法務審核公司管理制度?一、總則（一）目的為加強公司法律事務管理，規范法務審核工作流程，保障公司合法合規運營，有效防范法律風險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及各部門、子公司、分公司在經營管理活動中涉及的各類合同、協議、文件、決策等法律事務的審核。（三）基本原則1.合法性原則：確保公司所有經營管理活動符合國家法律法規及政策要求。2.風險防范原則：以預防為主，通過法務審核提前發現并化解潛在法律風險。3.效率原則：在保證審核質量的前提下，提高審核工作效率，不影響公司正常業務開展。4.協同合作原則：法務部門與各業務部門緊密協作，共同推進公司法律事務管理工作。二、法務審核機構及職責（一）法務部門設置公司設立法務部，配備專業的法務人員，負責公司日常法律事務的處理及法務審核工作。（二）法務部門職責1.制定和完善公司法務審核相關制度和流程。2.對公司各類合同、協議、文件等進行法律審核，提出法律意見和建議。3.參與公司重大決策、項目談判等活動，提供法律支持和風險評估。4.處理公司涉訴案件及其他法律糾紛，維護公司合法權益。5.開展法律培訓和宣傳，提高公司員工法律意識。6.收集、整理、更新與公司業務相關的法律法規和政策信息。（三）法務人員職責1.法務負責人職責全面負責法務部工作，制定工作計劃和目標，并組織實施。協調法務部與其他部門的工作關系，確保法務審核工作順利開展。審核重要合同、重大決策等法律文件，對公司重大法律事務提出處理意見。代表公司處理重大法律糾紛和訴訟案件。2.法務專員職責按照法務審核流程，對各類合同、協議、文件等進行具體的法律審核工作。協助法務負責人參與公司重大決策、項目談判等活動，提供法律支持。負責收集、整理、分析與公司業務相關的法律法規和政策信息，為法務審核工作提供參考。協助處理公司涉訴案件及其他法律糾紛，負責相關法律文件的起草、送達、歸檔等工作。三、法務審核范圍（一）合同類1.公司對外簽訂的各類買賣合同、租賃合同、服務合同、技術合同、借款合同等。2.公司內部各部門之間簽訂的涉及權利義務關系的合同或協議。（二）協議類1.合作協議、投資協議、保密協議、競業限制協議等。2.與供應商、客戶、合作伙伴等簽訂的框架協議、補充協議等。（三）文件類1.公司章程、股東協議、董事會決議、股東會決議等公司治理文件。2.規章制度、員工手冊、勞動合同等人力資源管理文件。3.各類通知、公告、聲明等對外發布的文件。（四）決策類1.公司重大投資決策、項目開發決策、并購重組決策等。2.涉及公司重大利益的其他決策事項。四、法務審核流程（一）送審1.業務部門在起草或收到需要審核的合同、協議、文件等后，填寫《法務審核申請表》，詳細說明送審事項的基本情況、背景、涉及的主要法律問題等，并附上相關資料。2.將《法務審核申請表》及送審材料一并提交給法務部。送審材料應保證真實、完整、準確，如因送審材料不齊全或虛假導致的法律風險由送審部門承擔。（二）初審1.法務專員收到送審材料后，對送審事項進行初步審查，主要審查送審材料是否齊全、格式是否規范、內容是否清晰等。2.對于材料齊全、格式規范、內容清晰的送審事項，法務專員應及時登記，并按照法務審核的范圍和重點進行詳細審查；對于材料不齊全或不符合要求的送審事項，法務專員應及時與送審部門溝通，要求其補充或完善材料。（三）審核1.法務專員根據法律法規、公司制度及相關業務知識，對送審事項進行全面的法律審核，重點審查合同條款的合法性、完整性、準確性，以及是否存在潛在的法律風險。2.在審核過程中，法務專員如有疑問或需要進一步了解情況的，可與送審部門相關人員進行溝通，送審部門應積極配合，提供必要的說明和解釋。3.法務專員完成審核后，填寫《法務審核意見書》，詳細闡述審核意見，包括合同條款是否合法合規、存在的問題及風險、建議修改的內容等，并簽字確認。（四）反饋1.法務部將《法務審核意見書》反饋給送審部門，送審部門應認真閱讀審核意見，并根據意見對送審事項進行修改完善。2.