山東航空股份有限企業高級管理人

員績效考核體系

山東航空股份有限企業

二o一。年八月

目錄

第一章高級管理人員績效考核管理制度.....................1

第二章高級管理人員績效考核指標體系......................9

第一節企業總經理考核指標體系............................9

第二節常務副總經理績效考核指標.........................11

第三節總飛行師績效考核指標.............................13

第四節副總經理績效考核指標（分管客艙部、青島分企業）.15

第五節副總經理績效考核指標（分管企管證券部、信息中心）17

第六節副總經理績效考核指標（分管機務工程部）.........19

第七節總會計師績效考核指標.............................21

第八節總工程師績效考核指標.............................23

備注：.....................................................24

第一章高級管理人員績效考核管理制度

第一條目的

為山東航空股份有限企業（如卜稱山航或企業）發展戰略及年度經營目的的順

利實行，使山東航空股份有限企業高級管理人員集中精力做好各自職責范圍內的工

作，特制定本措施。

第二條合用范圍

高級管理人員是指山東航空股份有限企業總經理、副總經理、總會計師、總飛

行師、總工程師等管理人員

第三條考核原則

（-）以價值為驅動日勺原則：建立以價值發明為關鋌日勺企業文化，以崗位職

責及分管工作為基礎，全面體現各高級管理人員關鍵業績成果，充足反應不一樣

高級管理人員H勺特色。

（二）與戰略親密結合的原則：充足體現山航發展戰略方向和目於J,業績指

標及其權重H勺設定以所發展戰略為根據。

（三）公平一致性口勺原則：上下級進行開放、充足口勺溝通，對績效考核產生

認同。

第四條考核組織

考核根據山東航空股份有限企業董事長的安排由企業企業管理與證券部組織實

行，人力資源部、財務部、運行中心等有關部門提供有關數據并配合考核工作。

第五條考核周期

年度考核，于次年2月前完畢。

第六條考核程序

（一）考核前一星期，企業管理與證券部告知有關單位準備考核有關資料。

（二）考核主體于規定期間內對被考核人進行考核,填寫考核表并將考核表送交

企業管理與證券部。

（三）企業管理與證券部將考核資料匯總整頓出考核成果,撰寫考核總結匯報報

董事長及集團總裁審核。

（四）企業管理與證券部將考核成果反饋給被考核人，被考核人如有異議，可向

董事長及集團總裁提出申訴。

企業管理與證券部部將最終考核成果整頓歸檔。并依此計算高級管理人員口勺效

益年薪（及期權）。

第七條考核主體與權重

被考核人考核主體權重

總經理董事長35%

副董事長35%

董事會其他組員30%

副總經理及總師董事長35%

副董事長35%

總經理30%

第八條考核維度

為了有效的將企業的績效考核工作與企業發展戰略有機H勺結合起來，并使企業

高級管理人員績效考核與部門績效考核形成一種有機口勺統一體，我們引入“平衡計

分卡”來作為績效考核的措施，因此考核維度有四個方面：財務指標、內部運行與

流程指標、顧客指標和員工學習與成長指標，詳見《山東航空股份有限企業部門考

核管理制度》及《山東航空股份有限企業績效考核指標體系》

第九條考核指標設置H勺原則

（-）可控性：指標可以測量或具有明確的評價原貝J,必須為被考核人所能

影響；

（二）當期可測量性：指標可以測量口勺最短周期應與考核期一致；

（三）重要性：指標項不適宜過多，重視于對企業績效有直接影響時關鍵指

標，一般為3—6個；

（四）業績的直接體現：指標能直接反應考核人口勺工作業績，員工很清晰該

怎樣努力完畢該項指標；

（五）一致性：各層次目的應保持一致，副總經理、總師的目的要以分解、

完畢總經理目口勺為基準；

（六）挑戰性：指標值應綜合考慮歷史績效、未來發展預測、同行業競爭對

手的績效確定，不適宜過高或過低，應使被考核人通過努力可以到達；

第十條考核指標的設置

（-）考核期初直接上級根據企業發展戰略及年度經營計劃的規定、被考核

人崗位職責規定的J工作任務，經.匕下級之間共同協商，制定被考核人當期工作計

劃與目H勺：

（二）將工作計劃和目H勺轉化為考核指標，其中績效指標可從《績效考核指

標體系》中選用或根據實際狀況定義新指標，雙方協商確定;

