監理基本知識

學習目標了解監理的概念、性質及作用；理解監理工作的程序及明確監理員的崗位職責；制定監理控制目標并制定相應目標控制措施進行監理機構的組織設計；能進行建設工程風險識別并制定防范措施；掌握旁站監理的內容及職責掌握安全監理的內容及職責學習內容◆建設工程監理基本概念◆建設工程目標控制概念◆建設工程監理的實施程序◆建設工程投資目標的制定◆建設工程監理實施原則學習內容◆投資、進度及質量目標控制措施◆項目監理機構的人員職責分工◆項目監理機構的組織形式◆建立項目監理機構的步驟◆建設工程監理組織協調監理工作初步認識

教學內容：1.什么是工程監理？為什么要對工程實行監理？2.對于工程項目而言監理的作用、性質、特點是什么？3.監理的工作程序是什么4.掌握一個工程項目監理工作實施程序5.了解監理機構總監理工程師、專業監理工程師的崗位職責，掌握監理員的崗位職責能力目標：掌握監理工作的程序及監理員的崗位職責一、建設工程監理制產生的背景從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產投資基本上是由國家統一安排計劃(包括具體的項目計劃)，由國家統一財政撥款。我國建設工程的管理基本采用兩種管理形式:自行管理：對于一般建設工程工程建設指揮部：對于重大建設工程一、建設工程監理制產生的背景80年代我國進入了改革開放的新時期，國務院決定在基本建設和建筑業領域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。在這種情況下，改革傳統的建設工程管理形式，已經勢在必行。

一、建設工程監理制產生的背景建設部于1988年發布了“關于開展建設監理工作的通知”，明確提出要建立建設監理制度。建設工程監理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》(以下簡稱《建筑法》)以法律制度的形式作出規定，國家推行建設工程監理制度，從而使建設工程監理在全國范圍內進入全面推行階段。二、建設工程監理的概念所謂建設工程監理，是指具有相應資質的工程監理企業，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監控的專業化服務活動。建設單位：業主，項目法人。工程監理企業：取得法人營業執照，具有監理資質證書依法從事監理活動的經濟組織。三、建設工程監理的依據建設工程監理的依據包括：（1）工程建設文件:批準的可行性研究報告、建設項目選址意見書、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、批準的施工圖文件、施工許可證等。三、建設工程監理的依據（2）有關的法律、法規、規章和標準、規范：法律法規：《建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招投標法》、《建設工程質量管理條例》部門規章、標準及規范：《工程建設監理規定》、《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監理規范》等三、建設工程監理的依據（3）委托監理合同和有關的建設工程合同：工程監理企業應根據兩類合同：工程監理企業與建設單位簽訂的委托合同；建設單位和承建單位簽訂的工程建設合同。四、建設工程監理的范圍建設工程監理范圍可以分為監理的工程范圍和監理的建設階段范圍。

(1)工程范圍。

1)國家重點建設工程：依據《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經濟和社會發展有重大影響的骨干項目。四、建設工程監理的范圍2)大中型公用事業工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業等項目；衛生、社會福利等項目；其他公用事業項目。

3)成片開發建設的住宅小區工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。四、建設工程監理的范圍4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。四、建設工程監理的范圍5)國家規定必須實行監理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態環境保護、信息產業、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。四、建設工程監理的范圍(2)階段范圍

建設工程監理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段，在施工階段委托監理，其目的是更有效地發揮監理的規劃、控制、協調作用，為在計劃目標內建成工程提供最好的管理。五、建設工程監理的性質1．服務性

建設工程監理具有服務性，是從它的業務性質方面定性的。2．科學性

科學性是由建設工程監理要達到的基本目的決定的。五、建設工程監理的性質3．獨立性

《建筑法》明確指出，工程監理企業應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務。4．公正性公正性是社會公認的職業道準則，是監理行業能夠長期生存和發展的基本職業道德準則。巴西議會大廈

六、建設工程監理的作用(一)有利于提高建設工程投資決策科學化水平；(二)有利于規范工程建設參與各方的建設行為；(三)有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全；(四)有利于實現建設工程投資效益最大化。香港國際金融中心

六、建設工程監理的作用建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現：

(1)在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設投資額最少；

(2)在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設工程壽命周期費用(或全壽命費用)最少；

(3)建設工程本身的投資效益與環境、社會效益的綜合效益最大化。七、現階段建設工程監理的特點(一)建設工程監理的服務對象具有單一性(二)建設工程監理屬于強制推行的制度(三)建設工程監理具有監督功能我國監理與建設單位構成委托與被委托的關系，與承建單位無任何經濟關系。但根據建設單位的委托有權對其不當建設行為進行監督。我國監理工程師在質量控制方面的工作所達到的深度和細度，應當說遠遠超過國際上建設項目管理人員的工作深度和細度，這對保證工程質量起了很好的作用。(四)市場準入的雙重控制八、建設工程監理的發展趨勢(一)加強法制建設，走法制化的道路我國法律建設還比較薄弱，突出表現在市場規則(市場競爭規則和市場交易規則)和市場機制(信用機制、價格形成機制、風險防范機制、仲裁機制等)方面。(二)以市場需求為導向，向全方位、全過程監理發展(三)適應市場需求，優化工程監理企業結構(四)加強培訓工作，不斷提高從業人員素質(五)與國際慣例接軌，走向世界21世紀最佳建筑之一：倫敦“瑞士大樓”九、建設工程監理實施程序(一)確定項目總監理工程師，成立項目監理機構(二)編制建設工程監理規劃(三)制定各專業監理實施細則(四)規范化地開展監理工作

