精選募集資金三方監管協議合同編號：__________甲方（募集資金使用方）：公司名稱：____________________法定代表人：________________注冊地址：____________________聯系方式：____________________乙方（監管銀行）：銀行名稱：____________________法定代表人：________________注冊地址：____________________聯系方式：____________________丙方（保薦機構）：機構名稱：____________________法定代表人：________________注冊地址：____________________聯系方式：____________________一、總則1.1協議的制定依據和目的本協議依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》等相關法律法規制定，旨在規范甲方募集資金的管理和使用，保證募集資金的安全、合規使用，保護投資者的合法權益。1.2協議各方的主體資格甲方為依法設立并有效存續的股份有限公司，具備募集資金的使用資格。乙方為依法設立并具有相關監管資質的銀行，能夠為甲方提供募集資金的監管服務。丙方為具有保薦資格的機構，負責對甲方募集資金的使用進行保薦和監督。1.3協議的生效條件和期限本協議自甲、乙、丙三方簽字（蓋章）之日起生效，有效期至甲方募集資金使用完畢并依法銷戶之日止。二、募集資金專戶的設立和管理2.1募集資金專戶的開設甲方應在乙方開設募集資金專戶，該專戶僅用于甲方募集資金的存儲和使用，不得用于其他用途。甲方應在本協議簽訂后的[具體時間]個工作日內，將募集資金足額存入該專戶。2.2募集資金專戶的用途募集資金專戶的資金應用于甲方招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資項目。甲方如需變更募集資金用途，應按照相關法律法規和監管要求，履行必要的審批程序，并及時通知乙方和丙方。2.3募集資金專戶的管理方式乙方應按照相關法律法規和監管要求，對募集資金專戶進行管理。乙方應保證專戶資金的安全，嚴格按照本協議的約定和甲方的指令辦理資金收付業務。甲方應定期與乙方核對專戶資金余額，保證資金賬目清晰、準確。三、監管各方的權利和義務3.1甲方（募集資金使用方）的權利和義務3.1.1甲方有權按照本協議的約定和相關法律法規的規定，合理使用募集資金。3.1.2甲方應按照乙方和丙方的要求，及時提供募集資金使用的相關資料和信息。3.1.3甲方應保證募集資金的使用符合相關法律法規和監管要求，不得將募集資金用于違法違規的活動。3.1.4甲方應配合乙方和丙方對募集資金使用情況的監督和檢查，及時整改存在的問題。3.2乙方（監管銀行）的權利和義務3.2.1乙方有權按照本協議的約定和相關法律法規的規定，對募集資金專戶進行監管。3.2.2乙方應按照甲方的指令，及時辦理募集資金的收付業務，但乙方對甲方指令的真實性、合法性和完整性不承擔責任。3.2.3乙方應定期向甲方和丙方提供募集資金專戶的資金收支情況報告。3.2.4乙方發覺甲方存在違反本協議約定或相關法律法規規定的行為時，應及時通知丙方，并有權拒絕執行甲方的違規指令。3.3丙方（保薦機構）的權利和義務3.3.1丙方有權對甲方募集資金的使用情況進行監督和檢查，查閱相關資料和文件。3.3.2丙方應定期對甲方募集資金的使用情況進行核查，并向乙方和監管部門提交核查報告。3.3.3丙方發覺甲方存在違反本協議約定或相關法律法規規定的行為時，應及時要求甲方整改，并向乙方和監管部門報告。3.3.4丙方應協助甲方和乙方解決募集資金管理和使用過程中出現的問題。四、募集資金的存儲和使用4.1募集資金的存入甲方應將募集資金足額存入在乙方開設的募集資金專戶。乙方應在收到募集資金后，及時為甲方出具收款憑證。4.2募集資金的支取甲方支取募集資金時，應提前向乙方提交書面支取申請，并注明支取金額、用途等信息。乙方應在審核甲方的支取申請符合本協議約定和相關法律法規規定后，及時辦理資金支取手續。4.3募集資金的使用監督甲方應按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資項目使用募集資金，并保證資金的使用符合相關法律法規和監管要求。乙方和丙方有權對甲方募集資金的使用情況進行監督，甲方應配合提供相關資料和信息。五、募集資金使用情況的監督和檢查5.1定期報告制度甲方應每月向乙方和丙方提交募集資金使用情況報告，包括募集資金的收支情況、投資項目的進展情況等。乙方應每月向丙方提交募集資金專戶的資金收支情況報告。丙方應每季度對甲方募集資金的使用情況進行核查，并向乙方和監管部門提交核查報告。5.2現場檢查制度丙方有權對甲方募集資金的使用情況進行現場檢查，甲方和乙方應予以配合。現場檢查的內容包括募集資金的存儲情況、使用情況、投資項目的實施情況等。丙方應在現場檢查結束后，及時向乙方和監管部門提交檢查報告。