淺談風險管理在質保管理中的應用摘要：本文主要介紹了秦山核電二期擴建工程引入風險管理的方式來分析和解決質保管理中所存在的問題。所謂風險管理（Risk

Management），就是人們對潛在的意外損失進行識別、量化，分級，并根據具體情況采取相應的措施進行處理，即在主觀上盡可能有備無患或在無法避免時亦能尋求切實可行的補償措施，從而減少不必要的損失。關鍵詞：風險管理質保管理一、引言風險管理，本世紀三十年代創于美國。目前，在歐美經濟發達國家，它已成為企業管理中的一項專門職能。現代商品經濟的發展，使西方社會內部的政治、經濟結構不斷發生變化，各部門之間的聯系更加錯綜復雜，各種不確定、不穩定因素大大增加。同時，西方社會高度發達的生產力所形成的買方市場，使企業的競爭日益激烈，特別在日新月異的需求變化的情況下，產品壽命周期日益縮短，技術革新的風險越來越大；再加上國際環境動蕩不安，使涉外經營風險的防范與處理，成為企業進軍國際市場的重大課題。因此，風險管理已受到西方企業管理者的高度重視。在我國，隨著經濟體制的改革不斷深化，企業逐步成為相對獨立的經營實體，并自擔風險。企業法和企業承包責任制的實施，以及破產法在部分地區的試行，促使我國的企業管理者不得不面對風險管理，例如許多承包經營的企業，已開始建立風險基金或利用各種保險，以保障企業安全經營。這說明，風險管理在我國已開始起步，但這種起步尚無系統的理論指導，必須借鑒國外的經驗，創造一套適合我國國情的風險管理模式。秦山二期擴建工程首次聘請美國華盛頓集團風險管理評估專家來幫助我公司建立風險管理模式。建立風險管理模式主要是解決企業的風險管理職能、如何識別和衡量損失風險、風險管理的對策、對策的選擇等等。筆者主要是談談設備的制造中可能產生的風險導致設備制造質量的不可靠，以及設備制造進度的延誤，從而影響整個擴建工程項目。二、風險管理的應用（一）風險識別方法對各種風險因素和可能發生的風險事件進行分析，是風險管理的首要步驟。項目風險識別要回答下列問題：項目中存在哪些潛在的風險因素？這些因素會引起什么風險，這些風險造成的后果有多大？忽視、縮小或夸大項目風險的范圍、種類和造成的后果都會造成不必要的損失。風險識別的方法很多，有頭腦風暴法、德爾菲法、流程圖法、故障樹分析法、情景分析法等。這次美國華盛頓集團風險管理評估專家主要是教我們使用頭腦風暴法，頭腦風暴法是最常用的風險識別方法，它借助專家的經驗，通過會議方式去分析和識別項目風險。會議的領導者要善于發揮專家和分析人員的創造性思維，讓他們暢所欲言發表自己的看法，對風險源進行識別，但不進行評論，然后根據風險類型進行風險分類。（二）設備制造中存在的風險識別和分類根據對設備制造廠的質保監查和監督的情況，我們用頭腦風暴法對設備制造廠在質保體系和項目管理中存在的某些問題而可能導致進度延期，質量不可靠的風險進行了歸納總結，主要有如下幾個大的方面：大綱、程序方面a)大綱中各級機構的職責和接口關系的描述不全。b)質保部門歸屬不明確，或不足以保證其組織獨立性。c)不同部門使用質保大綱的版本不同。d)大綱與核安全法規/導則和業主大綱不完全一致，e)制造活動已開展，但管理程序、工作程序未編制或未發布。f)程序本身不適用或程序執行性較差。風險：職能不清，容易造成項目運轉上的不順；不能做到有章可循。2、培訓、人員資格方面a)特殊工種人員不滿足要求,如核級焊工和無損檢測等無證或有證過期。b)人員缺乏經驗、不滿足要求，未能有效履行職責。c)對業主的相關程序沒進行針對性的培訓。d)未制定培訓計劃。