丁睛橡膠公司

知識(shí)產(chǎn)權(quán)方案

目錄

一、項(xiàng)目基本情況...................................................2

二、知識(shí)（技術(shù)）的定價(jià).............................................4

三、知識(shí)產(chǎn)品交換的形式.............................................9

四、知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律、生產(chǎn)體系及生產(chǎn)函數(shù)...................10

五、知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)概述..............................................17

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念革新............................................21

七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的進(jìn)路............................................26

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局管理..............................................30

九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理..............................................55

十、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析..................................................80

十一、強(qiáng)化創(chuàng)新能力建設(shè)............................................81

十二、必要性分析..................................................83

十三、組織機(jī)構(gòu)、人力資源分析......................................84

勞動(dòng)定員一覽表.....

tttftttt84

十四、發(fā)展規(guī)劃....................................................86

十五、法人治理結(jié)構(gòu)89

一、項(xiàng)目基本情況

（一）項(xiàng)目投資人

XXX有限公司

（二）建設(shè)地點(diǎn)

本期項(xiàng)目選址位于XX（以選址意見書為準(zhǔn)）。

（三）項(xiàng)目選址

本期項(xiàng)目選址位于XX（以選址意見書為準(zhǔn)），占地面積約79,00

畝。

（四）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度

本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。

（五）投資估算

本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資2955L54萬元,其中：建設(shè)投資24029.27

萬元，占項(xiàng)目總投資的8L3K；建設(shè)期利息248.77萬元，占項(xiàng)目總投

資的0.84%；流動(dòng)資金5273.50萬元，占項(xiàng)目總投資的17.85%。

（六）資金籌措

項(xiàng)目總投資2955L54萬元,根據(jù)資金籌措方案,xxx有限公司計(jì)

劃自籌資金（資本金）19397.73萬元。

根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測算，本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額10153.81萬

兀0

(七)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入(SP)：54100.00萬元。

2、年綜合總成本費(fèi)用(TC)：44892.27萬元。

3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(NP)：6715.68萬元。

4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR)：15.86%O

5、全部投資回收期(Pt)：6.22年(含建設(shè)期12個(gè)月)。

6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)(BEP)：22639.61萬元(產(chǎn)值)。

(A)主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表

序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注

:占地面積m152667.Q0約79.00畝

1.1總建筑面積m’100678.20容積率1.91

1.2基底面積m133706.88建筑系數(shù)64.00%

I.-!投資強(qiáng)度萬元/畝292.42

2總投資萬元29551.54

2.1建設(shè)投資萬元24029.27

2.1.1工程費(fèi)用萬元20999.00

2.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元2437.65

2.1.3預(yù)備費(fèi)萬元592.62

2.2建設(shè)期利息萬元248.77

2.3流動(dòng)資金萬元5273.50

3資金籌措萬元2955L54

3.1自籌資金萬元19397.73

3.2銀行貸款萬元10153.81

4營業(yè)收入萬元54100.00正常運(yùn)營年份

5總成本費(fèi)用萬元44892.27

■If

6利潤總額萬元8954.24

7凈利潤萬元6715.68

IF”

8所得稅萬元2238.56

?V

9增值稅萬元2112.42

?f9

10稅金及附加萬元253.49

11納稅總額萬元4604.47

12工業(yè)增加值萬元16524.06

1：■!盈虧平衡點(diǎn)萬元22639.61產(chǎn)值

14回收期年6.22含建設(shè)期12個(gè)月

15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率15.86%所得稅后

財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元3521.51所得稅后

二、知識(shí)（技術(shù)）的定價(jià)

本章僅就具有代表性的知識(shí)產(chǎn)品一一技術(shù)為例，來說明知識(shí)產(chǎn)品

在市場交換中定價(jià)問題的復(fù)雜性。

商品是用來交換的勞動(dòng)產(chǎn)品，它具有價(jià)值和使用價(jià)值的二重性。

價(jià)值是指凝結(jié)在商品中的一般的、無差別的人類勞動(dòng)，決定商品價(jià)值

量的是社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，即“在現(xiàn)有的社會(huì)正常的生產(chǎn)條件下，在

社會(huì)平均的勞動(dòng)熟練程度和勞動(dòng)強(qiáng)度下制造某種使用價(jià)值所需要的勞

動(dòng)時(shí)間”；按照“物的有用性就是物的使用價(jià)值”推論，商品的使用

價(jià)值就是商品的有用性，它構(gòu)成了社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的內(nèi)容，而價(jià)格是指

商品的單位價(jià)值量，它受市場供需之影響，圍繞價(jià)值上下波動(dòng)。以上

是有關(guān)商品價(jià)值與價(jià)格的一般原理。

技術(shù)作為商品，既要符合一般商品交易的特性，又會(huì)有自己的特

殊性。我們?cè)诜治黾夹g(shù)價(jià)值時(shí)，無疑也要以勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值為基礎(chǔ)，需

考慮到它的有用性；分析技術(shù)價(jià)格時(shí)，離不開價(jià)值，也離不開市場中

該技術(shù)的供求關(guān)系。然而，馬克思在自己的時(shí)代給商品下定義及考察

商品價(jià)值量時(shí)，主要基于物化的有形商品，至于今天的無形財(cái)產(chǎn)如專

利技術(shù)、專有技術(shù)等并沒有進(jìn)入他考量的范圍，雖然他強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)

與勞動(dòng)者結(jié)合起來，提高了勞動(dòng)者的素質(zhì)，使他們過去只能從事較簡

單的勞動(dòng)變?yōu)榭梢詮氖螺^復(fù)雜的勞動(dòng)，提高勞動(dòng)效率，創(chuàng)造出更多的

物質(zhì)財(cái)富，因?yàn)樯倭康膹?fù)雜勞動(dòng)等于多量的或多倍的簡單勞動(dòng)，但他

沒有把技術(shù)獨(dú)立出來作為一種商品。在技術(shù)作為商品的時(shí)代，如果簡

單套用社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來衡量技術(shù)價(jià)值，進(jìn)而決定其價(jià)格，則有可

能誤入歧途。因?yàn)榧夹g(shù)研發(fā)從來就沒有像鋼鐵、電信、輕工、紡織等

行業(yè)那樣，形成自己的獨(dú)立行業(yè)；技術(shù)的個(gè)性化特征也不可能讓它同

一般商品那樣可以規(guī)模化生產(chǎn)，如通過生產(chǎn)流水線產(chǎn)出產(chǎn)品那樣；因

此，套用社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間是難以得出科學(xué)結(jié)論的c結(jié)合技術(shù)的無形

性、信息性、易復(fù)制性等特點(diǎn)，決定了技術(shù)價(jià)值與技術(shù)價(jià)格不能根據(jù)

一般商品的價(jià)值與價(jià)格原理來推斷。再考慮到技術(shù)交易形式的多樣性、

技術(shù)供方利用其優(yōu)勢(shì)地位對(duì)技術(shù)價(jià)格造成的影響及技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及法律

的廣泛性，決定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的復(fù)雜性、易變性知成本的高昂性。

由于技術(shù)的單一性和壟斷性，技術(shù)供方常利用技術(shù)信息的不對(duì)稱

性和其優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)技術(shù)價(jià)格施加種種有利于自己的限制，很難確定

技術(shù)交易是否為等價(jià)交換，因?yàn)榧夹g(shù)價(jià)格常不取決于它的價(jià)值（如創(chuàng)

造該技術(shù)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，其量化形式表現(xiàn)為科研投入），而取

決于雙方對(duì)它所能帶來的利潤的預(yù)期，即雙方對(duì)受方實(shí)施該技術(shù)所能

取得的未來利潤的判斷，因此，它有較強(qiáng)的主觀因素和心理表征。技

術(shù)儉格本質(zhì)就是受方將所取得的一定收益按一定的比例支付給供方的

利益分成關(guān)系；而且在不同的區(qū)域供方可以將技術(shù)提供給不同的受方,

并按一定比例同時(shí)收取利益。所以通常技術(shù)價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于技術(shù)價(jià)值，

而不像一般的商品交換遵循著等價(jià)交換原則。

知識(shí)的價(jià)值與勞動(dòng)者個(gè)體的智力、知識(shí)及思維能力密切相關(guān)。個(gè)

人的勞動(dòng)力輸出內(nèi)容不同決定了知識(shí)產(chǎn)品價(jià)值量的大小。這一觀點(diǎn)有

三個(gè)方面規(guī)定性：其一，是價(jià)值量大小受個(gè)體智力發(fā)揮程度、知識(shí)掌

握程度的制約；其二，社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間不能成為知識(shí)產(chǎn)品的價(jià)值量

的確定依據(jù)，必須有綜合性的評(píng)價(jià)依據(jù)；其三，知識(shí)產(chǎn)品價(jià)值量根據(jù)

市場流通狀況和應(yīng)用領(lǐng)域，應(yīng)用范圍和應(yīng)用頻率，以及間接作用所產(chǎn)

生的直接經(jīng)濟(jì)效益大小確定。我們將知識(shí)產(chǎn)品價(jià)值定義為：是人類依

靠知識(shí)，運(yùn)用科學(xué)的思維方法進(jìn)行智力輸出的創(chuàng)造性勞動(dòng)過程中所消

耗的智力、體力的總和。需要明確的是，知識(shí)產(chǎn)品中所凝結(jié)的勞動(dòng)量

以腦力勞動(dòng)為主，智力輸出為主要內(nèi)容。其使用價(jià)值具有間接性、再

生性、共享性、耐用性、增值性等特征。

為此，我們可以給技術(shù)價(jià)格下一定義，即可認(rèn)為它是供受雙方簽

訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同所規(guī)定的技術(shù)受方向技術(shù)供方所支付的全部費(fèi)用即

受方為取得技術(shù)特定權(quán)利所愿支付的、供方可以接受的技術(shù)價(jià)值的貨

幣表現(xiàn)；對(duì)供方而言它是一項(xiàng)特定技術(shù)的售價(jià)或技術(shù)投入的回報(bào)對(duì)受

方而言它是引進(jìn)一項(xiàng)技術(shù)所付出的代價(jià)或成本。技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的技術(shù)價(jià)

