反商業(yè)賄賂培訓(xùn)演講人：日期：目錄CONTENTS商業(yè)賄賂概述商業(yè)賄賂的法律后果企業(yè)內(nèi)部反賄賂制度反賄賂培訓(xùn)與教育反賄賂管理體系的實(shí)施國際反賄賂標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證案例分析與經(jīng)驗(yàn)分享01商業(yè)賄賂概述廣義定義商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者為了獲得交易機(jī)會或者競爭優(yōu)勢，而秘密給付相關(guān)單位或者個(gè)人財(cái)物或者其他利益的行為。狹義定義商業(yè)賄賂特指經(jīng)營者以排斥競爭對手為目的，為使自己在銷售或購買商品或提供服務(wù)等業(yè)務(wù)活動中獲得利益，而采取的向交易相對人及其職員或其代理人提供或許諾提供某種利益，從而實(shí)現(xiàn)交易的不正當(dāng)行為。商業(yè)賄賂的定義直接給予現(xiàn)金或紅包，是最常見也最直接的商業(yè)賄賂形式。贈送高檔禮品、購物卡、消費(fèi)券等，往往打著“人情往來”的幌子，實(shí)則謀求商業(yè)利益。在交易過程中，以“回扣”或“傭金”的名義，向交易相對方或其代理人返還部分款項(xiàng)。通過虛報(bào)費(fèi)用、偽造報(bào)銷憑證等方式，將賄賂款項(xiàng)隱藏在正常業(yè)務(wù)費(fèi)用之中。商業(yè)賄賂的常見形式現(xiàn)金賄賂禮品賄賂回扣與傭金虛假費(fèi)用與報(bào)銷商業(yè)賄賂的法律法規(guī)明確禁止商業(yè)賄賂行為，并規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。《反不正當(dāng)競爭法》對構(gòu)成犯罪的商業(yè)賄賂行為，依法追究刑事責(zé)任，包括行賄罪、受賄罪等。各行業(yè)根據(jù)自身特點(diǎn)，制定了更為具體的反商業(yè)賄賂規(guī)定，以規(guī)范行業(yè)行為，維護(hù)市場秩序。《刑法》詳細(xì)規(guī)定了商業(yè)賄賂的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、處罰措施以及舉報(bào)、調(diào)查等程序，為打擊商業(yè)賄賂提供了具體法律依據(jù)。《反商業(yè)賄賂條例》01020403相關(guān)行業(yè)法規(guī)與規(guī)定02商業(yè)賄賂的法律后果賠償損失商業(yè)賄賂行為所得的不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)，應(yīng)返還給受害者。返還財(cái)產(chǎn)承擔(dān)訴訟費(fèi)用商業(yè)賄賂行為引發(fā)的民事訴訟，施賄者需承擔(dān)訴訟費(fèi)用。商業(yè)賄賂行為給受害者造成損失的，施賄者需承擔(dān)賠償責(zé)任。民事責(zé)任行政責(zé)任行政處罰商業(yè)賄賂行為一旦被發(fā)現(xiàn)，將受到行政處罰，如罰款、吊銷許可證等。行政處罰公示禁止參與政府采購商業(yè)賄賂行為的行政處罰將被公示，影響企業(yè)聲譽(yù)和信譽(yù)。商業(yè)賄賂行為情節(jié)嚴(yán)重的，將被禁止參與政府采購活動。123刑事責(zé)任刑事追訴商業(yè)賄賂行為構(gòu)成犯罪的，將受到刑事追訴，面臨牢獄之災(zāi)。罰金商業(yè)賄賂行為被判定為犯罪后，施賄者需繳納罰金。刑事附帶民事賠償商業(yè)賄賂行為導(dǎo)致受害者遭受損失的，施賄者需承擔(dān)刑事附帶民事賠償責(zé)任。03企業(yè)內(nèi)部反賄賂制度反賄賂政策嚴(yán)格遵守法律法規(guī)企業(yè)必須嚴(yán)格遵守國家和地方反賄賂法律法規(guī)，制定并執(zhí)行反賄賂政策。030201道德行為準(zhǔn)則企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立道德行為準(zhǔn)則，明確禁止員工與客戶、供應(yīng)商和其他業(yè)務(wù)伙伴之間進(jìn)行任何形式的賄賂行為。高層領(lǐng)導(dǎo)示范作用企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該率先垂范，樹立廉潔榜樣，向全體員工傳遞反賄賂的價(jià)值觀。企業(yè)應(yīng)建立賄賂風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制，定期評估業(yè)務(wù)活動中可能存在的賄賂風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施。風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制賄賂風(fēng)險(xiǎn)識別對重要崗位的員工進(jìn)行背景調(diào)查，確保他們沒有不良記錄，以減少潛在的賄賂風(fēng)險(xiǎn)。