風險：不熟悉管理程序，尤其是對《設備不符合管理程序》不熟，可能導致對不符合項處理的拖期。3、設備及計量器具管理方面a)沒有定期的設備保養計劃b)有時因生產任務緊張，有了計劃不執行c)某些計量器具沒有按計劃進行檢定d)報廢、封存、在用的計量器具混放。風險：沒有完好的設備，設備質量的不可靠，可能造成制造產品質量的不可靠。原材料的檢驗方面：a)不按要求對原材料進行復驗。b)不做標識c)有些焊材庫也不滿足貯存要求。風險：原材料可能不符合要求，可能誤領。某些設備首次國產化的風險：秦山二期擴建工程是在原有的1、2#機組的基礎了進行翻版加改進，設備的國產化比例要求更高了，許多進口設備改為國產，個別設備廠家沒有核電業績，首次生產核電設備。風險：設計不成熟，人員配備不充分，對核電管理沒有足夠的認識等。某些不可預知的風險：如設備廠家廠址的搬遷，由于城市的重新規劃，一些大型的設備制造廠不得不進行廠址的搬遷，制造基地的變更也可能造成人員的流失，有的涉及民用核安全設備設計制造許可證的申請問題等；政策上的變化如民用核安全設備監督管理條例、民用核安全設備設計制造安裝和無損檢驗監督管理規定（HAF601）、民用核安全設備無損檢驗人員資格管理規定（HAF602）、民用核安全設備焊工焊接操作工資格管理規定（HAF603）、進口民用核安全設備監督管理規定（HAF604）的頒布實施，涉及取證要求會給業主設備制造帶來風險。三、風險的量化和分級（一）美國華盛頓集團風險管理評估專家提供的參考數據風險進行了識別和分類以后，接下來就是對風險進行量化和分級，首先必須確定風險發生的概率，以及風險后果的嚴重程度。美國華盛頓集團風險管理評估專家給我們提供了以下的參考。風險發生的概率可以分為5類：非常不可能VeryUnlikely(VU)X≤1%不可能Unlikely(U)1%≤X≤25%可能Possible(P)25%≤X≤75%很可能Likely(L)75%≤X≤90%非?？赡躒eryLikely(VL)90%≤X當風險已經發生以后，對項目的影響程度，也就是風險后果的嚴重程度也可以分為5類：非常低VeryLow(VL)X≤1%低Low(L)1%≤X≤5%中等Moderate(M)5%≤X≤10%高High(H)10%≤X≤20%非常高VeryHigh(VH)X≥20%風險是一個系統造成失敗的可能性和由這種失敗而導致的損失或后果。用數學公式可以表示為：Ｒ=ｆ（Ｐ，Ｃ）其中，Ｒ表示風險的高低，Ｐ表示不利事件發生的概率，Ｃ表示該事件發生后對項目的影響程度。風險級別的高低可以從表一中得出，如：風險級別的高低=風險后果*風險概率Moderate=VeryLow*VeryLikely（非常低風險后果和非常可能的風險概率可以得出來一個中等程度的風險）表一風險的級別SEVERITY風險后果風險概率PROBABILITYVeryLow非常低Low低Moderate中等High高VeryHigh非常高VeryLikely非?？赡躆oderateHighHighVeryHighVeryHighLikely很可能ModerateModerateHighHighVeryHighPossible可能LowModerateModerateHighHighUnlikely不可能VeryLowLowModerateModerateHighVeryUnlikely非常不可能VeryLowVeryLowLowModerateHigh（二）秦山二期擴建項目設備制造中存在的風險的量化和分級根據以上的公式和數據，我們對下表中各項風險進行了量化，風險的概率和風險后果是根據頭腦風暴法得出的，不同的人員有不同的結果，總體的總論是在大多數人的意見上得出的。