格與技術(shù)價(jià)值并不直接相關(guān)，它只是雙方約定的轉(zhuǎn)讓技術(shù)一方向另一

方所應(yīng)支付的對(duì)價(jià)或貨幣補(bǔ)償或酬金，很多場合由主觀因素控制，因

為一項(xiàng)技術(shù)的價(jià)值缺少客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)，由此導(dǎo)致價(jià)格由雙方對(duì)技術(shù)

的心理預(yù)期來決定。

一項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品可以有多個(gè)買主，其價(jià)格與其生產(chǎn)出的產(chǎn)品相比是

十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素很多技

術(shù)價(jià)格受需求變化影響的強(qiáng)性較小，即降低價(jià)格并不能吸引更多受方,

產(chǎn)品價(jià)格降低可能有很多人購買，但技術(shù)降低價(jià)格很少會(huì)引起廠家來

購進(jìn)技術(shù)Q比如，可樂飲料降低2096價(jià)格，消費(fèi)者會(huì)爭相購買但制造可

樂的技術(shù)降價(jià)20%未必會(huì)有如此效果。

技術(shù)價(jià)格缺乏完整的市場性，即缺乏技術(shù)價(jià)格的可比性，尤其是

領(lǐng)先技術(shù)或市場上僅有該技術(shù)時(shí)，擁有技術(shù)的公司極易對(duì)價(jià)格進(jìn)行壟

斷。即使有同樣技術(shù)的廠家，它們?cè)谙驖撛诘目蛻籼峁┘夹g(shù)資料時(shí)也

多是提供不全面、不詳細(xì)的信息，受方無法對(duì)各可能的技術(shù)供方的技

術(shù)作充分的比較，引進(jìn)技術(shù)時(shí)不能做到“貨比三家”，受方處于信息

不對(duì)稱地位，在不充分了解、把握信息的情況下簽下合同，顯然會(huì)處

于不利的地位。

概言之，技術(shù)價(jià)格的高低以雙方判斷的、利用該技術(shù)所能帶來的

經(jīng)濟(jì)效益大小為轉(zhuǎn)移；而且同樣一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給不同的受方，價(jià)格也

會(huì)不同，甚至?xí)霈F(xiàn)巨大的差額，因?yàn)樗Q于雙方談判的實(shí)力比較、

受方對(duì)技術(shù)信息的了解程度、不同受方的市場情況、獲取利潤的多寡、

各國的情況等，具體內(nèi)容參見下文分析的影響因素C一句話，技術(shù)價(jià)

格最終取決于談判的結(jié)果。因此談判時(shí)將各種因素盡可能全面地考慮

進(jìn)去，會(huì)使自己在談判中居于主動(dòng)地位，對(duì)受方而言，意義尤其更大。

技術(shù)交換時(shí)，以所有權(quán)交換的形式較少，而更多的是以使用權(quán)的

許可為主要形式；這一點(diǎn)顯然不同于一般商品的交換。就技術(shù)許可而

言，有獨(dú)占許可、排他許可和普通許可等形式。前者是指只有被許可

人一人在特定時(shí)間和特定范圍內(nèi)使用技術(shù)，包括技術(shù)所有人在內(nèi)的其

他任何人均無權(quán)使用該技術(shù)；中者指技術(shù)所有人和被許可人可以在一

定時(shí)間內(nèi)和一定的地域范圍內(nèi)使用技術(shù)，其他人無權(quán)使用；而后者則

表示技術(shù)可以多次重復(fù)地與不同的人進(jìn)行許可交易C這些使知識(shí)的交

換與有形商品的交換有很大的不同。此外，技術(shù)交易的客體是以技術(shù)

圖紙、資料、經(jīng)驗(yàn)和方法等表示出來的知識(shí)產(chǎn)品，注重的是方案、思

想觀點(diǎn)，而非有形商品。

三、知識(shí)產(chǎn)品交換的形式

知識(shí)產(chǎn)品因其種類繁多，交換的形式多種多樣，但總體上可以分

為市場交換和非市場交換兩種主要形式。非市場交換更多地見于基礎(chǔ)

研究成果的交流，如學(xué)術(shù)討論會(huì)或?qū)W術(shù)年會(huì)上與會(huì)者將自己的論文匯

集于會(huì)議論文中，供他人參閱、了解、分享，同時(shí)也參閱、分享、了

解他人的成果；會(huì)議中宣讀自己的論文，講解自己的觀點(diǎn)，與其他與

會(huì)者交流看法等。還有一般同事、朋友之間的口頭、書面交流等也是

常見的知識(shí)交換形式。它們無需金錢等媒介的介入，是知識(shí)產(chǎn)品非市

場交換的典型形式。

大部分知識(shí)產(chǎn)品的交換是要通過市場交換來實(shí)現(xiàn)的，尤其是那些

系統(tǒng)、實(shí)用的知識(shí)。如思想、理論、藝術(shù)類的產(chǎn)品（以論文、著作、

小說、劇本、樂譜、繪畫、棋譜等形式）的廣泛傳播要借助于報(bào)紙、

雜志、書籍、廣播、電視甚至互聯(lián)網(wǎng)等載體，消費(fèi)者或使用者通過支

付費(fèi)用的方式購得相應(yīng)的載體，以獲取知識(shí)產(chǎn)品；藝術(shù)品類的著作權(quán)

等的拍賣交換也屬于市場交換形式。至于技術(shù)方案、配方、軟件程序

以及咨詢服務(wù)類的知識(shí)成果本身與商業(yè)實(shí)踐緊密聯(lián)系，它們均以特定

的市場形式進(jìn)行交換。對(duì)于進(jìn)入公有領(lǐng)域但由一定專業(yè)技術(shù)人員掌握

的知識(shí)產(chǎn)品通常也會(huì)以市場交換形式來完成，如計(jì)算機(jī)、電視、收音

機(jī)等修理技術(shù)等，只要掌握一定原理的人均可以以有償服務(wù)的形式為

客戶提供服務(wù)。

四、知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律、生產(chǎn)體系及生產(chǎn)函數(shù)

（一）知識(shí)生產(chǎn)的內(nèi)在運(yùn)行規(guī)律

1、知識(shí)生產(chǎn)中的邊際收益遞增規(guī)律，即知識(shí)不再作為一個(gè)生產(chǎn)函

數(shù)的外生變量而是作為生產(chǎn)函數(shù)的內(nèi)生變量，知識(shí)在生產(chǎn)、分配、使

用的過程中不但沒有被消耗掉，而且不斷累積、外溢、增加、被多次

以至于無數(shù)次重復(fù)使用進(jìn)而被無償傳播和使用于整個(gè)社會(huì)。

2、知識(shí)生產(chǎn)的累積效應(yīng)規(guī)律，即知識(shí)生產(chǎn)過程中形成了內(nèi)在增長

和發(fā)展（自發(fā)的、螺旋上升的、不斷擴(kuò)展的）的機(jī)制。累積效應(yīng)的結(jié)

果是知識(shí)生產(chǎn)領(lǐng)域的“好者更好、優(yōu)者更優(yōu)”現(xiàn)象，同時(shí)也是知識(shí)生

產(chǎn)過程中分工的加深，從而形成知識(shí)生產(chǎn)的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)，

有利于高效配置社會(huì)資源特別是人力資本Q

3、知識(shí)生產(chǎn)的多元?jiǎng)拥兑?guī)律，這些動(dòng)力包括：（1）社會(huì)需求，

同其他產(chǎn)品一樣，知識(shí)的生產(chǎn)也同樣是在市場需求的拉動(dòng)下不斷深化

發(fā)展的；（2）知識(shí)本身，知識(shí)（包括科學(xué)知識(shí)與科學(xué)技術(shù)）生產(chǎn)具有

較強(qiáng)的“內(nèi)生性”，即知識(shí)能夠再生知識(shí)（新知識(shí)）；（3）社會(huì)供給

創(chuàng)造出的需求。

有人在看到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)今天的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的促進(jìn)作用時(shí),

可能認(rèn)為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制是知識(shí)產(chǎn)生的主要?jiǎng)恿Α?shí)際上我們看看歷史,

人類在沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的時(shí)代，技術(shù)及各種知識(shí)創(chuàng)造性活動(dòng)也出現(xiàn)

過幾次非常活躍和繁盛的現(xiàn)象，如古希臘、古羅馬、古埃及等地都曾

經(jīng)出現(xiàn)過技術(shù)快速發(fā)展的階段；中世紀(jì)的中國更是取得輝煌的技術(shù)成

就。這表明，在工業(yè)革命之前，其他激勵(lì)機(jī)制的作用可能比經(jīng)濟(jì)因素

的作用更大。此外，軍隊(duì)部門特殊的制度，在人類史上對(duì)技術(shù)和知識(shí)

生產(chǎn)的貢獻(xiàn)也不應(yīng)當(dāng)受到忽略；盡管與經(jīng)濟(jì)商業(yè)領(lǐng)域一樣，競爭都起

決定作用，但軍隊(duì)系列的激勵(lì)技術(shù)和知識(shí)生產(chǎn)的制度顯然會(huì)不同于一

般的商業(yè)領(lǐng)域。這些非經(jīng)濟(jì)動(dòng)力因素是我們研究知識(shí)生產(chǎn)時(shí)需要加以

考慮的。

知識(shí)生產(chǎn)的路徑依賴規(guī)律：路徑依賴是指在事物發(fā)展過程中由于

“慣性”而沿著原有的路線和途徑發(fā)展前進(jìn)的現(xiàn)象c同樣，知識(shí)的生

產(chǎn)和提供也具有路徑依賴的特點(diǎn)，這是因?yàn)樵谥R(shí)的生產(chǎn)和提供過程

中，知識(shí)生產(chǎn)和提供主體逐步形成了有關(guān)某一知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)、管理

