2019-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共1500題）1、(2017年)下列關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠(chéng)盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述中，正確的是（）。A.忠誠(chéng)盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范B.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人C.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作D.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突【答案】C2、（2017年真題）下列關(guān)于基金與股票所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人B.基金反映的是一種信托關(guān)系C.投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的債權(quán)人D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系【答案】C3、按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可以分為（）。A.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)B.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)D.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)【答案】C4、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。A.證券交易所B.證監(jiān)會(huì)C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】C5、按交易性質(zhì)，金融市場(chǎng)分為（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B6、以下不屬于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的是（）。A.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃B.集合信托計(jì)劃C.銀行大額存單質(zhì)押融資D.私募股權(quán)投資基金【答案】C7、基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括（）。A.基金年度報(bào)告B.基金合同C.基金招募說(shuō)明書(shū)D.基金托管協(xié)議【答案】A8、基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B9、(2016年)基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。A.公平、公開(kāi)、公正B.客觀、全面、準(zhǔn)確C.及時(shí)、認(rèn)真、高效D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀【答案】B10、基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D11、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說(shuō)法不正確的是（）。A.功能互補(bǔ)B.表現(xiàn)形式相同C.調(diào)整范圍不同D.都是行為規(guī)范【答案】B12、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合格投資者應(yīng)是（）的單位和個(gè)人。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、基金管理人的股東、實(shí)際控制人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)時(shí)，其禁止行為不包括（）。A.虛假出資或者抽逃出資B.未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.損害基金份額持有人利益D.合理利用基金財(cái)產(chǎn)【答案】D14、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.能有效防止信息濫用B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于投資者的價(jià)值判斷D.有利于提高基金市場(chǎng)活躍度【答案】D15、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A.11%B.9%C.10%D.8%【答案】C16、投資者可辦理ETF申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放時(shí)間為（）。A.9:30-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:30D.9:15-11:30和13:00-15:00【答案】A17、證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。A.管理人、托管人和持有人B.發(fā)起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、發(fā)起人和持有人【答案】A18、（2017年真題）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金機(jī)構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A19、關(guān)于基金監(jiān)管，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、下列不屬于欺詐客戶的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于（）萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于（）年A.1000；2B.3000；2C.1000；3D.3000；5【答案】C22、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。A.15個(gè)工作日B.15個(gè)自然日C.30個(gè)工作日D.30個(gè)自然日【答案】A23、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律措施B.崗前及崗位職業(yè)道德教育C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力D.樹(shù)立基金職業(yè)道德典型【答案】C24、基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、（2016年真題）2008年以后，面對(duì)全球金融危機(jī)帶來(lái)的不利影響，基金業(yè)進(jìn)行了積極的改革和探索，不屬于其改革內(nèi)容的是（）。A.分業(yè)化局面初步顯現(xiàn)B.放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管C.向多元化發(fā)展D.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合【答案】A26、（2017年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括（）。A.一般會(huì)員B.聯(lián)席會(huì)員C.特別會(huì)員D.普通會(huì)員【答案】A27、基金投資涉及投資者的身份、地位及財(cái)富等個(gè)人信息，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的（）。A.專業(yè)規(guī)范B.有效溝通C.安全第一D.客戶至上【答案】C28、(2016年)基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市前（）個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A.3B.5C.7D.10【答案】A29、（2017年真題）關(guān)于基金與股票、債券的差異，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、基金經(jīng)理的任職條件表述正確的是（）。A.取得證券從業(yè)資格B.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷C.最近2年沒(méi)有受到相關(guān)行政處罰D.取得基金從業(yè)資格【答案】D31、確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()。A.基金信息披露B.基金的投資C.基金份額登記D.基金的收益分配【答案】C32、下列不能形成有效的反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改B.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程C.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系D.對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控【答案】C33、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理監(jiān)管的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)B.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先C.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨(dú)立運(yùn)作D.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額持有人利益【答案】D34、"關(guān)于投資者教育的內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C35、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D36、基金業(yè)協(xié)會(huì)是（）A.社會(huì)團(tuán)體法人B.自律管理法人C.企業(yè)法人D.自然人法人【答案】A37、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括下列哪些內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、(2017年)下列關(guān)于基金申購(gòu)和贖回費(fèi)用的說(shuō)法中，正確的是（）。A.可按不同的贖回金額設(shè)置不同的贖回費(fèi)率B.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售時(shí)只能按照基金合同上約定的費(fèi)用銷售基金，不得給予投資者費(fèi)率優(yōu)惠C.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25％，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)D.