2019-2025年期貨從業資格之期貨法律法規自我檢測試卷A卷附答案

單選題（共1500題）1、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。A.6個月B.3個月C.12個月D.24個月【答案】A3、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。A.期貨公司B.期貨業協會C.財務部D.證監會【答案】A4、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C5、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()工作日內向協會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D6、期貨市場的()可以借助套期保值實現，通過在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現鎖定成本、穩定收益的目的。A.價格發現的功能B.套利保值的功能C.風險分散的功能D.規避風險的功能【答案】D7、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經營機構B.期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】A8、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.中國期貨業協會B.中國銀保監會C.國務院期貨監督管理機構D.期貨交易所【答案】C9、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A10、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經（）批準。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.國務院D.中國證監會【答案】D11、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B12、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B13、期貨公司強行平倉數額應當（）客戶需追加的保證金數額。A.大于B.基本等于C.小于D.無關系【答案】B14、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B15、甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發現有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業秘密罪【答案】A16、持倉量是指其交易者所持有的()的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B17、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C18、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C19、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制【答案】B20、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本金額B.要求期貨公司相應核增凈資本金額C.要求期貨公司相應核減凈資產金額D.要求期貨公司相應核增凈資產金額【答案】A21、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】D22、（）按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查A.中國期貨業協會B.中國證監會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B23、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口．中國證監會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D24、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶【答案】A25、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。A.中國證監會B.期貨交易所C.企業會計準則D.期貨業協會【答案】A26、根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監督管理機構C.期貨保證金安全存營監控機構D.期貨交易所【答案】B27、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B28、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C29、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D30、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某，不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】B31、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監會【答案】A32、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B33、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.漲跌停板制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.保證金制度【答案】B34、期貨交易所的負責人由（）任免。A.中國銀保監會B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】B35、期貨公司（）應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業務活動進行監督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。A.總經理B.獨立董事C.董事長D.首席風險官【答案】D36、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。A.期貨公司B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨結算公司【答案】C37、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B38、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。A.24個月B.12個月C.6個月D.3個月【答案】C39、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C40、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C41、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A42、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C43、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業單位B.自然人C.境外企業法人或者其他經濟組織D.境內企業法人或者其他經濟組織【答案】D44、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A45、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D46、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。A.15日B.20日C.1個月D.3個月【答案】D47、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B48、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權益和公平救助D.合理、有效【答案】C49、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監控機構B.會員C.客戶D.用貨交易所【答案】B50、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監管指標的是（）。A.負債與資產的比例B.流動資產與流動負債的比例C.注冊資本與凈資產的比例D.凈資產【答案】B51、中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D52、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B53、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應當承擔賠償責任B.期貨公司應當承擔賠償責任C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A54、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以()。A.變更期貨公司業務范圍B.吊銷期貨公司營業執照C.強制轉讓期貨公司股權D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D55、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B56、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息【答案】A57、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】D58、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D59、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A60、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C61、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣（）萬元。A.200B.100C.50D.10【答案】B62、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證券業協會B.中國證監會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B63、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D64、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.國務院商務主管部門【答案】A65、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A66、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.應當事前B.應當事中C.應當事后D.無需【答案】A67、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東【答案】A68、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D69、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B70、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償【答案】A71、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A72、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是()。A.期貨公司董事的配偶B.期貨公司董事的父母C.期貨公司股東的關聯人D.期貨公司股東【答案】A73、期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求（）的意見。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】D74、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】C75、1月中旬，某食糖購銷企業與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業經過市場調研，認為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業在現貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結束套期保值。則該企業()。A.凈損失200000元B.凈損失240000元C.凈盈利240000元D.凈盈利200000元【答案】B76、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C77、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C78、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】D79、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.數量B.開平倉方向C.成交價格D.有效期限【答案】A80、申請總經理、副總經理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B81、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D82、下列關于期貨交易數量發生錯誤的說法中，正確的是()。A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】A83、某期貨公司從事經紀業務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A84、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.