2025年證券從業之證券市場基本法律法規押題練習試卷B卷附答案

單選題（共1500題）1、(2018年真題)封閉式基金在基金合同期限內（）。A.基金規模可以增加B.基金規模固定不變C.基金規模不斷變動D.基金規模可以減少【答案】B2、下列關于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，下列采取的行政監管措施中不正確的是（）。A.出具警示函B.責令定期報告C.認定為不適當人選D.監管談話【答案】B4、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風險官；證券公司董事會B.證券公司首席風險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司總經理；子公司董事會【答案】B5、全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業發展服務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D6、根據《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的（）決定后，應當在次一工作日予以公告。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）的職責包括：謹慎處理工作中涉及的風險因素；發現風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。A.員工B.經理層C.各業務部門、分支機構及子公司負責人D.風險管理部門【答案】A8、證券金融公司的資金可以用于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。A.非法集資類犯罪B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪C.欺詐發行股票、債券罪D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪【答案】B10、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D11、按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人的執業行為總體規范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D12、證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協議，并由（）批準。（）對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。A.高級管理層；委托機構B.高級管理層；受托機構C.董事會；委托機構D.董事會；受托機構【答案】A13、根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C15、基金管理人、基金托管人及其董事、監事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業人員將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D16、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、下列關于證券投資咨詢業務的說法中，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業務，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關產品無關的投資建議的服務B.發布證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為C.證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當的證券投資建議D.總體而言，證券投資咨詢業務包括證券投資顧問業務及發布證券研究報告【答案】A18、下列不屬于《證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D19、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其（）等情況，設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】A20、證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以（）的罰款A.一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】A21、按照規定，證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A22、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司()的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續（）個月的累計數額占凈資產（）以上的，應予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C24、下列關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C25、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有（）A.①②B.②③④C.②③D.①④【答案】B26、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規定》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資B.未經批準，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得委托他人管理證券公司股權C.應當加強關聯交易管理，準確識別關聯方，嚴格落實關聯交易審批制度和信息披露制度D.證券公司股東及其控股股東、實際控制人可以要求證券公司為其關聯方提供融資或者擔保【答案】D27、（）包括在資產證券化基礎資產負面清單中。A.礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現金流的能力具有穩定性的資產B.當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目C.可以直接產生現金流的基礎資產D.因空置原因不能產生穩定現金流的不動產租金債權【答案】D28、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券從業人員不得從事的活動包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會，審計委員會應當由（）擔任負責人。A.獨立董事B.內部董事C.執行董事D.董事長【答案】A30、按照《證券投資業務暫行規定》，經營機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A31、（）中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。A.證券交易所B.中國證券業協會C.登記結算中心D.國務院證券監督管理機構【答案】D32、證券業從業人員在執業過程中應當遵守的原則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C33、根據《證券市場進入規定》，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.①③④B.②③④C.①②③D.①④【答案】C34、(2019年真題)根據《證券公司合規管理實施指引》，合規管理的基本制度應當明確（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B35、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。A.提交大額交易報告B.提交可疑交易報告C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告D.不予理睬【答案】C36、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C37、證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、證券公司的（）應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、根據《證券經紀人管理暫行規定》的規定，下列屬于證券經紀人不得有的行為是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A40、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。A.證券投資顧問B.證券經紀人C.證券咨詢師D.證券分析師【答案】D41、證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循（）原則。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D42、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經驗人員占公司總部員工的比例不應低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A43、證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯方應當在（）等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、存托人應當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、基金客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C46、關于轉融到通業務的保證金的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C47、在融資融券交易中，（）可作為客戶對證券公司債券的擔保物。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C48、（2018年真題）下列不屬于《證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D49、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到（）時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.15％B.25％C.30％D.45％【答案】C50、下列關于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.②③B.①②③④C.①③④D.