可按不同的申購(gòu)時(shí)間設(shè)置不同的申購(gòu)費(fèi)率【答案】C39、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（），為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。A.以利潤(rùn)最大化為目的B.不以營(yíng)利為目的C.以收入最大化為目的D.以指數(shù)最大化為目的【答案】B40、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是（）。A.只以債券為投資對(duì)象B.對(duì)追求收益最大化的投資者有很強(qiáng)的吸引力C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券D.債券型基金通常依據(jù)債券發(fā)行者的不同、債券到期日的長(zhǎng)短以及債券質(zhì)量的高低進(jìn)行分類【答案】D41、()是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。A.政府B.非金融機(jī)構(gòu)C.金融機(jī)構(gòu)D.證券公司【答案】C42、王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)基金在募集期產(chǎn)生的利息10元，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%,凈值為1元。王先生認(rèn)購(gòu)該基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為（）元。A.1080B.1080.18C.1061.08D.1060.9【答案】D43、投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，其特征是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、潛在客戶與營(yíng)銷人員關(guān)系主要有（）等類型。A.直接關(guān)系型B.間接關(guān)系型C.陌生關(guān)系型D.以上都是【答案】D45、（2019年真題）按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開(kāi)募集基金的管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后，向（）進(jìn)行產(chǎn)品備案。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A46、（2019年真題）在基金運(yùn)作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含（）。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人D.基金托管人【答案】A47、對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A.3B.5C.7D.10【答案】C48、下列關(guān)于基金募集期限說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集B.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算D.超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【答案】A49、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行人不同的分類標(biāo)準(zhǔn)分類的是（）。A.政府債券B.企業(yè)債券C.金融債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】D50、ETF的主要特點(diǎn)不包括（）。A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制C.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金D.收益保障【答案】D51、下列屬于反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析D.以上都正確【答案】B52、(2016年)以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同：LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同：ETF通過(guò)交易所；LOF在代銷網(wǎng)點(diǎn)，也可以在交易所C.基金投資策略不同：ETF通常采用主動(dòng)式管理方法；LOF采用被動(dòng)方式管理方法D.申購(gòu)、贖回的限制不同：ETF最低要求30萬(wàn)份；LOF在申購(gòu)、贖回上沒(méi)有特別要求【答案】C53、A公司建立管理檔案，對(duì)銷售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄，這屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)中的（）。A.完善銷售人員招聘程序B.建立員工培訓(xùn)制度C.加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理D.建立科學(xué)合理的銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系【答案】C54、下列屬于成長(zhǎng)型股票的是()。A.藍(lán)籌股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】B55、投資者一般認(rèn)購(gòu)ETF份額的方式包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D56、（）原則要求公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán)責(zé)分明、權(quán)責(zé)對(duì)等。A.權(quán)責(zé)匹配B.獨(dú)立性C.適時(shí)性D.最高性【答案】A57、（2017年真題）某投資管理有限公司經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問(wèn)。A.擔(dān)任投資顧問(wèn)需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)的投資管理人員不少于3人，無(wú)不良從業(yè)記錄B.擔(dān)任投資顧問(wèn)需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿一年，無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員C.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級(jí)份額D.投資顧問(wèn)應(yīng)要求管理公司不得拒絕其投資建議【答案】D58、（）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】D59、基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）。A.基金當(dāng)事人B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.固定收益基金【答案】D60、(2017年)在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)D.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章【答案】B61、基金W理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、（2017年真題）公開(kāi)募集基金的備案應(yīng)符合下列條件（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C63、某銀行開(kāi)展與基金管理公司的合作，根據(jù)基金銷售適用性的要求，以下做法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A64、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、（）、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)D.風(fēng)險(xiǎn)比較【答案】A65、基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括（）。A.獨(dú)立性原則B.成本收益原則C.專業(yè)性原則D.客觀性原則【答案】B66、按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開(kāi)放型基金D.有限合伙型基金【答案】C67、基金份額登記具有確定和變更（）及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】A68、ETF建倉(cāng)期通常不超過(guò)（）。A.2個(gè)月B.1個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】C69、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)決議的職權(quán)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.決定終止基金合同B.決定更換基金托管人C.決定更換基金管理人D.決定更換基金銷售人【答案】D70、出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受（）。A.全額贖回B.當(dāng)日10％贖回C.每日10％贖回D.全額延期贖回【答案】A71、私募基金管理人在備案私募基金時(shí)，應(yīng)如實(shí)填報(bào)的信息包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A72、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求B.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范C.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范D.誠(chéng)實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則【答案】A73、ETF建倉(cāng)階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過(guò)程。ETF建倉(cāng)期不超過(guò)（）個(gè)月。A.1B.3C.5D.7【答案】B74、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（）。A.股東利益優(yōu)先原則B.高效監(jiān)管原則C.審慎監(jiān)管原則D.保障投資人利益原則【答案】A75、公司型基金以()的投資公司為代表。A.美國(guó)B.英國(guó)C.中國(guó)D.西歐【答案】A76、基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息不包括（）。A.期末基金資產(chǎn)組合B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名股票明細(xì)C.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名債券明細(xì)【答案】D77、下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理層人員，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)理層人員在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)C.