定增協(xié)議范本編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）名稱：__________

甲方地址：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）名稱：__________

乙方地址：__________

鑒于甲方擬通過非公開發(fā)行股票的方式籌集資金，以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，乙方同意參與甲方此次非公開發(fā)行股票。為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議旨在規(guī)范甲方非公開發(fā)行股票的相關(guān)事宜，包括發(fā)行股票的數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、方式等，以及雙方在發(fā)行過程中的權(quán)利義務(wù)。本協(xié)議的簽訂，標(biāo)志著雙方正式進(jìn)入合作階段，共同推動(dòng)甲方的非公開發(fā)行股票工作。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

一、甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方負(fù)責(zé)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地編制和披露非公開發(fā)行股票的相關(guān)信息，包括但不限于招股說明書、發(fā)行方案等。

2.甲方保證非公開發(fā)行股票的資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策，不得用于彌補(bǔ)虧損、償還債務(wù)、調(diào)節(jié)利潤等非法用途。

3.甲方負(fù)責(zé)在非公開發(fā)行股票前，與乙方協(xié)商確定發(fā)行股票的數(shù)量、價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等關(guān)鍵事項(xiàng)。

4.甲方應(yīng)當(dāng)保證所發(fā)行股票的質(zhì)量，確保股票發(fā)行后，乙方的投資權(quán)益不受侵害。

5.甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，在股票發(fā)行完成后，及時(shí)將股票過戶至乙方名下。

6.甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行股票發(fā)行過程中的信息披露工作，確保乙方充分了解發(fā)行情況。

二、乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方同意按照甲方的要求，參與甲方非公開發(fā)行股票，并按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付認(rèn)購款項(xiàng)。

2.乙方應(yīng)按照甲方的要求，在非公開發(fā)行股票前，提供必要的身份證明文件和相關(guān)資料。

3.乙方在認(rèn)購股票后，不得擅自轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或以其他方式處置所認(rèn)購的股票。

4.乙方應(yīng)關(guān)注甲方的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況，如發(fā)現(xiàn)甲方有違法違規(guī)行為或嚴(yán)重?fù)p害乙方利益的情況，有權(quán)要求甲方糾正或終止本協(xié)議。

5.乙方在協(xié)議履行過程中，應(yīng)遵守誠實(shí)信用原則，不得采取不正當(dāng)手段損害甲方或第三方的合法權(quán)益。

6.乙方在股票發(fā)行完成后，如發(fā)現(xiàn)甲方有違反協(xié)議約定或損害乙方利益的行為，有權(quán)依法向相關(guān)監(jiān)管部門投訴或提起訴訟。

三、雙方共同責(zé)任和義務(wù)：

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定，確保非公開發(fā)行股票的合法、合規(guī)。

2.雙方應(yīng)共同維護(hù)股票市場(chǎng)的穩(wěn)定，不得采取不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格。

3.雙方在協(xié)議履行過程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

4.雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助和支持，共同推動(dòng)非公開發(fā)行股票工作的順利進(jìn)行。

合同金額與支付方式：

本合同項(xiàng)下，乙方同意按照甲方非公開發(fā)行股票的方案，認(rèn)購人民幣_(tái)_________元（大寫：人民幣_(tái)_________元整）的股票。該認(rèn)購金額為本合同的總金額。

支付方式如下：

1.認(rèn)購款項(xiàng)的支付分為__________期，具體分期如下：

-第一期：乙方應(yīng)在甲方非公開發(fā)行股票的公告發(fā)布之日起__________個(gè)工作日內(nèi)，支付人民幣_(tái)_________元。

-第二期：乙方應(yīng)在第一筆款項(xiàng)支付完成后，甲方完成股票發(fā)行注冊(cè)手續(xù)并公告發(fā)行結(jié)果之日起__________個(gè)工作日內(nèi)，支付人民幣_(tái)_________元。

-以此類推，直至最后一期款項(xiàng)支付完畢。

2.每期支付的具體金額，應(yīng)按照甲方在非公開發(fā)行股票過程中公告的發(fā)行價(jià)格計(jì)算，并按照乙方實(shí)際認(rèn)購的股票數(shù)量確定。

3.支付條件：

-甲方應(yīng)在每期支付期限屆滿前，向乙方提供支付通知，包括但不限于支付金額、支付賬戶、支付方式等信息。

-乙方應(yīng)在收到支付通知后__________個(gè)工作日內(nèi)，將相應(yīng)款項(xiàng)支付至甲方指定的賬戶。

4.額外費(fèi)用：

-本合同總金額中已包含乙方因認(rèn)購股票所產(chǎn)生的一切稅費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等額外費(fèi)用。

-甲方應(yīng)在支付款項(xiàng)時(shí)，一并支付乙方因認(rèn)購股票而產(chǎn)生的上述額外費(fèi)用。

5.支付方式：

-乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付認(rèn)購款項(xiàng)，具體支付賬戶由甲方在支付通知中指定。

-乙方應(yīng)確保每期支付的款項(xiàng)準(zhǔn)確無誤，如因乙方支付錯(cuò)誤導(dǎo)致甲方收到的款項(xiàng)不足，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

6.逾期支付：

-如乙方未按約定時(shí)間支付認(rèn)購款項(xiàng)，每逾期一日，應(yīng)向甲方支付逾期款項(xiàng)的__________%作為違約金。