③④【答案】C51、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。?A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A52、未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C53、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A54、柜臺市場內控制制度建設的內容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C55、證券公司信用證券賬戶內的證券，出現（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D56、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求表述錯誤的是（）。A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（sT股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國結算或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用【答案】C57、《期貨交易管理條例》《證券業從業人員資格考試辦法（試行）》分別屬于（）層級的規定。A.③④B.②③C.①③D.②④【答案】D58、中國證券業協會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C59、下列關于機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，處罰錯誤的是()。A.由證監會責令改正B.拒不改正的，由證券業協會對其機構給予紀律處分C.拒不改正的，由證券業協會對其直責任人員給予紀律處分D.情節嚴重的，由中國證監會單處或并處警告、3萬元以下罰款【答案】A60、下列關于證券承銷的說法，錯誤的是()A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議或者包銷協議C.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發行人的承銷方式。【答案】C61、證券經紀人在執業過程中不得（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D62、按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B63、對擅自公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同（）級以上地方人民政府予以取締。A.縣B.省C.鄉D.市【答案】A64、國務院證券監督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C65、下列選項不屬于證券登記結算機構職能的是（）。A.證券的存管和過戶B.公布證券交易即時行情C.證券持有人名冊登記D.證券賬戶、結算賬戶的設立【答案】B66、（2020年真題）下列關于證券交易所風臉基金制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A68、深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C69、從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》，中國證監會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D70、質押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C71、（2017年真題）證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。A.1B.3C.5D.7【答案】B72、下列關于公司形式變更的說法，不正確的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A73、保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D74、未經（）批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。A.工商行政管理機關B.財政部C.國務院期貨監督管理機構D.中國人民銀行【答案】C75、證券公司必須持續符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。A.風險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩定資金率不得低于100%【答案】B76、下列屬于有限責任公司經理職權的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D77、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A78、為證券發行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后（）內，不得買賣該證券。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B79、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度。以下關于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業務C.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內幕信息后，可以將該項目公司和其有重大關聯關系的公司或證券從限制名單中刪除D.對因保密側業務而列人限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資等業務【答案】A80、證券交易所的監管職能包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B81、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，以下關于專業投資者的范圍的說法中，錯誤的是（）。A.金融機構發行的理財產品以及經監管部門批準設立的養老基金屬于第一類專業投資者B.最近1年末凈資產不低于2000萬元的法人或者其他組織屬于第三類專業投資者C.第二類專業投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者D.社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者屬于第一類專業投資者【答案】B82、下列屬于證券公司違反《證券公司監督管理條例》規定情形的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D83、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監事會【答案】B84、根據《證券公司金融衍生品柜臺交易業務規范》規定，本規范所稱的金融衍生品不包括（）。A.遠期B.債券C.互換D.期權【答案】B85、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C86、下列不屬于原始權益人的職責是（）。A.依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產B.配合并支持管理人、托管人履行職責C.配合并支持其他為資產證券化業務提供服務的機構履行職責D.辦理資產支持證券發行事宜【答案】D87、證券公司內部控制應當遵循的原則包括()A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【答案】A88、下列有關公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。A.公司合并、分立的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保B.公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告C.有限責任公司合并或分立，必須經代表2/3以上表決權的股東通過D.股份有限公司合并或分立，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過【答案】A89、專業能力水平評價測試結果未達到基本要求的，所在保薦機構應當出具書面說明并提供驗證其專業能力水平的充足材料。協會應將保薦代表人的相關材料情況及其專業能力水平評價測試結果予以公示。所提供材料包括（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③⑤【答案】C90、《證券法》《證券業從業人員執業行為準則》對證券業從業人員的執業行為做出了具體規定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B91、以下說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D92、下列行為構成背信運用受托財產罪的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B93、按照《證券投資基金法》，違反本法規定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D94、根據信息隔離墻管理要求，關于靜默期安排，下列說法中正確的是（）。A.擔任發行入股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之曰起30日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起12日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經營機構的合規部門將詼上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司可以讓證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研【答案】C95、證券公司可以委托()代為推廣集合資產管理計劃。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A96、下列有關股份有限公司設立的說法，正確的是（）。A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B97、下列有關子公司和分公司的說法,正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B98、《公司債券發行與交易管理辦法》所稱“合格投資者”，應該符合（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D99、下列不能提議召開臨時股東會會議的是()。A.擁有20%表決權的股東B.1／3的董事C.設立監事會的公司的監事D.監事會【答案】C100、未經法定機關核準，擅自公開發行證券的，應采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D101、從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證監會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D102、下列事項中，屬于有限責任公司監事會職權的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A103、下列有關合伙企業設立條件的說法，錯誤的是（）。A.有兩個以上合伙人B.有合伙人認繳或者實際繳付的出資C.有書面合伙協議D.