監理工作的規范化體現在：(1)工作的時序性。(2)職責分工的嚴密性。(3)工作目標的確定性。九、建設工程監理實施程序九、建設工程監理實施程序(五)參與驗收，簽署建設工程監理意見。(六)向業主提交建設工程監理檔案貴料(七)監理工作總結監理工作完成后，項目監理機構應及時從兩方面進行監理工作總結。其一，是向業主提交的監理工作總結，其二，是向監理單位提交的監理工作總結。練習:完成某棟樓房的監理程序分組,每八人一組監理工程師與監理企業監理工程師

監

理

企

業一監理工程師1.監理工程師的概念監理工程師是指取得國家監理工程師執業資格，并經注冊的監理人員。

監理工程師是一種崗位職務，執業資格稱謂，不是技術職稱。第一，監理工程師是從事建設監理工作的人員；第二，監理工程師是已經取得國家確認的監理工程師資格證書的人員；第三，監理工程師是經省、自治區、直轄市或國務院工業、交通等部門的建設行政主管部門或監理行業協會批準、注冊，取得監理工程師崗位證書的人員。2.監理工程師的素質建設工程監理服務要體現服務性、科學性、獨立性和公正性，就要求一專多能的復合型人才承擔監理工作，要求監理工程師不僅要有一定的工程技術專業知識和較強的專業技術能力，而且還要有一定的組織、協調能力，還要懂得工程經濟、項目管理專業知識，并能夠對工程建設進行監督管理，提出指導性意見。因此，監理工程師應具備以下素質：（1）

具有較高的工程專業學歷和復合型的知識結構（2）

具有豐富的工程建設實踐經驗（3）

具有良好的品德①

熱愛建設事業，熱愛本職工作；②

具有科學的工作態度；③

具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；④

能聽取不同的意見、冷靜分析問題。

2.監理工程師的素質（4）

具有健康的體魄和充沛的精力。我國現行有關規定，要求對年滿65周歲的監理工程師不再進行注冊，主要就是考慮監理從業人員身體健康狀況對監理工作的適應而設定的。

2.監理工程師的素質3.監理工程師的執業道德(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執業；(2)執行有關工程建設的法律、法規、標準、規范、規程和制度，履行監理合同規定的義務和職責；(3)努力學習專業技術和建設監理知識，不斷提高業務能力和監理水平；(4)不以個人名義承攬監理業務；(5)不同時在兩個或兩個以上監理單位注冊和從事監理活動，不在政府部門或施工、材料設備的生產供應等單位兼職；(6)不為所監理項目指定承包商、建筑構配件、設備、材料生產廠家和施工方法；(7)不收受被監理單位的任何禮金；(8)不泄露所監理工程各方認為需要保密的事項；(9)堅持獨立自主的開展工作。4.監理工程師的法律責任（1）監理工程師的權利①

使用監理工程師名稱；②

依法自主執行業務；③

依法簽署工程監理相關文件并加蓋執業印章；④

法律、法規賦予的其他權利。（2）監理工程師的義務①

遵守法律、法規，嚴格依照相關技術標準和委托監理合同開展工作；②

恪守執業道德，維護社會公共利益；③

在執業中保守委托單位申明的商業秘密；④

不得同時受聘于兩個及兩個以上單位執行業務；⑤

不得出借《監理工程師執業資格證書》、《監理工程師注冊證書》和執業印章；⑥

接受執業繼續教育，不斷提高業務水平。（3）監理工程師的法律責任表現行為主要有違法行為和違約行為兩方面。

4.監理工程師的法律責任5.監理工程師的資質管理(1).監理工程師資格的取得報考監理工程師的條件:根據我國對監理工程師業務素質和能力的要求，對參加監理工程師執業資格考試的報名條件從兩方面作了規定：一是要具有一定的專業學歷，二是要有一定年限的工程建設實踐經驗，具體地要求報考人員應取得高級專業技術職稱或取得中級專業職稱后具有三年以上（含三年）工程設計或施工管理實踐經驗。考試內容及科目:由于監理工程師的主要工作任務是依據工程建設過程的各種信息控制建設工程的質量、投資、進度，監督管理建設工程合同實施，協調工程建設各方的關系，所以監理工程師執業資格考試的科目包括《建設工程監理概論》、《建設工程合同管理》、《建設工程投資控制》、《建設工程進度控制》、《建設工程質量控制》、《建設工程信息管理》，具體內容為上述各科目的理論知識、相關法律、法規和實務技能。目前，我國監理工程師執業資格的考試實行全國統一考試大綱、統一命題、統一組織、統一時間、閉卷考試、分科記分、統一錄取標準的辦法，一般每年舉行一次。(2)監理工程師注冊實行監理工程師注冊制度是政府對監理從業人員實行市場準入控制的有效手段。監理工程師通過考試獲得了《監理工程師執業資格證書》，表明其具有一定的從業能力，只有經過注冊取得《監理工程師注冊證書》才有權利上崗從業。監理工程師的注冊，根據注冊的內容、性質和時間先后的不同分為初始注冊、續期注冊和變更注冊。(3)注冊監理工程師的繼續教育注冊監理工程師應每年進行一定學時的繼續教育，繼續教育可采用脫產學習、集中聽課、參加研討會、工程項目管理現場參觀、撰寫專業論文等方式。

(4)監理工程師資質管理對監理工程師的違規行為及其處罰一般包括以下幾個方面：①對于未取得《監理工程師執業資格證書》、《監理工程師注冊證書》和執業印章，以監理工程師名義執業的人員，政府建設行政主管部門應予以取締，并處以罰款，有違法所得的，予以沒收。②對于以欺騙手段取得《監理工程師執業資格證書》、《監理工程師注冊證書》和執業印章的人員，建設行政主管部門應吊銷其證書，收回執業印章，情節嚴重的3年以內不允許考試及注冊。③監理工程師出借《監理工程師執業資格證書》、《監理工程師注冊證書》和執業印章，情節嚴重的，應吊銷其證書，收回執業印章，3年之內不允許考試和注冊。④監理工程師注冊內容發生變更，未按照規定辦理變更手續的，應責令其改正，并處以罰款。⑤同時受聘于兩個及兩個以上單位執業的，應注銷其《監理工程師注冊證書》、收回執業印章，并處以罰款，有違法所得的，沒收違法所得。⑥對于監理工程師在執業中，因過錯造成質量事故的，責令停止執業1年，造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年以內不予注冊，情節特別惡劣的，終身不予注冊。二監理企業

