2019-2025年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共1500題）1、新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起，6個月內仍未備案首只私募基金產品的，（）將注銷該基金管理人的登記。A.中國證券投資基金業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.交易所【答案】A2、關于中國證券投資基金業協會對基金服務機構可采取的自律措施，下列表述錯誤的是（）。A.基金服務機構嚴重違規的，中國證券投資基金業協會可視情節輕重對其采取公開譴責、暫停辦理相關業務，撤銷其基金服務機構登記或取消會員資格等紀律處分B.一年之內基金服務機構有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業協會可以采取撤銷其基金服務機構登記或取消其會員資格等紀律處分C.基金服務機構嚴重違規的，中國證券投資基金業協會可對其主要負責人采取加入黑名單、公開譴責、暫停或取消基金從業資格等紀律處分D.基金服務機構有一般違規情形的，中國證券投資基金業協會可要求其限期改正【答案】B3、關于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）。A.普通合伙人對基金（合伙企業）債務承擔無限連帶責任B.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業）債務承擔責任C.普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業的基金管理機構擔任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D4、關于并購基金,表述正確的是（）A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率B.戰略投資者因對協同效應的預期從而支付的收購價格通常低于并購基金C.并購基金的投資效益主要來源于所投資企業的價值創造D.并購基金主要對企業新增的股權進行投資【答案】A5、確定某基金的份額登記業務是否應外包給第三方服務機構，是（）的責任。A.基金托管人B.基金管理人C.全體投資人D.監管部門【答案】B6、(2017年)基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關資金往來的結算賬戶。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份額登記機構【答案】B7、股權投資基金的（）具有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人B.托管人，發起人和持有人C.發起人，管理人和持有人D.管理人，托管人和持有人【答案】D9、(2017年)下列關于中國基金業協會的說法中，錯誤的是（）。A.當會員的合法權益受到侵害時，基金業協會可以向證券監督管理機構反映B.基金業協會負責組織會員單位從業人員的從業資格考試，并進行相應的資質管理和業務培訓C.基金業協會的調解只是民間性的，如果對調解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規則和協會章程的，基金業協會有權給予行政處分【答案】D10、下列說法錯誤的是（）。A.2005年11月，國家發展改革委等十部委聯合發布《創業投資企業管理暫行辦法》。B.2008年10月，國務院辦公廳發布《國務院辦公廳轉發〈關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見〉的通知》。C.2009年10月，國家發展改革委、財政部發布《關于實施新興產業創業投資計劃、開展產業技術研究與開發資金參股設立創業投資基金試點T作的通知》D.2016年11月，財政部發布《政府投資基金暫行管理辦法》，規范政府引導基金的規范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創業投資。【答案】D11、全國股份轉讓系統掛牌的登記掛牌階段主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、關于公司重組上市的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C13、在股權投資基金的募集與設立階段，律師提供的服務不包括（）。A.協助基金管理人設計基金的組織形式及內部結構B.對投資者的資質進行審核C.起草相關的基金法律文件D.協助基金管理人起草或審閱與基金投資有關的法律文件【答案】D14、（2017年真題）我國第一支公司型創業投資基金是（）。A.金沙江創業投資基金B.上海市創業投資引導基金C.淄博鄉鎮企業投資基金D.深圳市創業投資基金【答案】C15、（2017年真題）關于股權投資基金的投資流程，下列順序正確的是（）。A.項目立項、項目開發與篩選、初步盡職調查、簽訂投資框架協議、盡職調查、投資決策、簽訂投資協議、投資交割B.項目開發與篩選、初步盡職調查、項目立項、投資決策、簽訂投資框架協議、盡職調查、簽訂投資協議、投資交割C.初步盡職調查、項目開發與篩選、項目立項、簽訂投資框架協議、盡職調查、投資決策、簽訂投資協議、投資交割D.項目開發與篩選、初步盡職調查、項目立項、簽訂投資框架協議、盡職調查、投資決策、簽訂投資協議、投資交割【答案】D16、股權投資基金提供的管理咨詢服務是指為被投資企業提供（）等方面的顧問建議。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、（2021年真題）關于合伙型股權投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產分配順序上，應優先向合伙人分配本金B.合伙型股權投資基金解散，應當由基金管理人進行清算C.基金存續期屆滿應當立即解散并進行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】D18、（2018年真題）新登記的私募基金管理人在辦理登記手續之日起六個月內仍未備案首支股權投資基金產品的，（）將注銷該私募基金管理人登記A.中國證券投資基金業協會B.中國證券業協會C.中國證監會D.國家發展改革委【答案】A19、下列機構中，屬于我國股權投資基金行業自律組織機構的是（）。A.中國證監會B.中國證券業協會C.國家發展改革委D.