（三）工作計劃和考核指標的更改需經被考核人及其直接上級約定后，更改

方可生效。

（四）詳細指標見《山東航空股份有限企業績效考核指標體系》。

第十一條考核評分

定量指標按照指標的計分規則或計算公式直接算出得分。

定性指標均按照A、B、C、D四個等級評分，評分時以5分為單位進行打分,

詳細對應關系見表l-lo

表評分等級定義表

等級ABCD

定義超過目的到達目的靠近目的遠低于目的

考核得分120、115、110、100、95、9085、80、75、706560…5、0

105

第十二條考核成果的應用

（一）年度績效獎制

高層管理人員既有的薪酬體系不變，企業對高層管理人員采用年度績效獎H勺措

施：

高層管理人員年度績效獎=￡部門績效獎基數/￡部門崗效工資總額XE該高層

管理人員崗效工資總額X年度績效考核系數

（二）年薪制：

為了有效鼓勵企業高級管理人員的工作積極性，并可以使考核成果的I應用不僅

可以體現出高級管理人員本年度工作業績同步也可以將高級管理人員工作性質的I特

點得以充足體現，我們提議將企業高級管理人員H勺薪酬體系由既有的等級崗薪制變

化為年薪制。

1.年薪制構造：高級管理人員年薪制基本年薪和風險年薪兩部分，風險年薪

可包括績效年薪和股權鼓勵兩部分或只包括績效年薪。

2.年薪構成：根據行業特點與公平原則設定高級管理人員年薪總額基數。為

加大鼓勵力度，可以提高風險年薪的比例，如設定在年薪總額基數中基本年薪與

風險年薪的）比例為4：6。

3.考核成果應用及年薪發放：

基本年薪于當月兌現作為高級管理人員的基本生活保障。

風險年薪在年度考核結束后發放。

實發風險年薪二風險年薪X績效考核系數

（績效考核系數=績效考核分數/100）

4.股權鼓勵方式提議

股權鼓勵日勺詳細方式企業可根據國家及山東省國有資產管理部門、證券管理機

構等部門H勺有關政策及法規制定出適合企業實際H勺股權鼓勵方案，我們提供兩種股

權鼓勵方式供企業參照：

（1）超額贈股方式

將當年凈增利潤總額的?定比例作為超額贈股H勺購置資金，購置股權獎勵給高

級管理人員，然后再根據不一樣高級管理人員的崗位薪酬確定分派比例。

獎勵高級管理人員股權總數=購置資金/當期股票價格

（2）年薪轉股方式

將風險年薪H勺40%作為購置股權的可轉化年薪。高級管理人員通過購置獲得股

權。

高級管理人員所獲股權數二可轉化年薪/當期股票價格

第十三條本制度由企業管理與證券部提出確定、修改提議，集團企業總裁及

企業董事長審批。企業管理與證券部負責解釋。

第十四條本措施自頒布之日起實行。

表1高層管理人員年度績效考核任務書

考核期間：年月至年月

被考核人

序號考核指標權重ai%考核目的計分規則

1指標1

2指標2

3指標3

4指標4

5指標5

備注

表2企業高層管理人員年度績效考核評分表

考核期間：年月至年月

被考核人

考核得分

計分規加權得分

序號考核指標權重ai%考核目的實際完畢（百分制）

則C；=A；xai%

A.

