涉路行為標準化規范4目 次范圍 1規范性引用文件 1術語和定義 1一般要求 2評估流程 2評估方法 2風險分析 3報告編制 3附錄A（規范性）風險分析方法 6附錄B（資料性）報告封面格式 9附錄C（資料性）報告版面格式 10附錄D（資料性）報告正文格式 11參考文獻 12I涉路行為標準化規范第4部分：質量和安全性評價范圍本文件適用于公路涉路項目的質量和安全性評估工作。規范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T6441企業職工傷亡事故分類GB/T23694-2013風險管理術語GB/T27921-2011風險管理風險評估技術DB63/T2010.1-2021涉路行為標準化規范第1部分：技術導則DB63/T2010.2涉路行為標準化規范第2部分：涉路項目技術要點DB63/T2010.5涉路行為標準化規范第5部分：公路沿線非公路標志DB63/T2010.6涉路行為標準化規范第6部分：公路結構物利用技術DB63/T2010.7涉路行為標準化規范第7部分：質量和安全管理指南DB63/T2010.8涉路行為標準化規范第8部分：大件運輸技術指南術語和定義下列術語和定義適用于本文件。風險源可能單獨或共同引發風險的內在因素。[來源：GB/T23694-2013，4.5.1.2]風險識別發現、確認和描述風險的過程。[來源：GB/T23694-2013，4.5.1]風險分析理解風險性質、確定風險等級的過程。[來源：GB/T23694-2013，4.6.1]1風險評價對比風險分析（3.3）結果和風險準則，以確定風險和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。[來源：GB/T23694-2013，4.7.1]風險評估包括風險識別（3.2）、風險分析（3.3）和風險評價（3.4）的全過程。[來源：GB/T23694-2013，4.4.1]一般要求DB63/T2010.1E重大時應另行選址；較大時應優化涉路方案；一般或較小時可開展涉路項目前期工作。根據項目特點，確定項目負責人、成立項目組；復雜項目宜組建專家團隊。項目組應進行現場查勘，開展初步分析，確定評估方法。風險評估包括風險識別（4.5）、風險分析（7.1～7.5）和風險評價（4.6）三個階段。GB/T27921AA.1GB/T279218.1.5.2報告的附件內容應滿足涉路項目質量和安全性評估分析的要求。評估流程評估流程見圖1。圖1評估流程圖評估方法評估時可通過勘察、技術狀況評定、承載能力評定、檢測、試驗驗證、模擬驗算分析等直接評估法進行。根據項目特點也可采用其他方法，主要包括但不限于頭腦風暴法、德爾菲法、場景分析、檢查表GB/T279212復雜項目評估宜采用兩種及以上方法，相互驗證。1表1評估方法的適用性風險評估技術風險評估過程風險識別風險分析風險評估后果可能性風險等級直接評估法非常適用非常適用非常適用非常適用非常適用頭腦風暴法非常適用適用適用適用適用德爾菲法非常適用適用適用適用適用場景分析非常適用非常適用適用適用適用檢查表非常適用不適用不適用不適用不適用風險矩陣非常適用非常適用非常適用非常適用適用層次分析法不適用適用適用非常適用非常適用風險分析風險分析包括但不限于以下內容：分析風險源成因；風險正面和負面的后果及發生概率；風險影響因素及損失等級；不同風險的相互關系或風險疊加；風險的其他特性。AA.1AA.2A.3A.4AA.5AA.6DB63/T2010.17.2報告編制內容項目概況項目概況包括但不限于以下內容：所涉公路應包括在路網中的功能、等級、交通量、主要技術指標（設計速度、平縱線形、路基寬度、路面結構等）及工點情況等；涉路項目應包括建設規模、技術標準、設計方案、施工方案、交通組織和應急預案等；涉路項目性質、工程任務、與所涉公路的關系；涉路項目所處的具體地理位置，樁號、范圍、走向等。建設條件包括但不限于以下內容：3項目所處區域的地形與地貌、水文與氣象、場地地震效應等；項目所在路段的工程地質條件，包括特殊巖土與不良地質等；環境保護、水土保持、社會穩定性等影響因素；其他影響工程建設的因素。評估范圍包括但不限于以下內容：評估范圍、內容及方法等；涉路項目的需求和工程實施對公路的影響。評估依據依據包括但不限于以下內容：國家法律、法規、規章及規范性文件；行業技術標準及規范性文件；青海省標準及相關文件；本項目相關文件及技術資料等。合規檢查識別與涉路項目相關的法律、法規、程序、標準及制度，并編制檢查表或清單。按照檢查表或清單，對涉路項目合規性進行檢查。方案評估方案評估包括但不限于以下內容：a)設計方案評估內容及要求應符合DB63/T2010.2、DB63/T2010.5～2010.8規定；DB63/T2010.7檢修方案評估應分析與交通安全、路產安全的關系，并確定風險性質、等級及應對措施的有效性。