工程監理企業是指取得監理企業資質證書并從事工程監理業務的經濟組織，它是監理人員的執業機構。1.監理企業的設立按照我國現行法律、法規規定，我國監理企業的組織形式包括：公司制監理企業、合伙監理企業、個人獨資監理企業、中外合資監理企業與中外合作經營監理企業。無論哪種形式的監理企業，要想開展正常的生產經營活動，必經具備一定的技術能力、管理水平、固定的場所、一定數量的注冊資本等，取得相應的監理企業資質證書并經國家工商行政管理機構登記注冊后方可開業運營。我國現行法規規定，工程監理企業的資質等級分為甲級、乙級和丙級；按照工程性質和技術特點分為14個專業工程類別，每個專業工程類別按照工程規模和技術復雜程度又分為三個等級。現階段，我國建筑市場上，監理企業的資質包括主項資質和增項資質，一個監理企業如果申請多項專業工程資質，則主要選擇的專業項為主項資質，其余為增項資質。同時,其注冊資金應當達到主項資質標準要求,從事增項專業監理業務的注冊監理工程師人數應當符合專業要求。增項資質級別不得高于主項資質級別。甲級資質監理企業應具備的條件企業負責人和技術負責人應當具有15年以上從事工程建設工作的經歷，企業技術負責人應當取得監理工程師注冊證書；取得監理工程師注冊證書的人員不少于25人；注冊資本不少于100萬元；近3年內監理過5個以上二等房屋建筑工程項目或者3個以上二等專業工程項目。乙級監理企業應具備的條件企業負責人和技術負責人應當具有10年以上從事工程建設工作的經歷，企業技術負責人應當取得監理工程師注冊證書；取得監理工程師注冊證書的人員不少于15人；注冊資本不少于50萬元；近3年內監理過5個以上三等房屋建筑工程項目或者3個以上三等專業工程項目。丙級監理企業應具備的條件(1)企業負責人和技術負責人應當具有8年以上從事工程建設工作的經歷，企業技術負責人應當取得監理工程師注冊證書；(2)取得監理工程師注冊證書的人員不少于5人；(3)注冊資本不少于10萬元；(4)承擔過2個以上房屋建筑工程項目或者1個以上專業工程項目。2.監理企業的業務范圍監理企業的業務主要是為業主提供監理服務，監理服務范圍應在企業營業執照規定的范圍和監理企業資質等級規定的業務范圍內開展工作。我國現行有關規定是：甲級工程監理企業可以監理工程類別中一、二、三等工程；乙級工程監理企業可以監理工程類別中二、三等工程；丙級工程監理企業只可監理工程類別中三等工程。監理單位獲得監理業務的途徑有兩條：一是通過投標競爭獲得監理業務，二是由業主直接委托獲得監理業務，甲、乙、丙級資質的監理企業經營范圍不受國內地域限制。3.建設工程監理企業的資質管理(1)工程監理企業資質管理機構及其職責根據我國現階段管理體制，我國工程監理企業的資質管理確定的原則是“分級管理、統分結合”，按中央和地方兩個層次進行管理。國務院建設行政主管部門負責全國工程監理資質的歸口管理工作，涉及交通、水利、鐵道、信息產業、電力、人防等專業工程監理資質的，由國務院交通、水利、鐵道、信息產業、電力、人防等有關部門配合國務院建設行政主管部門實施資質管理工作。省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區城內工程監理企業資質的歸口管理工作，省、自治區、直轄市人民政府交通、水利、通信、電力、人防等有關部門配合同級建設行政主管部門實施相關資質類別工程監理企業資質的管理工作。（2）國務院建設行政主管部門管理工程監理企業資質主要職責①制定有關全國工程監理企業資質的管理辦法。②審批全國甲級工程監理企業的資質，其中涉及交通、水利、鐵道、信息產業、電力、人防等專業工程監理資質，由國務院有關部門初審，國務院建設行政主管部門根據初審意見審批。③審批全國甲級工程監理企業資質的變更與終止。（3）省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門管理工程監理企業資質的主要職責①制定本行政區域內乙級和丙級工程監理企業資質的年檢實施辦法。②審批本行政區域內乙級、丙級工程監理企業的資質，其中交通、水利、通信、電力、人防等方面的工程監理企業資質，應征得同級有關部門初審同意后審批。③審批本行政區域內乙級、丙級工程監理企業資質的變更與終止。4.工程監理企業資質管理內容（1）資質審批制度對于工程監理企業符合相應資質等級標準，并且未發生下列違法違規行為的，建設行政主管部門在接到資質申請資料并進行審核后，頒發相應的資質證書。①與建設單位或者工程監理企業之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的；②與建設單位或者施工承包單位串通，弄虛作假，降低工程質量的；③將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的；④超越本企業資質等級承攬監理業務的；⑤允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的；⑥轉讓工程監理業務的；⑦因監理責任發生過三級以上工程建設重大質量事故或發生過2起以上四級工程建設質量事故的；⑧其他違反法規的行為。（2）資質年檢制度對工程監理企業實行資質年檢制度，是建設行政主管部門對工程監理企業實行動態管理的方式和手段。工程監理企業的資質年檢一般由資質審批部門負責，甲級工程監理企業的資質年檢由國務院建設行政主管部門委托各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門辦理，涉及交通、水利、鐵道、信息產業、電力、人防等方面的企業資質年檢，由國務院建設行政主管部門會同有關部門辦理；乙級工程監理企業的資質年檢直接由各省、自治區、直轄市建設行政主管部門辦理。隨著我國政治經濟體制改革的深化，市場經濟體制的建立健全，監理企業資質年檢管理將逐步由建設監理協會、學會管理。工程監理企業資質年檢一般在下年第一季度進行，年檢內容包括：檢查工程監理企業資質條件是否符合資質等級標準，是否存在質量、市場行為等方面的違法、違規行為。年檢結論分為合格、基本合格、不合格三種。對于資質年檢不合格或者連續兩年基本合格的工程監理企業，建設行政主部門應當重新核定其資質等級，新核定的資質等級應當低于原資質等級，達不到最低資質等級標準的，取消其資質。降級的工程監理企業，經過一年以上時間的整改，經建設行政主管部門核查確認，達到規定的資質標準，并且在此期間未發生上述①～⑧行為的，可以重新申請原資質等級。（3）違規處理違規行為主要表現在以下幾個方面：①以欺騙手段取得《工程監理企業資質證書》；②超越本企業資質等級承攬監理業務；③未取得《工程監理企業資質證書》而承攬監理業務；④轉讓監理業務；⑤掛靠監理業務；⑥與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假，降低工程質量；⑦將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字；⑧工程監理企業與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系，并承擔該項建設工程的監理業務。監理項目機構組織設計

