內(nèi)部控制合同協(xié)議?甲方（委托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（受托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方需要建立和完善內(nèi)部控制體系，以規(guī)范公司運(yùn)營、防范風(fēng)險(xiǎn)，并確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和可靠性；乙方具備專業(yè)的內(nèi)部控制咨詢及服務(wù)能力，能夠?yàn)榧追教峁┫嚓P(guān)專業(yè)服務(wù)。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供內(nèi)部控制服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及目標(biāo)1.服務(wù)內(nèi)容對甲方現(xiàn)有的內(nèi)部控制環(huán)境進(jìn)行全面評估，包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、人力資源政策、企業(yè)文化等方面，識別其中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)。根據(jù)甲方業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理需求，設(shè)計(jì)一套符合甲方實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，涵蓋內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素，確保各環(huán)節(jié)的控制措施合理有效，相互銜接。協(xié)助甲方制定內(nèi)部控制相關(guān)的管理制度、流程和操作規(guī)范，明確各部門和崗位在內(nèi)部控制中的職責(zé)和權(quán)限，確保內(nèi)部控制體系能夠在甲方有效運(yùn)行。對甲方相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部控制培訓(xùn)，提高員工對內(nèi)部控制的認(rèn)識和理解，確保其能夠按照內(nèi)部控制要求履行職責(zé)。在內(nèi)部控制體系運(yùn)行過程中，定期對其有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決運(yùn)行中出現(xiàn)的問題，根據(jù)甲方實(shí)際情況和內(nèi)外部環(huán)境變化，適時(shí)對內(nèi)部控制體系進(jìn)行優(yōu)化和完善。2.服務(wù)目標(biāo)通過乙方提供的專業(yè)服務(wù)，幫助甲方建立健全有效的內(nèi)部控制體系，實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：規(guī)范甲方內(nèi)部管理流程，提高運(yùn)營效率，降低運(yùn)營成本，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、有序開展。有效識別、評估和應(yīng)對各類風(fēng)險(xiǎn)，保障甲方資產(chǎn)安全，防止資產(chǎn)流失。確保甲方財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，提高財(cái)務(wù)信息質(zhì)量，滿足內(nèi)外部監(jiān)管要求。促進(jìn)甲方內(nèi)部各部門之間的溝通與協(xié)作，形成良好的內(nèi)部控制文化，提升公司整體管理水平。二、服務(wù)期限本服務(wù)自____年__月__日起開始，至____年__月__日結(jié)束。服務(wù)期限屆滿前，雙方如無異議，則本協(xié)議自動(dòng)延續(xù)____年。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供內(nèi)部控制服務(wù)，并對乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查。有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對乙方提出的內(nèi)部控制建議和方案提出修改意見，乙方應(yīng)根據(jù)甲方意見進(jìn)行合理調(diào)整。有權(quán)獲取乙方提供的與內(nèi)部控制服務(wù)相關(guān)的工作成果，包括但不限于評估報(bào)告、設(shè)計(jì)方案、管理制度、培訓(xùn)資料等。2.義務(wù)向乙方提供開展服務(wù)所需的相關(guān)資料和信息，包括但不限于公司組織架構(gòu)圖、業(yè)務(wù)流程圖、財(cái)務(wù)報(bào)表、管理制度、合同協(xié)議等，并確保所提供資料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。為乙方開展服務(wù)提供必要的工作條件和協(xié)助，包括安排相關(guān)人員與乙方溝通交流、提供辦公場地等。按照本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。嚴(yán)格按照乙方設(shè)計(jì)的內(nèi)部控制體系和制定的管理制度、流程執(zhí)行，不得擅自更改或違反相關(guān)規(guī)定。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供相關(guān)資料和信息，并對甲方提供資料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行合理審查。有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用。在履行服務(wù)過程中，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況提出合理的建議和要求，以確保服務(wù)工作的順利開展。2.義務(wù)按照國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，以及本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、高效的內(nèi)部控制服務(wù)。組建專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，并確保服務(wù)團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性。在服務(wù)過程中，如需更換服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員，應(yīng)提前通知甲方并征得甲方同意。對在服務(wù)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密和內(nèi)部信息予以保密，不得向任何第三方披露或用于與本服務(wù)無關(guān)的其他目的。保密期限為本協(xié)議終止后____年。