中國證券投資基金業協會【答案】D20、目前全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票的轉讓方式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、管理人內部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A22、股權投資基金募集機構應當采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內容不包括()。A.私募基金信息披露的內容、方式及頻率B.私募基金收益與風險的匹配情況C.私募基金的預期收益D.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況【答案】C23、關于股權投資母基金的風險、收益與成本，以下描述錯誤的是（）A.股權投資母基金通過分散投資降低了風險B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創業投資基金和并購基金）的平均收益率低C.考慮到母基金的風險低于單只股權投資基金，因此，母基金的經風險調整后收益更高D.投資者通過母基金間接投資股權投資基金需額外承擔成本【答案】B24、股權投資基金的托管服務包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、境外IPO市場包括（）A.香港證券交易所B.美國納斯達克證券交易所C.紐約證券交易所D.以上都是【答案】D26、基金管理人進行登記并開展基金管理業務通常應滿足的基本要求不包括（）A.主體資格要求B.專業化經營要求C.防范利益沖突要求D.制定和執行要求【答案】D27、為市場所在地省級行政區域內的企業特別是中小微企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場是（）。A.全國中小企業股份轉讓系統B.區域性股權交易市場C.創業板市場D.中小板市場【答案】B28、在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人沒有（）。A.獨立審計權B.執行合伙事務權C.知情權D.監督權【答案】B29、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產，并履行合同約定的其他義務。A.恪盡職守、遵紀守法、安全效率B.忠誠盡責、遵紀守法、謹慎勤勉C.恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉D.恪盡職守、誠實信用、安全效率【答案】C30、以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A31、我國《合伙企業法》生效時間為（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】A32、（2017年真題）（）的復核是項目組內最高級別的復核，在出具正式盡職調查報告前，對盡職調查項目組作出的重大判斷和在準備報告時形成的結論作出客觀評價和把關。A.決策委員會B.項目組內部C.高管團隊D.項目主管領導【答案】D33、股權投資基金管理人應當遵循（）原則，不得兼營與股權投資基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。A.獨立運營B.分業運營C.集中運營D.專業化運營【答案】D34、項目初審包括（）與（）兩個部分。A.書面初審，現場初審B.直接初審，間接初審C.直接初審，現場初審D.書面初審，間接初審【答案】A35、（2016年真題）股權投資基金管理人內部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內部信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通【答案】B36、基金合同約定基金不進行托管的，基金合同中明確保障基金財產安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機制B.制度措施和反洗錢問題解決機制C.方式方法和反洗錢問題解決機制D.方式方法和糾紛解決機制【答案】A37、關于股權投資基金說法正確的是（）。A.通常具有低風險、高預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C38、下列有關公司稅收的說法，錯誤的是（）。A.當投資人是企業時，來自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入B.當投資人是個人時，按股息、紅利所得繳納個人所得稅的適用稅率一般為50%C.創業投資企業從事國家需要重點扶持和鼓勵的創業投資，可以按投資額的一定比例抵扣應納稅所得額D.轉讓財產收入是公司型基金轉讓標的企業股權獲得的收入【答案】B39、合伙人應當按照合伙協議約定的（）方式，履行出資義務。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、基金信息披露的作用不包括（）。A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進股權投資基金市場的長期穩定D.有利益保障投資者的收益【答案】D41、（2017年真題）下列不屬于基金運作期間定期披露內容的是（）。A.出資方式B.項目退出情況C.基金會計數據D.利潤分配情況【答案】A42、下列關于股權回購的說法錯誤的是（）。A.發起人不可以是被投資企業股東和管理層B.協商階段的成果是買賣雙方簽訂《股權轉讓協議》C.執行階段，回購方按約定的進度向股權投資基金支付議定的回購金額D.更登記事項涉及修改公司章程的，應當向公司登記機關提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A43、關于拖售權條款，以下表述正確的是（）A.拖售權通常與第一拒絕全條款同時出現B.拖售權又稱為共同出售權C.行使拖售權的交易下，交易價格以股權投資基金與第三方協商確定的交易價格為準D.拖售權條款賦予創始股東很大的權力，一般創始股東會要求加入投資協議中【答案】C44、下列不屬于基金會計核算的是（）。A.資產核算B.負債核算C.損益核算D.凈利潤核算【答案】D45、股權投資基金管理人在基金運作中具有（）作用。A.銷售B.核心C.保管D.附屬【答案】B46、（）的定位主要是為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務；為企業提供前期融資、估值、股權流動以及企業展示的平臺，是我國多層次資本市場的重要組成部分。A.主板B.創業板C.中小企業板D.新三板【答案】D47、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D48、下列選項中屬于募集機構的責任的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、下列不是我國證券交易所主要交易機制的是（）A.