經(jīng)理層人員不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)D.在單一股東情況下，經(jīng)理層人員可以接受股東或?qū)嶋H控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示【答案】D78、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、開(kāi)放式基金份額申購(gòu)與贖回是在（）之間進(jìn)行的。A.基金份額持有人與基金份額持有人B.基金份額持有人與注冊(cè)登記人C.基金份額持有人與銷售代理人D.基金份額持有人與基金管理人【答案】D80、下列選項(xiàng)中不屬于社會(huì)力量的是（）。A.基金行業(yè)自律組織B.基金投資者C.審計(jì)機(jī)構(gòu)D.社會(huì)媒體【答案】A81、(2017年)基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（）。A.員工自律B.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制C.協(xié)會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)D.各部門(mén)主管的檢查監(jiān)督【答案】C82、基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)D.基金公司或基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】D83、（）是指基金從業(yè)人員通過(guò)主動(dòng)自覺(jué)的自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界。A.基金職業(yè)道德教育B.基金職業(yè)道德修養(yǎng)C.道德D.職業(yè)道德【答案】B84、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展C.為專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道D.完善了金融體系和社會(huì)保障體系【答案】C85、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（）。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)C.后臺(tái)管理系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B86、股票的收益比債券高，是因?yàn)楣善泵媾R的（）比債券大得多。A.稅收B.期限C.風(fēng)險(xiǎn)D.利率【答案】C87、(2016年)當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向（）報(bào)告。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C88、下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.決策失誤B.經(jīng)濟(jì)文化C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.執(zhí)行不力【答案】B89、某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A90、關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰B.提高從業(yè)人員素質(zhì)C.促進(jìn)同業(yè)交流D.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展【答案】A91、下列行為中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、III、IV【答案】B92、風(fēng)險(xiǎn)管理是基金公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，下列表述符合風(fēng)險(xiǎn)管理全面性原則要求的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B93、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中，應(yīng)遵循以下原則（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D94、（）是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者。A.政府B.非金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人居民D.金融機(jī)構(gòu)【答案】C95、基金信息披露的作用不包括（）。A.有利于投資者的價(jià)值判斷B.有利于防止利益沖突和利益輸送C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率D.有利于降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D96、大基金公司可以細(xì)分為（）等，小基金公司可以統(tǒng)一設(shè)為市場(chǎng)部。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D97、QDII基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)要求披露的信息包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D98、（2016年真題）下列關(guān)于基金機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.一般具有較為雄厚的資金實(shí)力B.由證券投資專家進(jìn)行管理C.是一個(gè)有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體D.主要投資于單個(gè)基金【答案】D99、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度的內(nèi)容不包括（）。A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方法和方式B.對(duì)基金投資人的信譽(yù)調(diào)查C.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法D.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法【答案】B100、董事會(huì)審議（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易B.公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告D.以上都是【答案】D101、(2016年)以下材料中，在公開(kāi)募集時(shí)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露的不包括（）。A.基金宣傳推介材料B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金合同D.托管協(xié)議【答案】A102、(2016年)在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為（）。A.離岸基金B(yǎng).在岸基金C.國(guó)內(nèi)基金D.國(guó)際基金【答案】B103、（2017年真題）下列關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值B.增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度C.切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心D.增加投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷【答案】A104、根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者的年齡上限（）周歲具有完全民事行為能力的人。A.70B.65C.60D.75【答案】A105、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。A.中央銀行或財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局C.中央銀行或證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部【答案】B106、（2018年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員C.為達(dá)到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立【答案】C107、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D108、基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B109、某基金管理公司遇到下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)關(guān)的事件是（）。A.由于股指期貨價(jià)格不利波動(dòng)，使得投資組合面臨虧損B.由于收益率水平上升，使得持倉(cāng)債券估值大幅下跌C.由于上市公司年報(bào)披露虧損，使得持倉(cāng)個(gè)股股價(jià)下跌D.由于市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)賣出持倉(cāng)股票【答案】D110、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備（）的功能。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D111、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B112、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。A.買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元人民幣C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)即可到賬【答案】D113、基金監(jiān)管原則的“三公”原則重在（）。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.以上都不是【答案】C114、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。A.家庭住址B.從業(yè)資質(zhì)證明C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D.從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)【答案】A115、下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是()。A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)B.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金C.基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu)【答案】A116、某基金經(jīng)理與某券商負(fù)責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原則的是（）。