5.3問題處理機制如乙方或丙方發覺甲方存在違反本協議約定或相關法律法規規定的行為，應及時通知對方。甲方應在接到通知后的[具體時間]個工作日內，提出整改方案并予以實施。如甲方未能按時整改，乙方和丙方有權采取相應的措施，包括但不限于暫停募集資金的支取、要求甲方返還募集資金等，以保證募集資金的安全和合規使用。六、協議的變更和解除6.1協議變更的條件和程序本協議的變更需經甲、乙、丙三方協商一致，并簽訂書面變更協議。變更協議應作為本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。6.2協議解除的條件和程序如發生以下情形之一，本協議可解除：6.2.1甲、乙、丙三方協商一致解除本協議；6.2.2甲方募集資金使用完畢并依法銷戶；6.2.3甲方違反本協議約定，經乙方和丙方書面通知后，在合理期限內仍未改正，乙方和丙方有權解除本協議；6.2.4乙方或丙方違反本協議約定，經對方書面通知后，在合理期限內仍未改正，對方有權解除本協議。6.3協議變更和解除的后果本協議變更或解除后，甲、乙、丙三方應按照變更或解除后的協議履行各自的義務。如因協議變更或解除給對方造成損失的，應依法承擔賠償責任。七、違約責任7.1甲方的違約責任若甲方違反本協議約定，未按照規定使用募集資金或未及時提供相關資料和信息，應承擔違約責任，向乙方和丙方支付違約金，并賠償乙方和丙方因此遭受的損失。違約金的數額為違規使用募集資金金額的[具體比例]%，損失賠償的范圍包括但不限于乙方和丙方為履行本協議而支出的費用、因甲方違約而導致的直接經濟損失等。7.2乙方的違約責任若乙方違反本協議約定，未按照甲方的指令及時辦理資金收付業務或未妥善保管募集資金專戶的資金，應承擔違約責任，向甲方和丙方支付違約金，并賠償甲方和丙方因此遭受的損失。違約金的數額為未及時辦理資金收付業務或未妥善保管資金金額的[具體比例]%，損失賠償的范圍包括但不限于甲方和丙方為履行本協議而支出的費用、因乙方違約而導致的直接經濟損失等。7.3丙方的違約責任若丙方違反本協議約定，未按照規定對甲方募集資金的使用情況進行監督和檢查或未及時向乙方和監管部門提交核查報告，應承擔違約責任，向甲方和乙方支付違約金，并賠償甲方和乙方因此遭受的損失。違約金的數額為未履行監督和檢查職責或未及時提交核查報告涉及金額的[具體比例]%，損失賠償的范圍包括但不限于甲方和乙方為履行本協議而支出的費用、因丙方違約而導致的直接經濟損失等。7.4共同違約責任若甲、乙、丙三方共同違反本協議約定，應各自承擔相應的違約責任，并共同賠償因違約給對方造成的損失。損失賠償的范圍包括但不限于為履行本協議而支出的費用、因違約而導致的直接經濟損失等。八、爭議解決8.1爭議的解決方式本協議的履行過程中如發生爭議，甲、乙、丙三方應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決的地點本協議的爭議解決地點為協議簽訂地的人民法院。8.3法律適用本協議的簽訂、履行、變更和解除等事宜均適用中華人民共和國法律。九、通知和送達9.1通知的方式和內容本協議項下的通知應以書面形式作出，包括但不限于信函、傳真、郵件等。通知的內容應包括通知的事項、原因、要求等信息。9.2通知的送達時間和效力通知應按照下列方式送達：9.2.1以信函方式送達的，應以掛號信或特快專遞的方式寄出，寄出后第[具體天數]日視為送達日。9.2.2以傳真方式送達的，應以傳真發送成功的當日視為送達日。9.2.3以郵件方式送達的，應以郵件發送成功的當日視為送達日。通知送達后，即對被通知方產生法律效力，被通知方應按照通知的要求履行相應的義務。十、其他條款10.1協議的完整性本協議構成甲、乙、丙三方之間關于募集資金監管的完整協議，取代之前的任何口頭或書面協議。本協議未盡事宜，甲、乙、丙三方可另行協商并簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。10.2協議的獨立性本協議的任何條款如被認定為無效或不可執行，不影響其他條款的效力和可執行性。10.3不可抗力如因不可抗力事件導致一方無法履行本協議項下的義務，該方不承擔違約責任，但應及時通知對方并提供相關證明。不可抗力事件消除后，該方應繼續履行本協議項下的義務。10.4保密條款甲、乙、丙三方應對本協議的內容及在履行本協議過程中知悉的對方的商業秘密、技術秘密等信息予以保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露。但法律法規另有規定或監管部門要求披露的除外。十一、附則11.1術語定義本協議中使用的術語定義如下：“募集資金”指甲方通過公開發行證券等方式募集的資金。“募集資金專戶”指甲方在乙方開設的用于存儲和使用募集資金的專用賬戶。“監管部門”指對甲方募集資金的管理和使用進行監督的相關部門。11.2協議的份數本協議一式[具體份數]份，甲、乙、丙三方各執[具體份數]份，具有同等法律效力。11.3協議的簽署日期本協議于[具體日期]簽訂。甲方（蓋章）：______________