競價交易B.大宗交易C.協議轉讓D.項目交易【答案】D50、基金合同應當約定給投資者設置一定時間的投資（），募集機構在該期限內不得主動聯系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B51、（）指的是在投資協議中股權投資基金和目標公司之間約定董事會的席位構成和分配的條款。A.董事會席位條款B.反稀釋條款C.回購條款D.保護性條款【答案】A52、公司型基金的主要特點不正確的是（）A.公司的有限責任,意味著全體股東承擔有限責任。B.公司型基金是獨立的企業法人，可以通過借款來籌集資金,這在合伙型基金和信托（契約）型基金中往往不可行。C.這些國家的公司有著更不完整的組織結構和不規范的管理系統，可以有效降低運作風階。D.公司在很多國家比合伙企業、契約結構有著更悠久的歷史和更為健全的法律環境，進而使這些國家的公司有著更完整的組織結構和更規范的管理系統，可以有效降低運作風險。【答案】C53、（）年8月，成立淄博鄉鎮企業投資基金，這是我國第一只公司型創業投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A54、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法說法錯誤的是（）。A.清算價值法假設將企業分為可出售的幾個業務或資產包，并分別估算這些業務或資產包的變現價值，加總后作為企業估值的參考標準。B.折現現金流法預測企業未來的現金流，將之折現至當前加總獲得估值參考標準，包括折現紅利模型和自由現金流模型等。C.成本法以當前重新構建目標企業所需的成本作為估值參考標準。D.經濟附加值模型表示一個企業扣除資本成本后的資本收益，即該企業的資本收益和資本成本之間的差。【答案】D55、（2017年真題）基金業協會根據相關法律的規定，對非公開募集基金管理人進行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B56、由于計算口徑的不同，基金的內部收益率又分為（）。A.毛內部收益率和差額收益率B.折現收益率和差額收益率C.折現收益率和凈內部收益率D.毛內部收益率和凈內部收益率【答案】D57、關于股權投資協議中的回售條款，表述正確的是（）。A.通常約定定價機制B.觸發條件必須是業績C.由企業回售D.滿足約定條件時，股權投資基金必須回售【答案】A58、基金管理人需要保證募集推介資料內容的（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C59、（2021年真題）關于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B60、（2018年真題）根據《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關規定，（）應作為特殊風險事項向投資者進行披露。A.股權投資基金資金損失所涉風險B.股權投資基金募集失敗所涉風險C.股權投資基金運營所涉風險D.基金合同與中國證券投資基金協會合同指引不一致所涉風險【答案】D61、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A62、股權投資協議里的常見條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、下列屬于基金財產清算小組成員的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B64、（）是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托（契約）基金D.股票型基金【答案】C65、股權投資基金管理人內部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、排他性條款一般會約定一個為期（）的排他期限，在排他期限內，目標企業現任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人在與股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經濟效率。同時，投資方如果在協議簽署之日前的任何時間決定不執行投資計劃，應立即通知目標企業。A.1B.2C.3D.幾個月【答案】D67、下列不屬于股權投資基金的投資者的是（）。A.個人投資者B.工商企業C.社會保障基金D.創業投資基金【答案】D68、下列監管方式中，最具權威性和有效性的監管方式是（）。A.政府監管B.行業自律C.內部監控D.社會監督【答案】A69、股權投資基金管理人違反法律、行政法規、行政規章的規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取的行政監管措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C70、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個創業階段的未上市成長型企業的股權投資基金B.投資于上市公司非公開發行股票的股權投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對企業進行財務性并構投資的股權投資基金【答案】B71、下列關于項目退出的說法，錯誤的是（）。A.股權投資基金的項目退出是整個投資的關鍵環節B.上市轉讓退出的收益一般要比掛牌轉讓退出和協議轉讓退出的收益高C.清算退出所需時間受債權公告、資產處置等環節影響D.在場外交易市場掛牌轉讓退出的風險主要表現為由信息不對稱所引起的價格不能充分反映被投資企業實際價值的不確定性【答案】D72、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B73、股權投資基金為被投資企業提供的增值服務，通常不包括（）。A.上市輔導及并購整理B.完善公司治理結構C.主導生產工藝流程的改進D.規范財務管理系統【答案】C74、基金業協會于（）出臺了《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》，原《基金業務外包服務指引（試行）》同時廢止A.2014年1月10日B.2015年3月5日C.2016年4月15日D.2017年3月1日【答案】D75、銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足（）條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D76、(2017年)下列不屬于資產負債表重大變化的是（）。