A.該券商承銷某證券過(guò)程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進(jìn)行了投資B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理基金的過(guò)程中，舉辦了銷售人員培訓(xùn)會(huì)議，邀請(qǐng)?jiān)摶鸾?jīng)理參加，并分析市場(chǎng)情況和該基金投資機(jī)會(huì)C.該券商是該基金公司的代銷機(jī)構(gòu)，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點(diǎn)銷售基金D.該券商研究所具有一定市場(chǎng)影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，經(jīng)基金公司內(nèi)部評(píng)估后在該券商開(kāi)立交易席位，并分配交易傭金【答案】A117、關(guān)于開(kāi)放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為是（）。A.開(kāi)放式基金的基金份額的登記B.開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)C.開(kāi)放式基金的基金份額的贖回D.開(kāi)放式基金的基金份額的認(rèn)購(gòu)【答案】A118、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手段B.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高C.以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)D.適合短期波段操作，通過(guò)買(mǎi)賣價(jià)差盈利【答案】D119、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)時(shí)符合規(guī)定的行為有（）。A.代銷機(jī)構(gòu)未與基金管理人簽訂書(shū)面代銷協(xié)議前，就開(kāi)始銷售基金B(yǎng).對(duì)不同申購(gòu)金額投資者適用不同費(fèi)率C.采取抽獎(jiǎng)、回扣方式銷售基金D.在宣傳推介資料中通過(guò)“欲購(gòu)從速”字眼強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷的時(shí)間限制【答案】B120、當(dāng)前，我國(guó)的開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建起了一條包括（）等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)從低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好客戶的需求。A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、股票基金、混合基金D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金【答案】B121、(2016年)LOF的申購(gòu)、贖回采用（）原則。A.份額申購(gòu)、份額贖回B.金額申購(gòu)、金額贖回C.金額申購(gòu)、份額贖回D.份額申購(gòu)、金額贖回【答案】C122、（2017年真題）托管人召集基金份額持有人大會(huì)后，應(yīng)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)（）核準(zhǔn)或備案，并予以公告。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】B123、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻通常很高B.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)基金的投資門(mén)檻很高D.買(mǎi)賣雙方通過(guò)電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價(jià)格完成【答案】C124、（）是我國(guó)資本市場(chǎng)反洗錢(qián)的主要金融機(jī)構(gòu)。A.合規(guī)管理部門(mén)B.基金管理人C.董事會(huì)D.公司管理層【答案】B125、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的描述，以下正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D126、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售時(shí)的價(jià)格策略中的價(jià)格調(diào)節(jié)手段不包括（）。A.前端收費(fèi)模式B.首次認(rèn)申購(gòu)客戶的費(fèi)用折扣C.對(duì)同一基金設(shè)計(jì)不同的收費(fèi)結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策【答案】A127、（2017年真題）下列屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。A.建立并管理投資者資金賬戶B.發(fā)售基金份額C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管D.建立并保管基金投資者名冊(cè)【答案】D128、基金銷售客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.綜合性D.時(shí)效性【答案】C129、下列關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算的說(shuō)法不正確的是（）。A.認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額面值B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率C.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取D.“認(rèn)購(gòu)金額”指投資人在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)中填寫(xiě)的認(rèn)購(gòu)金額總額【答案】A130、(2016年)（）是指一國(guó)的證券投資基金組織在他國(guó)發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。A.在岸基金B(yǎng).離岸基金C.公募基金D.私募基金【答案】B131、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金產(chǎn)品至少分為（）五個(gè)等級(jí)。A.R1、R2、R3、R4和R5B.B1、B2、B3、B4和B5C.C1、C2、C3、C4和C5D.A1、B2、C3、D4和C5【答案】A132、基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括()。A.凈值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】C133、下列關(guān)于申購(gòu)份額及贖回金額的計(jì)算公式中，正確的是（）。A.凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額／（1—申購(gòu)費(fèi)率）B.申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額+凈申購(gòu)金額C.贖回金額=贖回?cái)?shù)量*贖回當(dāng)日基金份額凈值D.申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值【答案】D134、以下關(guān)于私募基金合格投資者的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D135、以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。A.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合治規(guī)性的審查B.資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制C.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查D.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家【答案】A136、基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)細(xì)分的“利潤(rùn)原則”是指（）A.細(xì)分市場(chǎng)具有足夠的業(yè)務(wù)量B.基金產(chǎn)品的可投資性C.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)管理能力D.基金投資獲取的利潤(rùn)【答案】A137、以下哪項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。A.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任B.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定C.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)D.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣【答案】D138、基金財(cái)務(wù)報(bào)表包括（）的比較式資產(chǎn)負(fù)債表。A.報(bào)告期初與期末B.報(bào)告期初及其前兩個(gè)年度初C.報(bào)告期末及其前一個(gè)年度末D.報(bào)告期末及其前兩個(gè)年度末【答案】C139、按照運(yùn)作方式的不同，投資基金可以分為（）。A.公募基金和私募基金B(yǎng).開(kāi)放式基金和封閉式基金C.契約型基金和公司型基金D.證券投資基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】B140、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常時(shí)，通常采取的措施是（）A.取消資格B.罰款C.電話提示、警告D.沒(méi)收違法所得【答案】C141、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為（）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】A142、(2017年)下列關(guān)于ETF基金份額凈值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）在指定報(bào)刊披露B.按規(guī)定通過(guò)證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）揭示C.按規(guī)定通過(guò)托管人托管系統(tǒng)于次1個(gè)交易日（跨境ETF可以為2個(gè)工作日）揭示D.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）在管理人網(wǎng)站披露【答案】C143、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。A.控制環(huán)境B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動(dòng)D.