制采取措施、效果，對(duì)提出合理化建議等所節(jié)約投資情況

加以說(shuō)明，同時(shí)對(duì)本月投資控制中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行對(duì)比分析，并

提出具休處理措施或建議，預(yù)計(jì)下月可能完成的工程量和工程的

發(fā)生費(fèi)用金額。

1.6工程合同管理

1）合同執(zhí)行情況：主要對(duì)本月全責(zé)雙方執(zhí)行合同的情況進(jìn)行說(shuō)明，

并作出是否正常的評(píng)價(jià)。

2）工程變更事項(xiàng)，包括設(shè)計(jì)變更、施工條件變更以及原招標(biāo)文件和

合同工程量清單中沒(méi)有包括的新增工程，同時(shí)對(duì)工程變更發(fā)生的

原因，處理情況進(jìn)行闡述。

3）工程延期和費(fèi)用索賠事項(xiàng)：對(duì)本月索賠項(xiàng)目的發(fā)生原因，處理依

據(jù)，協(xié)調(diào)過(guò)程，索賠金額和承包單位對(duì)索賠處理意見(jiàn)，工程延期

審批情況進(jìn)行說(shuō)明。

4）合同管理分析：對(duì)合同改選過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明，分析問(wèn)

題產(chǎn)生原因，提出解決問(wèn)題的舉措。同時(shí)對(duì)以后合同管理中有可

能對(duì)工程建設(shè)產(chǎn)生不利的影響，甚至可能導(dǎo)致重大損失的風(fēng)險(xiǎn)因

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素進(jìn)行預(yù)測(cè)和分析，以便進(jìn)行預(yù)測(cè)和采取防范措施。

1.7工程安全文明施工管理

對(duì)本月施工現(xiàn)場(chǎng)的安全施工狀況和安全監(jiān)理工作作出評(píng)述，包括施

工單位資質(zhì)及安全生產(chǎn)許可證、施工單位專職安全員及特殊工種作業(yè)人

員資格證件審核情況、施工單位的施工機(jī)械、安全設(shè)施的驗(yàn)收、備案情

況、專項(xiàng)安全施工方案、安全交底情況以及監(jiān)理通過(guò)旁站、巡視檢查施

工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)情況并提出問(wèn)題和問(wèn)題解決情況等進(jìn)行說(shuō)明。摘要載入

過(guò)程中記錄施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)重要情況和施工安全隱患的影像資料。說(shuō)

明安全文明施工措施費(fèi)的使用情況。如發(fā)生工程事故，應(yīng)對(duì)事故的性質(zhì)、

發(fā)生的原因和時(shí)間，所造成的危害及損失，對(duì)本工程建設(shè)的影響程序，

處理依據(jù)、方法等進(jìn)行敘述。對(duì)重大事件具體情況作出詳細(xì)闡述。

1.8監(jiān)理工作小結(jié)

1）對(duì)本月監(jiān)理在“三控制”和合同管理、安全文明施工管理等方面

情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

2）監(jiān)理工作成效：應(yīng)記述本月項(xiàng)目監(jiān)理部開(kāi)展各項(xiàng)審核工作情況，

各類文件的簽發(fā)情況，開(kāi)展見(jiàn)證取樣、巡視、旁站、實(shí)測(cè)實(shí)量工

作情況以及有關(guān)工地會(huì)議情況等。

3）對(duì)有關(guān)工程的意見(jiàn)和建議以及下月監(jiān)理工作重點(diǎn)等進(jìn)行概述。

2《監(jiān)理月報(bào)》評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

2.1范圍

月報(bào)共八個(gè)方面內(nèi)容，全部屬于考評(píng)范圍。

2.2考評(píng)辦法

為確保月報(bào)真實(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范、及時(shí)且言之有據(jù)，月報(bào)考評(píng)采用月

報(bào)編制情況與檢查項(xiàng)目監(jiān)理部編制月報(bào)所需原始資料相結(jié)合的辦法進(jìn)

行。

2.3月報(bào)賦值標(biāo)準(zhǔn)

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1）《監(jiān)理月報(bào)》編制情況，滿分40分。

2）《監(jiān)理月報(bào)》原