教學內容1.建立項目監理機構的步驟2.項目監理機構的組織形式3.對監理任務進行分析,選擇適合本任務的監理項目組織機構的組織形式能力目標:進行監理機構的組織設計

一、組織的基本原理(一)組織

所謂組織，就是為了使系統達到它特定的目標，使全體參加者經分工與協作以及設置不同層次的權力和責任制度而構成的一種人的組合體。它含有三層意思：(1)目標是組織存在的前提；(2)沒有分工與協作就不是組織；(3)沒有不同層次的權力和責任制度就不能實現組織活動和組織目標。一、組織的基本原理(二)組織結構組織內部構成和各部分間所確立的較為穩定的相互關系和聯系方式，稱為組織結構。以下幾種提法反映了組織結構的基本內涵：(1)確定正式關系與職責的形式；(2)向組織各個部門或個人分派任務和各種活動的方式；(3)協調各個分離活動和任務的方式；(4)組織中權力、地位和等級關系。二、組織設計(一)組織構成因素組織構成一般是上小下大的形式，由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大因素組成。各因素是密切相關、相互制約的。(一)組織構成因素1.管理層次管理層次是指從組織的最高管理者到最基層的實際工作人員之間的等級層次的數量。

管理層次可分為三個層次，即決策層、協調層和執行層、操作層。決策層的任務是確定管理組織的目標和大政方針以及實施計劃，執行層的任務是直接調動人力、物力等具體活動內容,協調層的任務主要是參謀、咨詢職能，操作層的任務是從事操作和完成具體任務。(一)組織構成因素2.管理跨度管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數。3.管理部門組織中各部門的合理劃分對發揮組織效應是十分重要的.4.管理職能(二)組織設計原則項目監理機構的組織設計一般需考慮幾項基本原則：

1．集權與分權統一的原則

2．專業分工與協作統一的原則

3．管理跨度與管理層次統一的原則

4．權責一致的原則

5．才職相稱的原則

6．經濟效率原則

7．彈性原則三、項目監理機構(一)建立項目監理機構的步驟

監理單位在組建項目監理機構時，一般按以下步驟進行：(一)建立項目監理機構的步驟1.確定項目監理機構目標

項目監理機構的建立應根據委托監理合同中確定的監理目標，制定總目標并明確劃分監理機構的分解目標。(一)建立項目監理機構的步驟2.確定監理工作內容根據監理目標和委托監理合同中規定的監理任務，明確列出監理工作內容，并進行分類歸并及組合。如果建設工程進行實施階段全過程監理,監理工作劃分可按設計階段和施工階段分別歸并和組合.(一)建立項目監理機構的步驟3.項目監理機構的組織結構設計1)．選擇組織結構形式2)．合理確定管理層次與管理跨度3)．項目監理機構部門劃分4)．制定崗位職責及考核標準5)．選派監理人員(一)建立項目監理機構的步驟4.制定工作流程和信息流程

為使監理工作科學、有序進行，應按監理工作的客觀規律制定工作流程和信息流程，規范化地開展監理工作。直線制監理組織形式直線制監理組織形式特點這種組織形式的特點是項目監理機構中任何一個下級只接受惟一上級的命令。各級部門主管人員對所屬部門的問題負責，項目監理機構中不再另設職能部門。

這種組織形式適用于能劃分為若干相對獨立的子項目的大、中型建設工程。

職能制監理組織形式合同技術總監理工程師測量監理部地質監理部土建監理部設備監理部。。。。。職能制監理組織形式職能制監理組織形式職能制監理組織形式，是在監理機構內設立一些職能部門，把相應的監理職責和權力交給職能部門，各職能部門在本職能范圍內有權直接指揮下級，此種組織形式一般適用于大、中型建設工程。

