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文檔簡介
私募產(chǎn)品合同協(xié)議?甲方(管理人):名稱:______________________統(tǒng)一社會信用代碼:______________________法定代表人:______________________地址:______________________聯(lián)系方式:______________________乙方(投資者):姓名/名稱:______________________身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼:______________________聯(lián)系地址:______________________聯(lián)系方式:______________________鑒于甲方具備專業(yè)的私募投資管理能力,乙方有意愿投資甲方發(fā)行的私募產(chǎn)品,雙方經(jīng)友好協(xié)商,依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,就乙方認(rèn)購甲方管理的私募產(chǎn)品事宜達(dá)成如下協(xié)議:一、私募產(chǎn)品基本信息(一)產(chǎn)品名稱[私募產(chǎn)品具體名稱](二)產(chǎn)品類型[注明產(chǎn)品類型,如契約型、合伙型、公司型等](三)投資標(biāo)的1.投資范圍本私募產(chǎn)品主要投資于以下領(lǐng)域:[詳細(xì)列舉投資范圍,如股票、債券、基金、衍生品、其他資產(chǎn)等,并對各投資領(lǐng)域的投資比例限制進(jìn)行說明]。2.投資策略甲方將采用[具體投資策略名稱]進(jìn)行投資管理,包括但不限于[闡述投資策略的核心要點(diǎn)和實(shí)施方式]。(四)產(chǎn)品期限本私募產(chǎn)品期限為[x]年,自產(chǎn)品成立之日起計(jì)算。產(chǎn)品期限屆滿后,經(jīng)甲方與乙方協(xié)商一致,并滿足相關(guān)法律法規(guī)及合同約定的條件,可辦理延期手續(xù)。(五)募集規(guī)模本私募產(chǎn)品的募集規(guī)模上限為人民幣[x]元。募集資金未達(dá)到規(guī)模下限[x]元時,甲方有權(quán)決定是否成立本私募產(chǎn)品。如甲方?jīng)Q定不成立本私募產(chǎn)品,應(yīng)在約定的募集期限屆滿后[x]個工作日內(nèi)將乙方已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)本金及按照銀行同期活期存款利率計(jì)算的利息退還乙方。二、認(rèn)購事項(xiàng)(一)認(rèn)購金額乙方同意以人民幣[x]元的金額認(rèn)購本私募產(chǎn)品。(二)認(rèn)購方式乙方應(yīng)按照甲方的要求,將認(rèn)購款項(xiàng)足額支付至甲方指定的募集賬戶。乙方支付認(rèn)購款項(xiàng)的方式為[具體支付方式,如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等]。(三)認(rèn)購期限本私募產(chǎn)品的認(rèn)購期限為自本合同簽署之日起[x]個工作日。在認(rèn)購期限內(nèi),乙方有權(quán)撤銷認(rèn)購申請。認(rèn)購期限屆滿,乙方未足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)的,視為乙方放棄認(rèn)購,甲方有權(quán)解除本合同,并按照本合同約定處理乙方已繳納的部分認(rèn)購款項(xiàng)。三、雙方權(quán)利與義務(wù)(一)甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本合同約定,對私募產(chǎn)品進(jìn)行投資管理,制定投資策略并實(shí)施投資決策。根據(jù)本合同約定,收取管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用。按照本合同約定,對私募產(chǎn)品的資產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分。有權(quán)要求乙方按照本合同約定履行義務(wù),包括但不限于按時足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)、提供必要的文件和信息等。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略和投資組合,但應(yīng)提前通知乙方。對乙方的投資情況進(jìn)行保密,但法律法規(guī)另有規(guī)定或因監(jiān)管要求需要披露的除外。2.義務(wù)按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則,以專業(yè)的投資管理能力,為乙方的利益管理和運(yùn)用私募產(chǎn)品資產(chǎn)。按照本合同約定的投資范圍、投資策略和投資限制進(jìn)行投資運(yùn)作,不得違反法律法規(guī)和本合同約定。