單位廉政風險點排查防控表

所在單位：安徽省長江河道管理局填表日期：2021年11月29日

單位內外1、負責我省境內長江上堤防、涵閘等水利工程的管理和防汛、歲修任務、河道保護以及岸線、河口等的管理，負責

主要工作我省境內長江河道上的水行政管理。

職能（職權）2、負責我省長江河道采砂的統一管理、組織協調和監督檢查工作。

風險

風險類別風險點名稱風險主要內容及表現形式防控措施

等級

1.切實加強黨風廉政責任制和《中國共

產黨廉潔自律準則》貫徹落實，結合單

1、黨風廉政責任制落實不到位，“一崗雙

位實際，加強制度建設；

責”、領導監督職責履行不到位，權力失去

1、落實黨風廉政責任2、嚴格履行一崗雙責各項制度，落實

制約，發生違法亂紀問題。

制及履行“一崗雙責”高責任追究制度；

2、加強黨規、黨紀教育不夠，黨員干部職

（領導班子及成員）3.加強廉政和警示教育，加大督查、

工理想信念缺失、思想失去防線，行為失去

督辦工作力度；

自律。

4、充分發揚民主集中制，局班子成員

崗位職責風險帶頭做好廉政示范作用。

1、在局黨委統一領導下，抓好局各級

1、黨委班子集體理想信念發生偏移，起不班子的政治建設、思想建設、組織建設、

2、班子和隊伍建設到戰斗堡壘和先鋒模范作用；作風建設和紀律建設，提高班子的整體

高

（領導班子及成員）2、班子成員不團結搞宗派；素質；

3、隊伍建設和發展缺乏長遠規劃。2、定期組織學習，嚴格各項要求；

3、定期考核反饋，及時調整補充。

3、項目管理

1、違反招標投標法規確定項目實施單位，1、嚴格按照國家招標投標法相關規定，

（分管領導、計劃基高

合同管理不規范。通過招投標確定項目實施單位。

建科）

1、為了謀取個人利益，擅自允許單位或個1、嚴格落實各項審批規章制度、加強

人在堤防管理范圍內從事不符合水法規的高對日常管理的監督檢查；

活動；2、加強政務公開，嚴格執行辦文辦事

4、堤防水閘管理告知、限時制，審批工作做到陽光操作，

（分管領導、工程管2、對下級單位監管不嚴，出現問題處理不對審批過的工程項目加強監督；

崗位職責風險中

理科）及時；3、加強人員培訓，提高人員素質，加

強監督，落實責任追究；

3、對堤防水閘日常養護監管不到位，考評

中4、推行精細化管理。加大對堤防、水

流于形式。

閘的考核力度。

1、水旱災害防御預案制定不實，流于形式；低1、制定水旱災害防御預案，并落實相

關措施；

2、工程招投標、省級防汛物資采購及超年

中2、嚴格按照規定程序執行，做到透明、

限物資處置不規范；

5、水旱災害防御公開、公正、公平，嚴格執行工程招投

（分管領導、水旱災3、防汛物資管理不到位，不能及時、準確標和采購招標程序，落實責任追究，防

害防御科）把握本局及各代儲防汛物資的名稱、數量和低止職務犯罪；

儲藏地點。3、加強防汛物資管理；

4、嚴格按要求辦理防汛物資調撥相關

4、執行防汛物資調撥的相關手續不嚴格。低

手續。

1、加強施工管理；

6、工程運行維護項目

1、確定施工單位不合理、不透明；2、確定參建單位，做到公開、公平、

實施

2、對施工過程中的階段性驗收及竣工驗收中公正；

（分管領導、工程管

把關不嚴。3、加強建設過程中管理，嚴格工程驗

理科）

收程序，多方參加。

1、相關法律法規、制度理解掌握不夠，存

中

7、涉河項目監管在重審批輕監管；1、嚴格按照規定履行行文程序，做到

（分管領導、河道管公開透明、資料全面，項目符合水法規

理科）2、對擅自變更的建設內容制止不力，或重等要求，加強巡查監管。

高

大變更情況檢查不及時、不上報，批小建大。

崗位職責風險1、加大對長江非法采砂船查處、打擊、

1、對長江非法采砂船查處、打擊、督查不督查力度，防止人員失職、瀆職，造成

力或者軟弱放任，人員失職、瀆職，造成管管理局面失控；

理局面失控；2.加強制度建設，規范工作程序，嚴格

2、工作程序不規范、不嚴謹，自由裁量權執法；

大，可能造成權利失控、行為失誤；3、加強現場管理，規范執法程序，防

3、不結合現場實際而獨斷專行、濫用職權，止獨斷專行、濫用職權，造成群體事件

8、采砂管理

造成群體事件和意外事件發生；高和意外事件發生；

（分管領導、水政科）

4、給涉砂人員通風報信、泄露巡查時間、4、加大對執法人員培訓力度，加強政

水域，造成管理機構人、財、物資源浪費，策法規及政治理論學習，提高綜合素

涉砂船舶逃避懲處；質，防范各種風險；

5、接受當事人宴請及賄賂，與涉砂人員相5、堅持公平、公正的原則，嚴格按程

互勾結，泄露秘密，辦人情案、關系案，不序辦事，做到不冤枉守法者，不包庇違

給好處亂立案，給了好處不立案，不處罰。法者；不徇私情，秉公執法，重大事件

集體研究、嚴格按程序辦事。

9、水政執法1、對違反水事案件督查不力、查處中徇私1、加強水法規宣傳、督查力度，不徇

中

（分管領導、水政科）舞弊，造成新的違章發生。私情，秉公執法。