A.應付賬款發生變化B.應收賬款發生變化C.流動比率發生變化D.現金與存貨發生變化【答案】C77、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產D.股票【答案】C78、關于投資框架協議與投資協議，以下表述錯誤的是（）A.投資框架協議中的一些條款在投資協議中可能不再約定B.投資框架協議是投資協議的必要前提，投資框架協議的約定將會影響到投資協議C.排他性條款屬于投資框架協議常見條款之一D.盡管投資框架協議已有相關約定，投資協議中對應的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調整【答案】B79、下列選項中，不屬于回購退出的是（）A.另一股權投資基金購買股權投資基金持有的股份（股權）B.被投資企業的員工集體出資購買股權投資基金持有的股份（股權）C.被投資企業管理層自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）D.被投資企業控股股東自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）【答案】A80、并購基金的自有資鏈口外部資金的比例，通產更主要取決于（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A81、合伙協議應列明與合伙企業費用的核算和支付有關的事項，具體可以包括合伙企業費用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C82、下列關于反攤薄條款的內容，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質上是一種價格保護機制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款C.完全棘輪條款考慮新增出資額的價格，也考慮融資額度D.加權平均條款對目標公司和創始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】C83、現在常用的基金管理人的業績報酬分配模式為（）。A.五五模式B.三七模式C.四六模式D.二八模式【答案】D84、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業績報酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%，按單利計算。基金在運營8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。根據以上材料，回答以下題目。A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的利益一致性及基金運用的合規性，基金需要強制設定相應的門檻收益率B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計算的投資回報，作為業績報酬激勵基金管理人C.該基金投資者應獲得的門檻收益為20億元D.如果基金約定了門檻收益率條款，那么基金在分配時除向全體基金投資者返還投資本金外，還應繼續向其進行分配直至其獲得門檻收益，之后才開始向基金管理人分配業績報酬。【答案】D85、關于股權投資基金財產保管機構，說法正確的是（）A.基金財產保管機構對基金財產進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任B.基金財產保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監督的責任C.基金管理人必須聘請基金財產保管機構對基金財產進行保管D.基金財產保管機構是基金管理人的代理人【答案】D86、關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是（）。A.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息嚴格保密B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構應建立制度以保障基金財產和客戶資金安全D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D87、中國證券投資基金業協會對出具意見的律師事務所無特殊的資質要求，在中國（）設立、可就中國法律事項發表專業意見的律師事務所和中國執業律師可出具“法律意見書”。A.境內外B.境內C.境外D.香港【答案】B88、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權投資基金的基礎知識，普及股權投資的相關法律常識，重點應提示（）。A.股權投資基金的收益B.股權投資基金管理人的歷史業績C.股權投資基金的擬投資項目D.股權投資基金的投資風險【答案】D89、私募基金管理人內部控制要素中信息與溝通指（）A.包活經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環境是實施內部控制的基礎。B.及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通。C.根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。D.對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷或因業務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。【答案】B90、股權投資基金在基金募集過程中，股權投資基金通常采用（）。A.承諾募集制B.承諾分期制C.承諾兌現制D.承諾資本制【答案】D91、下列不屬于政府引導基金特點的是（）。A.由政府出資B.不以營利為目的C.支持創業企業發展的專項資金D.流動性強【答案】D92、以下投資基金不屬于股權投資基金的是（）。A.某創業投資基金(有限合伙)B.某醫藥并購基金C.某證券投資集合資金信托計劃D.某股權投資母基金【答案】C93、一些機構俗稱的"成長基金'屬于哪類基金（）A.狹義創業投資基金B.并購基金C.不動產基金D.定增基金【答案】A94、清算價值法就是根據（）來確定企業價值。A.企業目前所有資產的重置成本B.企業目前固定資產的變賣價C.企業目前所有資產的變賣價值D.企業目前固定資產的重置成本【答案】C95、私募基金管理人應當在每季度結束之日起（）內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。