定期向乙方披露私募產(chǎn)品的投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)凈值、收益情況等信息,披露方式為[具體披露方式,如郵件、網(wǎng)站公告等],披露頻率為[具體披露頻率,如每月、每季度等]。妥善保管私募產(chǎn)品的資產(chǎn),確保資產(chǎn)的安全和完整。按照本合同約定,及時向乙方分配投資收益。當(dāng)出現(xiàn)可能影響乙方利益的重大事項(xiàng)時,應(yīng)及時通知乙方。(二)乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解私募產(chǎn)品的投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)凈值、收益情況等信息,有權(quán)查閱甲方提供的相關(guān)報(bào)告和文件。按照本合同約定,享有私募產(chǎn)品的投資收益分配權(quán)。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),有權(quán)對甲方的投資管理行為進(jìn)行監(jiān)督。有權(quán)根據(jù)本合同約定,在產(chǎn)品期限屆滿或滿足提前贖回條件時,要求甲方贖回其持有的私募產(chǎn)品份額。有權(quán)按照本合同約定,轉(zhuǎn)讓其持有的私募產(chǎn)品份額,但應(yīng)提前通知甲方,并按照甲方的要求辦理相關(guān)手續(xù)。2.義務(wù)按照本合同約定,按時足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份信息、財(cái)產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險承受能力等資料,以便甲方進(jìn)行風(fēng)險評估和投資決策。認(rèn)真閱讀并充分理解本合同及相關(guān)風(fēng)險揭示書的內(nèi)容,確認(rèn)已知悉投資本私募產(chǎn)品可能存在的風(fēng)險,并愿意自行承擔(dān)投資風(fēng)險。按照本合同約定,配合甲方履行投資管理職責(zé),包括但不限于提供必要的文件和信息、簽署相關(guān)文件等。不得從事任何損害私募產(chǎn)品資產(chǎn)及其他投資者利益的行為。當(dāng)本合同約定的事項(xiàng)發(fā)生變化時,應(yīng)及時通知甲方。四、費(fèi)用及收益分配(一)費(fèi)用1.管理費(fèi)甲方按照私募產(chǎn)品資產(chǎn)凈值的[x]%/年收取管理費(fèi),管理費(fèi)按日計(jì)提,按月支付。2.托管費(fèi)托管人按照私募產(chǎn)品資產(chǎn)凈值的[x]%/年收取托管費(fèi),托管費(fèi)按日計(jì)提,按月支付。3.業(yè)績報(bào)酬在私募產(chǎn)品的投資收益達(dá)到[具體業(yè)績報(bào)酬計(jì)提門檻]后,甲方按照超出部分的[x]%收取業(yè)績報(bào)酬。業(yè)績報(bào)酬在產(chǎn)品清算時計(jì)提并支付。4.其他費(fèi)用與私募產(chǎn)品運(yùn)作相關(guān)的其他費(fèi)用,如交易費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)用等,按照實(shí)際發(fā)生額從私募產(chǎn)品資產(chǎn)中列支。(二)收益分配1.分配原則本私募產(chǎn)品收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。收益分配方式為現(xiàn)金分配。2.分配頻率本私募產(chǎn)品收益分配頻率為[具體分配頻率,如每年、每半年等]。3.分配條件當(dāng)私募產(chǎn)品的可供分配利潤滿足本合同約定的收益分配條件時,甲方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行收益分配。五、產(chǎn)品估值與凈值計(jì)算(一)估值方法本私募產(chǎn)品采用[具體估值方法名稱]進(jìn)行估值,估值方法應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。(二)凈值計(jì)算1.私募產(chǎn)品凈值=(私募產(chǎn)品資產(chǎn)總值私募產(chǎn)品負(fù)債總值)÷私募產(chǎn)品總份額。2.私募產(chǎn)品資產(chǎn)總值是指私募產(chǎn)品擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價值總和。3.私募產(chǎn)品負(fù)債總值是指私募產(chǎn)品運(yùn)作及融資時所形成的負(fù)債,包括應(yīng)付給投資者的收益、應(yīng)付管理人及托管人的費(fèi)用、應(yīng)付稅費(fèi)等。六、產(chǎn)品運(yùn)作與監(jiān)督(一)運(yùn)作方式本私募產(chǎn)品采用[具體運(yùn)作方式,如封閉式、開放式等]運(yùn)作。(二)投資限制1.本私募產(chǎn)品不得違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行投資,具體投資限制包括但不限于:不得向第三方提供擔(dān)保。