員工背景調(diào)查企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)控，確保反賄賂政策得到有效執(zhí)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。定期審計(jì)與監(jiān)控內(nèi)部舉報(bào)渠道企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的賄賂行為，并確保舉報(bào)人的隱私得到保護(hù)。舉報(bào)與調(diào)查程序及時(shí)調(diào)查與處理對于收到的賄賂舉報(bào)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，確保事實(shí)真相得到查明，并對違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)肅處理。糾正與預(yù)防措施根據(jù)調(diào)查結(jié)果，企業(yè)應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施，消除賄賂行為的影響，防止類似行為再次發(fā)生。04反賄賂培訓(xùn)與教育員工培訓(xùn)內(nèi)容賄賂的定義與類型了解賄賂的法律定義、種類以及常見形式，包括現(xiàn)金、禮品、服務(wù)等。02040301賄賂的危害與風(fēng)險(xiǎn)了解賄賂行為對企業(yè)、個(gè)人和社會造成的危害，以及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。反賄賂法規(guī)與政策學(xué)習(xí)國家反賄賂法律法規(guī)、政策以及企業(yè)內(nèi)部反賄賂制度。應(yīng)對賄賂的策略與技巧學(xué)習(xí)如何識別、防范和拒絕賄賂行為，以及遇到賄賂行為時(shí)的應(yīng)對措施。通過真實(shí)案例，讓員工了解賄賂行為的后果及法律責(zé)任。案例分析培訓(xùn)方法與工具模擬賄賂場景，讓員工在模擬環(huán)境中學(xué)習(xí)如何應(yīng)對和拒絕賄賂。角色扮演分組討論賄賂問題，提高員工對賄賂行為的識別和抵制能力。小組討論利用在線學(xué)習(xí)平臺，隨時(shí)隨地進(jìn)行反賄賂知識學(xué)習(xí)。在線學(xué)習(xí)平臺通過測試了解員工對反賄賂知識的掌握程度。觀察員工在實(shí)際工作中是否能夠遵守反賄賂制度。收集員工對培訓(xùn)的反饋意見，針對不足之處進(jìn)行改進(jìn)。定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查反賄賂制度的執(zhí)行情況，評估培訓(xùn)效果。培訓(xùn)效果評估知識測試行為觀察反饋與改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)05反賄賂管理體系的實(shí)施制定反賄賂政策明確企業(yè)反對商業(yè)賄賂的立場，為員工提供明確的行為準(zhǔn)則。體系設(shè)計(jì)01設(shè)立專門機(jī)構(gòu)成立反賄賂管理部門，負(fù)責(zé)制定、執(zhí)行和監(jiān)督反賄賂措施。02制定詳細(xì)流程建立舉報(bào)、調(diào)查、處罰等流程，確保反賄賂管理體系的有效運(yùn)行。03加強(qiáng)員工培訓(xùn)提高員工對反賄賂的認(rèn)識和意識，確保員工在工作中嚴(yán)格遵守反賄賂政策。04識別賄賂風(fēng)險(xiǎn)通過對業(yè)務(wù)流程、供應(yīng)商、客戶等的分析，識別潛在的賄賂風(fēng)險(xiǎn)。評估風(fēng)險(xiǎn)等級根據(jù)賄賂風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級管理。制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的控制措施，如加強(qiáng)監(jiān)控、調(diào)整業(yè)務(wù)流程等。定期審查風(fēng)險(xiǎn)定期對賄賂風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，根據(jù)業(yè)務(wù)變化及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)評估與控制持續(xù)改進(jìn)與審核持續(xù)改進(jìn)體系根據(jù)反賄賂管理體系的運(yùn)行情況，不斷優(yōu)化和改進(jìn)體系，提高反賄賂效果。定期內(nèi)部審計(jì)定期對反賄賂管理體系進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，確保體系的有效性和合規(guī)性。