集團(tuán)經(jīng)營(yíng)決策管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范集團(tuán)經(jīng)營(yíng)決策行為，提高決策的科學(xué)性、民主性和有效性，確保集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)集團(tuán)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團(tuán)總部及各下屬子公司、分公司的經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)。（三）基本原則1.依法決策原則：決策應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保決策合法合規(guī)。2.科學(xué)決策原則：運(yùn)用科學(xué)的決策方法和程序，廣泛收集信息，進(jìn)行充分的分析和論證，提高決策的科學(xué)性。3.民主決策原則：充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，保障員工的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，提高決策的民主性。4.效益決策原則：以提高集團(tuán)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，注重決策的效益性。5.責(zé)任追究原則：對(duì)決策失誤造成重大損失的，依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、決策機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）集團(tuán)董事會(huì)1.職責(zé)決定集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。審議批準(zhǔn)集團(tuán)的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。審議批準(zhǔn)集團(tuán)的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。對(duì)集團(tuán)增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。對(duì)集團(tuán)合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。修改集團(tuán)章程。決定集團(tuán)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。決定聘任或者解聘集團(tuán)總經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘集團(tuán)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。制定集團(tuán)的基本管理制度。決定集團(tuán)重大投資、融資、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)。法律、行政法規(guī)、集團(tuán)章程規(guī)定的其他職責(zé)。2.決策程序董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。（二）集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理層1.職責(zé)組織實(shí)施集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。擬訂集團(tuán)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。擬訂集團(tuán)的基本管理制度。制定集團(tuán)的具體規(guī)章。提請(qǐng)聘任或者解聘集團(tuán)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。集團(tuán)章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。2.決策程序經(jīng)營(yíng)管理層會(huì)議由總經(jīng)理召集和主持。會(huì)議討論決策事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)充分聽(tīng)取各部門負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)，進(jìn)行充分的溝通和論證。形成的決策意見(jiàn)應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理簽署后實(shí)施。（三）專門委員會(huì)集團(tuán)可根據(jù)需要設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)等專門委員會(huì)。1.戰(zhàn)略委員會(huì)職責(zé)對(duì)集團(tuán)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議。對(duì)集團(tuán)重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。決策程序戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議由主任委員召集和主持。會(huì)議應(yīng)充分聽(tīng)取內(nèi)外部專家、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)。形成的戰(zhàn)略建議提交董事會(huì)審議。2.審計(jì)委員會(huì)職責(zé)監(jiān)督集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施。負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通。審核集團(tuán)的財(cái)務(wù)信息及其披露。審查集團(tuán)內(nèi)控制度，對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)。決策程序?qū)徲?jì)委員會(huì)會(huì)議由主任委員召集和主持。會(huì)議應(yīng)聽(tīng)取內(nèi)部審計(jì)部門的工作報(bào)告，審議相關(guān)審計(jì)事項(xiàng)。形成的審計(jì)意見(jiàn)提交董事會(huì)審議。3.提名委員會(huì)職責(zé)研究董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議。廣泛搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員的人選。對(duì)董事候選人和高級(jí)管理人員候選人進(jìn)行審查并提出建議。決策程序提名委員會(huì)會(huì)議由主任委員召集和主持。會(huì)議應(yīng)根據(jù)提名標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)候選人進(jìn)行評(píng)估和討論。形成的提名建議提交董事會(huì)審議。三、決策事項(xiàng)分類及權(quán)限（一）重大決策事項(xiàng)1.定義涉及集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃、重大資產(chǎn)處置、重要人事任免等對(duì)集團(tuán)具有重大影響的事項(xiàng)。2.