不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。不得投資于其他私募產(chǎn)品,但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)全體投資者書面同意的除外。投資于單一標(biāo)的的比例不得超過私募產(chǎn)品資產(chǎn)凈值的[x]%(法律法規(guī)另有規(guī)定的除外)。2.甲方應(yīng)嚴(yán)格遵守上述投資限制,如因市場變化等原因需要調(diào)整投資限制的,應(yīng)提前通知乙方,并經(jīng)乙方書面同意。(三)監(jiān)督機(jī)制1.托管人應(yīng)對甲方的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,確保甲方的投資運(yùn)作符合本合同約定及法律法規(guī)要求。2.乙方有權(quán)對甲方的投資管理行為進(jìn)行監(jiān)督,如發(fā)現(xiàn)甲方存在違反本合同約定或法律法規(guī)要求的行為,有權(quán)要求甲方改正。甲方應(yīng)在收到乙方通知后的[x]個工作日內(nèi)作出書面答復(fù),并采取措施予以改正。七、信息披露1.甲方應(yīng)按照本合同約定及相關(guān)法律法規(guī)的要求,定期向乙方披露私募產(chǎn)品的投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)凈值、收益情況等信息。披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.信息披露方式為[具體披露方式,如郵件、網(wǎng)站公告等],披露頻率為[具體披露頻率,如每月、每季度等]。甲方應(yīng)在每個信息披露周期結(jié)束后的[x]個工作日內(nèi)完成信息披露工作。3.除定期披露外,當(dāng)出現(xiàn)可能影響乙方利益的重大事項(xiàng)時,甲方應(yīng)及時向乙方進(jìn)行臨時披露。重大事項(xiàng)包括但不限于:投資策略調(diào)整、重大投資決策、產(chǎn)品凈值大幅波動、涉及訴訟仲裁等。八、產(chǎn)品終止與清算(一)產(chǎn)品終止情形1.本私募產(chǎn)品期限屆滿。2.經(jīng)全體投資者書面同意提前終止。3.本私募產(chǎn)品的資產(chǎn)已全部變現(xiàn),且按照本合同約定完成收益分配。4.因不可抗力等原因?qū)е卤舅侥籍a(chǎn)品無法繼續(xù)運(yùn)作。5.法律法規(guī)及監(jiān)管要求規(guī)定的其他終止情形。(二)清算程序1.產(chǎn)品終止后,甲方應(yīng)及時組織成立清算小組,清算小組由甲方、托管人及相關(guān)專業(yè)人員組成。2.清算小組應(yīng)按照法律法規(guī)及本合同約定對私募產(chǎn)品的資產(chǎn)進(jìn)行清理、核算和處置。3.在清算過程中,清算小組應(yīng)優(yōu)先支付清算費(fèi)用、托管費(fèi)、管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用,然后按照本合同約定進(jìn)行收益分配。4.清算結(jié)束后,清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告,并向乙方進(jìn)行披露。九、違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同約定履行義務(wù),導(dǎo)致乙方遭受損失的,甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償范圍包括乙方的直接損失及可得利益損失。2.若乙方未按照本合同約定履行義務(wù),導(dǎo)致甲方或其他投資者遭受損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償范圍包括甲方或其他投資者的直接損失及可得利益損失。3.如一方違反本合同約定的保密義務(wù),應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[x]元,并賠償對方因此遭受的損失。4.如一方違反本合同約定的投資限制,應(yīng)立即改正違規(guī)行為,并向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[x]元。如因違規(guī)行為給對方造成損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。十、爭議解決1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本合同過程中如發(fā)生爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他條款1.本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律
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