中基協：私募機構不得尋找外部人員“掛靠”【摘要】中國證券投資基金業協會于2016年11月23日發布《私募基金登記備案相關問題解答(十二)》，詳細解答了如何取得基金從業資格、怎樣進行基金從業資格注冊、私募基金從業人員如何按規定完成后續培訓學時等相關問題，還對私募基金管理人的高級管理人員提出了4點要求，明確高級管理人員不得在非關聯的私募機構兼職。中國證券投資基金業協會還針對此前媒體報道的個別私募機構為完成其登記備案、尋找具備基金從業資格的外部人員進行“掛靠”現象作出評價，表示該行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。不得在非關聯的私募機構兼職11月23日，基金業協會發布《私募基金登記備案相關問題解答(十二)》，除了詳細解答了如何取得基金從業資格、怎樣進行基金從業資格注冊、私募基金從業人員如何按規定完成后續培訓學時等相關問題外，基金業協會還表示，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，高級管理人員應當遵守4點要求：1、不得在非關聯的私募機構兼職;2、在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況;3、對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況;4、私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。協會指出，已登記機構應當按照上述規定，自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定進行核查，要求不符合規范的機構整改。知情人表示“存在高管人員在非關聯私募機構兼職的情況，就是說他在一個單位上班，然后又掛在一個私募基金公司里邊，在那邊提供一些勞務，拿些報酬，但是有可能不從那邊發工資，或者是不交社保記錄，不做一些基金的備案，這種情況是有可能的。但是如果備案的話，一個基金從業資格只能在一個機構注冊。”記者了解到，協會從業人員管理系統正在完善相關功能，預計于2017年一季度完成系統升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構的人員從業資格注冊，具體注冊流程另行通知。不得找外部人員“掛靠”此外，基金業協會還針對此前媒體報道的個別私募機構為完成其登記備案、尋找具備基金從業資格的外部人員進行“掛靠”現象作出評價，表示該行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。協會稱，根據《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法(試行)》，存在上述情況的個人，一經查實，協會將記入個人誠信檔案，視情節嚴重程度，采取行業內譴責、加入黑名單、取消其基金從業資格等紀律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人，一經查實，協會將公開譴責，并將虛假填報情況進行公示，情節嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。協會還表示，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業務等的中介服務機構，不得誤導、誘導私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規避協會對私募高級管理人員從業資格管理的有關規定。若出現上述違規情形，一經查實，協會將對此類中介服務機構公開譴責，情節嚴重的，將暫停受理其相關業務并加入黑名單。隨著12月31日的逼近，2016年只剩兩次基金從業資格考試。除了考試時間為11月26日~27日的全國統一考試第3次外，就只剩預約式考試第5次。預約式考試第5次報名時間在2016年11月7日~12月6日，考試時間為2016年12月17日。值得注意的是，截至2016年11月22日，仍有5889家私募基金的高管無基金從業資格。其