1指標1

2指標2

3指標3

4指標4

5指標5

加權總分C=E（Aj：＜a怖）

考核

考核人簽字：年月日

期末

第二章高級管埋人員績效考核指標體系

第一節企業總經理考核指標體系

關鍵成功原因指標指標定義/公式評分規則及原則信息來源

1）=目時值，得90分財務報

2）比目的值每提高加一分，最高表、預克

提高存資產收益率凈資產收益率稅后利潤/凈資產*100%120分；報表

3）比目時值每減少_%；減—分；

4）介于其中按線性關系計算

報

1）=目時值，得90分

算

2）比目的值每提高_%.加_分，最而

增長銷售收入當期銷售收入當期銷售收入120分：

3）比目的值每減少_%減—分；

4）介于其中按線性關系計跳

1）=目時值，得90分客戶滿意

2）比目的值每提高一分，加_分，最度調查

提高客戶滿意度客戶滿意度客戶滿意度調查成果高120分；

3）比目的值每減少一分；減一分：

4）介丁其中按線性關系計算

1）=目的值，得90分民航芍關

2）比目的值何提高_%.加_分，最高記錄資料

120分：

提供止點的航班服務航班正點率民航布.關定義原則3）比目的值每減少」,減一分：

4）高于行業平均水平，轍外加

分，低于行業平均水平，額外減______分

5）介于其中按線性關系計算

1）=目時值，得90分骯空安全

2）比目的值每減少—,加一分，最高監察部有

120分：關記錄資

加強安全管理，保證企業

飛行事故征候萬時率民航有關定義原則3）超過目的值，不得分：料

安全運行4）低于行業平均水平，額外加—分，高

于行業平均水平，額外減—分

5）介于其中按線性關系計算

1）=目的俏,得90分航空安全

2）比目的值每減少_,加_分，最高監察部有

120分；關記錄資

加強安全管理，保證企業

嚴困差錯萬時率民航有關定義原則3）超過目的值，不得分：料

安全運行4）低于行業平均水平，額外加一分，高

于行業平均水平，額外減—分

5）介于其中按線性關系計算

1）=H時值，得90分員工滿意

2）比目啊值每提高—分，加_分，最度調查

接受調研1內人員對滿意

提高員工滿意度員工滿意度評分高120分；

度的評分3）比目的值每減少_分：減_分：

4）介于其中按線性關系計算

第二節常務副總經理績效考核指標

關鍵成功原因指標指標定義/公式評分規則及原則信息來源

1）=目的值，得90分財務報

稅后利潤/凈資產2）比目的值每提高_虬加_分,最高120分；表、預算

提高凈資產收益率凈資產收益率

*100%3）比目的值每減少_%：減—分；報表

4）介于其中按線性關系計算

市場研究

提高市場研究水平市場研究匯報質量考核者評分考核者直接評分匯報

1）=目的值，得90分財務報

2）比目的值每提高_%,加_分，最高120分；表、預算

當期銷售收入當期銷售收入

增長傕生收入3）比目的值每減少_%：減—分；報表

1）介于其中按線性關系計算

1）=目的值，得90分客戶滿意

客戶滿意度調杳成2）比目的值每提高一分，加一分，最高120分；度調查

提高客戶滿意度客戶滿意度3）比目的值每發少—分；減—分；

果

4）介于其中按線性關系計算

1）=目日勺值，得90分財務芍關

盈利航班（航線）數2）比目的J值每提高一百分點，加_分，最高120記錄報表

不停提高企業盈利航班

航班（航線）盈利比率量/所有航班（航分：

及航線數量3）比目的值每喊少_百分點；減_分：

線）數量

4）介于其中按線性關系計算

1）=目的值，得90分財務帳戶

2）比目的值母提高—%.加_分，最高120分；及有大記

提高企業收入質量，防機型客運收入/機型3）比目的值每減少_%；減______分：錄報表

機型小時收入

止過度低價競爭飛行小時1）高于行業平均水平，額外加一分：

5）低于行業平均水平，不得分：

6）介于其中按線性關系計算

流失關鍵員工數1）=目口勺值,得99分人力資源

2）比目的值每減少_%,加_分，最高120分；部記錄數

減少員工流失，留住優/（期末關鍵員工數-

關鍵員工流失率3）比目的值每提高_虬減_分：據

秀員工本期內增長4）介于其中按線性關系計免

數）*100%

第三節總￡行師績效考核指標

關鍵成功原因指標指標定義/公式評分規則及原則信息來源

財3

1）=目的值，得90分

表

校后利潤/凈資產2）比目的值每提高加—分，最高120分：

提高凈資產收益率凈資產收益率報

*100%3）比目的值每減少_%：減—分：

4）介于其中按線性關系計算

1）=目的值，得90分民航芍關

2）比目的值每提高％,加_分，最高120分：記錄資料

3）比目的值每減少_%.減_分：

提供正點的航班服務航班正點率民航有關定義原則4）高于行業平均水平，額外加______分，低于

行業平均水平，額外減——分

5）介于其中按線性關系計算

1）=目的值，翻。分航空安全

2）比目內值句減少—,加_分，最高120分；監察部有

加強安全管理，保證3）超過目的值，不得分；關記錄資

飛行事故征候萬時率民航有關定義原則

企業安全運行4）低于行業平均水平，額外加—分,高于行業料

平均水平，額外減—分

5）介于其中按線性關系計算

1）=目的胤得90分航空安全

2）比目剪值句減少_，加_分，最高120分；監察郤有

加強安全管理，保證3）超過目的俏，不得分：關記錄資

嚴或差錯萬時率民航有關定義原則

企業安全運行4）低于行業平均水平，額外加_分，高于行業料