等方面的優(yōu)勢(shì)和專長，從而使其在生產(chǎn)過程中形成了對(duì)這一知識(shí)領(lǐng)域

和某一知識(shí)的高度依賴，如果知識(shí)生產(chǎn)和供給者轉(zhuǎn)移投資和轉(zhuǎn)產(chǎn)其他

產(chǎn)品，其轉(zhuǎn)換成本將非常高昂。

（二）知識(shí)生產(chǎn)體系

國家的知識(shí)生產(chǎn)體系即為國家的創(chuàng)新體系。從理論上講國家創(chuàng)新

體系可以分為知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識(shí)傳播系統(tǒng)和知識(shí)應(yīng)

用系統(tǒng)等。但是由于知識(shí)具有的共享性、耐用性、增值性（即強(qiáng)擴(kuò)散

性）、整體效益倍增性和在創(chuàng)新面前人人平等這些特性，知識(shí)的生產(chǎn)

是絕不能截然分開的。上述體系構(gòu)成了國家知識(shí)生產(chǎn)的一個(gè)完整體系,

共同服務(wù)于知識(shí)的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。

在生產(chǎn)體系中，保護(hù)生產(chǎn)者合法利益的機(jī)制也要建立起來。政府

和企業(yè)要注重保護(hù)知識(shí)生產(chǎn)者的利益，保護(hù)他們生產(chǎn)知識(shí)的積極性。

因?yàn)橹R(shí)生產(chǎn)是一個(gè)主動(dòng)意識(shí)很強(qiáng)的“良心”職業(yè)，知識(shí)分子的工作

業(yè)績直接決定著知識(shí)經(jīng)濟(jì)中知識(shí)供給的數(shù)量和質(zhì)量c科研需要付出和

犧牲很多，要保證知識(shí)分子在知識(shí)生產(chǎn)過程中的需要，也要對(duì)他們?cè)?/p>

知識(shí)生產(chǎn)過程以外的實(shí)際問題采取相應(yīng)的措施和辦法，保證他們能在

任何情況下不間斷地生產(chǎn)出先進(jìn)而實(shí)用的知識(shí)。這就需要鑒于知識(shí)生

產(chǎn)的特殊性，在生產(chǎn)系統(tǒng)中必須構(gòu)建完善的知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)者保護(hù)制度,

此為下文所述的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系。

(三)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)

在知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)、規(guī)律和體系的影響下，我們?cè)賮矸治鲆?/p>

下知識(shí)經(jīng)濟(jì)下的生產(chǎn)函數(shù)。

生產(chǎn)函數(shù)是指在一定時(shí)期內(nèi)，在技術(shù)水平不變的情況下，生產(chǎn)中

所使用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。西

方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)通常可表示為Q=F(L,K,N,E),其中

Q代表生產(chǎn)量，L代表勞動(dòng)力，K代表資本，N代表土地，E代表企業(yè)家

才能。從定義可以看出，這主要是適用于工業(yè)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)公式；由于

技術(shù)是一個(gè)無法確定的因子，為便于研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們便假定它是一

個(gè)常量。實(shí)際上它與人類整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r是不太符合的，因?yàn)榧夹g(shù)

一直處于變動(dòng)之中，這種假定便于工業(yè)經(jīng)濟(jì)階段的研究，但未必適用

于所有經(jīng)濟(jì)形態(tài)。我們倒傾向于以下較為簡潔的有關(guān)不同階段的生產(chǎn)

函數(shù)的論述。

基于人類社會(huì)的三種經(jīng)濟(jì)形態(tài)各自的特點(diǎn)和要素，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工

業(yè)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)可以分別用簡單函數(shù)表達(dá)，從簡單的函

數(shù)可以看出，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，生產(chǎn)產(chǎn)出主要取決于體力勞動(dòng)和以土地

為主的自然資源。其中體力勞動(dòng)是第一位的生產(chǎn)要素；由于技術(shù)較為

落后，人力占有利用自然資源有限，資源相對(duì)富裕，體力越強(qiáng)，從自

然界中獲得的財(cái)富可能就越多，其重要性超過了土地。但無論如何，

由于體力中知識(shí)技術(shù)含量較少，人力可以開采的土地等自然資源（對(duì)

許多資源限于知識(shí)和技術(shù)無法知曉，更無法開采使用）總是有限的，

加二受制于天氣等自然環(huán)境，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)出即創(chuàng)造的社會(huì)財(cái)富

是極其有限的。

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，自英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)一斯密建立古典經(jīng)濟(jì)

學(xué)到美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家P.A.薩繆爾森等人創(chuàng)立新古典綜合派以來，傳統(tǒng)經(jīng)

濟(jì)學(xué)生產(chǎn)理論（又稱廠商理論）的核心就是生產(chǎn)函數(shù)，其產(chǎn)出由資本、

勞動(dòng)力（非技術(shù)的勞動(dòng)力）和資源（隨著知識(shí)技術(shù)的發(fā)展，人類可以

開采利用的資源范圍大大拓展，不再限于土地，含土地、水、森林、

礦產(chǎn)和能源等一系列稀缺自然資源）等生產(chǎn)要素所決定，產(chǎn)出的增長,

取決于各要素投入的增加，其中資本起到?jīng)Q定性的作用。這個(gè)生產(chǎn)函

數(shù)是建立在人類20世紀(jì)初對(duì)技術(shù)、自然和人類自身認(rèn)識(shí)及20世紀(jì)上

半葉工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的基礎(chǔ)之上，盡管它對(duì)迄今為止的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了巨

大的作用，但是，以知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的眼光分析，我們也很容易發(fā)現(xiàn)它的

不足之處：該函數(shù)無法恰當(dāng)?shù)乇磉_(dá)出技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)；前文已

述，馬克思在分析資本主義生產(chǎn)過程中，工業(yè)革命后的勞動(dòng)者應(yīng)是掌

握一定知識(shí)或工業(yè)技術(shù)的勞動(dòng)力，或至少知識(shí)技術(shù)對(duì)他們的勞動(dòng)有著

一定的影響（嚴(yán)格說來農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的勞動(dòng)力也是需掌握一定知識(shí)的,

人類至今的所有勞動(dòng)不可能不含有知識(shí)；不過，與工業(yè)經(jīng)濟(jì)相比，這

種影響是無足輕重的），函數(shù)中認(rèn)為的勞動(dòng)力是非技術(shù)勞動(dòng)力，是不

準(zhǔn)確的。其次，工業(yè)經(jīng)濟(jì)面對(duì)的最大的難題是對(duì)稀缺資源的依賴，資

本實(shí)際上是一種道具，借助于它，在掌握一定技術(shù)的勞動(dòng)力的運(yùn)作下,

通過對(duì)資源的利用，實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的增加。因此，這一個(gè)傳統(tǒng)函數(shù)表

達(dá)應(yīng)被替代。即工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，處于第一位的生產(chǎn)要素是自然資源；由

于技術(shù)的進(jìn)步和社會(huì)管理水平的提高，生產(chǎn)率水平獲得前所未有的發(fā)

展人們可以開發(fā)多種自然資源，其重要性超過勞動(dòng)力，成為社會(huì)財(cái)富

的中心。如煤礦、金銀礦等各種礦產(chǎn)資源以及石油、天然氣等，成為

各國爭奪的對(duì)象。

根據(jù)20世紀(jì)下半葉以來的新知識(shí)和本世紀(jì)初知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r,

入們推定的知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)中，增加了智力資源（包括人才、信息、

科學(xué)、技術(shù)、組織、管理和決策等無形的勞動(dòng)），且成為產(chǎn)出的第一

影響要素，它對(duì)社會(huì)財(cái)富的增加起到了決定性作用c自然資源（包括

土地、水、森林、草地、海洋、礦產(chǎn)、能源、物種、氣候和旅游資

源）、資本和勞動(dòng)力三個(gè)變量依然存在，但它們的順序與工業(yè)經(jīng)濟(jì)的

生產(chǎn)函數(shù)相比發(fā)生了變化，資本和勞動(dòng)力位于資源之后，說明資本和

勞動(dòng)力在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的地位和作用不如工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的影響大。以

美國上世紀(jì)90年代末至本世紀(jì)初為例，當(dāng)時(shí)的美國沒有大量投入傳統(tǒng)

資本來開發(fā)自然資源，非技術(shù)勞動(dòng)力人口大大下降，但美國的財(cái)富和

實(shí)力卻通過信息技術(shù)獲得了連續(xù)106個(gè)月的持續(xù)增長，說明知識(shí)經(jīng)濟(jì)

時(shí)代，知識(shí)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。比爾?蓋茨創(chuàng)辦的微軟公司

不依賴于傳統(tǒng)資本、勞動(dòng)力和自然資源的投入而依殞于技術(shù)投資而獲

得的成功是另一個(gè)經(jīng)典的例子。

下面簡要比較一下知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)各自所

可能帶來的影響

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴于資本及資本驅(qū)逐下的勞動(dòng)力

對(duì)稀缺自然資源利用而形成財(cái)富，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；所以自然資

源對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展十分重要。但隨著稀缺自然資源（尤其是不可再生能

源）的減少，利用資源的成本日漸增加，相應(yīng)地資本積累也會(huì)逐漸減

少，帶來的結(jié)果是資本的投入越來越有限，進(jìn)而工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)受

到制約。

非技術(shù)勞動(dòng)的增加，主要取決于勞動(dòng)力的增加，勞動(dòng)力的增加取

決于人口的增加，在主要依賴稀缺自然資源發(fā)展生產(chǎn)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)中稀

缺目然資源對(duì)地球人口的承載能力是有限的。土地是一種不可再生、

不能創(chuàng)造的資源，其總量基本是個(gè)常數(shù)，圍海造田、圍湖墾殖的土地

量不僅十分有限，還帶來了極大的副作用。因此土地的投入也是限定

的Q

對(duì)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)來說，三個(gè)變量都是有限的，因此，20世

紀(jì)70年代，部分學(xué)者提出了工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長有限的結(jié)論。

我們看知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)最大的不同就在于:

其第一要素是智力資源，而人的智力資源是無限的c人用智力資源來

集約利用稀缺自然資源的能力是近乎無限的，人用智力資源開發(fā)富有

自然資源來代替現(xiàn)在不得不依賴的稀缺自然資源的能力更是無限的，

因此，理論上，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是可以持續(xù)的；實(shí)踐中，已經(jīng)被部分

科技成果所帶來的社會(huì)效果所驗(yàn)證，如核能、光優(yōu)能等技術(shù)拓展了人

類使用資源的能力和領(lǐng)域。隨著人類技術(shù)能力的進(jìn)一步提升，許多今

天看來解決不了的問題可能會(huì)被一一化解。

五、知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)概述

此處討論的知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)生主要是新知識(shí)的產(chǎn)生，在沒有特別說

明時(shí)，就是研究知識(shí)的創(chuàng)新，即開發(fā)和提供新知識(shí)C它是整個(gè)知識(shí)經(jīng)

濟(jì)體系得以建立的基礎(chǔ)，意指知識(shí)產(chǎn)品被生產(chǎn)出來的整個(gè)過程主要是

指通過科學(xué)研究和開發(fā)而獲得新知識(shí)的過程，其活動(dòng)形式為創(chuàng)造和創(chuàng)

新，是一個(gè)較為復(fù)雜的過程。有學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)生產(chǎn)涉及生產(chǎn)者（傳

播者）和接受者的共同行為；如果知識(shí)由一人生產(chǎn)出，但不向他人披

露，則這對(duì)社會(huì)而言是沒有意義的，我們一般不會(huì)關(guān)心這種只有一個(gè)

人知曉的知識(shí)。只有當(dāng)他披露了這個(gè)“一人獨(dú)知的秘密”，其他人也

認(rèn)知了這種知識(shí)，在知識(shí)生產(chǎn)過程中他發(fā)揮了作用，人們才會(huì)認(rèn)為這

是“社會(huì)意義上的新知識(shí)”。因此，新知識(shí)的生產(chǎn)者在將其知識(shí)傳送

給其他人以前，其生產(chǎn)知識(shí)的過程還沒有完成。我們認(rèn)為這種觀點(diǎn)是

合理全面的，但出于說明問題的需要及考量現(xiàn)實(shí)中的狀況和便于討論,

本書將一個(gè)人或組織獨(dú)立完成了一個(gè)知識(shí)產(chǎn)品即視為“生產(chǎn)”，至于

是否傳播于他人，在所不問。高校、科研院所的實(shí)驗(yàn)室及企業(yè)、特定

社會(huì)團(tuán)體的研發(fā)部門是知識(shí)生產(chǎn)的主要場所。

我們認(rèn)為知識(shí)的生產(chǎn)主要來源于研發(fā)，而研發(fā)的主體主要是高等

院校、科研院所和企業(yè)；其中高校、科研院所的研發(fā)資金主要來自政

府、企業(yè)等的資助，而企業(yè)主要是高新技術(shù)企業(yè)、大型企業(yè)會(huì)進(jìn)行研

發(fā)投入，以產(chǎn)生新的產(chǎn)品或知識(shí)。總體上，研發(fā)投入較多的國家或主

體，容易產(chǎn)生新的知識(shí)。發(fā)達(dá)國家總體上在研發(fā)投入方面多于發(fā)展中

國家或最不發(fā)達(dá)國家，它們對(duì)世界新知識(shí)的貢獻(xiàn)顯然要多于或快于后

者；但近年來，隨著中國研發(fā)投入的不斷增加，發(fā)展中的大國對(duì)世界

技術(shù)和知識(shí)的貢獻(xiàn)在快速增加，這也是不爭的事實(shí)c就企業(yè)研發(fā)投入

而言，有些發(fā)展中國家企業(yè)的研發(fā)投入超過發(fā)達(dá)國家的一些企業(yè)，如

我國的華為2015年以來其研發(fā)投入占其銷售額均在15%左右，遠(yuǎn)超過

蘋昊公司（5%左右）和其他在發(fā)達(dá)國家的競爭對(duì)手，故其產(chǎn)生的新技

術(shù)、新產(chǎn)品的速度快于它們。美國有關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，在全球范圍

內(nèi)，研發(fā)績效在2018年前的15年中以相對(duì)較高的速度增長，平均每

年增長6.7%,故其產(chǎn)生的新技術(shù)等知識(shí)也明顯快于1993年之前的知識(shí)

增長。

傳統(tǒng)上，科學(xué)體系被認(rèn)為是新知識(shí)的主要生產(chǎn)者，新知識(shí)主要通

過高校和政府資助的實(shí)驗(yàn)室或研究機(jī)構(gòu)（包括軍隊(duì)中有關(guān)機(jī)構(gòu)）的基

礎(chǔ)研究來完成。這種新知識(shí)通常被稱為“科學(xué)”，以區(qū)別于傳統(tǒng)上源

自更為實(shí)務(wù)和商事研究而產(chǎn)生的知識(shí)，后者更接近于市場，可謂之為

“技術(shù)”。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)體系下，基礎(chǔ)研究和實(shí)用研究、科學(xué)與技術(shù)之

區(qū)別變得有些模糊。關(guān)于科學(xué)和技術(shù)之間的準(zhǔn)確界限及科學(xué)系統(tǒng)是否

是新知識(shí)的唯一或主要的生產(chǎn)者之問題，一直存在著爭論。其中主要

原因在于人們對(duì)政府在資助各種不同知識(shí)產(chǎn)生過程中適當(dāng)作用的認(rèn)識(shí)

不同。一般來說，理論類的基礎(chǔ)研究，由于其成本回收時(shí)間長，商業(yè)

交易見效慢，商業(yè)機(jī)構(gòu)一般不愿意進(jìn)行投資，多由政府進(jìn)行，然后在

特定社會(huì)為人們所共享。而基礎(chǔ)理論往往是運(yùn)用技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)生的前

提。盡管有些人的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)可以起到一定的作用，但其不系統(tǒng)性、淺

顯性等特征，使得這些知識(shí)難以產(chǎn)生巨大的社會(huì)效應(yīng)。因此某種意義

上說，最初知識(shí)的產(chǎn)生基本上來自兩個(gè)路徑；有計(jì)劃、有步驟的持續(xù)

不斷的研發(fā)及來自個(gè)體或社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的積累。

知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的起點(diǎn)，是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是

新觀點(diǎn)、新技術(shù)、新發(fā)明等源頭，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)得以產(chǎn)生和發(fā)展的最終

動(dòng)力，其生產(chǎn)率和質(zhì)量的高低，都直接影響到知識(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。故知

識(shí)的創(chuàng)造和創(chuàng)新成為各國政府、企業(yè)關(guān)心的重點(diǎn)。根據(jù)不同的知識(shí)類

型，其生產(chǎn)的方法和路徑也不同，但最終都是通過人腦的思維來完成。

因此，知識(shí)經(jīng)濟(jì)十分注重知識(shí)生產(chǎn)最終源頭一一創(chuàng)新的個(gè)人及他們的

創(chuàng)造性活動(dòng)；由此不難理解，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，教育和研究與開發(fā)成

為兩個(gè)最重要的活動(dòng)。

自工業(yè)革命以來，教育除了“傳道授業(yè)解惑”外，還有經(jīng)濟(jì)上的

意義，即提高勞動(dòng)者素質(zhì)，起到提高人力資本投資回報(bào)率的作用。教

育出來的高素質(zhì)人才，對(duì)“新知識(shí)”的產(chǎn)生起決定性作用。教育首先

是知識(shí)的傳播系統(tǒng)，通過傳播，它促進(jìn)了知識(shí)的繼承和創(chuàng)新，為開發(fā)

和利用知識(shí)創(chuàng)造條件。各國通行的義務(wù)教育、素質(zhì)教育、國家創(chuàng)新體

系中教育制度建設(shè)等均是為知識(shí)生產(chǎn)服務(wù)的。如多數(shù)發(fā)達(dá)國家長達(dá)12

年的義務(wù)教育及低收費(fèi)的高等教育為它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文明進(jìn)步起到

巨大的推動(dòng)作用，也為它們?cè)谥R(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代獲得優(yōu)勢(shì)打下了基礎(chǔ)。此

外，隨著知識(shí)信息爆炸時(shí)代的到來，學(xué)校教育之外的各種教育形式層

出不窮，如智能教育、網(wǎng)絡(luò)或遠(yuǎn)程教育及社會(huì)上各種職業(yè)培訓(xùn)和后續(xù)

教育等在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位日趨重要。教育是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的成功之本已為

人們的共識(shí)Q

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，研發(fā)是新知識(shí)產(chǎn)生的最主要形式，是建立知識(shí)密

集型產(chǎn)業(yè)的核心和關(guān)鍵所在，其目的最終是為了知識(shí)的應(yīng)用（消費(fèi)）；

研發(fā)可以包括技術(shù)、制度與管理創(chuàng)新及它們的結(jié)合。從國家的角度看,

研發(fā)投入是一國創(chuàng)新能力與綜合實(shí)力的主要標(biāo)志之一；如經(jīng)合組織報(bào)

告表明，2001年，日本、美國和法國的研發(fā)投入分別占GDP的3.29%.