-甲方有權(quán)在乙方逾期支付的情況下，終止本協(xié)議，并要求乙方支付全部認(rèn)購款項(xiàng)及相應(yīng)的違約金。

違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制：

一、違約責(zé)任

1.如甲方未能按照協(xié)議約定的時(shí)間、數(shù)量和質(zhì)量發(fā)行股票，或違反法律法規(guī)導(dǎo)致股票發(fā)行受阻，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

2.如乙方未能按照協(xié)議約定的時(shí)間支付認(rèn)購款項(xiàng)，或違反協(xié)議約定擅自轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押股票，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

3.任何一方違約，應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切必要措施糾正違約行為，同時(shí)向守約方支付違約金，違約金金額為違約金額的__________%。

4.若違約行為導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方的實(shí)際損失，包括但不限于直接損失和間接損失。

二、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照以下方式解決爭(zhēng)議：

-訴訟：任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，由法院根據(jù)中國法律作出最終裁決。

-仲裁：雙方可以選擇將爭(zhēng)議提交至中國某仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

2.在選擇爭(zhēng)議解決方式前，雙方應(yīng)給予對(duì)方合理的期限，至少__________個(gè)工作日，以書面形式進(jìn)行協(xié)商。

3.爭(zhēng)議解決過程中，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，其他條款應(yīng)繼續(xù)有效執(zhí)行。

4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)等，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況由敗訴方承擔(dān)。

三、適用法律和管轄

1.本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。

2.除非另有約定，本協(xié)議簽訂地為合同履行地，雙方同意該地為管轄法院，對(duì)因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議均有管轄權(quán)。

四、不可抗力

1.如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致任何一方無法履行本協(xié)議的義務(wù)，該方有權(quán)暫時(shí)或永久免除其義務(wù)，但應(yīng)立即通知對(duì)方并提供相關(guān)證明。

2.不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)動(dòng)亂等，其影響范圍和程度應(yīng)由雙方共同認(rèn)定。

附則：

一、生效條件

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，自甲方完成非公開發(fā)行股票的相關(guān)注冊(cè)手續(xù)并公告發(fā)行結(jié)果之日起正式生效。在生效前，任何一方不得以任何方式履行本協(xié)議的任何義務(wù)。

二、有效期

本協(xié)議的有效期為自其生效之日起至甲方非公開發(fā)行股票全部認(rèn)購款項(xiàng)支付完畢之日止。本協(xié)議的期限屆滿后，除非雙方另有書面約定，否則本協(xié)議自動(dòng)終止。

三、變更和終止

1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，必須以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.本協(xié)議的終止原因包括但不限于：

-雙方一致同意終止本協(xié)議；

-任何一方違約，經(jīng)守約方催告后在合理期限內(nèi)仍未糾正違約行為；

-依法或根據(jù)協(xié)議約定應(yīng)終止本協(xié)議的其他情形。

3.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理未完成的義務(wù)和已發(fā)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

四、通知

1.本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，發(fā)送至雙方在本協(xié)議中指定的地址或約定的其他地址。

2.任何一方變更通知地址，應(yīng)提前__________個(gè)工作日書面通知對(duì)方，否則變更后的通知地址對(duì)雙方均不具有約束力。

五、保密條款

本協(xié)議的任何一方對(duì)在履行本協(xié)議過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露或用于與履行本協(xié)議無關(guān)的其他目的。

六、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便查閱，不構(gòu)成本協(xié)議任何條款的組成部分或解釋。

3.本協(xié)議一式__________份，甲乙雙方各執(zhí)__________份，具有同等法律效力。

七、爭(zhēng)議解決

如本協(xié)議的任何條款與適用法律相沖突，應(yīng)以適用法律為準(zhǔn)，但沖突部分不影響本協(xié)議其他條款的效力。

八、法律適用

本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。

附件：

一、甲方相關(guān)文件

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

2.甲方法定代表人身份證明復(fù)印件

3.甲方授權(quán)代表身份證明及授權(quán)委托書復(fù)印件

4.甲方非公開發(fā)行股票的申請(qǐng)文件及批準(zhǔn)文件復(fù)印件

5.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告復(fù)印件

二、乙方相關(guān)文件

1.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

2.乙方法定代表人身份證明復(fù)印件

3.乙方授權(quán)代表身份證明及授權(quán)委托書復(fù)印件

4.乙方投資資格證明復(fù)印件

三、非公開發(fā)行股票相關(guān)文件

1.非公開發(fā)行股票的招股說明書

2.非公開發(fā)行股票的發(fā)行方案

3.非公開發(fā)行股票的發(fā)行公告

4.非公開發(fā)行股票的注冊(cè)文件及批準(zhǔn)文件復(fù)印件

四、協(xié)議履行相關(guān)文件

1.雙方簽訂的正式協(xié)議文本

2.雙方確認(rèn)的付款憑證及發(fā)票

3.雙方確認(rèn)的股票過戶證明

4.雙方確認(rèn)的其他與協(xié)議履行相關(guān)的文件

五、其他輔助材料

1.需求文檔

2.設(shè)計(jì)方案

3.技術(shù)規(guī)格

4.雙方協(xié)商一致認(rèn)為應(yīng)作為附件的其他文件

附件內(nèi)容應(yīng)與本協(xié)議正文相一致，并作為本協(xié)議不可分割的組成部分。所有附件