監理工作流程參照國家信息系統工程監理規范，結合自身多年監理工作經驗，逐步形成了實用有效的監理工作流程規范，并通過ISO9000質量體系認證，本章給出了基本的監理工作流程作為指導。設計、實施及驗收方案審查程序1、項目設計方案審查的監理程序

2、項目實施方案審查的監理程序3、項目驗收方案審查的監理程序實施方案組織設計1、流程編制工程實施方案設計編制工程實施方案設計承包單位承包單位監理機構總監理工程師組織審查監理機構總監理工程師組織審查項目監理機構項目監理機構不合格不合格審核以下重點內容：1.技術方案否符合總體設計要求；2.審核以下重點內容：1.技術方案否符合總體設計要求；2.工程實施人員、環境安排是否滿足需要；3.工程進度安排是否符合工程合同的要求；4.工程質量有何保證措施，尤其是重點部位和關鍵工序的質量保證措施。項目監理機構項目監理機構在《方案/計劃報審表》上簽署審核意見在《方案/計劃報審表》上簽署審核意見總監理工程師總監理工程師按審定的意見組織施工報送建設單位按審定的意見組織施工報送建設單位承建單位項目監理機構承建單位項目監理機構2、要求描述備注申請類型項目實施方案報審《方案/計劃報審表》適用條件各承包單位在工程開工前必須首先報審工程施工方案。申報內容項目實施方案（含項目組織機構、人員崗位職責、實施進度計劃、質量保證措施、工期保證措施以及安全保證措施）。MsOffice電子文檔審核、紙質文檔簽批通過條件質量保證體系、技術保證體系健全，具有可操作性。同時滿足項目部組織健全、人員崗位職責落實到位。滿足現場開工條件評審方式流轉審核《方案/計劃報審表》要求簽批同意后，承包單位應審報開工手續。開工申請1、流程承建單位開工準備工作完成，并填報《工程開工報審》總監理工程師、業主代表審查承建單位的以下開工準備條件：1、各種報批手續已完成。2、工程軟硬件環境等已滿足工程開工要求。3、施工組織設計已獲得總監理工程師的批準。4、現場管理人員已到位，施工人員已進場，主要工程設備已落實。5、承建單位現場項目經理的授權。6、已確定協商聯絡方式和渠道。建設單位、總監理工程師在原表上簽署意見2、要求承建單位開工準備工作完成，并填報《工程開工報審》總監理工程師、業主代表審查承建單位的以下開工準備條件：1、各種報批手續已完成。2、工程軟硬件環境等已滿足工程開工要求。3、施工組織設計已獲得總監理工程師的批準。4、現場管理人員已到位，施工人員已進場，主要工程設備已落實。5、承建單位現場項目經理的授權。6、已確定協商聯絡方式和渠道。建設單位、總監理工程師在原表上簽署意見描述備注申請類型開工申請《工程開工報審表》適用條件各承包單位在開工前必須進行開工申請。申報內容項目經理法人代表授權書復印件以及開工報告。MsOffice電子文檔審核、紙質文檔簽批通過條件實施方案已經報審通過同時滿足到達現場的人員能滿足工程實施需要。工程環境、設施以及合同設備/材料等實施條件滿足工程實施需要。項目經理法人代表授權書復印件清晰有效。評審形式流轉審核《工程開工報審表》要求簽批同意后，承包單位一周內務必進場施工。分包單位資質審核1、流程1、營業執照1、營業執照2、資質證書3、特殊行業施工許可證4、工程業績5、分包工程的內容和范圍6、專職管理人員和各類技術人員的資格證、上崗證。承建單位報送分包單位資質的有關材料，并填報《分包單位資格報審表》注：政府有權機關有特殊規定的工程承包單位在報送的資質材料中應附有該機關的審核證明。分包單位項目監理機構對分包單位的有關情況進行調查及核實總監理工程師審查分包單位資質材料合格后，在原表上簽署意見總監理工程師審查分包單位資質材料不合格，在原表上簽署意見承建單位同意分包單位進場施工承建單位清退分包單位2、要求描述備注申請類型分包單位資格報審《分包單位資格報審表》適用條件如果建設合同中約定可以分包部分非主體工程；承包單位也有分包要求時必須報審分包單位資格。申報內容《分包單位資格報審表》及其附件MsOffice電子文檔審核、紙質文檔簽批通過條件經營范圍符合要求同時滿足資質證書以及同類型的工程經驗滿足所承擔的分包工程的質量需要分包工程的項目經理部能夠保障分包工程質量、工期、管理的需要分包工程的項目經理法人代表授權書復印件清晰有效。