內控外包合同協議?甲方（委托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________乙方（受托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________鑒于甲方希望將其內部控制相關工作外包給乙方，乙方具備提供專業內控外包服務的能力和資質，雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就甲方委托乙方提供內控外包服務事宜達成如下協議：一、服務內容及要求（一）服務內容1.內部控制體系建設協助甲方梳理現有業務流程，識別關鍵風險點，設計并優化內部控制制度，確保各項業務活動在合規、有效的框架內運行。根據甲方實際情況，制定涵蓋財務、采購、銷售、人力資源等主要業務領域的內部控制手冊，明確各崗位的職責、權限及業務操作流程。2.內部控制評價定期對甲方內部控制體系的有效性進行評估，通過訪談、文檔審查、數據分析等方式，檢查內部控制制度的執行情況，發現潛在的控制缺陷并提出改進建議。出具詳細的內部控制評價報告，報告內容應包括評價范圍、評價方法、發現的問題及整改建議等，為甲方管理層提供決策依據。3.內部審計支持協助甲方內部審計部門開展審計工作，提供專業的審計技術支持和咨詢服務，包括審計計劃制定、審計程序設計、審計證據收集與分析等。參與甲方內部審計項目，對特定業務領域進行專項審計，協助審計部門發現和揭示存在的問題，并提出針對性的審計意見和建議。4.培訓與咨詢根據甲方需求，為甲方員工提供內部控制相關培訓，提高員工對內部控制的認識和理解，確保內部控制制度的有效執行。培訓內容包括內部控制基本原理、業務流程控制要點、風險防范等。針對甲方在內部控制方面遇到的問題，提供及時、專業的咨詢服務，解答甲方關于內部控制政策、程序、法規等方面的疑問，為甲方管理層提供決策參考。（二）服務要求1.乙方應組建專業的服務團隊，團隊成員應具備豐富的內部控制、審計、財務管理等相關專業知識和實踐經驗，熟悉甲方所在行業的業務特點和法律法規要求。2.乙方應按照國家相關法律法規、監管要求以及行業通行標準，為甲方提供高質量、合規的內控外包服務，確保服務成果符合甲方實際需求和內部控制目標。3.乙方在服務過程中應保持獨立性和客觀性，不受甲方內部其他部門或個人的不當干擾，如實反映發現的問題，并提出公正、合理的改進建議。4.乙方應定期向甲方匯報服務進展情況，及時溝通服務過程中出現的重大問題和風險，并根據甲方反饋意見及時調整服務方案和工作安排。二、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利有權要求乙方按照本協議約定提供內控外包服務，并對服務質量進行監督和檢查。有權獲取乙方提供的服務成果，包括內部控制體系建設文檔、評價報告、審計工作底稿等相關資料。有權對乙方服務過程中存在的問題提出意見和建議，并要求乙方及時整改。2.義務向乙方提供開展服務所需的相關資料和信息，包括但不限于財務報表、業務流程文檔、內部管理制度等，并確保所提供資料的真實性、完整性和準確性。為乙方服務團隊提供必要的工作條件和協助，包括安排工作場地、協調內部人員溝通等，以便乙方順利開展工作。按照本協議約定及時支付服務費用。根據乙方提出的建議和意見，積極配合進行內部控制改進工作，確保內部控制體系的持續優化和有效運行。（二）乙方權利與義務1.權利有權要求甲方按照本協議約定提供相關資料和信息，并為乙方服務提供必要的支持和配合。按照本協議約定獲取服務費用。2.義務按照國家法律法規、監管要求及本協議約定，組建專業服務團隊，為甲方提供優質、高效的內控外包服務。對在服務過程中知悉的甲方商業秘密、技術秘密和其他敏感信息予以保密，未經甲方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。在服務過程中發現甲方存在違反法律法規、內部控制制度或其他重大風險事項時，應及時向甲方管理層報告，并提出合理的應對措施和建議。定期對服務質量進行內部評估和審核，確保服務符合相關標準和要求，并不斷改進服務質量。在協議履行期間，乙方應自行承擔因提供服務而產生的各項費用，包括但不限于人員薪酬、辦公費用、差旅費等，但本協議另有約定的除外。三、服務費用及支付方式（一）服務費用1.雙方經協商確定，甲方應向乙方支付的服務費用總額為人民幣______元（大寫：______元整）。2.服務費用涵蓋乙方為甲方提供本協議約定的內控外包服務所需的全部費用，包括但不限于人員薪酬、培訓費用、咨詢費用、差旅費、辦公費用等，除本協議另有約定外，甲方無需另行支付其他費用。（二）支付方式1.甲方應在本協議簽訂后的______個工作日內，向乙方支付服務費用總額的______%作為預付款，即人民幣______元（大寫：______元整）。2.乙方完成內部控制體系建設并經甲方驗收合格后的______個工作日內，甲方向乙方支付服務費用總額的______%，即人民幣______元（大寫：______元整）。3.乙方完成本年度內部控制評價及內部審計支持服務，并向甲方出具正式報告后的______個工作日內，甲方向乙方支付剩余服務費用，即人民幣______元（大寫：______元整）。乙方應在每次申請付款前向甲方提供合法有效的發票，否則甲方有權拒絕付款且不承擔任何違約責任。四、服務期限本協議服務期限自______年______月______日起至______年______月______日止。協議期滿前，雙方如無異議，則本協議自動延續______年。如需終止協議，雙方應提前______個月書面通知對方。五、保密條款1.雙方應對在履行本協議過程中知悉的對方商業秘密、技術秘密、財務信息及其他敏感信息予以保密。未經對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用上述信息。2.本條款的保密期限為本協議生效之日起______年。協議終止或解除后，雙方仍應履行保密義務。六、違約責任1.若甲方未按照本協議約定按時支付服務費用，每逾期一日，應按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。逾期超過______日的，乙方有權暫停服務，并要求甲方支付已完成服務對應的費用及違約金。2.若乙方未按照本協議約定的服務內容、服務要求或服務期限提供服務，應承擔違約責任，向甲方支付服務費用總額的______%作為違約金。如因乙方原因給甲方造成損失的，乙方還應承擔相應的賠償責任。3.若一方違反本協議的保密條款，應向對方支付違約金人民幣______元（大寫：______元整）。如因違約行為給對方造成損失的，違約方應承擔全部賠償責任。4.任何一方違反本協議其他條款的約定，應承擔因此給對方造成的全部損失，并按照法律規定和本協議約定承擔相應的違約責任。七、爭議解決1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協議過程中如發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。2.本協議未盡事宜，雙方可另行協商并簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。如補充協議與本協議有沖突之處，以補充協議為準。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：____________