決策權(quán)限由集團(tuán)董事會(huì)決策，必要時(shí)需經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。（二）重要決策事項(xiàng)1.定義包括年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算決算、較大規(guī)模投資、重要業(yè)務(wù)合作等事項(xiàng)。2.決策權(quán)限由集團(tuán)董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)職責(zé)分工決策。（三）一般決策事項(xiàng)1.定義日常經(jīng)營(yíng)管理中的一般性事項(xiàng)，如常規(guī)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、較小金額的費(fèi)用支出等。2.決策權(quán)限由各部門負(fù)責(zé)人或授權(quán)相關(guān)人員決策。四、決策流程（一）決策提議1.集團(tuán)總部各部門、下屬子公司、分公司及相關(guān)人員可根據(jù)工作需要或?qū)嶋H情況提出決策提議。2.提議應(yīng)明確事項(xiàng)的背景、目的、具體內(nèi)容、預(yù)期效果等，并提供必要的資料和分析。（二）可行性研究1.對(duì)于重大和重要決策事項(xiàng)，由相關(guān)部門或指定的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性研究。2.可行性研究應(yīng)包括市場(chǎng)分析、技術(shù)分析、財(cái)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容，形成可行性研究報(bào)告。（三）方案擬訂1.根據(jù)可行性研究報(bào)告，由相關(guān)部門或人員擬訂決策方案。2.方案應(yīng)至少包括兩個(gè)以上可供選擇的方案，并對(duì)各方案的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行分析。（四）征求意見(jiàn)1.將決策方案征求集團(tuán)內(nèi)部各相關(guān)部門、下屬子公司、分公司及員工的意見(jiàn)。2.對(duì)于涉及員工切身利益的決策事項(xiàng)，應(yīng)通過(guò)職工代表大會(huì)等形式聽(tīng)取員工意見(jiàn)。（五）合法性審查1.集團(tuán)法務(wù)部門對(duì)決策方案進(jìn)行合法性審查，確保決策符合法律法規(guī)和政策規(guī)定。2.對(duì)涉及重大法律問(wèn)題的決策事項(xiàng)，可聘請(qǐng)外部法律顧問(wèn)進(jìn)行專項(xiàng)法律審查。（六）決策審議1.根據(jù)決策事項(xiàng)的性質(zhì)和權(quán)限，提交集團(tuán)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層或?qū)ｉT委員會(huì)進(jìn)行審議。2.審議過(guò)程中，決策提議人應(yīng)詳細(xì)介紹決策方案，與會(huì)人員應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，進(jìn)行充分的討論和論證。（七）決策表決1.經(jīng)審議后，由主持人組織與會(huì)人員進(jìn)行決策表決。2.表決方式可采用記名投票、無(wú)記名投票、舉手表決等方式，具體根據(jù)決策事項(xiàng)的性質(zhì)和會(huì)議情況確定。3.決策應(yīng)獲得規(guī)定的票數(shù)通過(guò)，如董事會(huì)決策須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。（八）決策執(zhí)行1.決策通過(guò)后，由相關(guān)部門或人員負(fù)責(zé)組織實(shí)施決策方案。2.明確執(zhí)行責(zé)任人、執(zhí)行時(shí)間、執(zhí)行步驟等，確保決策得到有效執(zhí)行。（九）決策監(jiān)督與評(píng)估1.建立決策監(jiān)督機(jī)制，對(duì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。2.定期對(duì)決策效果進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)決策提供參考。五、決策信息管理（一）信息收集1.建立廣泛的信息收集渠道，包括內(nèi)部報(bào)告、市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)動(dòng)態(tài)、政府政策等。2.各部門應(yīng)定期收集和整理與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，并及時(shí)報(bào)送集團(tuán)決策機(jī)構(gòu)。（二）信息分析1.集團(tuán)設(shè)立專門的信息分析機(jī)構(gòu)或指定相關(guān)部門對(duì)收集到的信息進(jìn)行分析。2.運(yùn)用科學(xué)的分析方法和工具，對(duì)信息進(jìn)行篩選、分類、歸納、總結(jié)，提取有價(jià)值的信息，為決策提供依據(jù)。（三）信息共享1.建立集團(tuán)內(nèi)部信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息的及時(shí)傳遞和共享。2.明確信息共享的范圍、方式和權(quán)限，確保各部門能夠獲取所需的決策信息。六、決策風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.在決策過(guò)程中，對(duì)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。2.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具和方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、頭腦風(fēng)暴等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值計(jì)算等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施得到有效執(zhí)行。七、決策責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.對(duì)決策失誤造成集團(tuán)損失的，根據(jù)決策過(guò)程中各環(huán)節(jié)的職責(zé)，明確相關(guān)人員的責(zé)任。2.區(qū)分直接責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（二）責(zé)任追究方式1.批評(píng)教育、責(zé)令作出書面檢查。2.通報(bào)批評(píng)。3.停職檢查。4.引咎辭職、責(zé)令辭職、免職。5.給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。6.依法追究法律責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.由集團(tuán)審計(jì)部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)決策失誤事件進(jìn)行調(diào)查，查明原因，確定責(zé)任主體。2.提出責(zé)任追究建議，報(bào)集團(tuán)董事會(huì)或上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。3