工程項目監理部對監理工作各要素的操作要求目錄TOC\o"1-1"\h\u232841.合同評審: 1288402.文件和資料控制: 1178773.業主提供產品控制: 2144354.產品標識和可追溯性管理： 3111745.工程過程監理控制： 4198476.檢驗和試驗： 1180837.檢驗、測量和試驗設備的控制： 13169798.不合格產品的控制： 1439969.糾正和預防措施： 141.合同評審:監理合同中有關監理內容范圍期限等發生變化（如監理階段的變化控制種類的更動監理日期的延長等項目監理組應以書面聯系經營部及時與委托方辦理合同修改手續并將修改協議附于原合同后頁。2.文件和資料控制:2.1對收文及發文2.1.1目監理分部收到來自院監理部各部門的各種合同文件質量體系文件技術標準法規規定通知等以及施工現場各外單位的工程建設基礎資料設計文件施工圖紙技術變更通知單技術核定單會議紀要專題報告等都應在項目監理分部的專用收文簿上，按院監理部來文及施工現場來文，分別各自按順序登記。2.1.2目監理分部發送院監理部各部門和施工現場各外單位的各種監理質量記錄報告通知文件等都要在項目監理分部的專用發文簿上按發送院監理部和發送施工現場各外單位分別各自按順序登記、簽收，并標明日期。2.1.3文發文簿上各欄目必須填寫清楚如數量日期文件來源原文編號收文發文編號發文簽收單位及簽收人等均不能遺漏收發文簿還應保持整潔不得用鉛筆書寫不得隨意更改不得遺失對受控文本應在收文簿上加“受控字樣并注明編號，編號應與文件上編號相同。2.2對入卷的文件資料所有文件經收/發文登記后，按院監理部質量體系文件的規定進行分類編目入卷每卷資料夾端面應標明該卷資料的編目號及資料內容卷內目錄中應編寫序號文件編號文件名稱頁數編在卷內文件每份首頁的右上角，應將卷內目錄中文件順號標注好。2.3對文件和資料的更改2.3.1件和資料的任何修改必須有原編制單位出具的相應的更改通知單；各種修改通知單都應在收文簿上登記齊全。2.3.2對圖紙的修改施工圖紙上監理人員不得隨意涂改加添尺寸。對已有經審批的設計修改單或技術核定單專業監理工程師都應在圖紙右上角上用鋼筆端正的注明：2.3.2.1本圖已局部修改2.3.2.2見某年某月某日核定（修改）單某某號2.3.2.3專業監理工程師簽名2.3.2.4并四周加框以示醒目2.3.3對文件和資料的更改任何文件和資料不得隨意涂改。對收到有關文件和資料的修改通知單后由相關監理人員按照通知內容在原文件資料上用鋼筆作相應更改并注明更改依（通知單號，由更改人簽名，加注日期。2.3.4對作廢圖紙專業監理工程師在作廢圖右上角用黑色鋼筆大號字體加注：2.3.4.1本圖已作廢2.3.4.2由圖號×××圖紙替代字樣2.3.4.3四周加框2.3.4.4在原圖紙目錄中已新圖號替代原圖號2.3.4.5作廢圖應與現行施工圖隔離3.業主提供產品控制:3.1對業主提供的工程建設基礎資料的驗證：內容為：規劃平面圖、勘察報告、基準點、標高等基礎資料。3.1.1在收文簿上逐項登記。3.1.2張資料進行驗證如是否符合建設法規及合同要求制發單位名稱印章各級簽字日期資料是否完整齊全有效等是否能滿足施工要求。3.1.3資料名稱及數量等由專業監理工程師及時填《業主提供產品的驗證記錄表，并予以評價后，經總監理工程師簽核。3.1.4不符和要求的問題以備忘錄形式報送業主提請完善如需退回業主，應辦理登記簽收手續。3.2對業主提供設計文件、圖紙的驗證：3.2.1在收文簿上逐項登記。3.2.2張資料進行驗證如圖紙標題欄目是否齊全各級人員簽字及日期有無建設工程出圖章審核章數量與圖目相符情況圖紙是否完整配套，能否滿足施工要求。3.2.3圖紙名稱及數量等由專業監理工程師及時填《業主提供產品的驗證記錄表，并予以評價后，經總監理工程師簽核。3.2.4不符和要求的問題以備忘錄形式報送業主提請完善如需退回業主，應辦理登記簽收手續。