2.72%和2.18隊(duì)高于世界上多數(shù)國家。從企業(yè)角度看，它是企業(yè)核心

競爭力增強(qiáng)和獲取市場的關(guān)鍵因素之一，眾多跨國公司的研發(fā)投入占

本公司的銷售收入的4%—8吼但研發(fā)要取得預(yù)期的效果，還必須大抓

研發(fā)管理機(jī)制，營造良好的社會(huì)環(huán)境；除鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入外，

政府應(yīng)更多地扶持和資助基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目，建立公共研發(fā)平臺(tái)；鼓勵(lì)

研發(fā)人員投入科學(xué)研究并明白科學(xué)是技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，是知識(shí)的一部

分，不應(yīng)為私人占有，而應(yīng)為大眾分享，是公益性項(xiàng)目；此類項(xiàng)目，

因難以實(shí)現(xiàn)利潤，企業(yè)是不愿投入的。

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念革新

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代一去不返，工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代漸行漸遠(yuǎn)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代

方興未艾。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)財(cái)產(chǎn)價(jià)值的重心逐漸由有形的物質(zhì)

資產(chǎn)，轉(zhuǎn)向無形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益顯示出不可替代的重要性

和蓬勃發(fā)展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到國家

戰(zhàn)略的高度，與科教興國戰(zhàn)略并駕齊驅(qū)，為科技創(chuàng)新活動(dòng)保駕護(hù)航。

經(jīng)過30多年的積累，我國專利申請(qǐng)總量與商標(biāo)注冊(cè)總量均已走在

世界前列，躋身于專利大國與商標(biāo)大國之林，正朝著專利強(qiáng)國和品牌

強(qiáng)國的方向努力。在這個(gè)努力奮進(jìn)的過程中，如果單純追求數(shù)量增長,

一味關(guān)心權(quán)利保護(hù)，將難以達(dá)成專利強(qiáng)國和品牌強(qiáng)國的夢(mèng)想，難以適

應(yīng)建立創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略需要。

我國企業(yè)需要跨越知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展模式，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略思

維，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的傳統(tǒng)觀念轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的現(xiàn)代理念，從知

識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)防御階段提升到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略規(guī)劃層次，尤其要以知

識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營利用為重心，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)從法律資產(chǎn)的桎梏中解放出來釋

放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，進(jìn)而發(fā)展到策略資產(chǎn)的境界，使之成為企業(yè)發(fā)

展壯大的護(hù)身符和核動(dòng)力，成為企業(yè)創(chuàng)造利潤的發(fā)動(dòng)機(jī)和加速器。

（一）從權(quán)利保護(hù)到經(jīng)營管理

多年來，受制于發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易報(bào)復(fù)和外交壓力，以及跨國公司

的侵權(quán)指控和訴訟威脅，無論是作為宣傳喉舌的媒體，還是作為創(chuàng)新

主體的企業(yè)，對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)多半陷入“保護(hù)”的狹隘觀念。然而，從

保護(hù)的角度觀察知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是非常消極、被動(dòng)的觀念和舉措，忽視了

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)意義，更弱化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理。大力倡導(dǎo)知識(shí)

產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念無助于培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力，必須將傳統(tǒng)的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)“保護(hù)”觀念改造為知識(shí)產(chǎn)權(quán)“經(jīng)營”觀念，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)

研發(fā)方向、企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等相結(jié)合，開啟知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)

造價(jià)值的新局面。

IBM一向被視為經(jīng)營知,只產(chǎn)權(quán)的成功典范。在1993年，IBM的專

利授權(quán)收入只有2億美金，經(jīng)過新任CEO全力調(diào)整公司策略后，專利

授權(quán)收入大幅增長，如今每年從專利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得的收入超過

10億美元，是首批將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為獨(dú)立收入來源的公司之一。目前，

通過專利授權(quán)、商標(biāo)許可等知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營模式而直接獲得收益，已經(jīng)

成.為企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新的營利方向。

事實(shí)上，許多成功的企業(yè)，尤其是跨國公司，早已意識(shí)到，知識(shí)

產(chǎn)權(quán)并不只是一種單純的法律權(quán)利，而更是一種可以廣泛運(yùn)用的競爭

工具和商業(yè)策略，可以成為增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)能力、競爭能力和獲利能力

的法律籌碼。因此，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的體制建設(shè)、信息處理、經(jīng)營策略、

風(fēng)險(xiǎn)管理和戰(zhàn)略規(guī)劃，已是成熟企業(yè)經(jīng)營管理的重要內(nèi)容。

（二）從防御侵權(quán)到戰(zhàn)略規(guī)劃

大多數(shù)企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的首要考慮，就是建立自己的侵權(quán)

防御體系，即避免自己的技術(shù)或品牌流失，并防止侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)

權(quán)。我國企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量雖然節(jié)節(jié)攀高，但多數(shù)企業(yè)還處于累積專

利數(shù)量，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防御階段。

不過，當(dāng)企業(yè)度過防御階段的被動(dòng)之后，需要對(duì)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán),

從財(cái)務(wù)和技術(shù)層面逐項(xiàng)審查稽核，借此了解、評(píng)估現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否

切合產(chǎn)品市場需求，有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否妥善運(yùn)用，策略性的專利

技術(shù)是否已經(jīng)占有等現(xiàn)在以及未來收關(guān)企業(yè)競爭力優(yōu)劣的核心議題，

進(jìn)而做出知識(shí)產(chǎn)權(quán)存留或淘汰的決定。美國Dow化學(xué)公司就成功地將

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)商業(yè)運(yùn)作結(jié)合起來，根據(jù)不同專利對(duì)于公司價(jià)值

創(chuàng)造的貢獻(xiàn)差異，采取了區(qū)別對(duì)待的經(jīng)營策略與管理措施。在1994年,

Dow公司立即從有效地知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中獲得了金錢的回報(bào)，不僅節(jié)省了

4800萬美元的維護(hù)費(fèi)用,還帶動(dòng)許可使用費(fèi)從2500萬美元開始以60%

的速度增長。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展模式來看，我國企業(yè)的眼光不能拘束于侵權(quán)防

御的低層次發(fā)展階段，而應(yīng)該逐漸過渡到更高一級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展階

段，以提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)利潤、規(guī)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為

目標(biāo)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)開啟企業(yè)的財(cái)源渠道，協(xié)助企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展，從而

避免盲目追求數(shù)量提升，卻忽視質(zhì)量控制，忘記目標(biāo)所向的情況發(fā)生。

只有如此，企業(yè)才能認(rèn)識(shí)到自主創(chuàng)新獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，才能

領(lǐng)會(huì)到自主創(chuàng)新獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略意義，從而激發(fā)自主創(chuàng)新的潛力

與活力，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)和認(rèn)識(shí)。

（三）從法律資產(chǎn)到策略資產(chǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)原初的意義乃是通過法律保護(hù)權(quán)利人支配知識(shí)資產(chǎn)，進(jìn)

而排斥他人利用的權(quán)利。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種法律資產(chǎn)，是

法律框架中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，一方面可防止他人侵奪自己的知識(shí)資產(chǎn)，方

面可防止自己侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但法律防御層面的知識(shí)資產(chǎn)是消

極的、靜止的，它本身并不是目的。只有當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造

利潤的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是有用的資源。當(dāng)此之時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)從法律

資產(chǎn)的桎梏中，釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，不再固守防御企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

的使命，轉(zhuǎn)而培植企業(yè)獲取利潤的根基。

商業(yè)資產(chǎn)的定位固然提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位，但更具戰(zhàn)略意義的

行動(dòng)是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)升格為策略資產(chǎn)，通過結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的布局規(guī)

劃與企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略安排，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核武器威懾作用和核潛艇

戰(zhàn)略價(jià)值。當(dāng)此之時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往被當(dāng)作討價(jià)還價(jià)的談判籌碼、反

擊對(duì)手的秘密武器、廣告宣傳的快捷途徑、融通資金的有效通道、壟

斷市場的法律盾牌，甚至是驅(qū)逐競爭對(duì)手的商業(yè)工具。

一些大公司正是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為策略資產(chǎn)，讓自己成為業(yè)界的巨

臂。它們不僅只靠專利、版權(quán)、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展來獲得眼前利

益，鞏固既有市場；而且更能利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)來領(lǐng)導(dǎo)明日的技術(shù)發(fā)

展，創(chuàng)造未來的市場空間。比如微軟公司的Windows操作系統(tǒng)在軟件

市場具有無與倫比的影響力，透過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保駕護(hù)航Windows不斷

升級(jí)換代，推陳出新，不但引領(lǐng)了產(chǎn)品發(fā)展方向，掌控了用戶使用需

求，而且逐漸甩開競爭對(duì)手，壟斷了今天的市場，培育了明天的用戶。

七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的進(jìn)路

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的知識(shí)體系沒有固化的結(jié)構(gòu)，但適宜的結(jié)構(gòu)可以包

容更加豐富的知識(shí)內(nèi)容，提供更加獨(dú)特的研究進(jìn)路c近年來，“知識(shí)

產(chǎn)權(quán)管理”類的著作頗有些“汗牛充棟”的感覺，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

結(jié)構(gòu)體系上的創(chuàng)新與突破，仍然需要不斷努力。結(jié)合已有的研究成果,

茲簡要總結(jié)或介紹一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究的體系結(jié)構(gòu)，以對(duì)后續(xù)研究

者有所助益。

（一）以價(jià)值階層為中心

1994年10月，托馬斯?A.斯圖爾特在《財(cái)富》雜志發(fā)表了一篇有

關(guān)知識(shí)資產(chǎn)的文章，討論其對(duì)于企業(yè)的價(jià)值。隨后一個(gè)被稱為知識(shí)資

產(chǎn)管理群的組織成立，ICMG的主要目的就是希望能發(fā)展出一套有效管

理企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)的系統(tǒng)。結(jié)果他們整理出一套能有效管理企業(yè)知識(shí)資

產(chǎn)發(fā)展的應(yīng)用模式，并稱之為“價(jià)值階層”理論，其主要內(nèi)容是將企

業(yè)知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)分為防御期、降低成本期、創(chuàng)造利潤期、內(nèi)部整

合期、愿景規(guī)劃期等五個(gè)階段：

價(jià)值階層就像一個(gè)金字塔，每一層都代表著一個(gè)不同的預(yù)期值，

這個(gè)預(yù)期值是企業(yè)希望他們的知識(shí)資產(chǎn)（主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)）對(duì)企業(yè)目

標(biāo)所做出的貢獻(xiàn)。關(guān)于價(jià)值階層的五個(gè)層次及其定位、任務(wù)和行動(dòng)，

被系統(tǒng)地記錄在《董事會(huì)里的愛迪生》一書中，對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管

理的戰(zhàn)略思維與發(fā)展思路它將提供一個(gè)全新的視角或理念。

如果將ICMG的價(jià)值階層濃縮一下，則可以勾勒出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、

知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略三個(gè)發(fā)展模式，保護(hù)主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)