我們在表二中顯示的是一個宏觀上的概念，從得出的風險等級來看，可以看出哪一類是較高的，哪一類是較低的，并沒有很具體化，也不可能太具體化，因為風險的概率本身給定的范圍太大，如果非得分析出由于管理上的失誤，對整個擴建項目的影響有多大，也是不好量化的，只是覺得在進度上應該會有一些影響，影響的大小也是相對而言的。表二風險的具體內容及解決措施類別描述風險概率風險后果風險級別解決措施大綱、程序方面a)大綱中各級機構的職責和接口關系的描述不全。b)質保部門歸屬不明確，或不足以保證其組織獨立性。c)不同部門使用質保大綱的版本不同。d)大綱與核安全法規/導則和業主大綱不完全一致，e)制造活動已開展，但管理程序、工作程序未編制或未發布。f)程序本身不適用或程序執行性較差。U不可能M中等L低對大綱和程序的適用性進行審查，明確各接口關系，保證質保部門的獨立性和權威性，嚴格按要求分發到相關部門，并由設備廠家質保部門定期監查分大綱實施的有效性。培訓、人員資格方面a)特殊工種人員不滿足要求,如核級焊工和無損檢測等無證或有證過期。b)人員缺乏經驗、不滿足要求，未能有效履行職責。c)對業主的相關程序沒進行針對性的培訓。d)未制定培訓計劃。U不可能M中等M中等制訂年度的培訓計劃，并按計劃執行，對特殊工種人員資格進行動態管理，及時換證確保其資格的有效，在開工前必須對業主的相關程序進行針對性的培訓，充分了解業主的管理要求。設備及計量器具管理方面a)沒有定期的設備保養計劃b)有時因生產任務緊張，有了計劃不執行c)某些計量器具沒有按計劃進行檢定d)報廢、封存、在用的計量器具混放。U不可能M中等M中等對設備的保養及計量器具的檢定制訂計劃，確保設備的可靠性。原材料的檢驗方面a)不按要求對原材料進行復驗。b)不做標識c)有些焊材庫也不滿足貯存要求。VU非常不可能M中等L低在質量計劃中將此控制點設為H點，將材料進行復驗后并做好標識才能轉入下一道路工序；焊材庫的貯存環境嚴格按相關要求執行。某些設備首次國產化的風險秦山二期擴建工程是在原有的1、2#機組的基礎了進行翻版加改進，設備的國產化比例要求更高了，許多進口設備改為國產，個別設備廠家沒有核電業績，首次生產核電設備。P可能H高VH高在開工前重點安排設計的審查，委派專業的監造人員進行駐廠監造，質保處適時安排質保監查。某些不可預知的風險由于城市的重新規劃，一些大型的設備制造廠不得不進行廠址的搬遷，制造基地的變更也可能造成人員的流失，有的涉及民用核安全設備設計制造許可證的申請問題等。P可能H高H高盡量在廠址搬遷前將合同執行完成，或者在合同中規定若取不到制造許可證，合同將終止，這樣將風險進行轉移。從上表的六個方面的風險量化結果得出，有2個低的風險，2個中等程度的風險，2個高風險。低風險和中等風險在質保監查和監督后，質保處及時地跟蹤驗證，另外也有設備駐廠監造人員在現場進行監督。設備廠家廠址的搬遷是高風險，這主要是涉及到一個廠家在搬遷后的重新取得許可證的問題，這種風險通常不可預見，因為國家頒布的法規都屬于強制性的，必須遵守的。我們一方面督促需要取證的單位盡早準備，及時與國家核安全局進行溝通，另一方面督促廠家盡快投產，在法規實施之前將完成設備的制造工作。五、結束語秦山二期擴建工程項目開展至今，質保管理工作一方面沿襲了1、2#機組管理的優良傳統，另一方面在公司大力推進行精細化管理的同時，質保管理方法也有了很多創新，公司擴建工程首次引入了風險管理，同樣