3.3對業主提供的原材料、構配件和設備的驗證：《檢驗和試驗程序中進貨檢驗的要求統一由施工承包方進行報審。再由專業監理工程師進行驗證。凡是業主提供的上述三類產品，都應經過驗證，不遺不漏。4.產品標識和可追溯性管理：4.1對監理文件的標識要求：4.1.1有監理過程中形成的文件表式都應做到標識鮮明編號清晰監理意見肯定處理文件的監理人員簽名及簽名日期不漏各類報申表填報單位的名稱簽名、日期、編號、內容、公章均應齊全。4.1.2項目監理分部發出的監理文（監理規劃監理備忘錄監理通知單監理月報工程質量評估報告專題報告等均應在封頁下端印有本院監理部全稱“上海市郊縣工業管理局建筑設計院監理部”的字樣。在利用舊有文件表式時，應加蓋公司全稱的長章。上述標識應由各專業監理工程師執行監理資料員對發出存卷的監理文件應協助總監理工程師，做好督促、檢查，要求完善工作。4.2施工方建筑用產品標識范圍及檢查：4.2.1施工方應對進場原材料進行標識：標識以標牌指示標牌上應分別注明物品的名（名稱規格數量、生產廠家進場日期等和物品的狀（物體的狀態分為四種待檢驗檢驗合格檢驗不合格待復試標牌上應注明該物品目前的狀態是那一種，惟有標明檢驗合格狀態的物品，才能投入使用。屬于檢驗不合格的物品應隔離并迅速撤離現場對不合格物品撤離現場后，監理人員應在當天的監理日記中予以記錄。4.2.2對現場試塊的控制：應督促施工方在現場設置符合要求的標準試塊養護室每批試塊都應有試塊編號使用部位混凝土標號及試塊制作日期等標識標識應清晰、齊全。4.2.3理組應督促施工方在施工組織設計方案中說明建筑物品的標識辦法，并在施工過程中督促其實施。4.2.4每批進場材料監理人員應檢查施工方標識執行情況并填寫《施工方產品標識檢查記錄表中如發現標識不清內容不全應及時書面通知施工方改正，總監理工程師定期檢查。5.工程過程監理控制：5.1監理準備：5.1.1目監理分部應保存經院長簽字的總監理工程師任命（復印件。5.1.2項目監理分部應保存監理人員的監理上崗證書。5.1.3項目監理分部應保存監理合同（副本）一份。5.1.4總監理工程師負責編制的監理規劃應經院監理部總工程師審批，并保存審批記錄。5.1.5專業監理工程師負責編制結合本工程實際的各專業監控細則或補充監控細則應有編制人簽字及編制日期總監理工程師應進行審批，并簽字認可。5.1.6方參加的首次監理會議應由項目監理分部編寫會議記錄發送參加會議的另二方，并辦好發文簽收工作。5.2開工控制：5.2.1首先對總承包方進行資質審查，并填寫審查評語。5.2.2促總承包單位填報各分包單位資質報審表專業監理工程師審查總承包單位遞交的分包單位的營業執照企業資質證書企業介紹、業績、主要人員履歷表、項目負責人履歷表等。5.2.3助業主組織設計交底和圖紙會審督促總承包單位作好記錄，總監理工程師審查后各參加方會簽打印分送項目監理分部保存一份。5.24審查總承包單位遞交的各主要分部的“施工組織設計方案，并由專業監理工程師在報審表上簽署意見并簽字注日期經總監理工程師審簽加章后發出對需要修改補充的發書面意見在（分）包單位接納補充完畢后反饋給監理組再重新填報報審表項目監理分部作最后審批。5.2.5工前督促總承包單位自查是否具備開工條件后填“工程開工報審表報審必須有施工單位負責人簽字并加蓋公章項目監理分部專業監理工程師審查各種附件及對勞動力管理人員等詳細了解后并由總監理工程師征求業主意見正式簽署審查意見如條件尚缺必須指出要求迅速補充工程開工報審表經總監理工程師簽審加章后，按要求份數發出。5.3質量控制：5.3.1證總承包單位報來“進場機械設備報驗單檢查表中總承包單位的全稱及公章日期。檢查表“技術狀況一欄有無在有效期內的施工機械設備檢查維修合格的證書。該證書應作為附件上報監理。逐項填寫監理審查意見，并予以明確的批示。