險(xiǎn)預(yù)防的角度，經(jīng)營主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值創(chuàng)造的角度，戰(zhàn)略主要從知

識(shí)產(chǎn)權(quán)長遠(yuǎn)規(guī)劃的角度，來闡述知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容。

（二）以權(quán)利類型為中心

眾所周知，經(jīng)過幾百年的演進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型日益豐富，但專

利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)仍然是其中最為核心的權(quán)利。由

于不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，各具特色，各有個(gè)性，目前大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理類著作，就是按權(quán)利類型分別展開其中的管理內(nèi)容。不過，此種

進(jìn)路之思維易受困于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)思維之窠臼，不易與企業(yè)經(jīng)營與管

理實(shí)踐相契合。

（三）以流程管理為中心

流程管理的敘事結(jié)構(gòu)是許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理類著作常用的研究進(jìn)路,

并且往往以專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等權(quán)利為核心，依次展開其流程管理的內(nèi)

容。

一般而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流程管理，大體上歷經(jīng)研發(fā)設(shè)計(jì)階段、權(quán)

利申請(qǐng)與確權(quán)階段、實(shí)施與利用階段，審計(jì)與維護(hù)階段，直至權(quán)利保

護(hù)階段，當(dāng)然具體的階段劃分各有變化，各有千秋，但核心的主線脫

離不了知識(shí)資產(chǎn)的權(quán)利化、權(quán)利經(jīng)營利用以及防范侵權(quán)與維權(quán)等內(nèi)容

（四）以業(yè)務(wù)嵌入為中心

所謂業(yè)務(wù)嵌入是企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、采購、市場、銷售、售后、技

術(shù)支持、投資合作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)（部門）的資源整合，以及

相互間的流程管理及風(fēng)險(xiǎn)控制。比如，市場部門命名的品牌名稱在投

入使用前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過商標(biāo)合規(guī)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。業(yè)務(wù)嵌入的主要目標(biāo)是優(yōu)

化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作流程，控制企業(yè)各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企

業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略與風(fēng)險(xiǎn)的過程化管理。

至少在當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)內(nèi)部大多居于支持性的地位。企業(yè)

業(yè)務(wù)鏈的主要環(huán)節(jié)，常常包括研發(fā)、生產(chǎn)、采購、供應(yīng)、營銷、銷售、

技術(shù)支持、投資合作等諸多環(huán)節(jié)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)與企業(yè)業(yè)務(wù)鏈進(jìn)行有

效的整合，真正發(fā)揮控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)競爭優(yōu)勢(shì)的支持作用。

前述的業(yè)務(wù)嵌入總體上還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與業(yè)務(wù)鏈的相對(duì)宏觀的整合,

針對(duì)一些特定產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域，可以從產(chǎn)業(yè)鏈上的環(huán)節(jié)或細(xì)節(jié)入手，進(jìn)行

更為具體的“嵌入”，層層剝開各種可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題。比如,

對(duì)于音樂版權(quán)的管理，可以將其解剖為各種細(xì)節(jié)，比如歌曲著名、翻

唱、影視插曲、網(wǎng)絡(luò)音樂、手機(jī)鈴聲、演藝經(jīng)紀(jì)及反盜版等然后分別

探討其中可能發(fā)生的版權(quán)實(shí)務(wù)問題。

（五）以行政支持為中心

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不能脫離企業(yè)的行政體系而獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn)，因此，仍有

必要從行政支持的角度，觀察企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的運(yùn)行。所謂行政支

持，是企業(yè)管理層、人事、行政、法務(wù)、財(cái)務(wù)、信息安全等行政支持

部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（部門）的資源整合及支持。比如，人力資源部在員

工離職面談時(shí)應(yīng)當(dāng)加入保密義務(wù)提示的內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)一旦提升到戰(zhàn)

略高度，就需要企業(yè)人、財(cái)、物等全要素的系統(tǒng)化管理。行政支持的

主要目標(biāo)是要理順知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職責(zé)體系，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部各部門之間的

分工配合。

企業(yè)內(nèi)部與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作相關(guān)的支持部門，可能包括決策部

門、行政部門（辦公室）、人事部門、法務(wù)部門、研發(fā)部門、財(cái)務(wù)部

門、IT部門、信息或檔案管理部門等。應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的組織架構(gòu)體系

進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政支持體系分析，并確認(rèn)相應(yīng)的崗位職責(zé)。

同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立或完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組織保障、制度保障、預(yù)算保

障、專業(yè)技能培訓(xùn)、人才支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)等支持體系。

必要時(shí)，可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入績效考核體系，將技術(shù)提案、專利

申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、實(shí)施效益等納入各相關(guān)部門的績效考核體系，

推進(jìn)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。

當(dāng)然，還有其他可資借鑒的研究進(jìn)路，比如周延鵬先生從智慧財(cái)

產(chǎn)的智慧資本化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化及資訊網(wǎng)絡(luò)化等角度，開啟了智慧資源

規(guī)劃的金鑰匙，這里不再作介紹。

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局管理

（一）專利布局管理

專利布局是對(duì)專利申請(qǐng)的周密規(guī)劃和統(tǒng)籌安排，通過對(duì)專利申請(qǐng)

時(shí)間、地域和途徑的選擇、專利保護(hù)內(nèi)容的謀劃等，有策略地部署形

成專利格局。專利布局通常以數(shù)量為基礎(chǔ)，以專利挖掘和專利組合為

手段。關(guān)鍵與核心在于“規(guī)劃”與“策略”。通過規(guī)劃“設(shè)局”，通

過策略“成局”，服務(wù)于企業(yè)發(fā)展需求。專利布局的維度可以有九個(gè)

方面。

1、專利布局的技術(shù)維度

從技術(shù)學(xué)的角度看，一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展主要有三個(gè)方向：（1）技術(shù)

的縱向發(fā)展。一項(xiàng)技術(shù)的水平總是相對(duì)于某一時(shí)間而言的，技術(shù)的發(fā)

展總是向其極限技術(shù)方向發(fā)展。比如液晶顯示器屏幕清晰度的不斷提

升，使用壽命的不斷延長等。當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)達(dá)到某一極限時(shí)又有新的替

代技術(shù)產(chǎn)生，比如現(xiàn)在液晶電視屏幕逐漸取代了傳統(tǒng)的電視屏幕。（2）

技術(shù)的應(yīng)用方向。一項(xiàng)技術(shù)總是由已知領(lǐng)域向未知的應(yīng)用領(lǐng)域滲透，

不斷地開發(fā)出技術(shù)的新用途。比如，有的藥物本是用于艾滋病的，結(jié)

果后來發(fā)現(xiàn)有助于治療其他疾病。（3）相關(guān)技術(shù)與材料的發(fā)展。一項(xiàng)

技術(shù)不是孤立的發(fā)展，而是處于一個(gè)相關(guān)技術(shù)群中，技術(shù)與技術(shù)之間

有著廣泛的橫向聯(lián)系。一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展需要相應(yīng)的工藝、制造技術(shù)和

材料技術(shù)的支持。相關(guān)技術(shù)的發(fā)展會(huì)推動(dòng)主導(dǎo)技術(shù)的發(fā)展。例如，在

微弓子行業(yè)中，開發(fā)一項(xiàng)新產(chǎn)品要涉及40多種材料的電子、化工、機(jī)

械等許多行業(yè)的技術(shù)。

因此，企業(yè)在取得研究開發(fā)成果后，需要考慮；（1）技術(shù)上有無

改進(jìn)的可能，改進(jìn)的方向在哪里？（2）發(fā)明可能涉及的應(yīng)用領(lǐng)域，可

能開發(fā)的新產(chǎn)品、新用途？（3）支持該項(xiàng)發(fā)明實(shí)施的相關(guān)技術(shù)和材料

的發(fā)展，有無改進(jìn)的可能，改進(jìn)的方向和途徑為何？有無替代材料？

總之，不能認(rèn)為就該技術(shù)申請(qǐng)專利后就萬事大吉了，而要從這三

個(gè)方向去全面考慮，制定好專利布局的計(jì)劃，布置下嚴(yán)密的專利網(wǎng)盡

力不給競爭對(duì)手留下可乘之機(jī)，從而充分發(fā)揮專利布局保護(hù)技術(shù)、抵

御侵權(quán)的威力。

2、專利布局的產(chǎn)品維度

企業(yè)投入專利的資源總是有限的，針對(duì)不同的產(chǎn)品需要制定不同

的專利布局規(guī)劃，或者根據(jù)產(chǎn)品的重要度、成熟度、原創(chuàng)性、貢獻(xiàn)率

等因素，有所選擇地針對(duì)某類或某些產(chǎn)品進(jìn)行專利布局規(guī)劃。對(duì)于市

場份額高、銷售額較大、市場競爭優(yōu)勢(shì)明顯、市場成長空間廣闊的產(chǎn)

品，可以集中投入資源進(jìn)行專利申請(qǐng)和布局，構(gòu)建專利組合，提高專

利密度，既要保護(hù)自己的核心技術(shù)，還要注重防御競爭對(duì)手的改進(jìn)甚

至專利攻擊。

3、專利布局的類型維度

由于發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種類型的專利有各自不同的特

點(diǎn)，不同的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，在選擇申請(qǐng)的專利類型上也需要考慮合適的

布局策略。通常來說，基于穩(wěn)定性和保護(hù)期限考慮，會(huì)盡量采用發(fā)明

專利保護(hù)核心技術(shù)；在涉及多個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)時(shí)，則可根據(jù)成果的形式和技

術(shù)含量，采用發(fā)明為主、新型和外觀為輔的保護(hù)模式。對(duì)于外圍技術(shù),

結(jié)合成本因素，可采用新型和/或外觀專利為主、發(fā)明為輔的組合。

(1)比較不同類型專利對(duì)于企業(yè)的優(yōu)缺點(diǎn)