依法賠償損失的【答案】A85、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B86、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A87、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D88、根據《期貨交易所管理辦法》規定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合（）的規定。A.交易規則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監會【答案】B89、中國期貨業協會是（）。A.事業單位B.企業法人C.社會團體法人D.從事期貨經營的機構【答案】C90、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。A.申請書B.章程和交易規則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況【答案】D91、下列（）不屬于專業投資者。A.社會保障基金B.期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D92、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A93、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C94、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C95、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D96、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.期貨公司的日常經營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查D.監督期貨公司其他高級管理人員【答案】C97、期貨公司董事、監事和高級管理人員適當人選由（）認定。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監控機構C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】B98、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D99、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C100、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C101、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.該會員C.期貨公司和客戶共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】B102、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.1750元至3000元B.17500元至30000元C.3000元至7000元D.5250元至9000元【答案】A103、為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據（），制定《期貨從業人員管理辦法》。A.《證券法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司監督管理辦法》【答案】B104、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D105、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D106、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C107、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.各期貨公司【答案】A108、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A109、期貨業協會的性質是（）組織，屬于社會團體法人。A.自律性B.行政性C.非營利性D.聯盟性【答案】A110、有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負債金額D.增加負債金額【答案】B111、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B112、如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失的，A.以公司風險準備金和自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權B.以公司的結算擔保金承擔違約責任C.運用其他客戶的保證金彌補虧損D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】A113、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D114、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.數量B.開平倉方向C.成交價格D.有效期限【答案】A115、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C116、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債【答案】B117、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A118、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協商承擔責任【答案】A119、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C120、某期貨公司從業人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。A.王某和期貨公司各承擔一部分B.期貨交易所承擔C.期貨公司承擔D.王某承擔【答案】D121、實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立健全()。A.漲跌停板制度B.保證金制度C.結算擔保金制度D.風險準備金制度【答案】C122、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】D123、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國人民銀行【答案】A124、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，下列情形出現時，資產管理計劃終止的是（）。A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產。且在6個月內沒有新的托管人承接B.證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的C.證券期貨營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散.被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接D.集合資產管理計劃存續期間，持續3個工作日投資者少于2人【答案】A125、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。A.國務院銀行業監督管理機構B.中國人民銀行C.國務院期貨監督管理機構D.商務部【答案】C126、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C127、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監會及其派出機構B.所在期貨經營機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】B128、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C129、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A130、具有從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D131、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A132、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】B133、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】C134、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨公司應當將該人員免職B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內任用該人員擔任董事C.該人員仍然可以依法從事期貨業務D.期貨公司應當將該人員開除【答案】D135、下列哪類普通投資者可以轉化為專業投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷【答案】C136、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C137、B期貨公司于某年9月嚴重違規被當地證監局在例行檢查時發現。公司董事長孫某、總經理王某對此負有責任，受到中國證券監督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經理，原來B期貨公司的副總經理趙某繼續留任新的B期貨公司的副總經理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經理王某離職。張某和李某的證券從業經歷超過5年，趙某的期貨從業經歷有8年，且在B期貨公司連續擔任總經理3年。A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業務資格不會受到其當年違規事件的影響B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業務資格會受到其當年違規事件的影響C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業務資格會受到留任的副總經理趙某的影響D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業務資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經理王某的影響【答案】A138、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規定標準計算)，A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任B.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構成透支交易【答案】B139、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司擬將其開發為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規則和產品特征【答案】B140、某監控中心在管理中發現客戶楊某的資料出現錯誤，監控中心便登錄開戶系統中對其進行了修改。期貨公司在為楊某進行交易時發現資料與原資料內容不符，后經向監控中心進行詢問才得知客戶資料已修改。發現客戶資料有錯誤，應（）。A.由監控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統一開戶系統進行修改B.由監控中心進行修改C.不必修改D.由監管機構進行修改【答案】A141、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監控機構B.會員C.客戶D.用貨交易所【答案】B142、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D143、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A144、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C145、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A146、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C147、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證券業協會B.中國證監會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B148、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.當日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B149、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是（）。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】C150、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是（）。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】C151、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.非結算會員B.交易會員C.客戶D.投資者【答案】A152、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。A.中國銀監會B.中國保監會C.中國證監會D.中國人民銀行【答案】C153、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監會派出機構提交申請日前（）月末的風險監管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C154、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D155、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發放和管理。?A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】B156、甲期貨公司欲從事投資咨詢業務，則公司提交的合規經營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A157、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規定？