這種組織形式的主要優點:加強了項目監理目標控制的職能化分工，能夠發揮職能機構的專業管理作用，提高管理效率,減輕總監理工程師的負擔缺點:由于下級人員受多頭領導，如果上級指令相互矛盾，將使下級在工作中無所適從。直線職能制監理組織形式總監理工程師辦公室監理部監理部合同部技術部。。。。。。直線職能制監理組織形式直線職能制監理組織形式是吸收了直線制監理組織形式和職能制監理組織形式的優點而形成的一種組織形式。這種形式保持了直線制組織實行直線領導、統一指揮、職責清楚的優點，另一方面又保持了職能制組織目標管理專業化的優點；其缺點是職能部門與指揮部門易產生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報。矩陣制監理組織形式總監理工程師合同部技術部。。。項目1項目2。。矩陣制監理組織形式矩陣制監理組織形式是由縱橫兩套管理系統組成的矩陣性組織結構，一套是縱向的職能系統，另一套是橫向的子項目系統。這種形式的優點：加強了各職能部門的橫向聯系，具有較大的機動性和適應性，把上下左右集權與分權實行最優結合，有利于解決復雜難題，有利于監理人員業務能力的培養。缺點;縱橫向協調工作量大，處理不當會造成扯皮現象，產生矛盾。練習:設計項目監理機構：教學樓、幼兒園及垃圾站，總監理工程師一名，現場土建工程監理二名，水電工程監理一名，安全、資料員各一名，造價、合同工程師各一名。公司職能部門可與現場配合管理分組編制直線型、職能型、直線職能型及矩陣型組織形式，并討論哪一種組織形式更好。確定監理控制目標教學內容：1.建設工程目標控制概述2.建設工程三大目標之間的關系3.建設工程目標的確定能力目標:理解建設工程目標控制概念一、建設工程目標控制概述(一)控制流程及其基本環節1.控制流程

建設工程的目標控制是一個有限循環過程,表現為周期性的循環過程。通常，在建設工程監理的實踐中，投資控制、進度控制和常規質量控制問題的控制周期按周或月計，而嚴重的工程質量問題和事故，則需要及時加以控制。目標控制也可能包含著對已采取的目標控制措施的調整或控制。控制流程圖2.控制流程的基本環節

控制流程可以進一步抽象為投入、轉換、反饋、對比、糾正五個基本環節.一、建設工程目標控制概述控制流程的基本環節1)投入控制流程的每一循環始于投人。對于建設工程的目標控制流程來說，投人首先涉及到的是傳統的生產要素，包括人力(管理人員、技術人員、工人)、建筑材料、工程設備、施工機具、資金等；此外還包括施工方法、信息等。要使計劃能夠正常實施并達到預定的目標，就應當保證將質量、數量符合計劃要求的資源按規定時間和地點投入到建設工程實施過程中去。2)轉換所謂轉換，是指由投入到產出的轉換過程，如建設工程的建造過程，設備購置等活動。轉換過程，通常表現為勞動力(管理人員、技術人員、工人)運用勞動資料(如施工機具)將勞動對象(如建筑材料、工程設備等)轉變為預定的產出品，在轉換過程中，計劃的運行往往受到來自外部環境和內部系統的多因素干擾，從而造成實際狀況偏離預定的目標和計劃。3)反饋控制部門和控制人員需要全面、及時、準確地了解計劃的執行情況及其結果，而這就需要通過反饋信息來實現。需要設計信息反饋系統，預先確定反饋信息的內容、形式、來源、傳遞等，使每個控制部門和人員都能及時獲得他們所需要的信息。4)對比對比是將目標的實際值與計劃值進行比較，以確定是否發生偏離。目標的實際值來源于反饋信息。在對比工作中，要注意以下幾點：(1)明確目標實際值與計劃值的內涵。從目標形成的時間來看，在前者為計劃值，在后者為實際值。(2)合理選擇比較的對象。(3)建立目標實際值與計劃值之間的對應關系。(4)確定衡量目標偏離的標準。5)糾正根據偏差的具體情況，可以分為以下三種情況進行糾偏：

(1)直接糾偏。所謂直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標的計劃值，基本不改變原定的實施計劃，在下一個控制周期內，使目標的實際值控制在計劃值范圍內。

(2)不改變總目標的計劃值，調整后期實施計劃。這是在中度偏離情況下所采取的對策。

(3)重新確定目標的計劃值，并據此重新制定實施計劃。這是在重度偏離情況下所采取的對策。(二)控制類型根據劃分依據的不同，可將控制分為不同的類型。例如，按照控制措施作用于控制對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，可分為開環控制和閉環控制；按照控制措施制定的出發點，可分為主動控制和被動控制。一、建設工程目標控制概述

1.主動控制所謂主動控制，是在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施，從而減少乃至避免目標偏離。主動控制的其他不同表述主動控制是一種事前控制；主動控制是一種前饋控制；主動控制通常是一種開環控制；主動控制是一種面對未來的控制。加拿大溫哥華主動控制的開環控制2.被動控制所謂被動控制，是從計劃的實際輸出中發現偏差，通過對產生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態，或雖然不能恢復到計劃狀態但可以減少偏差的嚴重程度。被動控制的其他不同表述被動控制是一種事中控制和事后控制被動控制是一種反饋控制被動控制是一種閉環控制被動控制是一種面對現實的控制被動控制仍然是一種有效的控制也是十分重要而且經常運用的控制方法，應予以重視被動控制的閉合回路3.主動控制與被動控制的關系在建設工程實施過程中，如果僅僅采取被動控制措施，難以實現預定的目標。但是，僅僅采取主動控制措施卻是不現實的，或者說是不可能的。因此，對于建設工程目標控制來說，主動控制和被動控制兩者缺一不可，都是實現建設工程目標所必須采取的控制方式，應將主動控制與被動控制緊密結合起來。4.建設工程三大目標之間的關系建設工程業主的角度出發，往往希望該工程的投資少、工期短(或進度快)、質量好。如果采取某種措施可以同時實現其中兩個要求(如既投資少又工期短)，則該兩個目標之間就是統一的關系；反之，如果只能實現其中一個要求(如工期短)，而另一個要求不能實現(如質量差)，則該兩個目標(即工期和質量)之間就是對立的關系。以下就具體分析建設工程三大目標之間的關系。1)三大目標之間相對立的關系(1)質量