如送審部門對審核意見有異議，可在收到《法務審核意見書》后的[x]個工作日內，與法務部進行溝通協商，提出自己的觀點和理由。法務部應認真聽取送審部門的意見，進行再次審查和分析，如確實存在誤解或其他原因導致審核意見有誤的，應及時調整審核意見；如經溝通協商仍無法達成一致意見的，送審部門可將爭議事項提交給公司主管領導進行裁決。（五）復審1.送審部門根據《法務審核意見書》修改完善送審事項后，再次提交給法務部進行復審。2.法務專員對修改后的送審事項進行復審，重點審查送審部門是否按照審核意見進行了修改，修改后的內容是否符合法律法規和公司制度的要求，是否消除了潛在的法律風險等。3.復審通過后，法務專員在送審材料上簽署"復審通過"意見，并簽字確認。（六）簽發1.復審通過的送審事項，根據公司內部審批流程，提交給相關領導進行簽發。2.領導在簽署意見前，應認真閱讀送審材料及《法務審核意見書》，對送審事項的合法性、合規性、風險狀況等進行全面了解，并做出決策。3.領導簽發同意后，送審事項方可正式生效并對外簽署或實施。五、法務審核重點（一）合同類審核重點1.合同主體審查合同雙方當事人是否具備簽訂合同的主體資格，是否為依法設立、合法存續的法人或其他組織，是否具有相應的民事權利能力和民事行為能力。對于自然人作為合同主體的，審查其是否具有完全民事行為能力。2.合同標的明確合同標的的名稱、規格、型號、數量、質量等具體內容，確保合同標的清晰明確，不存在歧義。審查合同標的是否符合法律法規的規定，是否屬于禁止交易或限制交易的范圍。3.合同價款及支付方式明確合同價款的金額、計算方式、支付時間、支付地點、支付方式等條款，確保合同價款的約定清晰、合理、合法。審查支付方式是否符合公司財務管理制度和相關法律法規的要求，是否存在潛在的支付風險。4.合同履行期限、地點和方式明確合同履行的起始時間、結束時間、履行地點、履行方式等條款，確保合同履行的各項要求明確具體，便于雙方履行合同義務。審查合同履行期限是否合理，是否符合公司業務實際情況和市場慣例；履行地點和方式是否明確，是否有利于公司實現合同目的和降低履行成本。5.違約責任明確合同雙方當事人的違約責任，包括違約情形、違約賠償方式、違約金的金額或計算方法等條款，確保違約責任的約定清晰、合理、具有可操作性。審查違約責任的約定是否符合法律法規的規定，是否能夠有效約束雙方當事人的行為，保障合同的順利履行。6.爭議解決方式明確合同雙方當事人在履行合同過程中發生爭議時的解決方式，如協商解決、仲裁或訴訟等，并約定具體的仲裁機構或管轄法院。審查爭議解決方式的約定是否符合法律法規的規定，是否有利于公司維護自身合法權益，降低爭議解決成本。（二）協議類審核重點1.合作協議審查合作各方的權利義務是否明確、對等，是否符合公平原則。關注合作項目的目標、內容、實施方式、期限等條款是否清晰，是否具有可操作性。審查合作協議中關于保密條款、知識產權歸屬條款、違約責任條款等是否完善，是否能夠有效保護公司的利益。2.投資協議對投資項目的合法性、可行性進行審查，確保投資行為符合國家法律法規和公司投資政策。明確投資方式、投資金額、投資期限、投資回報等條款，保障公司投資權益。審查投資協議中關于公司治理結構、股東權利義務、退出機制等條款是否合理，是否有利于公司對投資項目的控制和管理。3.保密協議明確保密的范圍、期限、違約責任等條款，確保公司商業秘密得到有效保護。審查保密協議的簽訂主體是否適格，是否涵蓋了公司需要保密的核心信息。關注保密協議中關于保密措施的約定是否合理、可行，是否能夠有效防止商業秘密的泄露。4.競業限制協議審查競業限制的范圍、期限、補償方式等條款是否符合法律法規的規定，是否合理保護公司的商業利益。明確競業限制協議的簽訂主體是否適格，是否僅針對公司高級管理人員、高級技術人員和其他負有保密義務的人員。關注競業限制協議中關于違約責任的約定是否明確、具體，是否具有可操作性。（三）文件類審核重點1.公司章程審查公司章程的內容是否符合法律法規的規定，是否與公司實際情況相適應。