平均水平，額外減—分

5）介于其中按線性關系計算

1）=目的值，得90分運行中心

2）比目比值每提高一小時，加_分，最高120記錄資料

不停提高員工工作效總飛行時間/‘乘務（飛

人均飛行時間分：

率行）人員數*10（送3）比H時值每減少一小時；減—分；

4）介于其中按線性關系計算

（年末能力評估得分1）=目的值，得90分能力評估

2）比目的值每減少加一分，最高120分；匯報

持續提高員工能力水一年初能力評估得分）

員工能力提高率3）比目的值年提高—機減—分；

平/年初能力評估得分4）介于其中按線性關系計

*100%

流失關鍵員工數/（期1）=目的胤得90分人力資源

減少員工流失，苗住2）比目的值仔減少加_分，最高120分：部記錄數

關鍵員工流失率末關鍵員工數■■本期內

優秀員工3）比目時值每提高_%；減一分；據

增長數）*100%-1）介于其中按線性關系計算

第四節副總經理績效考核指標（分管客艙部、青島分企業）

關鍵成功原因指標指標定義/公式評分規則及原則信息來源

D=目的值，得90分財

表

稅后利潤/凈資產2）比目的值每提樂加—分，最高120分：

提高凈資產收益率凈資產收益率報

*100%3）比目的值每減少_%:減—分：

4）介于其中按線性關系計算

1）目的值=0,得90分財務帳表

實際消耗的配品與1實際消耗的配品-應2）比目時值每提高一百分點，減一分：及生產記

減少飛機上的配品消3）比目MJ值每減少一百分點，加一分，最高120錄表

應當消耗附配品的當消耗的配品）/應當

耗分

差異率消耗的配品*100%4））目的值的一百分點，不得分；

5）介丁其中按線性關系計免

1）=目的值，得90分客戶投訴

減少客戶對客艙服務客戶對客艙服務的2）比目的值每減少_次，加_分，最高120分；記錄及調

經認定的客戶投訴

的投訴次數投訴次數3）比目的值每提高一次；減一分：查處理記

1）介于其中按線性關系計算錄

D=目時值，得90分運行中心

不停提高員工工作效總E行時間/乘務（匕2）比目的值每程尚—小時，加_分，最高比0分;記錄資料

人均飛行時間

率行）人員數*100%3）比目的值每減少一小時；減—分：

4）介于其中按線性關系計算

1年末能力評估得分1）=目的值，得90分能力評估

2）比目剪值何減少_%.加_分，最高120分；匯報

持續提高員工能力水一年初能力評估得分）

員工能力提高率3）比目時值每提高_%；減—分；

平/年初能力評估得分4）介于其中按線性關系計

*100%

流失關鍵員工數/（期1）=目的值，得90分人力資源

減少員工流失，留住2）比目的值每減少—%,加_分，最高120分；部記錄數

關鍵員工流失率末關錠員工數-本期內

優秀員工3）比目的值每提高—樂減一分；據

增長數）*100%4）介于其中按線性關系計算

第五節副總經理績效考核指標（分管企管證券部、信息中心）

關鍵成功原因指標指標定義/公式評分規則及原則信息來源

財

1）=目的值,得90分

表

稅后利澗/凈資產2）比目的值每提高―樂加_分，最高120分：

提高凈資產收益率凈資產收益率報

?100%3）比目的值每減少_也減—分：

4）介于其中按線性關系計算

1）=目的值,得的分財務報表

長期投資凈收益/投資2）比目的值每提高_也加_分，最高120分：

提高投資收益率長期投資收益率

總額*100%3）比目的值每減少_如減—分：

4）介于其中按線性關系計算

考核者直接評分企業首埋

建立健全企業管理體

加強企業系統化管理考核者宜接打分制度及執

系行狀況

D=目的值,得90分差錯記錄

）比目的值每提高_%.加_分，最高分：

提高投資者關系管理投資關系處理宙大差投資關系處理重大差2120

3）比目內值每減少_%：減—分：

水平錯次數錯次數4）引起不良社會影響或法律訴訟，該項得分為0

5）介于其中按線性關系計算分

1）=目的值，得90分信息中心

2）比目『J值包減少一次，加_分，最高120分：有關紀錄

加強網絡安全管理工未經授權顧客進入企未經授權顧客進入企

3）比目的值每提高一次；減一分：

作業系統次數業系統次數4）導致重大損失"勺不得分

介于其?中按線性關系計第

企業關鍵業務流程實1）=目的值,得90分流程信息

2）比目的J值每提高_%,加_分，最高120分：化評估匯

企業信息化程度流程自動化比率現信息自動化數量/企

3）比目的值每減少_%；減—分：報

業關鍵業務流程總數4）介于其中按線性關系計算

流失關鍵員工數/（期1）=目的值,得99分人力資源

減少員工流失，招住2）比目的值每減少_%,加_分，最高120分；部記錄數

關鍵員工流失率末關鍵員工數本期內

優秀員工3）比目的值每提高—虬減一分：據

增長數）*100%4）介于其中按線性關系計算

第六節副總經理績效考核指標（分管機務二程部）

關鍵成功原因指標指標定義/公式評分規則及原則信息來源

1）=目的值，得90分

提高冷資產收益2）比目的值每提高加—分，最高120分；

凈資產收益率稅后利潤/凈資產*100%

率3）比目的值每減少_%：減—分：

4）介于其中按線性關系計算

1）目的值=0,得90分財務報

2）比目的值每提高_百分點，減_分；表、預算

減少企業總體維實際發生維修費（實際維修費-預算頌）/

3）比目的值每減少一百分點，加—分，最高120分報表

修費用和預算的差異率預算額*1CO與4）＞目的值的一百分點，不得分：

5）介于其中按線性關系計算