送審管理制度?一、總則（一）目的為了加強公司送審管理工作，規(guī)范送審流程，提高送審文件的質(zhì)量和效率，確保公司各項工作的順利開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門、各崗位涉及的各類文件、報告、方案、合同等需要送審的事項。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：送審文件必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司的相關(guān)規(guī)定。2.準(zhǔn)確性原則：送審文件內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、完整、清晰，數(shù)據(jù)真實可靠，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。3.及時性原則：送審部門應(yīng)按照規(guī)定的時間節(jié)點提交送審文件，確保審核工作的順利進(jìn)行，不影響工作進(jìn)度。4.責(zé)任明確原則：明確送審部門、審核部門及相關(guān)人員的職責(zé)，確保送審工作責(zé)任落實到人。二、送審流程（一）送審準(zhǔn)備1.文件起草：送審文件由相關(guān)部門或崗位負(fù)責(zé)起草，起草人員應(yīng)充分了解文件的背景、目的、要求和涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)知識，確保文件內(nèi)容符合實際情況和工作需要。2.內(nèi)容審核：文件起草完成后，起草部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織對文件內(nèi)容進(jìn)行初步審核，重點審核文件的完整性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性以及與公司整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)流程的一致性。審核通過后，在文件上簽署審核意見并簽字確認(rèn)。3.格式規(guī)范：送審文件應(yīng)按照公司統(tǒng)一規(guī)定的格式進(jìn)行排版，包括字體、字號、行距、頁邊距、頁眉頁腳等。文件內(nèi)容應(yīng)層次分明，段落清晰，圖表規(guī)范，易于閱讀和理解。（二）送審提交1.送審申請：送審部門填寫《送審申請表》，詳細(xì)說明送審文件的名稱、送審原因、涉及部門、預(yù)計完成時間等信息，并附上送審文件的電子版和紙質(zhì)版。2.提交方式：送審部門將《送審申請表》及送審文件提交至公司指定的送審管理部門或通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)進(jìn)行線上提交。（三）送審分配1.審核任務(wù)分配：送審管理部門收到送審申請后，根據(jù)文件的性質(zhì)、涉及內(nèi)容和審核要求，確定審核部門和審核人員，并將送審文件及相關(guān)資料分發(fā)給審核人員。2.審核人員確定：審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，熟悉公司的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，能夠獨立完成審核工作。對于涉及多個專業(yè)領(lǐng)域或重要事項的送審文件，可組織相關(guān)部門的專業(yè)人員組成聯(lián)合審核小組進(jìn)行審核。（四）審核實施1.審核內(nèi)容：審核人員按照送審文件的要求和審核標(biāo)準(zhǔn)，對文件的內(nèi)容進(jìn)行全面細(xì)致的審核，包括但不限于政策法規(guī)遵循情況、業(yè)務(wù)合理性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、格式規(guī)范性等。審核過程中，審核人員應(yīng)做好記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題提出明確的修改意見和建議。2.溝通反饋：審核人員在審核過程中如對送審文件的某些內(nèi)容存在疑問或需要進(jìn)一步了解相關(guān)情況，應(yīng)及時與送審部門進(jìn)行溝通，送審部門應(yīng)積極配合，提供必要的解釋和說明。審核結(jié)束后，審核人員將審核意見以書面形式反饋給送審部門，并明確要求送審部門在規(guī)定時間內(nèi)完成修改。（五）修改完善1.送審部門整改：送審部門收到審核意見后，應(yīng)認(rèn)真分析研究，組織相關(guān)人員對送審文件進(jìn)行修改完善。修改完成后，送審部門再次對文件進(jìn)行內(nèi)部審核，確保符合審核意見的要求。2.二次送審：送審部門將修改后的送審文件及《送審文件修改說明》再次提交至送審管理部門，送審管理部門將其分發(fā)給原審核人員進(jìn)行二次審核。二次審核主要針對修改部分進(jìn)行重點審查，確保問題得到徹底解決。如二次審核仍存在問題，審核人員應(yīng)繼續(xù)提出修改意見，直至審核通過。（六）終審批準(zhǔn)1.終審流程：對于經(jīng)過二次審核通過的送審文件，根據(jù)公司規(guī)定的審批權(quán)限，提交至相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行終審批準(zhǔn)。終審領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)從公司整體利益出發(fā)，對送審文件進(jìn)行全面審查，做出最終的審批決定。2.批準(zhǔn)結(jié)果處理：終審批準(zhǔn)通過的送審文件，由送審管理部門進(jìn)行編號、存檔，并按照規(guī)定的流程進(jìn)行分發(fā)和執(zhí)行。終審批準(zhǔn)未通過的送審文件，送審管理部門應(yīng)及時將審批意見反饋給送審部門，送審部門需根據(jù)意見進(jìn)一步修改完善后重新履行送審流程。三、送審文件的分類及審核重點（一）行政類文件1.文件范圍：包括公司規(guī)章制度、會議紀(jì)要、工作計劃、工作總結(jié)、請示報告等。2.審核重點：合法性：是否符合國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。規(guī)范性：格式是否規(guī)范，內(nèi)容是否條理清晰、表述準(zhǔn)確。