信息溝通【答案】D144、ETF份額的上市交易規(guī)則中基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】C145、按照交易工具的不同期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行的分類，可分為（）。A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B.承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)【答案】D146、(2016年)從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于（）的投資者教育工作。A.現(xiàn)場(chǎng)形式B.非現(xiàn)場(chǎng)形式C.電子形式D.紙質(zhì)形式【答案】A147、投資者教育的內(nèi)容不包括（）。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權(quán)益保護(hù)教育D.風(fēng)險(xiǎn)判斷教育【答案】D148、下列屬于QDII基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)的是（）。A.計(jì)價(jià)貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣B.認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)C.按1、00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)D.分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)【答案】A149、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。A.調(diào)查取證B.日常檢查C.限制交易D.行政處罰【答案】A150、QDⅡ是（）的首字母縮寫(xiě)。A.境外機(jī)構(gòu)投資者B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者【答案】D151、基金招募說(shuō)明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。A.招募說(shuō)明書(shū)摘要B.基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期C.基金資產(chǎn)的估值D.基金運(yùn)作方式【答案】D152、下列關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是（）。A.基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷B.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用C.加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位D.基金信息披露是一種自愿性信息披露【答案】D153、開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.25％B.50％C.75％D.以上都不是【答案】A154、關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，以下說(shuō)法不正確的是（）。A.交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00B.遵從價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則C.報(bào)價(jià)單位為每分基金價(jià)格D.漲跌幅比例為10%【答案】A155、關(guān)于中國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品策略方面的不足之處，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C156、(2016年)職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的（）特征。A.傳承性B.連續(xù)性C.繼承性D.特殊性【答案】C157、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人違反規(guī)定利用不同身份賬戶（）受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.非法挪用資金B(yǎng).非法截留資金C.非法轉(zhuǎn)移資金D.以上都是【答案】C158、下列可視為合格投資者的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C159、代表基金份額（）以上的基金份額持有人可就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B160、下列不屬于QDII基金認(rèn)購(gòu)程序的是（）。A.開(kāi)戶B.認(rèn)購(gòu)C.確認(rèn)D.登記【答案】D161、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買(mǎi)入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B162、ETF申購(gòu)和贖回清單中的現(xiàn)金替代包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C163、基金宣傳推介材料禁止使用（）A.基金合同生效不足六個(gè)月的基金業(yè)績(jī)B.以證券市場(chǎng)有代表性的指數(shù)模擬歷史業(yè)績(jī)C.基金合同生效十年以上的基金業(yè)績(jī)D.基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)【答案】A164、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的一般原則包括（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D165、（2019年真題）基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D166、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)()負(fù)責(zé)，經(jīng)()聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A.董事會(huì)；經(jīng)營(yíng)層B.理事會(huì)；董事會(huì)C.總經(jīng)理；董事會(huì)D.董事會(huì)；董事會(huì)【答案】D167、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。A.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價(jià)較低，于是大量買(mǎi)入以待股價(jià)高漲B.在公開(kāi)論壇上，使用自己的微博大V賬號(hào)發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢(shì)分析C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開(kāi)活動(dòng)，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開(kāi)訪談，依據(jù)收集的公開(kāi)信息進(jìn)行投資決策D.目標(biāo)公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進(jìn)入時(shí)，就打壓股價(jià)，等對(duì)方賣出時(shí)再低價(jià)買(mǎi)入【答案】D168、公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。A.證券公司B.銀行C.保險(xiǎn)公司D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司【答案】A169、QDII基金的凈值在估值日后（）工作日內(nèi)披露A.1～2個(gè)B.1～3個(gè)C.3～5個(gè)D.2～5個(gè)【答案】A170、（）不屬于封閉式基金的特點(diǎn)。A.基金份額固定B.沒(méi)有贖回壓力C.擴(kuò)展能力較大D.資金可用于長(zhǎng)期投資【答案】C171、基金銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理自查的時(shí)間間隔是（）個(gè)月。A.6B.12C.24D.3【答案】A172、貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是()。A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很低B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)【答案】B173、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）為股票基金。A.基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的B.基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的C.基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的D.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的【答案】D174、(2017年)私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者須簽署的文件不包括（）。A.投資者符合合格投資者條件的承諾函B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷D.投資說(shuō)明書(shū)【答案】D175、證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)ETF申購(gòu)、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每（）提供一次基金份額參考凈值。A.1天B.30秒C.1分鐘D.15秒【答案】D176、我國(guó)第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金B(yǎng).南方避險(xiǎn)增值基金C.南方寶元債券基金D.華安現(xiàn)金富利墓金【答案】B177、開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣價(jià)格以()為基礎(chǔ)。A.市場(chǎng)供求關(guān)系B.銀行存款利率C.基金份額凈值D.基金份額總額【答案】C178、（）是指基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（執(zhí)行監(jiān)事）、經(jīng)理層、督察長(zhǎng)的職責(zé)權(quán)限，完善決策程序，形成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排。A.股東誠(chéng)信與合作原則B.制衡原則C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則D.公司獨(dú)立運(yùn)作原則【答案】B179、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。A.