5.3.2工單位在完成某分項工程的施工測量放線工序后應填“施工測量放線報驗單，項目監理分部在接到報驗單后，專業監理工程師應審查表中所附資料是否完備表式填寫是否齊全施工單位是否加蓋了公章然后實地抽驗各數據對實測使用的儀器設備及其周檢記錄合格證號周檢單位等應在報驗單中作好記錄數據及其偏差應滿足設計圖紙及標準規范要求然后明確審批給施工單位如達到“糾正差錯后合格的標準則在施工單位糾偏后監理再抽檢如已合格由該專業監理工程師在原審批表中加“×年×月×日已糾偏，合格”字樣并簽字。5.3.3入現場的主要原材料半成品構配件等施工方在工程使用前，必須填報“建筑材料報審表，專業監理工程師審查報審表及所有附件。5.3.3.1由總承包單位報審，負責人簽名，日期準確，并有公章。5.3.3.2各種材料應分別列行填寫。5.3.3.3材料應有全稱用途應寫明樓層部位擬制作的零部件名稱。5.3.3.4本批數量應注明應小于或等于附件質量保證資料中的數量。5.3.3.5如經復試，表中應注明。5.3.3.6材料出廠質量保證書出廠試驗報告及復試報告應齊全各項指標應達到相應的標準要求。5.3.3.7質量保證資料應為原件如為復印件應由施工方注明原件存放處，由負責人簽字，標明日期，加蓋公章。如遇到金屬材料生產廠家原始質量保證資料的復印件已轉輾到施工單位到施工單位應由施工方加注該材料用于××工程××部位并由負責人簽字，標明日期，加蓋公章。5.3.3.8只有當表格填寫清晰各種質量保證資料完整合格實物外觀完好時，專業監理工程師才能簽署意見。5.3.3.9監理意見應逐項標明，在同意/不同意中將另一項劃去。5.33.0簽發后自留一份“建筑材料報審表”后應將相應的質量保證資料復試報告等全部歸在一起，存入資料夾。5.3.4項目監理分部應用好“監理備忘錄”備忘錄應描述準確只敘述有可能發生的關于質量的事物施工中的危險苗子不按工序進行有可能出現較大差錯已有施工準備而尚未材料報審材料進場尚未及時作標識尚未隱蔽驗收已著手進行下道工序等使“監理備忘錄主要起提示預防的作（包括安全。備忘錄一般發送總承包單位抄送業主由總承包單位管理分包單位的施工行為。5.3.5問題較普遍已影響施工質量或已出現施工超差但經過修改可以符合圖紙要求的質量問題應由專業監理工程師簽“監理通知單，指明現狀與圖紙、標準不符處，要以數據說話，要求施工方整改。“監理通知單，應由總監理工程師審查加章后發出，通知單一般只發送總承包單位并抄送業主如問題出在分包身上則給總承包單位兩份通知單下段應由收文單位簽署意見對整改內容表示態度及擬改正日期并簽字蓋（簽收意見一式三-四份包括監理留底一份。待整改完畢后施工方應再填“整改復查報審表經專業監理工程師復驗后，填寫復查意見。復查意見可以同（已整改完畢符合圖紙要求也可以不同（指出那一條，那一處尚未達到圖紙要求，由施工方繼續整改。5.3.6出現工程質量對使用功能使用安全有較大影響的情況發生時，由專業監理工程師填寫“工程停工通知單，由總監理工程師審查并口頭征得業主同意后總監理工程師簽發工“停工通知單，處理停工問題應慎重。停工通知單應發送總承包單位抄送業主并由總承包單位填寫下段的“簽收意見”欄，簽字蓋章，其中一份由監理留底。當施工方已及時完善地整改完畢已具備復工條件時施工方填“復工申請表，經專業監理工程師現場檢查完全符合要求時填寫表式下段并標出審查意（指已全部整改完畢具備復工條件經總監理工程師復審后，簽收同意復工的命令，施工單位才能復工。5.3.7施工方要求進行工程磋商或設計變更時應申辦技術核定手續技術核定單由建筑設計單位簽署同意并經建設方同意后方可施工。當工程監理內容包括投資進度控制時施工方應填“技術核定報審表，經工程項目監理部三方面監理工程師研究并與設計單位商討后，簽署意見，總監理工程師審簽后才能發出。5.3.8工程出現質量事故時應由施工總承包單位填“工程質量問（事故報告單總監理工程師組織調查事故原因和責任分析，確定事故處理措施后由施工總承包單位編寫工程質量事故處理方案報審單經專業監理工程師審查總監理工程師審批后再經設計單位審查完畢，退回總承包單位處理事故。