A.5個工作日B.10個工作日C.15個個工作日D.20個工作日【答案】B96、全國中小企業股份轉讓系統，簡稱全國股轉系統、NEEQ，俗稱“新三板”，是經（）批準設立的公司制全國性證券交易場所。A.國務院B.證監會C.工商局D.證監局【答案】A97、（2018年真題）（）應該對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機構C.基金托管人、基金銷售機構D.基金業協會、基金管理人【答案】B98、（2017年真題）基金投資策略的確定，通常根據基金的（）。A.投資目標B.投資者的風險偏好C.投資者的期望收益D.以上全是【答案】D99、在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）的期間。（）對于投資工作具有十分重要的意義。A.投資后管理，投資后管理B.投資前管理，投資前管理C.投資中管理，投資中管理D.審核后管理，審核后管理【答案】A100、(2017年)投資者投資股權投資基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人開展的投資者教育B.充分調研，審慎選擇基金管理人C.基金管理人了解自身的投資需求D.獲取到投資基金擬投資項目信息【答案】B101、有限合伙治理結構的基本特點是（）掌握合伙企業事務執行權.A.投資決策委員會B.顧問委員會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C102、《創業投資企業管理暫行辦法》規定，創業投資企業存續期限最短不得短于（）年。A.3B.5C.7D.9【答案】C103、投資后管理中，股權投資基金獲得被投資企業董事會席位后，可以()。A.決定公司經營計劃和投資方案B.派代表擔任公司董事C.批準公司章程的修改D.決定公司清算【答案】B104、下列哪項不屬于私人股權的是（）。A.上市企業非公開發行和交易的普通股B.上市企業公開發行和交易的普通股C.可轉換為普通股的優先股D.可轉換債券【答案】B105、（2021年真題）關于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權資本高B.通常會要求融資企業提供資產抵押C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D106、有關競業禁止條款，下列表述正確的是（）A.競業禁止條款是股權投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競爭的職位的條款B.競業禁止條款是目標公司要求股權投資基金不得參與其他與本公司有競爭的企業融資活動的條款，通常在簽訂后的約定時間內無法投資其他同業公司C.競業禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對員工離職后的行為無法進行約束D.競業禁止條款是股權投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權投資基金有競爭的職位的條款【答案】A107、股權投資基金進行股權投資的最終目標是（）。A.避免損失B.實現投資循環C.實現項目的成功退出D.實現投資收益【答案】C108、以下關于公司型基金的描述，錯誤的是（）。A.公司型基金是指投資者依據《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東C.在我國，公司法人實體可采取無限責任公司、有限責任公司、股份有限公司的形式D.公司型基金可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業的基金機構擔任基金管理人【答案】C109、股權投資母基金（基金中的基金）是以（）為主要投資對象的基金。A.股權投資基金B.并購投資基金C.創業投資基金D.證券投資基金【答案】A110、（2017年真題）股權投資基金投資后管理的增值服務不包括（）。A.規范財務管理系統B.跟蹤投資協議條款履行情況C.協助完善公司治理結構D.協助進行后續再融資工作【答案】B111、我國法規規定合伙型基金投資者人數不超過（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C112、企業的關鍵比率分析能看出許多預警信號，包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B113、(2017年)基金管理人進行基金備案，通常應向基金業協會報送的材料或信息有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、（2017年真題）下列行為中，基金業協會不會將管理人列入異常機構對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的D.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的【答案】C115、下列屬于股權投資基金清算程序的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C116、（）反映基金在一段時間內投資項目所獲得的利潤或虧損，是反映其投資經營情況的重要指標。A.資產核算B.損益核算C.負債核算D.權益核算【答案】B117、股權投資基金銷售過程中，不符合現行監管規則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B118、（2017年真題）《財政部、國家稅務總局關于創業投資企業和天使投資個人有關稅收試點政策的通知》規定，公司制創業投資企業采取股權投資方式直接投資于種子期、初創期科技型企業滿2年（24個月）的，可以按照投資額的（）在股權持有滿2年的當年抵扣該公司制創業投資企業的應納稅所得額。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C119、使用賬面價值法評估目標公司價值時，通常不需要進行專項關注的是()。A.財務費用合理性B.應收賬款可能的壞賬損失C.有價證券的市場價值D.尚未核定的稅金【答案】A120、在股權自由現金流折現模型中，股權自由現金流（FCFE)除了需考慮凈利潤、折舊、攤銷、營運資金的變化，長期經營性負債的變化、資本性支出、債務本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項因素（）A.調整的所得稅、新增的付息債務B.長期經營性資產的變化、新增的付息債務C.長期經營性資產的變化、調整的所得稅D.