有合伙企業的名稱，但不必有生產經營場所【答案】D104、金融機構開展資產管理業務，下列規定中，不符合要求的是（）。A.對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發行的資金池業務C.金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理D.資產管理產品直接或間接投資于未上市企業股權及其收益權的，應當為封閉式資產管理產品【答案】A105、按照《證券投資基金托管業務管理辦法》相關規定，申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監會、中國銀監會不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在（）年內不得再次申請基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B106、從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D107、公司章程的基本特征不包括()。A.法定性B.真實性C.公平性D.自治性【答案】C108、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的，中國證監會可以采取（）等行政監管措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B109、金融機構應當履行的管理人職責包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D110、下列對法和法律關系的描述，正確的是（）。A.法律規范是靜態的，一經制定生效范圍內不變B.法律規范是動態的，隨社會生活的變化而變化C.法律規定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執行公務過程中的職權及相應職責【答案】A111、下列各項中，不屬于債券存續期間重大事項的是（）。A.發行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化B.發行人主要資產被查封、扣押、凍結C.發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20％D.發行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的5％【答案】D112、(2018年真題)下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是（）。A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事C.一人有限責任公司也要設股東會D.國有獨資公司不設股東會，由國有資產監督管理機構行使股東會職權【答案】C113、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A114、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A115、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協議方式收購上市公司，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B116、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.鎮級B.縣級C.市級D.省級【答案】B117、開展債券回購交易業務的主要場所有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C118、股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D119、(2019年真題)證券公司辦理集合資產管理業務，單個客戶參與金額不低于（）萬元人民幣，集合資產管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產。A.50B.100C.200D.300【答案】B120、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D121、下列具有法人資格的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D122、企業應當在投資者繳款截止日后（）工作日（交易日）內公告債券發行A.1個B.3個C.5個D.10個【答案】A123、證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B124、下列關于上市交易申請的說法中，錯誤的是（）。A.中國證監會根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易B.證券交易所根據國務院授權部門的決定安排政府債券上市交易C.申請證券上市交易應當向證券交易所提出申請D.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協議【答案】A125、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業務B.約定購回式證券交易C.股票質押式回購業務D.質押式報價回購業務【答案】B126、公司經營對象、經營方法、經營渠道等必須符合法律規定體現的公司經營原則是（）。A.合法經營原則B.依法接受國家宏觀調控原則C.自負盈虧原則D.自主經營原則【答案】A127、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，協議內容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D128、下列關于掛牌公司轉板上市的描述，錯誤的是（）。A.試點期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉板至上交所科創板或深交所創業板上市B.申請轉板上市的企業應當為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續掛牌3年以上C.轉板上市屬于股票交易場所的變更，不涉及股票公開發行，依法無須經中國證監會核準或注冊，由上交所、深交所依據上市規則進行審核并做出決定D.提出轉板上市申請的新三板掛牌公司，按照交易所有關規定聘請證券公司擔任上市保薦人【答案】B129、下列關于違反債券發行與承銷有關規定的法律責任的說法錯誤的是（）。A.中國證監會可以對相關機構和人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施B.非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節嚴重與否，都應移送司法機關C.發行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫D.發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任【答案】B130、以下關于基金的表述，正確的是（）。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種D.公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種【答案】D131、境外基礎證券發行人應當確保存托憑證持有人實際享有的（）等權益與境外基礎證券持有人權益相當。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A132、(2019年真題)操縱證券、期貨市場表現為利用資金、信息等優勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發行人的董事在涉及證券發行的信息尚未公開前,從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業協會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B133、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結算D.期貨保證金【答案】C134、行為蘊含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關鍵環節。證券行業文化建設行為層面的關鍵要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D135、基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A136、上市保薦書的內容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D137、以下屬于證券經紀商應承擔的義務有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C138、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序做出規定【答案】D139、證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B140、保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D141、(2019年真題)證券市場的行政法規不包括（）A.《證券公司監督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》【答案】C142、釆取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.5％B.30％C.25％D.20％【答案】B143、對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的（）內應至少進行一次復核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】C144、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B145、下列有關有限責任公司股東出資責任的說法，錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A146、基金財產債權債務的獨立性，是基金財產獨立性的必然要求，也是基金財產獨立性內涵的應有之義，對證券投資基金活動具有的重要意義。下列選項中錯誤的是（）。A.基金財產債權債務的獨立性有利于維護基金財產的獨立性B.基金財產債權債務的獨立性有利于保障基金財產的安全C.基金財產債權債務的獨立性有利于保護基金管理人的合法權益D.基金財產債權債務的獨立性有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率【答案】C147、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監管機構責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對A公司處（）萬元罰款，對張三處（）萬元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B148、法律關系的特征不包括（）。A.是以法律規范為基礎形成的一種社會關系B.是以權利和義務為內容的社會關系C.是依靠國家強制力來保障實施的規范D.是法律主體之間的社會關系【答案】C149、(2019年真題)客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產（）A.