定期向甲方匯報(bào)服務(wù)工作進(jìn)展情況，及時(shí)反饋服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的問題和解決方案，并根據(jù)甲方意見和實(shí)際情況調(diào)整服務(wù)計(jì)劃和方案。在服務(wù)期限屆滿或提前終止后，向甲方提交工作總結(jié)報(bào)告，包括服務(wù)內(nèi)容、工作成果、執(zhí)行情況、存在問題及改進(jìn)建議等，并將服務(wù)過程中形成的各類工作底稿、文檔等資料移交給甲方。四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式1.服務(wù)費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的服務(wù)費(fèi)用總計(jì)為人民幣____元（大寫：____元整）。上述服務(wù)費(fèi)用為固定總價(jià)，不因任何因素調(diào)整，但因甲方提出超出本協(xié)議約定范圍的額外服務(wù)需求所產(chǎn)生的費(fèi)用除外。2.支付方式本協(xié)議簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的____%作為預(yù)付款，即人民幣____元（大寫：____元整）。乙方完成內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)方案并經(jīng)甲方審核通過后____個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的____%，即人民幣____元（大寫：____元整）。乙方完成內(nèi)部控制體系建設(shè)及培訓(xùn)工作，并經(jīng)甲方驗(yàn)收合格后____個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余服務(wù)費(fèi)用，即人民幣____元（大寫：____元整）。乙方應(yīng)在每次收款前向甲方提供合法有效的發(fā)票，否則甲方有權(quán)拒絕付款且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。五、工作成果交付1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和質(zhì)量要求，向甲方交付以下工作成果：內(nèi)部控制環(huán)境評估報(bào)告。內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)方案，包括內(nèi)部控制手冊、流程圖、風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣等。內(nèi)部控制相關(guān)的管理制度、流程和操作規(guī)范文本。內(nèi)部控制培訓(xùn)資料及培訓(xùn)記錄。內(nèi)部控制監(jiān)督檢查報(bào)告及問題整改建議。服務(wù)期限屆滿或提前終止后的工作總結(jié)報(bào)告。2.工作成果應(yīng)采用書面形式，并加蓋乙方公章或業(yè)務(wù)專用章。乙方應(yīng)在交付工作成果時(shí)，同時(shí)向甲方提供電子文檔。3.甲方應(yīng)在收到乙方交付的工作成果后的____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并將審核意見書面反饋給乙方。如甲方對工作成果有異議，應(yīng)在反饋意見中明確指出問題所在，乙方應(yīng)根據(jù)甲方意見及時(shí)進(jìn)行修改和完善，直至工作成果符合甲方要求。六、驗(yàn)收1.乙方完成內(nèi)部控制體系建設(shè)及培訓(xùn)工作后，應(yīng)及時(shí)通知甲方進(jìn)行驗(yàn)收。甲方應(yīng)在收到通知后的____個(gè)工作日內(nèi)組織驗(yàn)收。2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)部控制體系應(yīng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及甲方的實(shí)際管理需求。內(nèi)部控制各項(xiàng)制度、流程和操作規(guī)范應(yīng)具有可操作性和有效性，能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)，提高管理效率。甲方相關(guān)人員應(yīng)能夠熟練掌握內(nèi)部控制的要求和流程，內(nèi)部控制培訓(xùn)效果應(yīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。內(nèi)部控制監(jiān)督檢查機(jī)制應(yīng)健全，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決內(nèi)部控制運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題。3.驗(yàn)收方式：甲方通過審查乙方提交的工作成果、實(shí)地考察、聽取匯報(bào)、與相關(guān)人員交流等方式進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，甲方向乙方出具驗(yàn)收報(bào)告。如驗(yàn)收不合格，甲方應(yīng)向乙方提出整改意見，乙方應(yīng)在接到整改意見后的____個(gè)工作日內(nèi)制定整改方案并組織實(shí)施，直至通過驗(yàn)收。整改期間所產(chǎn)生的費(fèi)用由乙方承擔(dān)。七、保密條款1.雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議終止后____年。八、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的____%向乙方支付違約金。逾期超過____日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已完成服務(wù)對應(yīng)的費(fèi)用及違約金。2.若乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間、質(zhì)量要求提供服務(wù)或交付工作成果，每逾期一日，應(yīng)按照服務(wù)費(fèi)用的____%向甲方支付違約金。如因乙方原因?qū)е录追皆馐軗p失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.若一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣____元（大寫：____元整）。如因違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。4.如一方擅自解除本協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣____元（大寫：____元整），并賠償對方因此遭受的全部損失。5.任何一方違反本協(xié)議約定的其他條款，應(yīng)承擔(dān)因此給對方造成的全部損失。九、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：_________