質量高↑

投入資金高↑

工期長↑4.建設工程三大目標之間的關系(2)縮短短工期

工期短↓

投資高↑

質量↓4.建設工程三大目標之間的關系(3)減少投資

降低投資↓

工期↑

質量↓4.建設工程三大目標之間的關系從以上分析表明，建設工程三大目標之間存在對立的關系。因此，不能奢望投資，進度、質量三大目標同時達到“最優”在確定建設工程目標時不能將投資、進度、質量三大目標分割裂開來，必須將三大目標作為一個系統統籌考慮,反復協調和平衡,力求實現整個目標和系統最優。4.建設工程三大目標之間的關系2)建設工程三大目標之間的統一關系(1)加快速度，縮短工期雖然增加投資，但可使整個項目提前投放使用，提早發揮投資效率，減少利息，總體效益可能會增加。

縮短工期↓投資↓效益↑4.建設工程三大目標之間的關系如果提高功能和質量要求，雖然需要增加一次性投資，但可能降低了工程投入使用后的運行費用。另外，功能好質量優的工程投入使用后收益往往較高。從質量控制的角度，如果嚴格把好施工過程的質量關，則減少了返工造成的投資增加的費用。對于減少投資和縮短工期均有好處。4.建設工程三大目標之間的關系5.建設工程目標的分解為了在建設工程實施過程中有效地進行目標控制，僅有總目標還不夠，還需要將總目標進行適當的分解。1)目標分解的原則建設工程目標分解應遵循以下幾個原則：(1)能分能合。(2)按工程部位分解(3)區別對待，有粗有細。

(4)有可靠的數據來源。

(5)目標分解結構與組織分解結構相對應。例題:案例分析1某鋼結構公路橋項目，業主經過招標把監理任務發包給某監理單位，監理合同簽訂后，總監理工程師提出了質量目標的控制措施如下:1.熟悉質量控制依據和文件；2.確定質量控制要點，落實質量控制手段；3.完善職責分工及有關質量監督制度，落實質量控制責任；4.對不符合合同規定質量要求的，拒簽付款憑證；5.審查承包單位提交的施工組織設計和施工方案。問題:1)監理工程師在進行目標控制時應采取哪些措施上述質量目標措施各屬于哪一種措施2)分析以上目標控制措施哪些是主動控制措施哪些是被動控制措施參考答案:1.組織措施，技術措施，經濟措施，合同措施(1)技術措施(2)技術措施(3)組織措施(4)經濟措施(5)技術措施2.措施1.2.3.5屬于主動措施；措施4屬于被動措施。二、確定監理投資目標1.建設工程投資目標控制含義2.投資目標控制措施能力目標:確定投資目標及投資控制相應措施（一）建設工程投資控制的含義1.建設工程投資控制的目標通過有效的投資控制工作和具體的投資控制措施，在滿足進度和質量要求的前提下，力求使工程實際投資不超過計劃投資。

規劃中的最高綠色建筑紐約世貿大樓遺址上修建的“自由之塔”

投資目標是在滿足質量和進度目標的前提下，力求投資最低投資控制

進度目標實際投資計劃投資質量目標“實際投資不超過計劃投資”

可能表現為以下情況:(1)在投資目標分解的各個層次上，實際投資均不超過計劃投資。這是最理想的情，是投資控制追求的最高目標。(2)在投資目標分解的較低層次上，實際投資在有些情況下超過計劃投資，在大多數情況下不超過計劃投資，因而在投資目標分解的較高層次上，實際投資不超過計劃投資。(3)實際總投資未超過計劃總投資，在投資目標分解的各個層次上，都出現實際投資超過計劃投資的情況，但在大多數情況下實際投資未超過計劃投資。后兩種情況雖然存在局部的超投資現象，但建設工程的實際總投資未超過計劃總投資，因而仍然是令人滿意的結果。何況，出現這種現象，除了投資控制工作和措施存在一定的問題、有待改進和完善之外，還可能是由于投資目標分解不盡合理所造成的，而投資目標分解絕對合理又是很難做到的。2.系統控制目標規劃時對投資、進度、質量三大目標進行了反復協調和平衡，力求實現整個目標系統最優。如果在投資控制的過程中破壞了這種平衡，也就破壞了整個目標系統，即使投資控制的效果看起來較好或很好，但其結果一定不是目標系統最優。簡而言之，系統控制的思想就是要實現目標規劃與目標控制之間的統一，實現三大目標控制的統一。3.全過程控制所謂全過程，主要是指建設工程實施的全過程，也可以是工程建設全過程。建設工程的實施階段包括設計階段(含設計準備)、招標階段、施工階段以及竣工驗收和保修階段。在這幾個階段中都要進行投資控制，但從投資控制的任務來看，主要集中在前三個階段。4.全方位控制對投資目標進行全方位控制，包括兩種含義：一是對按工程內容分解的各項投資進行控制，即對單項工程、單位工程，乃至分部分項工程的投資進行控制；二是對按總投資構成內容分解的各項費用進行控制，即對建筑安裝工程費用、設備和工器具購置費用以及工程建設其他費用等都要進行控制。（二）投資控制的任務及措施一)設計階段

1．投資控制任務

在設計階段，監理單位投資控制的主要任務是：1）收集類似建設工程投資數據和資料，協助業主制定建設工程投資目標規劃；2）協調和配合設計單位力求使設計投資合理化；3）審核概(預)算，提出改進意見，優化設計，最終滿足業主對建設工程投資的經濟性要求。設計階段監理工程師投資控制的主要工作：對建設工程總投資進行論證，確認其可行性；組織設計方案競賽或設計招標，協助業主確定對投資控制有利的設計方案；伴隨著設計各階段的成果輸出制定建設工程投資目標劃分系統，為本階段和后續階段投資控制提供依據。二）施工階段1．投資控制的任務

