ISO9001內審技巧培訓演講人：日期：目錄CATALOGUEISO9001內審概述內審準備內審實施內審報告與跟進內審技巧與方法內審案例分析ISO9001內審概述01PART內審的定義ISO9001內審是指組織內部對質量管理體系進行的審核，是組織自我檢查、自我評價和自我改進的重要手段。內審的目的通過內審，確保組織的質量管理體系符合ISO9001標準的要求，及時發現和糾正存在的問題，提高組織的管理水平和產品質量。內審的定義與目的內審員是組織內部質量管理體系的審核者，扮演著重要的監督、檢查和評價角色。內審員的角色負責按照ISO9001標準和組織的規定對質量管理體系進行審核，發現問題并提出改進措施，跟蹤驗證改進效果，并向管理層報告審核結果。內審員的職責內審員的角色與職責內審的基本原則與要求內審的基本要求內審應覆蓋質量管理體系的所有要素和過程，確保審核的全面性和有效性；內審員應具備相應的專業知識和審核技巧，確保審核的準確性和公正性；審核過程中應做好記錄，以便跟蹤驗證和改進。內審的基本原則內審應遵循客觀性、獨立性、系統性、保密性和基于證據的原則。內審準備02PART安排內審的具體時間、地點和流程，確保各項任務得到落實。制定內審日程明確內審人員的職責和分工，確保獨立性和客觀性。確定內審人員01020304明確內審的目的和范圍，確保內審活動與目標一致。確定內審目標詳細記錄內審的各項計劃，作為內審的依據和參考。編制內審計劃文檔制定內審計劃收集和審查相關文件包括質量手冊、程序文件、作業指導書等。收集質量管理體系文件確保文件齊全、內容完整且最新有效。將收集到的文件進行整理，列出清單，便于內審時查閱。審查文件的完整性和有效性檢查文件是否符合相關法規、標準和組織內部規定。審查文件的合規性01020403整理文件清單準備內審檢查表制定內審檢查表模板根據內審計劃和相關文件，設計內審檢查表模板。列出關鍵審核點明確內審的重點和關鍵過程，列出檢查要點。設定檢查方法和評價標準確定審核的具體方法和評價標準，確保內審的客觀性和公正性。審核檢查表內容包括審核項目、審核要點、檢查方法、評價標準等，確保內審的全面性和有效性。內審實施03PART首次會議與溝通闡明審核目的和范圍明確審核的目的和范圍，確保被審核部門對審核的要求和期望有清晰的理解。確認審核計劃和時間表強調審核的公正性和客觀性與被審核部門就審核的具體計劃和時間表進行溝通和確認，確保審核工作的順利進行。向被審核部門強調審核的公正性和客觀性，確保審核結果的準確和公正。123觀察和記錄通過提問和訪談了解被審核部門的業務流程和操作，驗證其是否符合相關標準和要求。提問和訪談抽樣檢查對關鍵活動和文件進行抽樣檢查，以驗證其代表性和符合性。對現場進行仔細的觀察，記錄相關信息和證據，以便后續分析和評估。現場審核與記錄審核證據的收集與驗證收集客觀證據通過文件、記錄、觀察等方式收集客觀證據，以支持審核結論。030201驗證證據的真實性和有效性對收集的證據進行核實和驗證，確保其真實性和有效性。記錄和整理證據對審核過程中收集的證據進行記錄和整理，為編寫審核報告提供依據。內審報告與跟進04PART編寫內審報告報告的結構與格式包括標題、引言、審核目的、審核范圍、審核人員、審核時間、審核依據、審核發現、結論等部分。審核發現的描述要準確、簡明地描述審核中發現的問題，避免使用模糊或有歧義的用語。審核結論的撰寫根據審核發現，總結審核結果，指出被審核部門是否符合ISO9001標準的要求。審核發現的分類包括嚴重不符合項、輕微不符合項和觀察項。審核發現與不符合項不符合項的確定要依據ISO9001標準和審核準則，確定不符合項的性質和嚴重程度。審核發現的記錄記錄不符合項的詳細信息，包括不符合項的描述、發生地點、發生時間、涉及人員等。針對審核發現的不符合項，制定具體的糾正措施，并明確責任人和完成時間。糾正措施與跟蹤驗證糾正措施的制定監督責任人按計劃實施糾正措施，確保措施得到有效執行。糾正措施的實施在糾正措施完成后，對其進行跟蹤驗證，確認問題是否得到有效解決，并關閉不符合項。跟蹤驗證內審技巧與方法05PART開放式問題使用開放式問題鼓勵被審核者描述其過程、方法和控制措施，以便更全面地了解情況。封閉式問題針對特定情況或細節，使用封閉式問題確認被審核者的理解和實施情況。澄清與追問對于模糊或不清楚的回答，要適時進行澄清和追問，確保審核的準確性和有效性。傾聽與反饋積極傾聽被審核者的陳述，并給予適當的反饋，以建立良好的溝通氛圍。提問技巧與溝通策略確保審核記錄準確無誤，包括時間、地點、人物、事實描述等信息。使用簡潔明了的語言記錄審核過程，避免冗長和模糊的表達。按照審核要點和流程，對審核記錄進行分類和歸檔，便于后續查閱和跟蹤。確保審核記錄的保密性，避免信息泄露對審核結果產生不良影響。審核記錄的規范與技巧準確記錄簡潔明了分類記錄保密性審核中的時間管理與控制提前規劃在審核前制定詳細的計劃和時間表，確保審核工作有序進行。合理安排根據審核要點和實際情況，合理分配時間，確保每個審核點都得到充分關注。靈活調整在審核過程中，根據實際情況靈活調整時間和計劃，確保審核工作的順利進行。高效利用充分利用審核時間，避免浪費和拖延，提高審核效率和質量。內審案例分析06PART01020304觀察生產現場的操作是否符合規定，是否存在設備故障、材料浪費或質量問題等。案例一：生產過程中的內審檢查生產現場對不合格品進行追蹤，了解原因并采取措施，確保問題得到解決。跟蹤不合格品評估質量控制體系的有效性，檢查質量記錄和數據，確保產品符合標準。評估質量控制檢查生產計劃是否按照程序制定，是否考慮了產品質量、資源利用和交貨期等因素。審核生產計劃案例二：服務行業的內審評估服務流程檢查服務流程是否規范，是否能夠滿足客戶需求，并找出潛在的風險點。02040301評估客戶滿意度通過客戶滿意度調查等方式，了解客戶對服務的評價，并采取措施改進。檢查員工培訓確認員工是否接受了足夠的培訓，是否能夠勝任工作，并提供必要的指導和支持。跟蹤糾正措施對發現的問題進行糾正，并跟蹤糾正措施的執行情況，確保問題得到解決。檢查溝通機制評估跨部門溝通機制的有效性，是否存在溝通障礙或信息傳遞不暢的情況。案例三：跨部門協作的內審01審查協作流程檢查協作流程是否合理，是否能夠有效地提高工作效率和質量。02評估目標一致性確認各部門的目標是否一致，是否存在沖突或重復的情況。03提出改進建議針對發現的問題，提出具體的改進建議，促進部門間的合作和協調。04案例四：新標準實施的內審審查標準理解確認組