（）A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A158、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】B159、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B160、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所理事會D.中國證監會派出機構【答案】B161、下列關于期貨營業部應當具備的營業條件描述中，錯誤的是()。A.隨時保持應急通道順暢B.隨時保持安全出口順暢C.具備消防設施和滅火器材D.場所使用權波動性較大【答案】D162、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B163、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨保證金安全存管監控機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A164、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。A.咨詢服務收費標準B.業務資格C.從業人員資格D.服務內容和投訴方式【答案】A165、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元【答案】C166、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉讓行為應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B.該轉讓行為應當經中國證監會批準C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告D.該轉讓行為應當向中國證監會報告【答案】C167、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。A.獨立性B.專業性C.權威性D.自主性【答案】A168、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D169、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監會C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監會【答案】C170、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產品、工業品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約D.以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約【答案】D171、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C172、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A173、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C174、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所自助系統C.期貨業協會D.期貨公司電子郵局【答案】A175、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D176、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D177、期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證券監督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B178、期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶B.按照與法定的方式及時通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A179、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D180、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B181、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯名提議B.中國證監會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規定的情形【答案】C182、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.住所地中國證監會派出機構B.當地法院C.公司董事會D.公司監事會【答案】A183、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。A.完全由客戶承擔B.完全由期貨公司承擔C.客戶與期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A184、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A.2B.3C.4D.6【答案】B185、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D186、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B187、普通投資者申請轉化為專業投資者需滿足金融資產不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B188、期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。A.立即向中國證監會報告B.立即向中國期貨業協會報告C.抵制并直接向中國證監會或者中國期貨業協會報告D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D189、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現。對于王某的行為，中國證監會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A190、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。A.問責追究B.責任追究C.刑事責任D.民事責任【答案】B191、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。A.由期貨交易所承擔B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔C.如果小張已有交易經歷，應當免除期貨公司的責任D.即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任【答案】C192、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C193、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。A.中國證監會B.所在地人民法院C.期貨業協會D.財政部【答案】A194、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B195、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。A.獨立性B.專業性C.權威性D.自主性【答案】A196、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C197、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C198、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.15D.30【答案】D199、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A200、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】C201、期貨從業人員獲取不正當利益，但情節不嚴重的，應（）。A.暫停其期貨從業資格6個月至12個月B.暫停其期貨從業資格3年C.撤銷其期貨從業資格并且3年內拒絕受理其從業資格申請D.永久性撤銷其期貨從業資格【答案】A202、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.兩次B.連續兩次C.三次D.連續三次【答案】B203、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下【答案】D204、中國證監會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。A.5B.10C.15D.30【答案】C205、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.各期貨公司【答案】A206、設立期貨公司，應由（）批準。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D207、資產管理業務中，客戶應當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】A208、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D209、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.經營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經營機構共同【答案】B210、通過期貨從業資格考試的人員，可以取得（）。A.中國期貨業協會頒發的資格證書B.中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明C.中國證監會頒發的從業資格證書D.中國證監會頒發的從業資格考試合格證明【答案】B211、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。A.保證金和交易記錄B.保證金和持倉C.交易記錄和持倉D.資產【答案】D212、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。A.客戶矛盾化解B.確保客戶收益C.客戶糾紛處理D.提高客戶收益【答案】C213、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件【答案】D214、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發生的損失可由該客戶和公司協商承擔【答案】B215、《期貨公司監督管理辦法》的施行時間是（）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日【答案】C216、期貨交易所的負責人由（）任免。A.中國銀保監會B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】B217、（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監會及其派出機構B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心公司D.中國期貨業協會【答案】C218、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。A.取之于民.用之于民B.取之于市場.用之于市場C.保障投資者合法權益D.安全.穩健【答案】B219、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經營機構共同C.無需D.以上都不對【答案】A220、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，（）依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的．根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業協會及其派出機構【答案】A221、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A222、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B223、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B224、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A225、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證券監督管理委員會D.財政部【答案】C226、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當（）。A.責令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機關依法阻止其出境C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利【答案】C227、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A228、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C229、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。A.參股的期貨公司B.非關聯的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C230、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10【答案】C231、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A232、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求控股股東和實際控制