施工階段建設工程投資控制的主要任務是通過工程付款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠、挖掘節約投資潛力來努力實現實際發生的費用不超過計劃投資。1．投資控制的任務監理工程師應做好以下工作：制定本階段資金使用計劃，并嚴格進行付款控制，做到不多付、不少付、不重復付；嚴格控制工程變更，力求減少變更費用；研究確定預防費用索賠的措施，以避免、減少對方的索賠數額；及時處理費用索賠，并協助業主進行反索賠；根據有關合同的要求，協助做好應由業主方完成的，與工程進展密切相關的各項工作，如按期提交合格施工現場，按質、按量、按期提供材料和設備等工作；做好工程計量工作；審核施工單位提交的工程結算書等。三、確定監理進度控制目標教學內容:1.建設工程進度目標控制含義2.進度目標控制措施能力目標:確定進度目標及相應實施措施

（一）建設工程進度控制的含義1．建設工程進度控制的目標

建設工程進度控制的目標可以表達為：通過有效的進度控制工作和具體的進度控制措施，在滿足投資和質量要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃工期。但是，進度控制往往更強調對整個建設工程計劃總工期的控制，因而上述“工程實際工期不超過計劃工期”相應地就表達為“整個建設工程按計劃的時間動用”。2．系統控制進度控制的系統控制思想與投資控制基本相同，但其具體內容和表現有所不同。

在采取進度控制措施時，要盡可能采取可對投資目標和質量目標產生有利影響的進度控制措施，當然，采取進度控制措施也可能對投資目標和質量目標產生不利影響。根據工程進展的實際情況和要求以及進度控制措施選擇的可能性。有以下三種處理方式：(1)在保證進度目標的前提下，將對投資目標和質量目標的影響減少到最低程度；(2)適當調整進度目標(延長計劃總工期)，不影響或基本不影響投資目標和質量目標；(3)介于上述兩者之間。3．全過程控制關于進度控制的全過程控制，要注意以下三個方面問題：(1)建設的早期就應當編制進度計劃。(2)在編制進度計劃時要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。(3)抓好關鍵線路的進度控制。臺北101大廈

4．全方位控制對進度目標進行全方位控制要從以下幾個方面考慮：(1)對整個建設工程所有工程內容的進度都要進行控制。(2)對整個建設工程所有工作內容都要進行控制。(3)對影響進度的各種因素都要進行控制。(4)注意各方面工作進度對施工進度的影響。5．進度控制的特殊問題組織協調與控制是密切相關的，都是為實現建設工程目標服務的。在建設工程三大目標控制中，組織協調對進度控制的作用最為突出且最為直接，有時甚至能取得常規控制措施難以達到的效果。因此，為了有效地進行進度控制，必須做好與有關單位的協調工作。阿爾及利亞喜來登酒店（二）建設工程進度控制的任務及措施在設計階段，監理單位設計進度控制的主要任務：據建設工程總工期要求，協助業主確定合理的設計工期要求；根據設計的階段性輸出，由“粗”而“細”地制定建設工程總進度計劃，為建設工程進度控制提供前提和依據；協調各設計單位一體化開展設計工作，力求使設計能按進度計劃要求進行；按合同要求及時、準確、完整地提供設計所需要的基礎資料和數據；與外部有關部門協調相關事宜，保障設計工作順利進行。施工階段監理工程師應當做好以下工作：根據施工招標和施工準備階段的工程信息；進一步完善建設工程控制性計劃。審查施工單位施工進度計劃；確定其可行性制定業主方材料和設備供應進度計劃并進行控制；使其滿足施工要求。審查施工單位進度控制報告，督促施工單位做好施工進度控制。對施工進度進行跟蹤，掌握施工動態；研究制定預防工期索賠的措施，做好處理工期索賠工作；在施工過程中，做好對人力、材料、機具、設備等的投入控制工作以及轉換控制工作、信息反饋工作、對比和糾正工作，使進度控制定期連續進行；開好進度協調會議，及時協調有關各方關系，使工程施工順利進行施工階段監理工程師應當做好以下工作：四、確定監理質量控制目標

（一）建設工程質量控制的含義1．建設工程質量控制的目標

建設工程質量控制的目標，就是通過有效的質量控制工作和具體的質量控制措施，在滿足投資和進度要求的前提下，實現工程預定的質量目標。建設工程質量目標的含義建設工程的質量首先必須符合國家現行的關于工程質量的法律、法規、技術標準和規范等的有關規定，尤其是強制性標準的規定。這實際上也就是對設計、施工質量的基本要求。建設工程的質量目標又是通過合同加以約定的，其范圍更廣、內容更具體。任何建設工程都有其特定的功能和使用價值。因此，建設工程的功能與使用價值的質量目標是相對于業主的需要而言，并無固定和統一的標準。從這個角度講，建設工程的質量目標都具有個性。因此，建設工程質量目標就是要實現以兩方面的工程質量目標。對于合同約定的質量目標必須保證不得低于國家強制性質量要求。2．系統控制建設工程質量控制的系統控制應從以下幾方面考慮：

(1)避免不斷提高質量目標的傾向。

(2)確保基本質量目標的實現。

(3)盡可能發揮質量控制對投資目標和進度目標的積極作用。杭州大劇院

3．全過程控制建設工程總體質量目標的實現與工程質量的形成過程息息相關，因而必須對工程質量實行全過程控制。建設工程的每個階段都對工程質量的形成起著重要的作用，但各階段關于質量問題的側重點不同：廣州國際會展中心