財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B.有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施C.制定了完善的資金清算流程D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度【答案】B180、老基金存在的問(wèn)題不包括（）。A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制C.老基金深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法實(shí)現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性。【答案】D181、下列不屬于我國(guó)基金監(jiān)管基本原則的是（）。A.適度監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.依法監(jiān)管原則D.保障市場(chǎng)主體利益原則【答案】D182、以下選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德D.以上說(shuō)法都正確【答案】D183、(2017年)某基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A184、（2019年真題）以下屬于基金公司監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是（）。A.罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事B.提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告D.檢查公司的財(cái)務(wù)【答案】D185、(2017年)相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督，行政監(jiān)管的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B186、基金管理人的從業(yè)人員（）進(jìn)行證券投資。A.禁止B.可以C.可以但必須申報(bào)D.以上都不是【答案】C187、(2017年)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.1C.5D.3【答案】D188、（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。A.折價(jià)套利；溢價(jià)套利B.溢價(jià)套利；折價(jià)套利C.風(fēng)險(xiǎn)套利；無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利；風(fēng)險(xiǎn)套利【答案】A189、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.控制結(jié)果【答案】D190、保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于（）A.英國(guó)B.美國(guó)C.中國(guó)D.加拿大【答案】B191、(2016年)關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.有利于降低投資成本B.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全C.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】C192、社會(huì)道德規(guī)范是一個(gè)國(guó)家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和，道德是一種社會(huì)形態(tài)，以下不屬于道德特征的是（）。A.具有具體性B.具有差異性C.具有繼承性D.具有強(qiáng)制性【答案】D193、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基礎(chǔ)要求，基金從業(yè)人員守法合規(guī)的目的包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D194、（）以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。A.行為監(jiān)控B.控制活動(dòng)C.內(nèi)部環(huán)境D.事項(xiàng)識(shí)別【答案】A195、貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A196、所有的組織活動(dòng)和控制行為必須以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)組織的（）為依據(jù)。A.基本目標(biāo)B.最高目標(biāo)C.基礎(chǔ)目標(biāo)D.最低目標(biāo)【答案】B197、基金份額持有人的權(quán)利有（）。A.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額C.決定更換基金管理人、基金托管人D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)【答案】B198、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A.使用“凈值歸一”等表述B.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函C.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)D.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述【答案】B199、（）是基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容A.基金職業(yè)道德規(guī)范教育B.品質(zhì)培養(yǎng)C.道德教育D.專業(yè)技能【答案】A200、下列關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄的不同，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.性質(zhì)不同B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C.目的不同D.信息披露程度不同【答案】C201、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣A.2B.3C.4D.5【答案】A202、基金管理人對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范和監(jiān)督，不包括（）。A.投資管理B.銷售服務(wù)C.信息傳輸D.資金歸集【答案】A203、修訂后的《證券投資基金法》于（）正式實(shí)施。A.2012年12月28日B.2013年12月28日C.2012年6月1日D.2013年6月1日【答案】D204、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額發(fā)售，基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)（）個(gè)月。A.6，6B.3，6C.6，3D.3，3【答案】C205、內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益，以下不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（）。A.對(duì)證券市場(chǎng)有系統(tǒng)性影響的信息B.對(duì)于證券價(jià)格有明確影響的信息C.來(lái)源可靠的信息D.市場(chǎng)未發(fā)布的信息【答案】A206、崗位責(zé)任原則的關(guān)鍵因素是（）。A.權(quán)利和義務(wù)B.責(zé)任和權(quán)力C.崗位和權(quán)利D.職責(zé)和權(quán)限【答案】B207、貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】C208、基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B209、(2017年)下列關(guān)于基金的信息披露的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人和托管人均應(yīng)制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)B.基金管理人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，經(jīng)基金管理人書(shū)面同意，可以免除聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的審計(jì)D.基金管理人和托管人均應(yīng)建立健全信息披露管理制度【答案】C210、（2021年真題）以下屬于QDII基金臨時(shí)公告需要的披露事項(xiàng)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A211、（2019年真題）關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是（）。A.股票和基金的變現(xiàn)能力強(qiáng)，銀行儲(chǔ)蓄和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱B.基金是一種投資工具，而保險(xiǎn)的主要功能是保障C.購(gòu)買(mǎi)基金和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的D.基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于間接投資工具【答案】B212、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募證券基金管理人，旗下管理一只契約型基金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在20X8年9月對(duì)該公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí):A.6名合伙人的有限合伙企業(yè)B.15名股東的有限責(zé)任公司C.3名自然人投資者D.10名自然人投資者成立的契約型基金【答案】B213、(2016年)公司型基金以（）的投資公司為代表。A.美國(guó)B.英國(guó)C.中國(guó)D.西歐【答案】A214、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。A.基金公司人員的聘任B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對(duì)投資者買(mǎi)賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理【答案】A215、基金管理人對(duì)于持有期低于（）的投資人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.36個(gè)月【答案】D216、2007年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了（）負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。A.基金公會(huì)B.證券投資基金業(yè)委員會(huì)C.基金公司會(huì)員部D.基金業(yè)行會(huì)【答案】C217、基金行業(yè)的本質(zhì)是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)B.投資咨詢行業(yè)C.