評審形式流轉審核《分包單位資格報審表》要求簽批同意后，承包單位通知分包單位進場施工。調研1、調研申請描述備注申請類型調研開始《工程階段性實施申請表》適用條件承包單位進行調研活動時須提出申請申報內容調研計劃MsOffice電子文檔審核、紙質文檔簽批通過條件調研計劃清楚完善的描述調研的內容、目標、對象、方法、人員和時間安排。同時滿足調研計劃明確規定了調研成果文件的內容、要求和形式。調研人員到位，用戶方具備調研條件。評審形式流轉審核《工程階段性實施申請表》要求本流程主要針對系統方案設計。承包單位應嚴格執行調研計劃2、調研成果描述備注申請類型方案/計劃評審《方案/計劃報審表》適用條件《項目實施方案》已編制完成并自評通過。審報內容《項目實施方案》。MsOffice電子文檔審核、紙質文檔評審通過條件《項目實施方案》應清晰、表述完整，滿足用戶的需求并符合國家相關標準。評審形式會議評審《評審報告》要求將《評審報告》附于評審通過的《項目實施方案》后正式流轉報批。《方案/計劃報審表》設計方案評審1、流程設計（或承包）單位設計單位（或承建單位）應在對用戶需求、市民卡相關各個部門的政策進行深化調研的基礎上，對方案進行深化設計。建設單位組織技術評審參加：建設單位、專家、政府主管部門、監理機構、設計(或承建)單位、相關單位。設計（或承包）單位設計單位（或承建單位）應在對用戶需求、市民卡相關各個部門的政策進行深化調研的基礎上，對方案進行深化設計。建設單位組織技術評審參加：建設單位、專家、政府主管部門、監理機構、設計(或承建)單位、相關單位。監理機構1.方案設計依據(法律、標準、規范、需求)審查；2.方案可行性、可靠性、安全性、實用性分析評估；3.系統設備的匹配性、兼容性、可擴展性評估；4.設備或系統性能價格比分析；5.設備或系統的可維修性分析。滿足需求監理機構轉發會議紀要/評審報告建設單位、監理機構實施方案會審、工程預算審核建設單位、設計(或承建)單位簽訂合同否是描述備注申請類型方案/計劃評審《方案/計劃報審表》選用條件設計文件已經按需求設計完畢并自評通過。申報內容硬件部分為《詳細設計方案》MsOffice電子文檔審核（根據具體情況定）、紙質文檔評審開發軟件為《概要設計說明書》、《詳細設計說明書》、《數據庫設計說明書》。通過條件《詳細設計方案》應滿足用戶需求，滿足相關國家標準、規范要求。同時滿足評審形式會議評審《評審報告》/《會議紀要》要求將《評審報告》附于評審通過的設計文件后正式流轉報批。《方案/計劃報審表》測試方案/計劃評審1、流程設計單位（或承建單位）應根據詳細設計方案、系統工程特點、合同要求以及國家標準規范編制系統測試方案/計劃。設計單位（或承建單位）應根據詳細設計方案、系統工程特點、合同要求以及國家標準規范編制系統測試方案/計劃。建設單位/監理機構組織技術評審監理機構1.編制依據(標準、規范、需求、合同)審查；2.方案可行性、可靠性、安全性、實用性分析評估；3.是否滿足保證質量的需要；4.測試項、測試方法、預期結果、測試環境是否合理、有效。滿足需求監理機構轉發《會議紀要》/《評審報告》否是2、要求描述備注申請類型方案/計劃評審《方案/計劃報審表》適用條件硬件部分在安裝調試基本完成后，應報審《測試方案》；軟件部分應在《概要設計說明書》評審通過后報審《測試計劃》。申報內容硬件部分應報審《測試方案》；軟件部分應報審《測試計劃》。MsOffice電子文檔審核（根據具體情況定）、紙質文檔評審通過條件《測試方案》應滿足詳細技術方案、標準規范以及用戶的要求；《測試計劃》應滿足用戶的要求并參考國家標準《計算機軟件測試文件編制規范GB/T9386-1998》的要求。同時滿足評審形式會議評審《評審報告》/《會議紀要》要求將《評審報告》附于評審通過的測試方案/計劃后正式流轉報批。《方案/計劃報審表》軟件質量保證計劃評審設計（或承包）單位設計單位（或承建單位）應根據用戶需求、合同要求以及國家標準規范編制開發軟件質量保證計劃。建設單位/監理機構組織技術評審監理機構1.方案設計依據(標準、規范、需求、合同)設計（或承包）單位設計單位（或承建單位）應根據用戶需求、合同要求以及國家標準規范編制開發軟件質量保證計劃。建設單位/監理機構組織技術評審監理機構1.