完整性：各項條款是否齊全，是否涵蓋了相關(guān)工作的主要方面。一致性：與公司其他文件的規(guī)定是否一致，是否存在矛盾或沖突。（二）業(yè)務(wù)類文件1.文件范圍：涉及公司各項業(yè)務(wù)活動的文件，如項目方案、業(yè)務(wù)合同、市場調(diào)研報告、技術(shù)方案等。2.審核重點：業(yè)務(wù)合理性：是否符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和市場實際情況，是否具有可操作性。風(fēng)險評估：對可能存在的風(fēng)險是否進(jìn)行了充分的識別、分析和評估，并提出了相應(yīng)的應(yīng)對措施。合規(guī)性：是否符合行業(yè)規(guī)范和相關(guān)政策法規(guī)要求。條款完整性：合同等文件的條款是否完備，權(quán)利義務(wù)是否明確，違約責(zé)任是否清晰。（三）財務(wù)類文件1.文件范圍：財務(wù)預(yù)算、財務(wù)報表、費用報銷申請、資金使用計劃等。2.審核重點：準(zhǔn)確性：數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確無誤，計算是否正確。合規(guī)性：是否符合財務(wù)管理制度和相關(guān)財經(jīng)法規(guī)。預(yù)算控制：是否在預(yù)算范圍內(nèi)，如有超預(yù)算情況，是否有合理的說明和審批程序。資金安全性：資金使用計劃是否合理，是否存在資金風(fēng)險。四、送審責(zé)任（一）送審部門責(zé)任1.負(fù)責(zé)送審文件的起草、內(nèi)容審核和格式規(guī)范工作，確保送審文件符合本制度要求和工作實際需要。2.按照規(guī)定的時間節(jié)點提交送審文件，并積極配合審核人員的溝通和反饋工作，對送審文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。3.根據(jù)審核意見及時對送審文件進(jìn)行修改完善，并按時提交二次送審文件，確保送審文件最終通過審核。（二）審核部門責(zé)任1.審核人員應(yīng)認(rèn)真履行審核職責(zé)，按照審核標(biāo)準(zhǔn)對送審文件進(jìn)行全面細(xì)致的審核，確保審核意見準(zhǔn)確、客觀、公正。2.及時與送審部門溝通反饋審核意見，指導(dǎo)送審部門進(jìn)行修改完善，對審核工作的質(zhì)量和效率負(fù)責(zé)。3.對于審核過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題或風(fēng)險，應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報，并提出相應(yīng)的建議和措施。（三）送審管理部門責(zé)任1.負(fù)責(zé)送審流程的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和管理工作，確保送審工作有序進(jìn)行。2.及時將送審文件分發(fā)給審核人員，并跟蹤審核進(jìn)度，對審核過程中出現(xiàn)的問題及時進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。3.負(fù)責(zé)對送審文件的編號、存檔等工作，建立健全送審文件管理檔案，以便查閱和追溯。（四）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任1.終審領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)認(rèn)真履行審批職責(zé)，從公司整體利益出發(fā)，對送審文件進(jìn)行全面審查，做出科學(xué)合理的審批決定。2.對送審文件涉及的重大事項和決策負(fù)責(zé)，確保公司各項工作符合法律法規(guī)和公司發(fā)展戰(zhàn)略要求。五、時間要求（一）送審申請?zhí)峤粫r間送審部門應(yīng)在送審文件起草完成并經(jīng)內(nèi)部審核通過后，及時提交送審申請，一般應(yīng)提前[X]個工作日提交，以便送審管理部門進(jìn)行送審分配和審核安排。對于緊急送審事項，送審部門應(yīng)在申請中注明緊急情況及預(yù)計完成時間，并與送審管理部門協(xié)商確定審核時間。（二）審核反饋時間審核人員應(yīng)在收到送審文件后的[X]個工作日內(nèi)完成初步審核，并將審核意見反饋給送審部門。對于復(fù)雜或涉及多個專業(yè)領(lǐng)域的送審文件，審核時間可適當(dāng)延長，但最長不得超過[X]個工作日。送審部門應(yīng)在收到審核意見后的[X]個工作日內(nèi)完成修改，并提交二次送審文件。（三）終審批準(zhǔn)時間終審領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在收到送審文件后的[X]個工作日內(nèi)完成審批。如遇特殊情況需要延長審批時間，終審領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時向送審管理部門說明原因。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司設(shè)立送審管理監(jiān)督小組，由公司內(nèi)部審計、法務(wù)等相關(guān)部門人員組成，負(fù)責(zé)對送審管理工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。2.監(jiān)督小組通過查閱送審文件、審核記錄、溝通相關(guān)人員等方式，對送審流程的執(zhí)行情況、送審文件質(zhì)量、審核人員工作態(tài)度等進(jìn)行全面監(jiān)督。3.對于監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督小組應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核辦法1.建立送審工作考核指標(biāo)體系，對送審部門、審核部門及相關(guān)人員的工作進(jìn)行量化考核。考核指標(biāo)包括送審文件按時提交率、審核意見反饋及時率、文件修改通過率、終審批準(zhǔn)通過率等。2.送審工作考核結(jié)果與部門和個人的績效掛鉤，對于在送審工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門