(2)考慮技術(shù)符合哪種專利的基本要求

由于發(fā)明的技術(shù)要求較高，所以要考慮自己的專利技術(shù)是否符合

發(fā)明的技術(shù)要求。而有的技術(shù)只能申請(qǐng)發(fā)明專利，舛一種提高效率的

輸送方法，只能申請(qǐng)發(fā)明專利。

（3）考慮企業(yè)對(duì)不同專利保護(hù)的承受能力

不同類型的專利保護(hù)力度也有所不同，需要根據(jù)該技術(shù)對(duì)企業(yè)的

重要程度、將來的發(fā)展預(yù)測、企業(yè)對(duì)該技術(shù)的投入情況，來決定采用

的保護(hù)方式，以保證對(duì)于一項(xiàng)技術(shù)所花費(fèi)的時(shí)間、成本和獲得的利益

相對(duì)等。

4、專利布局的時(shí)間維度

專利申請(qǐng)的時(shí)間或時(shí)機(jī)，也是企業(yè)專利布局的重要考量因素。我

國實(shí)行專利申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t，原則上誰先提交專利申請(qǐng)，專利權(quán)就授予

誰。不要錯(cuò)失專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)，讓自己的研發(fā)成果付之東流。專利申請(qǐng)

的時(shí)機(jī)一般考慮四個(gè)方面。

（1）競爭對(duì)手的情況

做好專利申請(qǐng)前的專利分析，要充分考慮競爭對(duì)手目前的狀況。

如果公司競爭對(duì)手較多，其他主體也在研制則應(yīng)當(dāng)盡快搶先申請(qǐng)專利。

（2）技術(shù)構(gòu)思及技術(shù)方案完善性

如果企業(yè)的技術(shù)成果尚未成熟，過早申請(qǐng)可能會(huì)影響專利申請(qǐng)文

件的周延性，導(dǎo)致公開不充分或者保護(hù)范圍不當(dāng)?shù)葐栴}。

(3)應(yīng)用研究和周邊研究的成熟度

要考慮企業(yè)基本發(fā)明與外圍研究成果的協(xié)調(diào)，防止單純申請(qǐng)基本

專利而被競爭對(duì)手開發(fā)外圍專利限制本企業(yè)。

(4)最晚申請(qǐng)時(shí)機(jī)

為保證專利申請(qǐng)的新穎性，一般而言，最遲應(yīng)該在產(chǎn)品上市銷售

前提交專利申請(qǐng)。

5、專利布局的地域維度

面對(duì)全球眾多的國家或地區(qū)，并不一定都需要進(jìn)行專利申請(qǐng)布局,

否則其中的花費(fèi)會(huì)讓人承受不了，尤其是對(duì)于中小企業(yè)。決定專利海

外申請(qǐng)的首要考慮，即是你的市場在哪里。

一般來說，產(chǎn)品出口國、制造地國、技術(shù)授權(quán)地區(qū)都是應(yīng)該申請(qǐng)

專利的區(qū)域，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)有的放矢地確定產(chǎn)品出口國(地區(qū))的

清單，并依據(jù)其產(chǎn)品的種類和性質(zhì)，有重點(diǎn)地選擇專利的申請(qǐng)地。當(dāng)

然，考慮產(chǎn)品出口國、制造地國或技術(shù)授權(quán)地區(qū)時(shí)，不應(yīng)當(dāng)只局限于

目前的狀況，而應(yīng)著眼于將來的業(yè)務(wù)拓展。從長遠(yuǎn)的角度，全球的主

要市場，比如歐盟、美國、日本，都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專利布局，一旦企業(yè)做

大做強(qiáng)，都避免不了進(jìn)軍這些市場。

6、專利布局的數(shù)量維度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備可以有多種途徑，比如自己研發(fā)、受讓或收購、合

作開發(fā)或者企業(yè)并購，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備都涉及數(shù)量與質(zhì)量的平衡問題。

總體上看，數(shù)量累積是基礎(chǔ)，質(zhì)量提升是關(guān)鍵。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量累積，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、運(yùn)用和保護(hù)的基礎(chǔ)和前提。

事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭最突出地表現(xiàn)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的競爭。創(chuàng)

新型國家的構(gòu)建，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，都需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的

增長和知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量的積累作為鋪墊和基礎(chǔ)，否則都是“空中樓

閣”“無米之炊具體到企業(yè)，也需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模,

才能更加游刃有余地制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

放眼全球，即使是一些專利大戶，也仍然在數(shù)量累積上毫不懈怠。

2018年，IBM公司獲得了9100項(xiàng)美國專利，位居美國年度專利授權(quán)數(shù)

量排行榜首長達(dá)26年之久。三星電子和佳能當(dāng)年也分別以獲得5850

項(xiàng)美國專利和3056項(xiàng)美國專利位列榜單第二、三位。這些專利帝國構(gòu)

建了龐大得令人驚嘆的專利組合。

不過，知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量增長最好應(yīng)當(dāng)服務(wù)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合優(yōu)勢(shì)和規(guī)

模優(yōu)勢(shì)的能量發(fā)揮。瓦格納的研究認(rèn)為，以單項(xiàng)專利為主導(dǎo)的時(shí)代已

經(jīng)過去，在新的專利世界中整體（專利組合）的價(jià)值將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于局部

（單項(xiàng)專利）價(jià)值之和，不斷擴(kuò)張的專利申請(qǐng)活動(dòng)正是企業(yè)普遍實(shí)施

專利組合戰(zhàn)略的必然結(jié)果。

7、專利布局的質(zhì)量維度

專利的質(zhì)量是專利申請(qǐng)布局時(shí)的一個(gè)重要維度。從專利質(zhì)量的角

度，至少應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）有一個(gè)高水平、高技術(shù)含量的技術(shù)

方案；（2）由高水平專業(yè)人員撰寫的高質(zhì)量專利申請(qǐng)文件。專利申請(qǐng)

文件的質(zhì)量是整個(gè)專利生存周期影響專利實(shí)施和影響專利價(jià)值的關(guān)鍵

因素，因此提升申請(qǐng)文件的質(zhì)量，是保障專利質(zhì)量的重要措施。

專利申請(qǐng)文件的撰寫不同于純技術(shù)文件，特別是權(quán)利要求書和說

明書是發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件中最重要的兩個(gè)部分，其撰寫質(zhì)

量的好壞不僅可能影響該專利申請(qǐng)?jiān)趯＠值膶徟M(jìn)度，而且可能影

響專利的品質(zhì)。如果一項(xiàng)所有競爭對(duì)手都要用到的技術(shù)，搭配了非常

差的專利申請(qǐng)文件，只能保護(hù)單一的模式，其他的技術(shù)變化都不在專

利保護(hù)范圍內(nèi)，則是缺乏品質(zhì)的專利。簡言之，專利申請(qǐng)文件不僅可

以決定專利保護(hù)范圍的大小，而且可能影響專利的有效性。如何提高

專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量？

（1）選擇適格的專利代理人。專利代理的質(zhì)量直接影響企業(yè)（委

托人）取得專利權(quán)的可能性、取得專利權(quán)的質(zhì)量以及取得專利權(quán)耗費(fèi)

的時(shí)間和花費(fèi)的金錢，而這些影響通常是滯后的和難以恢復(fù)的甚至是

難以被一般企業(yè)所認(rèn)知的。因此，選擇一個(gè)責(zé)任心強(qiáng)、能力較強(qiáng)的專

利代理人，就顯得十分重要。

(2)加強(qiáng)發(fā)明人與代理人的溝通。技術(shù)交底書是聯(lián)系發(fā)明人與代

理人的重要溝通渠道。有的發(fā)明人只會(huì)做、不會(huì)寫，或者寫的不規(guī)范,

代理人要引導(dǎo)發(fā)明人，讓他把申請(qǐng)專利的技術(shù)講明白，把現(xiàn)有技術(shù)講

清楚，把創(chuàng)新點(diǎn)總結(jié)出來。另外，代理人還要引導(dǎo)發(fā)明人，這個(gè)技術(shù)

還有沒有可以改進(jìn)的可能，或者可以變通的地方，以周全保護(hù)發(fā)明創(chuàng)

造的利益。

(3)注意專利申請(qǐng)文件的檢查。申請(qǐng)發(fā)明專利的，申請(qǐng)文件主要

包括：發(fā)明專利請(qǐng)求書、說明書(說明書有附圖的，應(yīng)當(dāng)提交說明書

附圖)、權(quán)利要求書、摘要(必要時(shí)應(yīng)當(dāng)有摘要附圖)。申請(qǐng)實(shí)用新

型專利的，申請(qǐng)文件主要包括：實(shí)用新型專利請(qǐng)求書、說明書、說明

書附圖、權(quán)利要求書、摘要及其附圖。申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，申請(qǐng)文

件主要包括；外觀設(shè)計(jì)專利請(qǐng)求書、圖片或者照片c如對(duì)圖片或照片

需要說明的，應(yīng)當(dāng)提交外觀設(shè)計(jì)簡要說明。權(quán)利要求書與專利說明書

在整個(gè)專利申請(qǐng)文件中，處于核心的位置。為防止專利申請(qǐng)文件出現(xiàn)

錯(cuò)漏，影響專利申請(qǐng)質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)注意檢查權(quán)利要求書與說明書。

(4)加強(qiáng)專利申請(qǐng)的流程管理。為了控制專利申請(qǐng)的質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)

加強(qiáng)專利申請(qǐng)的流程管理。比如，在專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)，對(duì)發(fā)明專利的代

理人而言，除了要負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)時(shí)限作有效監(jiān)控并及時(shí)向委托人報(bào)告案

件進(jìn)展?fàn)顟B(tài)外，還應(yīng)就專利局對(duì)該申請(qǐng)的審查意見作及時(shí)的負(fù)責(zé)任的

處理，在涉及重大修改時(shí)應(yīng)征求委托人的意見，或?qū)ι暾?qǐng)文件作適當(dāng)