方案設計依據(標準、規范、需求、合同)審查；2.方案可行性、可靠性、安全性、實用性分析評估；3.是否滿足保證應用系統建設質量的需要。滿足需求監理機構轉發《會議紀要》/《評審報告》否是2、要求描述備注申請類型方案/計劃評審《方案/計劃報審表》適用條件《概要設計說明書》、《詳細設計說明書》、《數據庫設計說明書》已經評審通過。申報內容《軟件質量保證計劃》MsOffice電子文檔審核（根據具體情況定）、紙質文檔評審通過條件滿足用戶要求并參考國家標準《計算機軟件質量保證計劃規范GB/T12504-90》的要求。滿足評審形式會議評審《評審報告》/《會議紀要》要求將《評審報告》附于評審通過的設計文件后正式流轉報批。《方案/計劃報審表》設備、材料到場報驗1、流程不同意用于工程指定部位承建單位同意，在原表上簽認專業/總監理工程師專業監理工程師審核監理機構承建單位填報《工程材料/構配件/設備報審表》及其附件不同意用于工程指定部位承建單位同意，在原表上簽認專業/總監理工程師專業監理工程師審核監理機構承建單位填報《工程材料/構配件/設備報審表》及其附件原材料、構配件、設備不能進入現場。原材料、構配件、設備不能進入現場。2、要求描述備注申請類型設備、材料到場報驗《工程材料/構配件/設備報審表》適用條件合同約定的設備、材料已運抵現場，儲存環境滿足設備、材料要求，具備現場開箱檢查的環境和條件。設備、材料可根據工程進度計劃分批次運抵現場報驗申報內容《設備開箱檢驗報告》《設備開箱檢驗表》《合同設備配置及附件核查表》MsOffice電子文檔審核、紙質文檔評審通過條件設備、材料及隨機文件、附件與合同清單相符，所有核查的內容均合格。評審形式現場評審《設備開箱檢驗報告》要求正式流轉報批《工程材料/構配件/設備報審表》《工程材料/構配件/設備報審表》安裝、調試報驗1、設備安裝報驗描述備注申請類型設備安裝報驗《設備安裝報驗申請表》適用條件設備已經安裝完畢并加電自檢合格申報內容《設備安裝記錄》及相關附件MsOffice電子文檔審核、紙質文檔評審通過條件滿足合同、詳細設計方案、標準規范的要求。評審形式現場評審《設備安裝記錄》要求將相關各方簽認的《設備安裝記錄》及相關附件正式流轉報批《設備安裝報驗申請表》2、設備調試報驗描述備注申請類型設備調試報驗《設備調試報驗申請表》適用條件在設備安裝驗收合格后，進行設備的調試工作，調試完成并自檢合格。申報內容《設備調試記錄》及相關附件MsOffice電子文檔審核、紙質文檔評審通過條件滿足合同、詳細設計方案、標準規范的要求。評審形式現場評審《設備調試記錄》要求將各方簽認的《設備調試記錄》及相關附件正式流轉報批。《設備調試報驗申請表》3、軟件安裝調試報驗描述備注申請類型軟件安裝調試報驗《軟件安裝調試報驗申請表》適用條件在軟件安裝調試完成后，并自檢合格申報內容外購軟件應報審《軟件安裝調試記錄》及相關附件；開發軟件應報審《測試報告》MsOffice電子文檔審核、紙質文檔評審通過條件滿足合同、詳細設計方案、標準規范的要求。開發軟件的《測試報告》中的系統測試記錄應有建設單位代表、監理工程師、用戶代表等人員的簽認。系統測試應由建設單位、監理機構、用戶等單位的代表聯合參加。評審形式現場評審《軟件安裝調試記錄》/《測試報告》要求將各方簽認的《軟件安裝調試記錄》及相關附件或《測試報告》及相關附件正式流轉報批《軟件安裝調試報驗申請表》工程驗收1、驗收申請描述備注申請類型工程驗收申請《工程驗收申請表》適用條件承包單位已完成工程實物建設以及合同義務和責任，同時工程竣工文檔已經整理編制完成并經監理機構初審通過后，即可提交系統初驗申請。審報內容《工程驗收申請表》MsOffice電子文檔審核《工程驗收申請表》、紙質文檔評審產品原始隨機文檔（已成卷）工程竣工文檔（含用戶文檔等）通過條件工程實物建設過程中的各階段工程文件全部有效并已按國家規范整理編制完成，經監理機構初步審核通過后，監理機構即提請建設單位組織驗收。同時滿足評審形式流轉審核《工程驗收申請表》要求《工程驗收申請表》中要求的工程技術總結報告應翔實具體地從系統技術、質量、工期和實施過程、保證措施等方面闡述。