10、公務接待1、不按規定組織接待，以單位名義進行非1、完善制度，加強制度執行和監督力

中

（分管領導、辦公室）公務接待。度。

崗位職責風險

1、加強規程、規范及政策法規的學習

11、水利工程質量監1、規程、規范不熟悉，責任心不強，監督

中宣傳，提高質檢人員綜合素質和廉潔自

督和安全生產管理過程走過場，不能正確核定工程質量等級。

律意識，正確核定工程質量等級。

（分管領導、安全與

2、落實安全生產管理責任制，加強監

質量管理科）2、疏于安全生產監管，導致安全責任事故。高

管，實行責任追究。

1、申請人提交的申請材料不齊全，不符合

法定形式，不一次性告知申請人必須補正的低

1、涉河項目審查1、制定項目審查審批相關制度，加強

全部材料內容；

（分管領導、河道管業務培訓，履行一次性告知，規范審批

2、對不符合法定條件的申請人準予許可或

理科）程序，公開審批程序。

者超越職權作出準予許可的決定，發生失高

職、瀆職行為。

2、信息化項目建設、1、信息化項目建設、信息化設備采購、信1、嚴格執行《招標投標法》、《政府

設備采購息化系統維保等業務辦理過程，可能會發生采購法》及其實施條例，按法律法規要

中

業務流程風險（分管領導、水利信規避、插手招標、采購流程不執行有關法律求辦理信息化項目建設、信息化設備采

息中心）法規和單位相關制度的情形。購、信息化系統維保等業務。

3、技術成果保密1、增強職工保密意識，簽訂保密承諾

1、為謀取私利，使水下地形資料和技術成

（分管領導、規劃研高書，嚴格履行相關制度，做到資料成果

果外泄。

究院）不外泄。

1、加強制度建設，嚴格借閱程序，落

1、利用職務之便擅自向外單位(個人)提供

4、檔案資料管理實責任追究；

資料，保密資料造成泄密或給單位造成經濟高

（分管領導、辦公室）2、加強保密和廉政教育，提高保密和

損失。

廉政意識，加強監督檢查。

1、效能建設執行1、加強政務公開，嚴格執行辦文辦事

1、對科室、局屬單位失查或監督不力，造

（分管領導、黨群工中告知、限時制，首問負責制和責任追究

成不良影響的社會后果。

作科）制。

1、完善工作制度、規范工作規則、推

行政務公開，強化民主監督，保證決策

1、制度不健全，不完善，不規范，不系統；的科學性和實效性；

2、制度建設與執行2、制度執行不到位、監管措施缺失；2、嚴格執行單位各項規章制度，加強

中

（分管領導、辦公室）3、未能結合實際對制度進行及時修訂，制對制度執行的監督檢查，將制度執行情

度創新不夠，管理不到位。況納入績效考核；

3、定期梳理、補充、完善各項規章制

度。

1、嚴格執行國家財經政策和資金管理

1、未能依據國家財經政策和資金管理有關

有關制度，規范本單位年度資金預算和

制度，規范本單位年度資金預算和決算的編高

決算的編制工作；

制度機制風險制工作；

2、嚴格執行國家有關財務、會計制度

3、財務管理及本單位相關管理制度規定，加強對本

（分管領導、財務審級、下屬單位的財務監管，加大審計力

2、未能按會計法規、會計制度及本單位相

計科）度；

關管理制度規定，對單位的資金活動進行反

中3、加強對財務人員的廉政和警示教育，

映和監督.對下屬單位的財務管理工作檢

自覺抵制各種拉攏腐蝕，健全完善內部

查、監督、指導不力。

各崗位間的約束機制，防范職務犯罪的

風險。

1、不按照有關規定隨意購買，不進行市場1、認真落實國家、省廳及單位的采購

4、采購管理和“三公”中

統一詢價，或不經采購小組采購；規定，由采購小組”采購；

消費支出厲行節約的

2、完善采購程序，加強市場調研和詢

落實2、在采購過程中徇私舞弊、收取回扣；高

價，加強監督；

（分管領導、辦公室、

3、公務接待隨意安排,不按規定組織接待，3、落實公務接待制度，完善審批程序，

財務審計科）中

超標準接待或以單位名義進行非公務接待；按規定組織接待；

4、招標車輛維修單位，定點維修，光

善公車管理制度。加強審計、監督。

4、公車不按照規定在定點廠進行修理，公

高

車私用。

1、建立學習型機關建設，認真貫徹落

實黨風廉政各項規定，進一步貫徹落實

1、在涉河項目建設、河道管理、采砂管理、

《中國共產黨廉潔自律準則》提高廣大

安全監督管理、質量監督等工作中，少數工

外部環境風險收受他人財物高干部職工防腐抗變能力，加強監督，防

作人員收受可能影響公正行使職權的當事

范發生各類廉政風險。

人吃請、禮金、禮品以及各種有價證券。

2、建立健全內部工作機制，加強工作

目標考核，規范監督,抵御外部風險。

1、重大事項事前充分調查、醞釀；

1、未進行充分調研、醞釀；

1、重大事項決策2、在廣泛征求意見的基礎上經局黨委

2、未進行民主討論；高

（領導班子及成員）集體討論后確定；

3、不按規定程序辦事。

3、按程序辦事。

1、不按規定程序討論干部人事工作；1