混合管理B.相互獨立、分別管理C.適當獨立D.共同管理【答案】B150、按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】D151、金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值偏離度不得達到（）或以上。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A152、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②【答案】C153、下列有關薦股軟件的表述，不正確的是（）。A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢B.提供具體證券投資品種選擇建議C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，不屬于從事證券投資咨詢業務【答案】D154、證券公司應定期和不定期的開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業務（含產品和服務）D.以上都是【答案】D155、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D156、對證券投資咨詢人員執業行為的總體要求不包括（）。A.完整、客觀、準確的運用有關信息、資料B.規范在傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告、意見C.引用有關信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權人D.謹慎、誠實、勤勉盡責【答案】C157、（2016年真題）下列不屬于證券經紀業務特點的是（）。A.證券經紀商的中介性B.業務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數據的透明性【答案】D158、證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A159、擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D160、（2017年真題）為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券投資服務D.證券投資經紀【答案】A161、（2016年真題）國務院證券監督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D162、根據《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A163、根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，客戶資產管理業務投資主辦人不通過年檢的情形包括（）。A.①④B.②③④C.②③D.①②③【答案】B164、關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業條件規定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C165、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A166、下列關于監事會會議的表述中，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D167、在融資融券業務中，證券公司根據與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照()規定的格式申報強制平倉指令。A.證券公司B.證券公司和客戶的約定C.證券交易所D.中國證監會【答案】C168、發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬元以上六十萬元以下B.給投資者造成損失的百分之一C.三萬元以上三十萬元以下D.因此獲得收入的百分之五【答案】A169、《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司應當為業務部門和分支機構配備臺規管理人員。以下關于業務部門、分支機構合規管理人員配備的說法中錯誤的是（）。A.證券公司業務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷B.合規管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等,應當配備專職合規管理人員D.證券公司業務部門、分支結構應當配備具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員【答案】B170、（2020年真題）有限責任公司股東對以下（）對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B171、A證券公司從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資比例違反規定，但尚無違法所得。應責令改正，給予警告，處以（）萬元罰款。A.5B.15C.40D.60【答案】B172、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D173、信息披露的特別規定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D174、（2020年真題）經營機構向普通投資者銷售產品應當告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B175、證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B176、(2018年真題)發生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監管機構調查且有立功表現C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案【答案】D177、股份有限公司為()提供擔保的，必須經股東大會決議。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV【答案】B178、關于中小企業板塊，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A179、根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管是由（）發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業銀行B.證券公司C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】A180、股份有限公司發行新股時，（）應當對新股種類及數額做出決議。A.股東大會B.監事會C.董事會D.經理【答案】A181、下列關于公司形式變更的說法，不正確的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A182、證券金融公司是中國證監會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D183、證券分析師通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合（）等要求。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C184、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，應當在該事實發生之日起（）內向國務院證券監督管理機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C185、在收購上市公司的業務中，下列有關獨立財務顧問的表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B186、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請_化成為專業投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A187、根據業務規則等規定，主辦券商在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應當具有的資格是（）。A.應當具有證券承銷與保薦業務資格B.應當具有證券經紀業務資格C.應當具有證券自營業務資格D.應當具有代理銷售業務資格【答案】A188、(2019年真題)中國證監會建立監管信息系統,將（）進入其誠信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A189、對于在境外設有分支機構或相關附屬機構的證券公司，如果（）及《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格，但所駐國家或地區法律禁止或限制境外分支機構和相關附屬機構實施的，證券公司應當采取適當的其他措施應對洗錢風險，并向中國人民銀行報告。A.《金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法》B.《中華人民共和國反洗錢法》C.《金融機構反洗錢規定》D.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》【答案】A190、以下不屬于證券公司開展證券經紀業務適用的法律法規的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C191、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C192、有（）情形的，中國證監會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C193、（2020年真題）下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務B.賬務顧問與上市公司不存在資產委托管理關系C.上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托D.上市公司選派代表擔任財務顧問的監事【答案】A194、證券經紀業務運營管理的主要內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C195、下列有關普通合伙企業財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業的財產包括由合伙人的出資、以合伙企業名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業另有規定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意【答案】B196、(2019年真題)集合計劃存續期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國結算公司B.中國證券業協會C.中國證監會D.