設計階段：主要是解決“做什么”和“如何做”的問題，使建設工程總體質量目標具體化；施工招標階段：主要是解決“誰來做”的問題，使工程質量目標的實現落實到承包商；施工階段：通過施工組織設計等文件，進一步解決“如何做”的問題，通過具體的施工解決“做出來”的問題，使建設工程形成實體，將工程質量目標物化地體現出來；3．全過程控制3．全過程控制竣工驗收階段：主要是解決工程實際質量是否符合預定質量的問題；保修階段：主要是解決已發現的質量缺陷問題。因此，應當根據建設工程各階段質量控制的特點和重點，確定各階段質量控制的目標和任務，以便實現全過程質量控制。4．全方位控制對建設工程質量進行全方位控制應從以下幾方面著手：(1)對建設工程所有工程內容的質量進行控制(2)對建設工程質量目標的所有內容進行控制(3)對影響建設工程質量目標的所有因素進行控制.廣州新白云國際機場5．質量控制的特殊問題第一個問題是對建設工程質量實行三重控制。(1)實施者自身的質量控制，這是從產品生產者角度進行的質量控制；(2)政府對工程質量的監督，這是從社會公眾角度進行的質量控制；(3)監理單位的質量控制，這是從業主角度或者說是從產品需求者角度進行的質量控制。第二個問題是工程質量事故處理工程質量事故在建設工程實施過程中具有多發性特點。諸如基礎不均勻沉降、混凝土強度不足、屋面滲漏、建筑物倒塌、乃至一個建設工程整體報廢等都有可能發生。由于工程質量事故具有多發性特點，因此，應當對工程質量事故予以高度重視，從設計、施工以及材料和設備供應等多方面人手，進行全過程、全方位的質量控制，特別要盡可能做到主動控制、事前控制。在實施建設監理的工程上，減少一般性工程質量事故，杜絕工程質量重大事故，應當說是最基本的要求。案例：四川省德陽市棉麻總公司的七層框架辦公樓于１９９４年１０月２４日破土動工，１９９５年９月１３日完成主體工程，１９９５年１２月８日倒塌，造成死傷數十人，直接經濟損失２００余萬元的特大事故．經調查原因如下：１．不按標準和規范進行設計和施工１）設計單位將承臺一律設計成５００ＭＭ厚．受大多數承臺受沖切及受剪不夠．２）大部分柱下樁數不足；３）底層許多柱實際配筋不足；４）施工中施工人將基礎承臺減簿１００ＭＭ左右．（二）質量控制的任務及措施一)設計階段在設計階段，監理單位設計質量控制的主要任務：了解業主建設需求，協助業主制定建設工程質量目標規劃(如設計要求文件)；根據合同要求及時、準確、完善地提供設計工作所需的基礎數據和資料；配合設計單位優化設計，并最終確認設計符合有關法規要求，符合技術、經濟、財務、環境條件要求，滿足業主對建設工程的功能和使用要求。進行設計過程跟蹤，及時發現質量問題，并及時與設計單位協調解決審查階段性設計成果，并根據需要提出修改意見對設計提出的主要材料和設備進行比較，在價格合理基礎上確認其質量符合要求；做好設計文件驗收工作等（二）質量控制的任務及措施二）施工階段施工階段建設工程質量控制的主要任務是通過對施工投入、施工和安裝過程、產出品進行全過程控制，以及對參加施工的單位和人員的資質、材料和設備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環境實施全面控制，以期按標準達到預定的施工質量目標。監理工程師應當做好以下工作：協助業主做好施工現場準備工作，為施工單位提交質量合格的施工現場；確認施工單位資質；審查確認施工分包單位；做好材料和設備檢查工作，確認其質量；審查施工組織設計；檢查并協助搞好各項生產環境、勞動環境、管理環境條件；進行施工工藝過程質量控制工作；檢查工序質量，嚴格工序交接檢查制度；做好各項隱蔽工程的檢查工作；做好工程變更方案的比選，保證工程質量；監理工程師應當做好以下工作：做好工程變更方案的比選，保證工程質量；進行質量監督，行使質量監督權；認真做好質量鑒證工作；行使質量否決權，協助做好付款控制；組織質量協調會；做好中間質量驗收準備工作；做好竣工驗收工作；審核竣工圖等。五、建設工程目標控制的措施可以將目標控制措施歸納為組織措施、技術措施、經濟措施、合同措施等四個方面。（1）組織措施：是從目標控制的組織管理方面采取的措施，如落實目標控制的組織機構和人員，明確各級目標控制人員的任務和職能分工、權力和責任、改善目標控制的工作流程等。組織措施是其他各類措施的前提和保障。尤其是對由于業主原因所導致的目標偏差，這類措施可能成為首選措施，故應予以足夠的重視。（2）技術措施：不僅對解決建設工程實施過程中的技術問題是不可缺少的，而且對糾正目標偏差亦有相當重要的作用。任何一個技術方案都有基本確定的經濟效果，不同的技術方案就有著不同的經濟效果。因此，運用技術措施糾偏的關鍵，一是要能提出多個不同的技術方案，二是要對不同的技術方案進行技術經濟分析。（3）經濟措施經濟措施是最易為人接受和采用的措施。經濟措施決不僅僅是審核工程量及相應的付款和結算報告，還需要從一些全局性、總體性的問題上加以考慮。不要僅僅局限在已發生的費用上。通過偏差原因分析和未完工程投資預測，可發現一些現有和潛在的問題將引起來未完工程的投資增加，對這些問題應以主動控制為出發點，及時采取預防措施。由此可見，經濟措施的運用決不僅僅是財務人員的事情。（4）合同措施合同措施要從廣義上理解，除了擬訂合同條款、