結論與建議對評估內容進行總結，包括但不限于以下內容：合規性檢查結論；所涉路段風險等級（4.1）；設計方案、施工方案、保障措施等對公路質量和安全的風險等級；風險應對方案或措施；評估結論及建議。AA.6附件包括但不限于以下內容：地理位置示意圖；總體布置圖；主要方案圖；4工程地質圖；其他資料。格式報告包括封面、著錄頁、編制人員、目錄、正文、附件等，格式宜符合以下要求：A4B；著錄頁應加蓋編制方印章；CD。5附錄 A（規范性）風險分析方法風險源識別現場查勘，收集基礎資料。所收集的資料應包括：類似工程質量或安全案例資料；涉路項目設計文件；水文、地質、自然環境等資料；規劃、可行性研究和工程地質勘察等資料；區域內建（構）筑物資料；其他與評估對象相關的資料。對所收集的資料進行分析、歸納，完成風險源檢查表。按本文件6.4進行風險源識別，并完成風險源列表。風險概率風險源發生概率可采取頭腦風暴法、德爾菲法、場景分析、檢查表法、風險矩陣、層次分析法風險發生概率等級分為1、2、3、4、5級，各等級判斷標準見表A.1。表A.1風險發生概率等級判斷標準等級定量判定指標（概率區間）定性判斷標準10003幾乎不可能發生2000≤003很少發生3003≤003偶然發生400≤03可能發生5≥03頻繁發生注1：Pf為概率值，當概率值難以取得時，可用年發生頻率代替。注2：風險發生概率等級應優先采用定量判斷標準確定；當無法進行定量計算時，可采用定性判斷標準確定。風險損失風險損失一般采用頭腦風暴法、德爾菲法、場景分析、檢查表法、風險矩陣、層次分析法等方法確定。風險損失等級分為12345人員傷亡等級的判定指標應符合GB/T6441規定，見表A.2。表A.2人員傷亡等級判定指標6等級判定指標1重傷人數5人以下23人以下死亡（含失蹤）或5人以上10人以下重傷33人以上10人以下人員死亡（含失蹤）或10人以上50人以下重傷410人以上30人以上人員死亡（含失蹤）或50人以上100人以下重傷530人以上人員死亡（含失蹤）或100人以上重傷注：“以上”包含本數，“以下”不包含本數。經濟損失等級的判定指標見表A.3。表A.3經濟損失等級判定指標等級判定指標1500萬元以下2500萬以上1000萬元以下31000萬以上5000萬元以下45000萬以上10000萬元以下510000萬以上注：“以上”包含本數，“以下”不包含本數。環境影響等級的判定指標見表A.4。表A.4環境影響等級判定指標等級涉及范圍影響需緊急轉移安置人數1很小無群體性影響50人以下2較小一般群體性影響50人以上100人以下3大區域正常經濟、社會活動受影響100人以上500人以下4很大區域生態功能部分喪失500人以上1000人以下5非常大區域內周邊生態功能嚴重喪失，正常的經濟、社會活動受到嚴重影響1000人以上注：“以上”包含本數，“以下”不包含本數。風險等級涉路項目風險等級，應結合風險發生概率等級和風險損失等級確定。根據風險發生概率和風險損失的估測值，按照風險評價矩陣方法，查表A.5確定風險等級。表A.5風險等級表風險發生概率風險損失123451I級I級II級II級III級2I級II級II級III級III級7表A.5風險等級表（續）風險發生概率風險損失123453II級II級III級III級IV級4II級III級III級IV級IV級5III級III級IV級IV級IV級注：I級為較小風險、II級為一般風險、III級為較大風險、IV級為重大風險。不同風險等級應對原則見表A.6。表A.6不同風險等級應對原則表風險等級風險可否接受應對原則I級可以接受當前措施有效，不必采取額外技術、管理方面的措施。II級有條件接受應采取風險技術或管理方面控制措施。III級有條件接受II級水平，并執行II級應對措施；或采取有效風險管控措施，并準備應急預案。IV級不可接受降低風險至II級水平，并執行II級應對措施；或采取措施或更換方案，將風險等級降低至III級，并執行III級應對措施；或放棄涉路項目。8297297附錄 B（資料性）報告封面格式應符合圖B.1規定。項目名稱（二號宋體加粗）質量與安全性評價報告（一號黑體加粗）項目名稱（二號宋體加粗）質量與安全性評價報告（一號黑體加粗）項目編制單位名稱（三號宋體加粗）報告完成日期（三號宋體加粗）75210210圖B.1報告封面格式9297297附錄 C（資料性）報告版面格式報告版面格式應符合圖C.1規定。項目名稱質量與安全性評價報告（宋體小五）項目名稱質量與安全性評價報告（宋體小五）報告編制單位名稱（宋體小五）頁碼2521021020注：以單數頁為例20圖C.1報告版面格式10附錄 D（資料性）章標題（黑體、小二號、1.5章標題（黑體、小二號、1.5）一、概述（一級標題宜采用宋體或仿宋GB2312、小三號加粗、1.5倍行距）（一）項目概況（二級標題宜采用宋體或仿宋G