配合外部審計(jì)配合政府部門的監(jiān)管和審計(jì)，積極提供相關(guān)資料和信息，展示企業(yè)的反賄賂決心和成果。鼓勵(lì)員工參與鼓勵(lì)員工積極參與反賄賂工作，提出改進(jìn)意見和建議，共同推動反賄賂管理體系的完善。06國際反賄賂標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證ISO37001標(biāo)準(zhǔn)概述標(biāo)準(zhǔn)的制定與發(fā)布ISO37001是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）制定的全球首個(gè)反賄賂管理體系標(biāo)準(zhǔn)，旨在為組織提供一套全面的反賄賂管理指南。標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍標(biāo)準(zhǔn)的核心原則ISO37001標(biāo)準(zhǔn)適用于所有類型和規(guī)模的組織，包括企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)、非政府組織等，幫助組織預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對賄賂風(fēng)險(xiǎn)。ISO37001標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)誠信、透明、責(zé)任和持續(xù)改進(jìn)等核心原則，要求組織建立反賄賂政策、程序和控制措施。123認(rèn)證流程與要求認(rèn)證流程包括培訓(xùn)、差距分析、實(shí)施、審核和持續(xù)改進(jìn)等階段，組織需按照ISO37001標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行逐步推進(jìn)。030201認(rèn)證要求組織需建立并維護(hù)反賄賂管理體系，包括制定反賄賂政策、明確職責(zé)分工、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、實(shí)施培訓(xùn)與宣傳、建立舉報(bào)機(jī)制等。審核與認(rèn)證由專業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對組織的反賄賂管理體系進(jìn)行審核，確保組織符合ISO37001標(biāo)準(zhǔn)的要求，并頒發(fā)認(rèn)證證書。組織需定期審查和更新反賄賂管理體系，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和法律法規(guī)的變化，確保持續(xù)符合ISO37001標(biāo)準(zhǔn)的要求。認(rèn)證后的持續(xù)合規(guī)管理持續(xù)改進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)將定期對組織進(jìn)行監(jiān)督和審核，以確保組織的反賄賂管理體系得到有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。監(jiān)督與審核組織需向內(nèi)外部利益相關(guān)者公開其反賄賂管理體系和認(rèn)證情況，接受監(jiān)督和檢驗(yàn)，提高組織的信譽(yù)度和競爭力。公開透明07案例分析與經(jīng)驗(yàn)分享阿里巴巴沃爾瑪通過完善的合規(guī)體系和嚴(yán)格的內(nèi)部控制，有效避免了商業(yè)賄賂行為，維護(hù)了品牌形象。沃爾瑪百度百度通過加大投入反商業(yè)賄賂技術(shù)和措施，提高了賄賂行為的發(fā)現(xiàn)率，取得了顯著的成效。阿里巴巴通過嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)察機(jī)制和員工培訓(xùn)，成功防范了商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)，樹立了行業(yè)標(biāo)桿。成功案例失敗案例三鹿奶粉三鹿奶粉因商業(yè)賄賂導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問題，引發(fā)了嚴(yán)重的社會信任危機(jī)，最終企業(yè)倒閉。雀巢雀巢因在商業(yè)活動中存在賄賂行為，被多個(gè)國家列入黑名單，嚴(yán)重影響了企業(yè)的聲譽(yù)和市場份額。葛蘭素史克葛蘭素史克因在中國區(qū)的商業(yè)賄賂行為被曝光，導(dǎo)致企業(yè)股價(jià)大跌，損失慘重。經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)與改進(jìn)建議企業(yè)應(yīng)建立完善的合規(guī)體系，包括明確的合規(guī)政策、流程和監(jiān)督機(jī)制，確保員工遵守法律法規(guī)和商業(yè)道德。建立