修改，或?qū)彶橐庖娮饔欣碛袚?jù)的意見陳述。

8、專利布局的競爭維度

專利布局的競爭維度是指把競爭思維融入到專利申請(qǐng)布局中去。

專利布局的最低限度的目的，是應(yīng)當(dāng)能夠獲得足以覆蓋自身產(chǎn)品的專

利權(quán)利，以防止他人進(jìn)行仿制，為自身產(chǎn)品爭取更大的獲利空間。如

果通過專利布局還能阻礙競爭對(duì)手的發(fā)展，或者干擾競爭對(duì)手的視線,

更是一種面向競爭策略的專利布局方式。比如，在自己申請(qǐng)的核心專

利周圍布局申請(qǐng)?zhí)娲苑桨福乐垢偁帉?duì)手在核心專利四周開發(fā)，這

樣就將自己的技術(shù)領(lǐng)域以及相關(guān)市場與競爭對(duì)手進(jìn)行了隔離。

9、專利布局的標(biāo)準(zhǔn)維度

當(dāng)前，在移動(dòng)通信、數(shù)字電視等領(lǐng)域，標(biāo)準(zhǔn)與專利相結(jié)合已發(fā)展

為不可避免、不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。專利申請(qǐng)布局時(shí)還要爭取自身申請(qǐng)的

專利可以成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利。企業(yè)可以圍繞標(biāo)準(zhǔn)的制定或發(fā)布，盡可

能針對(duì)性地進(jìn)行專利布局。比如，標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了一種信令的功能需求,

企業(yè)可以策劃一個(gè)實(shí)現(xiàn)這種信令的硬件裝置來申請(qǐng)專利；再例如標(biāo)準(zhǔn)

中規(guī)定了某個(gè)裝置應(yīng)該有某一個(gè)性能指標(biāo)，企業(yè)可以策劃一個(gè)對(duì)這個(gè)

性能指標(biāo)進(jìn)行調(diào)節(jié)的方法或系統(tǒng)。

（二）商標(biāo)布局管理

1、商標(biāo)布局的標(biāo)識(shí)維度

(1)聯(lián)合商標(biāo)

Facebook雖然未進(jìn)入中國市場，卻已通過商標(biāo)布局來預(yù)防傍名牌。

從2006年3月到2011年4月,Facebook一共注冊(cè)了60余項(xiàng)商標(biāo),包

括“THEFACEB00K”“FACEBOOK”“F”等，涵蓋社區(qū)網(wǎng)絡(luò)、照片分享、

軟件、搜索引擎、電子雜志、游戲等類別，有趣的是，甚至男女服裝

類別也注冊(cè)了。更有趣的是，盡管Facebook沒有官方中文名稱，

Facebook卻在中國注冊(cè)了可能的中文音譯名稱，包括“飛書博”“飛

思簿''"菲絲博克”“臉譜”"面書”“臉書”等，以至于有網(wǎng)友評(píng)

論說：沒有注冊(cè)“非死不可”吧？

中國企業(yè)也同樣如此，福建石獅市福林鞋業(yè)有限公司很早就在25

類鞋商品上注冊(cè)了“富貴烏”“富貴鳴”“富貴雞”“富貴鴿”“富

貴鷹”“富貴鵝”“富貴鳩”“富貴鵲”等商標(biāo)，來保護(hù)其“富貴鳥”

商標(biāo)。這樣不僅擴(kuò)大了自己的商標(biāo)權(quán)范圍，而且可以防止一些企業(yè)采

取喬裝打扮的手法，居心叵測地使用與其知名商標(biāo)用近似的文字和圖

形。此即所謂“聯(lián)合商標(biāo)”策略，即同一商標(biāo)權(quán)人在相同或類似商品

上，申請(qǐng)注冊(cè)一批和自己真正使用商標(biāo)(正商標(biāo))殂近似的商標(biāo)。

當(dāng)然，在商標(biāo)法上一個(gè)注冊(cè)商標(biāo)本來已有權(quán)排除他人在同一種商

品或類似商品上注冊(cè)或使用的與之相近似商標(biāo)。但有的企業(yè)還是愿意

進(jìn)行聯(lián)合商標(biāo)的注冊(cè)，原因在于，聯(lián)合商標(biāo)的注冊(cè)可以直接排斥相關(guān)

近似商標(biāo)的注冊(cè)使用，但正商標(biāo)（受聯(lián)合商標(biāo)保護(hù)的商標(biāo)）卻未必一

定能夠發(fā)揮這個(gè)效用，比如你的商標(biāo)是“大大”，其他人注冊(cè)或使用

了“大人”，當(dāng)你提起商標(biāo)爭議裁決或商標(biāo)侵權(quán)官司時(shí)，商標(biāo)主管部

門或法院可能認(rèn)為“大人”并不構(gòu)成與“大大”的近似，畢竟近似不

近似是人的主觀判斷，因此還是把“大人”作為聯(lián)合商標(biāo)注冊(cè)，更能

有效保障你期待保護(hù)的權(quán)利。

（2）組合商標(biāo)的分拆

對(duì)于文字+圖形或者其他要素組合而成的組合商標(biāo)，建議在整體注

冊(cè)申請(qǐng)的同時(shí)，也把各個(gè)相對(duì)獨(dú)立的構(gòu)成要素（比如圖案、文字部分）

分別提交商標(biāo)注冊(cè)，對(duì)于核心商標(biāo)（品牌）尤其如此，如此操作，即

使紐合商標(biāo)整體因其中一部分構(gòu)成要素存在在先申請(qǐng)或在先權(quán)利等障

礙，另外分拆出來的部分也不會(huì)受到影響。當(dāng)然，這樣一來，一件商

標(biāo)申請(qǐng)可能就變成了三件商標(biāo)申請(qǐng)，甚至更多，相應(yīng)地，官費(fèi)和代理

費(fèi)都要翻倍。

事實(shí)上，組合商標(biāo)分拆并非只有提高成功率的功用。有的公司根

據(jù)實(shí)際情況，比如空間有限，在某些產(chǎn)品位置無法標(biāo)識(shí)組合商標(biāo)的整

體，而只能有所割舍，僅僅標(biāo)注圖案或者文字部分，此時(shí)組合商標(biāo)分

拆后注冊(cè)，有利于公司靈活使用注冊(cè)商標(biāo)。在商標(biāo)保護(hù)階段，組合商

標(biāo)分開注冊(cè)還有更大的妙用。相對(duì)于組合商標(biāo)，分拆部分的商標(biāo)由于

構(gòu)戌要素更少，還擴(kuò)大了商標(biāo)的保護(hù)范圍，更有利于商標(biāo)近似的確認(rèn)。

（3）商業(yè)標(biāo)識(shí)一體化

在選擇文字商標(biāo)時(shí)，最好商標(biāo)名稱與企業(yè)商號(hào)保持一致。將商號(hào)

用作商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)，或?qū)⑸虡?biāo)作為商號(hào)登記，這是現(xiàn)代企業(yè)普遍采用

的做法。如日本的“日立”“豐田”，德國的“拜耳”等。當(dāng)然一家

企業(yè)可能擁有多個(gè)商標(biāo)，不可能每個(gè)商標(biāo)都與企業(yè)商號(hào)一致，因此只

能做到主商標(biāo)與商號(hào)一致。

現(xiàn)在域名既可以使用英文，也可以使用中文，因此，自己的商標(biāo)

也要與域名保持一致。由于商標(biāo)的名稱可以在以,com..net或者

中國、公司和、網(wǎng)絡(luò)等結(jié)尾的多種頂級(jí)域名下注冊(cè)使用，因此，如果

你財(cái)力允許可以都注冊(cè)下來，但我們認(rèn)為域名并不像商標(biāo)其標(biāo)識(shí)來源

的作用并不明顯，很多人在網(wǎng)上找尋網(wǎng)站是通過搜索關(guān)鍵詞或通過鏈

接，而不是通過鍵入網(wǎng)址（域名），所以，注冊(cè)一個(gè)或幾個(gè)就可以了。

對(duì)企業(yè)最關(guān)鍵的事情可能是，如何讓用戶在google,百度上非常輕松

地找到自己的網(wǎng)站。

我們強(qiáng)調(diào)商標(biāo)、商號(hào)、域名等商業(yè)標(biāo)識(shí)的一體化，是因?yàn)檫@種做

法不僅可以起到商標(biāo)、商號(hào)同時(shí)宣傳的廣告效果，更重要的是還可以

得到商標(biāo)、商號(hào)、域名等有關(guān)法律的多層次、全方位的保護(hù)，有效防

止他人把你的商標(biāo)用作其產(chǎn)品商標(biāo)、企業(yè)名稱或者域名。

2、商標(biāo)布局的商品維度

作為區(qū)別商品或服務(wù)來源的一種標(biāo)志，每一個(gè)注冊(cè)商標(biāo)都是指定

用于某一商品或服務(wù)上的。如提到長虹，人們會(huì)想到彩色電視機(jī)；提

到五糧液，人們會(huì)想到白酒；提到保時(shí)捷，人們會(huì)想到豪華跑車，等

等。應(yīng)該說，離開商品或服務(wù)而獨(dú)立存在的商標(biāo)是不存在的。我國

《商標(biāo)法》第22條第1款規(guī)定："商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的商品

分類表填報(bào)使用商標(biāo)的商品類別和商品名稱，提出注冊(cè)申請(qǐng)。”《商

標(biāo)法實(shí)施條例》第13條第1款更進(jìn)一步規(guī)定：”申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)

按照公布的商品和服務(wù)分類表填報(bào)。”

我國的商標(biāo)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《類似商品和服務(wù)區(qū)分表》所規(guī)定的類

別進(jìn)行申請(qǐng)。《類似商品和服務(wù)區(qū)分表》是基于1957年6月15日由

尼斯外交會(huì)議達(dá)成的《商標(biāo)注冊(cè)用商品和服務(wù)國際分類》(尼斯分類)

所制定的。我國于1994年加入《尼斯協(xié)定》。根據(jù)《類似商品和服務(wù)

區(qū)分表》，所有商品和服務(wù)被分成45個(gè)類別，其中第1到第34類為

商品類別，第35到第45類為服務(wù)類別。

(1)不要浪費(fèi)商品項(xiàng)目的指定數(shù)量

如果檢索一些商標(biāo)