5.4進度控制：5.4.1目監理分部應審核承包方提交的施工方案中有關工程進度的計劃。5.4.1.1計劃是否符合合同要求，并留有余地。5.4.1.2施工方案施工機械投入勞動力是否能滿足進度計劃的要求施工方的管理層是否有足夠的業務能力及豐富的經驗以促使計劃的如期實施。5.4.2開工前協助業主及時完成提交開工的各種基本條件。5.43開工前審核總承包單位報送的“工程施工進度計劃報審表，經全面檢查后，簽發報審表，由總監理工程師簽署后蓋章發出。5.4.4工過程中根據工程實際情況審核總承包單位報送“工程施工進度調整計劃報審表，在調查情況分析原因，并征得業主同意后，簽批報審表。5.4.5促并審查總承包單位于每月二十五日填報當月完成工程量報表。5.46在慎重研究總承包單位報送的“延長工期報審表，經原因分析延長在非總承包單位因素情況下造成并經核算其要求延期的天數是否合理后，征得業主同意后，簽批報審表。5.4.7施工進度計劃與實際施工進度計劃進行比較分析原因提出建議，以作進度動態管理，并報業主。5.5投資控制：5.5.1批總承包單位報送“項目月付款申請表根據工程進度，質量狀況及合同條款，簽批審查意見，經總監理工程師簽章后發還。5.52審批施工方報送的“工程變更、費用申請單，對工程量的變更要復核丈量準確費率要公平合理審核簽發意見后報請業主最后審定。5.5.3目監理分部在審查工程磋商和設計變更時既要考慮工程質量同時也要兼管由此產生的工程周期的及投資的增加量綜合評議，作出合理的選擇。5.5.4施工方提出索賠并填“索賠報審表時總監理工程師應組織質量進度投資三專業監理工程師共同審核本著公正合理的原則對其要求索賠的原因審核是否成立再審核要求索賠的金額是否合理，然后慎重審批，總監理工程師簽章后發回。如審查索賠不成立項目監理分部應以具有說服力的事實及數據批示不同意，并退回總承包單位。5.6監理日記與監理月報：5.6.1監理日記監理日記是監理人員的工作質量的具體反映之一由各專業監理人員填寫并由總監理工程師逐日簽閱監理日記要求如實記錄力求詳盡。日記填寫分四部分，填寫時要按照各部分的內容分別填寫。5.6.1.1表頭：應記錄年月日星期氣溫氣候等這好象是例行公事但一旦需要事后追溯時，對分析問題會有很大的幫助。5.6.1.2施工情況欄：專業分類，如：地基與基礎（地下室、主體、屋面、內裝飾、外裝飾門窗樓地面給排水通風空調電氣電梯等每位專業監理人員在記錄時必須加注專業類。對施工情況應記錄當天各專業的施工內容主要材料機械和勞動力進出場監理參加有關工程會議的簡況以及分部分項工程的驗收等，記錄應詳盡。如對商品混凝土澆搗的記錄除部位外還應記錄澆搗時間實際澆搗方量，坍落度及試塊制作情況。又如對進場的主要材料應記錄材料名稱規格數量堆放位置，材料質量狀態及標示情況等。再如參加工程會議的名稱監理人員主要內容如不是固定有會議記錄時，應記錄主要決定，以及會上監理的主要意見。5.6.1.3存在問題欄：指工程施工中發現的質量、進度問題的現狀敘述。5.6.1.4問題處理欄：對存在的問題，監理人員采取什么監理行為（如口頭通知施工負責人發出備忘錄監理通知單專題報告等的記錄，并注明質量文件的編號。在處理后的問題得到糾正后，由經辦監理人員在本問題處理欄后加注：某年某月某日已糾正，符合要求，詳見某某號整改回復單。5.6.1.5其他欄：應記錄上述三項之外的內容，如：施工安全、停工情況、上級檢查，質檢站質量核驗監理的合理化建議等在填寫監理日記時必須注意：5.6.1.5.1語句要通順，用詞要恰當，應簡單明了，要求無錯別字。監理人員之間要互相幫助、取長補短，使監理記錄能上一個新的水平。5.6.1.5.2每位監理人員記錄后必須緊跟文字后尾的記錄人欄中簽名。5.6.1.5.3總監理工程師應逐日審閱日記并提示監理人員應補充做的工作及下一步應注意的事項，并簽名。