2、系統驗收報審描述備注申請類型工程驗收報審承建單位應執行建設單位確定的初驗程序適用條件建設單位、監理機構已同意該工程進行驗收審報內容產品原始隨機文檔（已成卷）工程竣工文檔（含用戶文檔等）通過條件由建設單位組織驗收組進行驗收評審形式會議評審《驗收報告》要求工程驗收合格后將《初驗報告》附于《工程初驗報審表》之后流轉報批。《工程驗收報審表》3、工程驗收程序承建單位辦理竣工移交手續監理機構驗收合格后，參與驗收的各方共同在《工程竣工驗收報告》上簽認。建設單位建設單位組織進行現場驗收總監理工程師報請驗收意見承建單位整改自檢合格，填報《監理通知回復單》監理機構根據驗收時提出的質量問題，簽發《監理通知單》，指令整改。總監理工程師協助建設單位組織工程驗收監理機構各專業監理工程師審核竣工資料，并核查工程完成情況及工程質量。承建單位提出驗收申請并填報《工程驗收申請表》：工程實物自檢合格。竣工檔案成卷并符合檔案規范的要求。承建單位辦理竣工移交手續監理機構驗收合格后，參與驗收的各方共同在《工程竣工驗收報告》上簽認。建設單位建設單位組織進行現場驗收總監理工程師報請驗收意見承建單位整改自檢合格，填報《監理通知回復單》監理機構根據驗收時提出的質量問題，簽發《監理通知單》，指令整改。總監理工程師協助建設單位組織工程驗收監理機構各專業監理工程師審核竣工資料，并核查工程完成情況及工程質量。承建單位提出驗收申請并填報《工程驗收申請表》：工程實物自檢合格。竣工檔案成卷并符合檔案規范的要求。工程變更1、流程提出工程變更要求，填報《工程變更單》提出工程變更要求，填報《工程變更單》提出單位提出單位注:凡是重要或復雜的工程變更應組織論證。承建單位組織實施總監理工程師不同意工程變更總監理工程師同意工程變更監理機構變更后的系統：1、不影響整個系統的功能、性能指標；2、與其他設備兼容，對系統以后的升級/擴容有/無影響；3、對工程變更費用進行審核，對工期進行評估；4、工程變更涉及安全、環保等內容時，應按規定報請有關部門審定；5、未經總監理工程師審查同意而實施的工程變更，項目監理機構不得給予計量。注:凡是重要或復雜的工程變更應組織論證。承建單位組織實施總監理工程師不同意工程變更總監理工程師同意工程變更監理機構變更后的系統：1、不影響整個系統的功能、性能指標；2、與其他設備兼容，對系統以后的升級/擴容有/無影響；3、對工程變更費用進行審核，對工期進行評估；4、工程變更涉及安全、環保等內容時，應按規定報請有關部門審定；5、未經總監理工程師審查同意而實施的工程變更，項目監理機構不得給予計量。2、要求描述備注申請類型工程變更申請《工程變更單》適用條件承包單位在項目實施過程中，技術方案、建設合同與實際情況發生了變化，須進行工程變更。申報內容《工程變更申請單》及其附件MsOffice電子文檔審核、紙質文檔評審通過條件同時滿足評審形式視變更的具體情況，可選擇流轉評審或會議評審。會議評審應編制《會議紀要》要求變更如發生合同價格變化，應詳細闡述計價方式、方法、總價以及支付方式等；凡是經會議評審論證同意的工程變更，《會議紀要》應作為《工程變更單》的附件。《工程變更單》工程款支付提出工程款支付申請，填報《工程款支付申請表》1、流程提出工程款支付申請，填報《工程款支付申請表》承建單位承建單位總監理工程師審查通過，簽發《工程款支付證書》監理機構滿足合同中約定的支付條件；審核合同內約定的工程量、工程變更增減費用、經批準的索賠費用、應扣除的款項；完成工程的報驗文檔均以齊全、有效。總監理工程師審查通過，簽發《工程款支付證書》監理機構滿足合同中約定的支付條件；審核合同內約定的工程量、工程變更增減費用、經批準的索賠費用、應扣除的款項；完成工程的報驗文檔均以齊全、有效。建設單位建設單位根據總監理工程師簽發的《工程款支付證書》支付工程款建設單位建設單位根據總監理工程師簽發的《工程款支付證書》支付工程款2、要求描述備注申請類型工程款支付申請《工程款支付申請表》適用條件承包單位的工程實施滿足了合同要求的工程款支付條件或依據其他原因申請例外支付。申報內容《工程款支付申請表》及其附件MsOffice電子文檔審核、紙質文檔評審通過條件滿足合同規定的支付條件或例外申請理由充分、屬實并符合投資控制要求。評審形式流轉評審《工程款支付申請表》要求監理機構經綜