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文檔簡介
證券經紀合同協議?甲方(委托人):姓名:__________________性別:__________________身份證號碼:__________________聯系地址:__________________聯系電話:__________________乙方(證券公司):名稱:__________________法定代表人:__________________住所:__________________聯系電話:__________________鑒于甲方有意通過乙方進行證券交易,并委托乙方提供證券經紀服務,乙方愿意接受甲方的委托,根據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定,甲乙雙方經友好協商,達成如下協議:一、標的物或服務具體描述1.證券交易范圍甲方委托乙方代理進行上海證券交易所、深圳證券交易所及其他依法允許交易的證券市場內的證券買賣交易。具體包括但不限于股票、債券、基金、權證等證券品種。2.服務內容乙方為甲方提供證券經紀服務,包括但不限于:接受甲方的委托,按照甲方的指令進行證券交易操作;及時向甲方提供證券交易行情、市場信息及相關資訊;協助甲方辦理證券賬戶的開戶、銷戶、掛失、補辦等手續;解答甲方在證券交易過程中遇到的問題,提供必要的咨詢服務。二、雙方權利與義務(一)甲方權利與義務1.權利有權要求乙方按照本協議及相關法律法規的規定,為其提供證券經紀服務;有權了解乙方提供的證券交易行情、市場信息及相關資訊;有權根據市場情況自主決定證券交易的品種、數量、價格等交易事項;有權查詢自己的證券賬戶信息、交易記錄及資金余額等;在乙方違反本協議約定或相關法律法規規定時,有權要求乙方承擔違約責任或采取補救措施。2.義務向乙方提供真實、準確、完整的個人信息及證券交易相關資料,并保證其提供的信息和資料的合法性、真實性和有效性;妥善保管自己的證券賬戶密碼、資金賬戶密碼等重要信息,不得泄露給他人;按照本協議約定及相關法律法規的規定,及時、足額繳納證券交易所需的各項費用,包括但不限于傭金、印花稅、過戶費等;在進行證券交易時,應當遵守國家法律法規及證券交易所的交易規則,不得進行違法違規的交易行為;接受乙方根據本協議及相關法律法規的規定,對其證券交易行為進行的必要監督和管理。(二)乙方權利與義務1.權利有權按照本協議約定及相關法律法規的規定,收取證券交易傭金及其他相關費用;有權根據市場情況及自身業務規定,對甲方的證券交易指令進行審核,如認為指令存在問題,有權要求甲方進行修正或拒絕執行;有權對甲方的證券交易行為進行監督和管理,如發現甲方存在違法違規交易行為,有權采取相應措施,包括但不限于暫停交易、限制交易權限等;在乙方認為必要時,有權要求甲方提供額外的信息或資料,以確保交易的合法性和安全性。2.義務按照本協議約定及相關法律法規的規定,為甲方提供證券經紀服務,確保服務的質量和效率;及時、準確地執行甲方的證券交易指令,不得擅自更改甲方的交易指令;為甲方保守商業秘密和個人隱私,不得泄露甲方的交易信息、賬戶信息等;按照國家法律法規及證券交易所的規定,妥善保管甲方的證券賬戶、資金賬戶及交易記錄等資料;定期向甲方提供證券交易對賬單、賬戶余額明細等資料,確保甲方能夠及時了解自己的交易情況和賬戶狀況;向甲方提供證券交易行情、市場信息及相關資訊時,應當保證信息的真實性、準確性和及時性;對甲方進行必要的風險教育和提示,告知甲方證券交易的風險及相關法律法規規定。三、證券交易資金管理1.甲方應在乙方指定的銀行開立資金賬戶,并將交易資金存入該賬戶。乙方應按照國家法律法規及相關規定,對甲方的資金賬戶進行管理。2.甲方的資金賬戶內的資金所有權歸甲方所有,乙方不得擅自挪用或占用甲方的資金。未經甲方書面同意,乙方不得將甲方的資金用于任何其他用途。3.乙方應按照相關規定,為甲方的資金賬戶提供安全保障措施,包括但不限于加密技術、風險監控等,確保甲方資金的安全。如因乙方原因導致甲方資金損失的,乙方應承擔相應的賠償責任。4.甲方有權隨時查詢自己資金賬戶的余額及交易明細,乙方應及時為甲方提供相關信息。四、證券交易委托與執行1.甲方可以通過乙方提供的交易渠道,包括但不限于網上交易系統、電話委托系統、手機交易軟件等,向乙方發出證券交易委托指令。2.甲方的交易委托指令應當明確、具體,包括證券品種、交易數量、交易價格等內容。乙方在收到甲方的交易委托指令后,應當及時進行審核,并按照本協議及相關法律法規的規定,在規定的時間內執行甲方的指令。3.如甲方的交易委托指令存在以下情形之一的,乙方有權拒絕執行:違反國家法律法規及證券交易所交易規則的;指令內容不明確、不具體,無法準確執行的;甲方的資金或證券余額不足的;其他乙方認為不適合執行的情形。4.乙方在執行甲方的交易委托指令時,應當以最有利于甲方的價格進行成交。如因市場原因無法按照甲方指定的價格成交的,乙方應當及時告知甲方,并按照市場價格進行成交。5.乙方執行甲方的交易委托指令后,應當及時向甲方發送交易確認信息,告知甲方交易的成交情況,包括證券品種、交易數量、交易價格、成交金額等內容。五、費用及支付方式1.甲方應當按照本協議約定及相關法律法規的規定,向乙方支付證券交易傭金及其他相關費用。2.證券交易傭金的收費標準為:[具體傭金比例],乙方有權根據市場情況及自身業務規定,對傭金標準進行調整,但應提前通知甲方。3.其他相關費用,包括但不限于印花稅、過戶費等,按照國家法律法規及證券交易所的規定收取,由甲方承擔。4.甲方應在每月[具體日期]前,將上月的證券交易傭金及其他相關費用支付至乙方指定的賬戶。乙方應在收到甲方支付的費用后,及時為甲方開具發票。六、違約責任1.若甲方未按照本協議約定履行義務,導致乙方遭受損失的,甲方應承擔相應的賠償責任。如甲方未按時足額繳納證券交易費用、違反交易規則進行交易等,給乙方造成損失的,甲方應賠償乙方因此遭受的全部損失。2.若乙方未按照本協議約定履行義務,導致甲方遭受損失的,乙方應承擔相應的賠償責任。如乙方擅自更改甲方的交易指令、未及時執行甲方的交易指令、泄露甲方的交易信息等,給甲方造成損失的,乙方應賠償甲方因此遭受的全部損失。3.如一方違反本協議約定,應向對方支付違約金,違約金的數額為違約行為給對方造成損失的[x]%。如違約行為給對方造成的損失超過違約金數額的,違約方還應繼續賠償對方超出部分的損失。4.如因不可抗力或其他不可預見、不可避免的原因導致一方無法履行本協議約定的義務的,該方不承擔違約責任,但應及時通知對方,并提供相關證明文件。七、爭議解決1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.甲乙雙方在履行本協議過程中如發生爭議,應首先通過友好協商解決;協商不成的,任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為[具體期限]。協議期滿后,如雙方未書面通知對方終止協議,則本協議自動延續[具體期限]。2.本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份,具有同等法律效力。3.本協議未盡事宜,可由雙方另行簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。如
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