第1頁共5頁以上僅為參考答案，簡答、論述題均只列及主要的解題知識點，請您結合自我理解和課本內容進行知識掌握和鞏固。如對答案等有疑義，請及時登錄學院網站“輔導論壇”欄目，與老師交流探討！《政府規制經濟學》作業參考答案一、單項選擇題1B2C3A4D5B6C7C8A9B10C二、多項選擇題1ABCDE2BCDE3ABCD4ABC5AB6ABDE7AC三、概念題1規制：規制是市場經濟條件下國家干預經濟政策的重要組成部分，是政府為實現某種公共政策目標，對微觀經濟主體進行的規范與制約，主要通過規制部門對特定產業和微觀經濟活動主體的進入、退出、價格、投資及涉及環境、安全、生命、健康等行為進行的監督與管理（監管）來實現。政府規制是現代市場經濟不可或缺的制度安排。2成本弱增性：是指由一個廠商生產整個行業產出的總成本比由兩個或兩個以上的廠商生產這個產出的總成本要低。3馬歇爾沖突：是馬歇爾在1890年出版的《經濟學原理》一書中提出的，是指企業在追求規模經濟效益的過程中，又會產生壟斷降低企業競爭活力的現象，即規模經濟與競爭活力的兩難選擇。馬歇爾沖突正是自然壟斷行業中政府規制部門面臨的難題。4進入規制：是指政府或規制機構根據自然壟斷行業的特點，為防止潛在競爭者的威脅，使既存自然壟斷企業無法用邊際成本價格或盈虧相抵價格維持生存，對潛在競爭者的進入進行規制和制約，通過限制新企業的進入，保證既存企業的壟斷地位，以實現規模經濟，避免惡性競爭而造成資源浪費。5規制放松：是指政府取消或放松對自然壟斷或其他產業的進入、價格等方面直接的行政、法律監管，是對政府規制失靈的一種矯正。6規模經濟：是指隨著生產規模的擴大，產品和服務的每一單位的平均成本出現下降的現象。7有效競爭：有效競爭是激勵性規制的目標。即是指將規模經濟和競爭活力兩者有效協調起來，從而形成一種有利于長期均衡的競爭格局。8社會性規制：是指以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛生、環境保護、防止災害為目的，對產品和服務的質量和伴隨著提供它們而產生的各種活動制定一定標準，并禁止、限制特定行為的規制。9經濟性規制：是指在自然壟斷領域和存在嚴重信息不對稱的領域，為了防止資源配置低效和確保公民的使用權利，政府規制機構運用法律手段，通過許可和認證的方式，對企業的進入、退出及提供產品或服務的價格、產量、質量等進行規范和限制。10范圍經濟：是指由于生產產品品種類的增加，進行聯合生產的平均成本低于進行單獨生產的平均成本的趨勢。11第二級價格差別：是指壟斷企業對同一需求曲線上的不同數量區間收取不同的價格。12區域間比較競爭：是將受規制的全國壟斷企業分為幾個地區性企業，使特定地區的企業在其他地區企業成就的刺激下提高自己內部效率的一種方式。13非對稱性規制：是指在政府進入規制調整的背景下，隨著新企業進入原有自然壟斷部門，規制當局對既存企業與新企業采取的差別化的、旨在扶持新進入企業的規范及制約措施。14激勵性規制：是以業績為基礎的規制方法，旨在盡量減少政府規制成本的前提下，使企業自發地產生加強內部管理和技術創新以降低成本的動力，并通過一定的制度安排把這種由于生產效率提高而帶來的好處逐步轉移給消費者，從而使生產效率和分配效率的提高實現有機的統一。15政府規制失靈：政府在市場經濟條件下，對市場機制作用的盲點進行彌補和糾正過程中產生的低效率和無效率狀態。16企業內部業務間交叉補貼行為：廠商以壟斷性業務的高利潤來彌補競爭性業務的微利或虧損。是實際中一種常見的行為。四、簡答題1政府規制的理論依據是什么？答案要點：1）政府規制是解決壟斷問題的需要；（3分）2）政府規制是使外部性內部化的需要；（3分）3）政府規制是解決信息不對稱問題的客觀需要；（2分）4）政府具有解決市場失靈問題的某些獨特優勢。（2分）2簡述萊本斯坦的X-非效率理論。答案要點：理論認為，自然壟斷的傳統觀點假定企業能有效地購買和使用生產要素，壟斷的弊病只是價格和產量的扭曲，壟斷的福利損失僅限于哈伯格三角形。但實際上，企業因管理上的問題往往不能有效地購買和使用生產要素，并由此引起極大的潛在福利損失。追求成本最小化只是競爭性市場結構中廠商的行為，而不是那種沒有競爭壓力的壟斷市場結構中壟斷者的行為。受管制產業中的壟斷者喪失了追求成本最小化和利潤最大化的能力，從而導致了X-非效率。