資產(chǎn)托管行業(yè)D.中間介紹行業(yè)【答案】A218、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是()。A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)C.基本管理制度D.內(nèi)部控制大綱【答案】D219、下列關(guān)于基金合同特定約定的事項(xiàng)說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D220、公募證券投資基金“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)'是指（）。A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C221、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.協(xié)調(diào)性原則B.公正性原則C.客觀性原則D.專業(yè)性原則【答案】A222、根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途的不同，可以將基金分為（）.A.離岸基金、在岸基金和國(guó)際基金B(yǎng).債券基金和股票基金C.封閉式基金和開(kāi)放式基金D.契約型基金和公司型基金【答案】A223、開(kāi)放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對(duì)基金份額持有人的（）進(jìn)行確認(rèn)登記。A.持有基金份額及其變動(dòng)情況B.持有基金金額C.申購(gòu)基金行為D.申購(gòu)基金金額【答案】A224、(2017年)需要披露上市交易公告書(shū)的基金品種主要有（）。A.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).股票基金、QDII基金、貨幣基金C.封閉式基金、LOF、ETF、分級(jí)基金子份額D.封閉式基金、混合基金、保本基金【答案】C225、基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D226、對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制不包括（）。A.私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失B.非公開(kāi)募集基金不可以通過(guò)分析會(huì)和布告方式向不特定對(duì)象宣傳推介C.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向特定對(duì)象宣傳推介【答案】D227、金融市場(chǎng)參與者中（）的作用比較特殊。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.個(gè)人和企業(yè)居民【答案】C228、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性B.規(guī)范性C.易得性D.易解性【答案】A229、基金反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債券債務(wù)C.信托D.委托代理【答案】C230、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取（）的方式。A.金額認(rèn)購(gòu)B.基金份額認(rèn)購(gòu)C.股票份額認(rèn)購(gòu)D.證券認(rèn)購(gòu)【答案】A231、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。A.產(chǎn)品審批委員會(huì)B.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.研究發(fā)展委員會(huì)【答案】C232、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金宣傳材料登載基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)應(yīng)遵循的規(guī)定?（）A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的表現(xiàn)數(shù)據(jù)B.說(shuō)明基金的種類和投資范圍C.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)D.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平【答案】B233、債券市場(chǎng)不包括()。A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)B.公司債券的流通市場(chǎng)C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)【答案】D234、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。A.10；10B.10；15C.15；15D.15；20【答案】C235、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在總結(jié)國(guó)際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門(mén)應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含的要素不包括（）。A.合規(guī)部門(mén)應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位B.應(yīng)由三名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理C.在合規(guī)部門(mén)職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突D.合規(guī)部門(mén)職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員【答案】B236、下列關(guān)于上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.在交易所上市交易B.基金份額可變C.ETF最早產(chǎn)生于美國(guó)D.有指數(shù)基金的特點(diǎn)【答案】C237、(2016年)基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的是（）。A.在規(guī)定范圍和比例內(nèi)，將其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)投資于同一股票B.將貨幣基金投資于可轉(zhuǎn)債C.向基金份額持有人承諾5％的預(yù)期收益D.不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對(duì)同一股票進(jìn)行反向交易【答案】A238、下列關(guān)于基金管理人會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程B.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體C.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算【答案】B239、契約型基金依據(jù)（）成立。A.基金合同B.公司章程C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A240、封閉式基金價(jià)格主要受（）的影響。A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系B.銀行存貸款利率C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】A241、某投資者在閱讀一份公募證券投資基金信息披露報(bào)告，其中披露了近3年基金每年收益分配情況，則該投資者正在閱讀的信息披露報(bào)告是（）。A.季度報(bào)告B.凈值公告C.半年度報(bào)告D.年度報(bào)告【答案】D242、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)具體反映，其產(chǎn)品至少分為（）個(gè)等級(jí)。A.1B.2C.3D.5【答案】D243、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要涉及（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D244、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。A.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易B.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理C.基金賬戶開(kāi)戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理D.每個(gè)有效身份證件可以開(kāi)立多個(gè)基金賬戶【答案】C245、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。A.基金月度報(bào)告和基金半年報(bào)告B.基金季度報(bào)告和基金年度報(bào)告C.基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告D.基金季度報(bào)告和基金半年度報(bào)告【答案】C246、若依據(jù)市值的絕對(duì)值進(jìn)行劃分，將流通市值小于（）億元人民幣的公司劃歸為小盤(pán)股票。A.1B.5C.10D.20【答案】B247、（2016年真題）ETF建倉(cāng)階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過(guò)程。ETF建倉(cāng)期不超過(guò)（）個(gè)月。A.1B.3C.5D.7【答案】B248、基金公司各業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D249、以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金公司通過(guò)報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開(kāi)設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動(dòng)等方式向社會(huì)公眾宣講證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為座談會(huì)和講座兩種形式C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開(kāi)展了投資者教育工作D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)多層次、多角度地開(kāi)展有聲有色的投資者教育工作【答案】B250、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于年度報(bào)告中的重要提示?（）A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任B.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示D.投資收益保證【答案】D251、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下說(shuō)法正確的是（）。A.基金募集申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)可向公眾開(kāi)展預(yù)約銷售活動(dòng)B.