5.6.2監理月報：監理月報是反映項目監理分部每月工作的重要質量記錄由總監理工程師每月按時編寫，資料員協助總監理工程師并提供必要的數據資料監理月報也應力求詳盡真實客觀反映工程進展情況月報填寫主要分為五部分：5.6.2.1工程形象進度完成情況（有條件時，應附照片顯示。包括計劃完成實際完成和原因分析三部分應照實填寫實際進度與計劃進度有脫節應進行原因分析（人、技、料、物、環。5.6.2.2工程簽證情況：資料員應統計出本月簽證和發出的文件和資料的數量向總監理工程師提供。總監理工程師根據這些數據填寫簽證情況：5.6.2.2.1專題報告例會紀要監理參加的各類會議監理組簽收的各類會議記錄（如三控制項目要附交會議記錄給項目監理分部。5.6.2.2.2工程質量簽證如分部工程報驗單分項工程報驗單隱蔽工程報驗單等。5.6.2.2.3向施工單位發出的通知指示指令如監理通知單監理備忘錄、停工通知單等。5.6.2.2.4施工單位提交的各種報告如施工單位填報的監A類表格。5.6.2.2.5院監理部下發的各類文件、通報、通知等。5.6.2.2.6工程付款簽證：如項目月付款申報表。5.6.2.3本月工程情況評述：主要填寫本工程當月施工情況包括材料設備人員機械進場情況質量情況進度情況投資情況存在問題監理采取措施和問題整改的情況等。5.6.2.4本月監理工作總結：總結本月監理工作的重點內容及取得的監理效果。5.6.2.5下月監理工作打算：依據工程進展情況，制定監理工作控制重點。凡發出的監理通知單備忘錄停工通知單專題報告均應附在月報后面一起交院監理部，每月按時將月報交院監理部并做好發文記錄。6.檢驗和試驗：6.1進貨檢驗：6.1.1場材料及半成品構配件在使用前應經專業監理工程師審批，詳見工程過程監理控制。6.1.2工程中安裝的主要設備應督促施工方在安裝前填“主要工程設備選型報審表施工單位負責人簽字蓋章并進行編號后報來，表中各項都應詳細填寫。監理工程師簽署審核意見應內容完整明確，經總監理工程師審簽后，蓋章發還施工方。6.1.3生產急需而來不及驗證的物料應由施工單位“工程聯系單的形式報填物料規格數量及要求緊急放行的原因對該物料所作的標記以及質量保證資料試驗報告如不合格時施工方所作更換的承諾等總監理工程師鑒別該物品該物品不屬于一次性施工不能追回或更換時根據生產急需可簽批放行并督促施工方追抓質量檢驗，“建筑材料報審表“主要工程設備選型報審表填報如合格則在“工程聯系單”上注銷，如不合格，督促施工方及時更換。6.2過程檢驗和試驗：施工方在分部分項工程完工后經自查自評合格且各有關質量保證資料齊全符合要求有關隱蔽工程驗收合格則由施工承包方填“工程報驗單請求監理核驗報驗單應將完成的分部分項工程的名稱部位填寫清楚并簽字、蓋章、編號。專業監理工程師根據過程檢查的記錄按照有關驗評的標準自行抽檢后作為監理驗評并與施工自評對照在查核施工方自評時應查驗其檢驗方法及使用的測量儀器工具是否在周檢周期范圍內對有疑問的檢驗或試驗經復驗且一切質量資料齊全及有效后在報驗單上簽字驗收。因分部工程系較為重要的質量驗收所以本工程報驗單應由總監理工程師檢查后，蓋章發出。6.3最終檢驗與試驗：6.3.1總承包在對工程內部檢查驗收后，向監理提出預驗收的申請。6.3.2監理督促檢查總承包單位竣工驗收的準備工作后（如收尾、清理、竣工圖紙、技術資料的準備、竣工決算的編制），組織施工、設計單位參加的工程初驗。6.3.3理提出書面的整改意見經整改及復查由總監理工程師編寫“工程初驗報告”和“工程質量評估報告。6.3.4目監理分部配合業主組織施工設計監理及政府質量監督部門進行的正式竣工驗收。7.檢驗、測量和試驗設備的控制：7.1對施工總承包方的檢測設備的控制:7.1.1項目監理分部各專業監理工程師在本專業施工方面使用的檢驗測量用的設備儀器和工具進行檢查并填“施工單位檢測設備（儀器）檢查表”以作監理質量記錄。該表中的使用單位為檢測數據使用設備儀器的單位名稱應為儀器的全稱及其規格儀器編號為儀器擁有方對儀器