關注公司章程中關于公司治理結構、股東權利義務、利潤分配、股權轉讓等條款是否明確、合理，是否有利于公司的穩定發展。審查公司章程的修改程序是否符合法律法規和公司內部規定的要求。2.股東協議明確股東之間的權利義務關系，包括出資方式、出資比例、表決權行使、利潤分配等條款，確保股東協議的內容合法、公平、合理。審查股東協議中關于公司重大決策、經營管理等事項的約定是否符合公司章程和法律法規的規定，是否有利于公司的正常運營。關注股東協議中關于股東退出機制、爭議解決方式等條款是否完善，是否能夠有效保護股東的合法權益。3.董事會決議、股東會決議審查決議的內容是否符合法律法規和公司章程的規定，是否屬于董事會或股東會的職權范圍。關注決議的表決程序是否合法合規，是否存在違反公司章程或法律法規的情況。審查決議的內容是否明確、具體，是否具有可操作性，是否能夠有效指導公司的經營管理活動。4.規章制度、員工手冊審查規章制度和員工手冊的內容是否符合法律法規的規定，是否與公司的經營管理實際情況相適應。關注規章制度和員工手冊中關于勞動用工、薪酬福利、績效考核、培訓發展等條款是否合理、公平，是否能夠有效規范員工行為，保障公司和員工的合法權益。審查規章制度和員工手冊的制定程序是否符合法律法規和公司內部規定的要求，是否經過民主程序和公示程序。（四）決策類審核重點1.重大投資決策對投資項目的市場前景、技術可行性、經濟效益等進行全面評估，確保投資決策具有合理性和可行性。審查投資決策過程中是否充分考慮了法律風險，是否對投資項目涉及的法律法規、政策環境等進行了充分調研和分析。關注投資決策的程序是否符合公司內部規定和法律法規的要求，是否經過必要的論證、審批等環節。2.項目開發決策審查項目開發方案是否符合法律法規的規定，是否取得了必要的審批手續和許可證照。對項目開發過程中可能涉及的土地、環保、規劃等方面的法律問題進行評估，確保項目開發合法合規。關注項目開發決策是否充分考慮了項目的經濟效益、社會效益和環境效益，是否有利于公司的可持續發展。3.并購重組決策對并購重組項目的合法性、可行性進行審查，確保并購重組行為符合國家法律法規和公司戰略發展規劃。審查并購重組過程中涉及的資產、債務、人員等方面的法律問題，確保并購重組交易的順利進行。關注并購重組決策是否充分考慮了交易風險，是否制定了合理的風險防范措施和應對預案。六、法務審核時間要求（一）一般合同類審核時間1.對于標的金額較小、內容簡單、法律關系明確的合同，法務部應在收到送審材料后的[x]個工作日內完成審核并反饋審核意見。2.對于標的金額較大、內容復雜、涉及重要法律問題的合同，法務部應在收到送審材料后的[x]個工作日內完成審核并反饋審核意見。如遇特殊情況需要延長審核時間的，法務部應及時與送審部門溝通說明原因。（二）重要協議類審核時間1.對于合作協議、投資協議等重要協議，法務部應在收到送審材料后的[x]個工作日內完成初審，并在[x]個工作日內完成審核并反饋審核意見。2.如送審部門對審核意見有異議并需要進一步溝通協商的，法務部應在收到送審部門反饋意見后的[x]個工作日內進行再次審查和分析，并及時回復送審部門。（三）緊急事項審核時間對于緊急需要審核的合同、協議、文件等，法務部應優先安排審核工作，在確保審核質量的前提下，盡量縮短審核時間，并及時反饋審核意見。原則上，緊急事項的審核應在送審部門要求的時間內完成。七、法務審核意見的執行與監督（一）執行要求1.送審部門應認真對待法務審核意見，按照審核意見對送審事項進行修改完善。如因特殊情況無法完全按照審核意見進行修改的，送審部門應在提交復審時向法務部說明原因，并提供充分的理由和依據。2.送審部門在修改完善送審事項后，應再次提交給法務部進行復審，確保送審事項符合法律法規和公司制度的要求，消除潛在的法律風險。（二）監督機制1.法務部負責對法務審核意見的執行情況進行跟蹤監督，定期檢查送審部門是否按照審核意見對送審事項進行了修改和完善。2.對于未按照法務審核意見執行的送審部門，法務部應及時與其