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中C.經(jīng)審慎選擇，基金銷售機(jī)構(gòu)可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)D.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動(dòng)性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金【答案】B252、基金募集失敗后，所籌集的資金加銀行同期存款利息退還基金投資人的期限是募集期限屆滿后（）。A.10日內(nèi)B.10個(gè)工作日內(nèi)C.30日內(nèi)D.30個(gè)工作日內(nèi)【答案】C253、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無(wú)法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)【答案】A254、基金合同特別約定的事項(xiàng)不包括（）。A.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式B.基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式D.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則【答案】C255、基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括（）。A.完整性B.規(guī)范性C.真實(shí)性D.靈活性【答案】D256、LOF與投資者交換的是（）。A.基金份額與一籃子股票B.股票與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)C.基金份額與現(xiàn)金D.基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)【答案】D257、下列不屬于股票型ETF分類的是（）A.全球指數(shù)ETFB.抽樣復(fù)制型ETFC.風(fēng)格指數(shù)ETFD.策略指數(shù)ETF【答案】B258、開(kāi)放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每年B.每季度C.每周D.每日【答案】D259、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C260、關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，以下不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核基執(zhí)行情況B.制定、修訂公司的估值政策及程序C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念D.決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案【答案】B261、基金銷售機(jī)構(gòu)在制定投資者教育策略時(shí)，首先應(yīng)考慮（）。A.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)走勢(shì)B.尋找確保本金安全的投資策略C.選擇高收益投資產(chǎn)品D.普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)【答案】D262、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為（）。A.分級(jí)基金建倉(cāng)階段B.LOF建倉(cāng)階段C.ETF建倉(cāng)階段D.系列基金建倉(cāng)階段【答案】C263、基金管理公司在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，一定要體現(xiàn)的原則是（）。A.相互制約和不相容職責(zé)分離原則B.授權(quán)清晰原則C.適時(shí)性原則D.以上都是【答案】D264、(2017年)甲從某基金管理公司離職時(shí)，未經(jīng)公司同意帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為屬于（）。A.違反忠誠(chéng)盡責(zé)B.不公平對(duì)待客戶C.泄露內(nèi)幕信息D.泄露商業(yè)秘密【答案】A265、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則【答案】A266、(2017年)基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D267、某基金經(jīng)理的下列行為中，符合保守秘密要求的是（）.A.得知所在機(jī)構(gòu)與某上市公司的合作項(xiàng)目被泄露后，立即通知相關(guān)部門(mén)B.當(dāng)眾接聽(tīng)工作電話，被其他人聽(tīng)到某上市公司尚未公開(kāi)的重大資產(chǎn)重組信息C.因疏忽大意導(dǎo)致工作電腦遺失，電腦中存有客戶信息及公司內(nèi)控制度D.應(yīng)邀給其他同行機(jī)構(gòu)介紹公司研究部門(mén)最近行業(yè)研究成果【答案】A268、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。A.財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B.有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施C.制定了完善的資金清算流程D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度【答案】B269、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。A.I、II、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、II、IV【答案】D270、關(guān)于中小投資者投資基金是比投資股票更好的選擇的原因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.股票市場(chǎng)變幻莫測(cè)，中小投資者缺乏投資經(jīng)驗(yàn)B.中小投資者對(duì)個(gè)股研究有較大的局限性C.投資基金相比投資股票會(huì)有較高的收益D.基金由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作【答案】C271、關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范B.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范C.不負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的基金從業(yè)人員，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止，但是不用向上級(jí)部門(mén)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)D.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果【答案】C272、無(wú)需披露上市交易公告書(shū)的基金品種是（）。A.上市開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.開(kāi)放式基金D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金【答案】C273、基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3日B.6日C.7日D.10日【答案】A274、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的（）提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A.保有量B.銷售額C.持有人數(shù)量D.未分配利潤(rùn)【答案】A275、以下特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是（）。A.基金中的基金(FOF)B.交易所交易基金(ETF)C.上市開(kāi)放式基金(LOF)D.QDII基金【答案】B276、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書(shū)面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.基金客戶B.基金管理人C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B277、基金管理人的（）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。A.內(nèi)部控制B.外部控制C.直接控制D.間接控制【答案】A278、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長(zhǎng)對(duì)公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)C.控制活動(dòng)可以通過(guò)授權(quán)控制來(lái)進(jìn)行D.控制壞境包括經(jīng)營(yíng)理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等【答案】A279、下列哪項(xiàng)屬于股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金三者需要共同遵守的交易原則（）A.未知價(jià)交易原則B.確定價(jià)原則C.金額申購(gòu)、份額贖回原則D.份額申購(gòu)、金額贖回原則【答案】C280、下列關(guān)于ETF份額折算與變更登記的表述，正確的是（）。A.基金托管人辦理ETF基金份額折算B.基金管理人辦理變更登記C.折算后持有人的基金份額占基金份額總額的比例發(fā)生改變D.持有人按折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)【答案】D281、（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.公司經(jīng)理層D.紀(jì)律檢查委員會(huì)【答案】C282、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。A.MISB.網(wǎng)絡(luò)C.4PsD.4C【答案】C283、下列哪一項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告包括的內(nèi)容()A.基金份額平均凈值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額凈值D.基金份額累計(jì)凈值【答案】A284、目前,我國(guó)封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.025%B.0.3%C.0.5%D.0.05%【答案】C285、公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)腂.被基金份額持有人大會(huì)解任C.被依法取消基金管理資格D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)【答案】A286、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】C287、某投資者通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理