中國基金業協會【答案】C197、根據《證券投資基金法》，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入（）罰款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C198、公開發行公司債券的發行人應當及時披露債券存續期內發生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D199、關于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規，發行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業務方向。南向業務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券；北向業務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發、以滬市A股為基礎在英國發行、代表中國境內基礎證券權益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B200、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢的信息有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D201、在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D202、發行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B203、對于財政與預算撥款，銀行貸款或者國家規定不得用于購買企業債券的其他資金購買企業債券的，以及辦理儲蓄業務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C204、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續（）個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D205、根據《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司的融資管理應符合的要求包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B206、證券公司應當依法向社會公開披露的有關信息不包括（）。A.基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關信息。【答案】B207、下列關于有限合伙企業合伙人的說法正確的是（）。A.合伙人人數有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數沒有限制【答案】A208、證券賬戶名稱應當注明的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A209、以下選項中屬于應重點監控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C210、（2016年真題）下列有關證券業從業人員執業行為的說法，錯誤的是（）。A.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務B.了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務C.充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務D.充分揭示其推薦產品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險【答案】D211、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D212、下列關于科創板證券（股票類）發行與承銷信息披露的有關規定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C213、主辦券商因違反細則被終止從事相關業務的，全國股份轉讓系統公司將在終止其從事相關業務之日起（）個月內不再受理其申請。A.6B.12C.24D.36【答案】B214、根據《證券公司另類投資子公司管理規范》下列關于另類投資業務規則的說法，錯誤的是()A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，明確決策權限和決策C.另類投資子公司不得下設機構，不得從事融資類收益互換業務，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算【答案】A215、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A.5B.10C.15D.20【答案】B216、證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循（）原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.①②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】B217、下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C218、（2017年真題）操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B219、證券公司經營經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億【答案】B220、交易所融資融券交易實施細則規定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D221、以下內容，屬于證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法中加分項的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D222、下列說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托，網上委托，電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規則及協議的相關約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D223、（2016年真題）下列不屬于證券經紀業務特點的是（）。A.證券經紀商的中介性B.業務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數據的透明性【答案】D224、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于金融期貨合約的是（）。A.能源期貨合約B.農產品期貨合約C.外匯期貨合約D.金屬期貨合約【答案】C225、證券（股票類）發行與承銷業務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C226、下列關于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C227、根據《股票期權交易試點管理辦法》，下列關于證券公司從事股票期權業務的說法，錯誤的是（）。A.可以從事股票期權經紀業務B.可以從事與股票期權備兌開倉及行權相關的證券現貨經紀業務C.可以從事股票期權做市業務D.可以從事股票期權自營業務【答案】B228、基金監督機構包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A229、下列情形中，公司不得收購本公司股份的是（）。A.與持有本公司股份的其他公司合并B.股東因對股東大會的收購存在異議C.擬向控股股東發行股份D.減少公司注冊資本【答案】C230、公司的營業執照上應當載明的事項有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B231、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。A.40B.50C.60D.80【答案】C232、證券發行人的權利，是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D233、國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、.經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D234、根據《上海證券交易所股票上市規則》，上市公司披露的定期報告不包括（）。?A.年度報告B.中期報告C.季度報告D.臨時報告【答案】D235、下列有關證券業務的專業人員范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A236、開展基金托管業務的一般準入條件有（）。A.凈資產不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規記錄C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不多于8人【答案】C237、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D238、下列關于股份有限公司擔保的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D239、基金托管人應當安全保管基金財產，按照相關規定和基金托管協議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數據，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協議等重要文件檔案保存（）以上。A.10B.15C.20D.25【答案】C240、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規定折算率進行折算。上證180指數成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】C241、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件B.假借客戶的名義買賣證券C.接受客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損D.挪用客戶所委托買賣的證券【答案】C242、名下金融資產不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元【答案】D243、下列屬于操縱證券市場行為的有（）A.①③④B.①②③C.①②③④D.②④【答案】D244、向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A245、全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為（）發展服務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D246、下列選項中，說法正確的是()。A.取得從業資格的人員提供虛假材料，已頒發執業證書的，由協會注銷其執業證書B.參加證券從業資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試C.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵D.證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險【答案】A247、根據《證券發行與承銷管理辦法》，下列不符合現行首次公開