（8分）原因在于在受規制的壟斷市場環境中，壟斷企業上至經營者下至作業者的每個成員都會顯露出人的惰性，久而久之，變成慣性，導致壟斷企業內部產生了X-非效率。（2分）3非對稱性規制的內容有哪些？答案要點：1）強制互聯互通；（2分）2）新入企業低付費政策；（2分）3）新企業暫不承擔普遍服務義務；（2分）4）政府還可以允許新企業采取比原有企業更為靈活的價格政策，利用價格優勢爭取顧客；（2分）5）加強對既存企業的監控。（2分）4對金融業的規制包括哪些內容？答案要點：1）對銀行業的規制。通過預防性規制，存款保險制度，中央銀行行使最后貸款人的職能對銀行償付能力加以監控，保護存款人的財產不受損失。（4分）2）對證券市場的規制。包括對企業上市進行一定的進入規制，強制信息披露制度保護投資人利益。（4分）3）對保險業的規制。主要通過對償付能力的規制和對保險經營的直接規制保護投保人利益。（3分）5、簡述自然壟斷的邊界。答案要點：1）自然壟斷的靜態邊界：一般而言，電信、電力、鐵路運輸、管道煤氣和自來水供應等產業的輸送網絡業務屬于自然壟斷性業務范圍，而其產品生產、銷售以及配套服務等環節不一定具有自然壟斷特性。（5分）2）自然壟斷的動態邊界：自然壟斷性業務領域具有相當大的可變性，技術進步是改變自然壟斷性業務領域的邊界的內在動因，市場范圍的變化是改變自然壟斷性業務領域的邊界的外在條件。（5分）6、可競爭市場理論的內容是什么？答案要點：又稱為可競爭性理論，其理論認為：在可競爭市場，市場機制的作用范圍并不像傳統競爭理論認為的那樣，在廠商很少的市場不起作用。可競爭市場是指來自潛在進入者的競爭壓力對市場供給者的行為產生很大約束的市場。如果市場上廠商足夠多，實際競爭就足以保證市場效率，一個市場是可競爭的，就必定不存在嚴重的的進入與退出障礙，從而來自潛在進入者的潛在競爭，能夠起到與實際競爭一樣的作用，將對市場現有廠商行為產生有利的約束，保證市場效率。因此，只要政府放松進入規制，新企業進入市場的潛在威脅自然會迫使產業內原有壟斷企業提高效率，即使只有一個廠商，可競爭市場仍然能夠實現良好的經濟效率。（8分）正是從這個角度，可競爭性理論修正了我們對競爭與規制問題的傳統看法。（2分）7、為什么要對企業內部業務間交叉補貼行為實行規制？應采用何種規制方式？答案要點：1）規制的原因：這種行為事實上屬于不正當競爭。因為（1）壟斷廠商在競爭性業務領域取得的競爭優勢是憑借其在其他業務上的壟斷地位而得來的，這對競爭對手而言顯失公平。（2）企業內部業務間的交叉補貼行為還使接受壟斷性業務的消費者承擔了過高的價格，而且接受競爭性業務的消費者享受了過低的價格，由此造成的消費者之間收入再分配效應也扭曲了社會分配效率。（7分）2）規制方式：現實中，各國廣泛采取的是對壟斷性業務與競爭性業務相剝離的政策。（3分）8、特許投標競爭的適用范圍是什么？答案要點：1）適度規模與適度競爭不能同時實現，無法在行業內部直接引入競爭；（3分）2）資產專用性低，等待進入的企業可以經營其他業務而現實的存在，同時避免在特許經營權轉讓過程中出現資產評估訛詐，以便降低討價還價的費用；（3分）3）沉沒成本較小（2分）；4）需求和技術等因素具有穩定性，在特許經營權合同期內不會發生較大的變化。（2分）9、政府規制放松有哪些原因？答案要點：1）由于技術經濟條件的變化，政府進行經濟性規制的理論依據逐漸消失；（2分）2）產業間替代競爭加劇，受規制產業發展受到限制；（2分）3）政府規制失靈引發企業要求放松規制的浪潮；（2分）4）關于政府規制理論研究的一系列新進展為政府規制放松提供了理論依據；（2分）5）經濟全球化的發展引發規制放松的要求。（2分）10、簡述美國的投資回報率價格控制模型。答案要點：1）被規制企業先向規制者提出提高價格要求的申請，規制機構經過一段時期考察，根據影響價格的因素變化情況，對企業提出的價格水平作必要調整，最后確定企業的投資回報率，作為企業在某一特定時期內定價的依據。（4分）2）如果企業只生產一種產品或服務，則投資回報率價格規制模型為：R（p·q）=C+S（RB）；如果企業經營多種產品或服務，則模型為：R（∑pq）=C+S（RB）。（3分）3）模型的優點是可以鼓勵企業投資，但缺乏對企業提高效率的激勵機制，也有可能使企業過度投資。（3分）11、非壟斷業務中如何引入競爭？答案要點：1）原則上，當某種業務的需求量超過了成本弱增的范圍時，就應該允許多家企業共同經營，實行直接經競爭；（3分）2）成本弱增范圍內，不適用直接競爭；成本弱增程度很低時，可以引入直接競爭。（3分）3）在多產品自然壟斷業務中，成本弱增性主要表現為范圍經濟性，當非自然壟斷性業務有多家企業競爭性經營后，是否允許經營自然壟斷性業務的企業同時經營這些非自然壟斷性業務，就取決于企業對自然壟斷性業務和非自然壟斷性業務實行垂直一體化經營的范圍經濟性，如果范圍經濟性明顯，可允許經營壟斷性業務的企業同時經營非壟斷性業務，但應制止防治實行垂直一體化經營的企業，在壟斷性業務和非壟斷性業務之間采取交叉補貼戰略，以排斥其他競爭企業的政策。（4分）12、社會性規制的目標是什么？答案要點：1）限制負外部性活動，保障人類社會可持續發展。（4分）2）激勵正外部性活動，促進社會全面進步。（3分）3）保障信息劣勢方的權益。（3分）13、簡述政府規制的規制俘虜理論。答案要點：1）是實證分析理論的核心理論。揭示了政府與特殊利益集團之間的相互利用關系。（3分）理論認為：立法機構的規制立法是為滿足產業對規制的需要，而規制實施機構最終會被產業所控制，其結果是，具有特殊影響力的利益集團會不斷進行尋租活動，從而使政府規制成為企業追求壟斷利潤的一種手段。（7分）14、自然壟斷行業應該具備哪些技術經濟特征？答案要點：1）網絡性；（2分）2）規模經濟和范圍經濟效應非常顯著；（2分）3）關聯經濟效應顯著；（2分）4）有大量的沉沒成本；（2分）5）普遍服務性；（1分）6）特定的壟斷經營權。（1分）15、可競爭市場理論對政府規制有何啟示？答案要點：1）盡可能使市場的進入和退出變得容易；（3分）2）利用相關的規制政策來消除沉沒成本的不利影響；（3分）3）對原有企業和新企業的規制應遵循非對稱原則；（2分）4）應保持定價政策和進入政策的協調。（2分）16、當前各國的反壟斷政策有哪些新特點？答案要點：1）經濟全球化的演進促使政府運用反壟斷政策更注重國家戰略利益；（3分）2）現代競爭理論發展使政府反壟斷政策突出經濟效率原則；（3分）3）新經濟時代的來臨使政府實施反壟斷政策的難度加大。主要體現在：關于市場進入障礙與法律適用性問題；關于技術創新認識問題。（4分）五、論述題1、試述我國電力行業的規制改革。答案要點：1改革具體實施：2002年10月，國家電力體制改革正式啟動，并進入實施階段。具體是設立國家電網公司南方電網公司重組設立中國華能集團公司中國華電集團公司中國龍源集團公司中國電力投資集團公司中國大唐集團公司等5家發電公司。組建電力監管委員會。待7家公司和電力監管委員會組建工作全部完成后，新的電力體制的構架便初具雛形。但仍需要進一步完善。（5分）2改革中存在的問題：我國對電力行業的改革不僅僅是放松規制的問題，更重要的是調整經濟規制職能，重新構建規制制度。我國對電力行業的規制采取的只是簡單的極端形式——國家壟斷經營并未建立完善的規制制度目前電力行業的政府規制現狀是既沒有中立而權威的規制機構政府規制的法律制度又存在較大程度的缺失從規制內容看還基本停留于對市場準入包括企業進入資格審批和項目審批等初級層面上，經濟規制職能相當不完善。（5分）3改革的趨向：構建完善的電力規制系統1)中立而權威的監管機構。2)健全的規制制度。有效的規制制度通常包括：①政府和規制者之間的職責分離。②責任性。③有效的范圍。④透明度、簡明性和可預見性。(3)完整的法令框架。（5分）2、試述我國航空業規制的改革。答案要點：1改革歷程：1）第一階段（1980-1986）由軍事化管理向企業化管理的改革；2）第二階段（1987-2002）以政企分開、劃分各家航空公司為特征的管理體制改革；3）第三階段（2002-今）整個航空運輸產業進行大規模的結構調整以及戰略重組。（5分）2規制的特點：1）在市場準入方面，經歷了由嚴格規制、放松規制到更嚴格規制的轉變；2）價格規制放松是大勢所趨，價格改革方案正式出臺；3）在機場投資和航線方面，規制逐步放松。（5分）3改革的目標和原則：1）改革目標：漸進式的放松規制。2）改革原則：分類指導、服務性、法制化、集中化、透明性。（5分）3、試述我國郵政業規制改革的背景和郵政業規制體制的改革。答案要點：1郵政規制改革的背景：1）郵政企業市場化程度低、市場化進程緩慢。2）企業運營效率差。3）服務水平層次低。4）郵政創新能力不足。（7分）2郵政業規制體制的改革：1）改革郵政行業的政府規制體制，建立超然、獨立的監管機構。2）慎重看待郵政產業的市場化。3）正確處理郵政服務專營與獨家