短期經營性資產的變化、調整的所得稅【答案】B121、甲企業擬認購某股權投資基金發行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足如下條件（）。A.總資產不低于3000萬元B.總資產不低于1000萬元C.凈資產不低于1000萬元D.凈資產不低于3000萬元【答案】C122、私募股權投資基金的主要參與者有哪些（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D123、基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制B.所有業務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效C.股東會、董事會、監事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】B124、私募基金管理人應具備至少（）。A.1名高級管理人員B.3名高級管理人員C.4名高級管理人員D.2名高級管理人員【答案】D125、中國基金業協會于（）發布《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A126、（2021年真題）關于公司型基金的所得稅，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A127、公司通過與財務顧問合作，依據公司行業狀況、自身資產、經營狀況和發展戰略確定自身的定位，形成并購策略。進行公司并購需求分析、并購目標的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。A.并購目標選擇B.并購決策階段C.并購時機選擇D.并購初期工作【答案】B128、合伙協議應對本合伙型基金信息披露的（）等內容作出約定。A.內容、方式、頻度B.內容、方式、時間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時間【答案】A129、在"四位一體"的股權投資基金監管格局中，體現組帶力量的是（）。A.政府監管B.機構內控C.行業自律D.社會監督【答案】C130、天使投資個人采取股權投資方式直接投資于初創科技型企業滿2年的，可以按照投資額的（）抵扣轉讓該初創科技型企業股權取得的應納稅所得額。A.70%B.80%C.90%D.100%【答案】A131、（）是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現金流產生時，基金資金流入現值加上資產凈值現值總額與資金流出現值總額相等，即凈現值等于零時的折現率。A.利息倍數B.已分配收益倍數C.總收益倍數D.內部收益率【答案】D132、對于累計（）次未更新履行信息報送義務者，中國基金業協會將其列入異常機構名單。A.2B.3C.4D.5【答案】A133、股權投資基金清算的原因，包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A134、按照現行規則，股權投資基金設立完成后，應在（）辦理基金備案。A.基金公司B.基金份額登記機構C.中國證監會D.中國證券投資基金業協會【答案】D135、（2017年真題）對股權投資基金及管理人進行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D136、境內IPO市場包括（）A.主板B.中小企業板C.創業板D.以上都是【答案】D137、股份有限公司申請股票在全國股轉系統掛牌，應符合的條件不包括（）A.公司治理機制健全，合法規范經營B.主辦券商推薦拼寺續督導C.業務明確，具有持續經營能力D.依法設立且存續滿兩年，有限責任公司按原賬面凈值資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間應從變更為股份有限公司之日起計算【答案】D138、股權投資基金管理人內部控制的作用不包括（）。A.保障股權投資基金財產的安全、完整B.保障股權投資基金財產的高收益C.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時D.保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念【答案】B139、關于股權投資基金財產保管機構，說法正確的是（）。A.基金財產保管機構對基金財產進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任B.基金財產保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監督的責任C.基金管理人必須聘請基金財產保管機構對基金財產進行保管D.基金財產保管機構是基金管理人的代理人【答案】D140、股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的（）和（）作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。A.收入、年齡B.資產價值、收入C.資產價值、納稅金額D.資產規模、健康狀況【答案】B141、股權投資基金管理人具體的工作內容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D142、以下說法正確的是（）。A.股權投資基金銷售機構可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應當確保投資資金來源合法C.基金管理人不需要堅持專業化管理原則D.個人可以規避合格投資者標準募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產品【答案】B143、2014年6月30日中國證券監督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過《私募投資基金監督管理暫行辦法》。股權投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D144、境外直接上市企業的財務狀況較為嚴格的要求，過去一年稅后利潤不少于（）萬元人民幣，并有增長潛力。A.2000B.4000C.6000D.8000【答案】C145、在合伙型基金合同中，與股權投資業務相關，（）的約定也為必備內容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D146、最近（）年從事資產管理相關業務.且管理資產年均規模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B147、(2016年)簽署競業禁止協議的人員離開被投資企業A后先去了非競爭行業的公司B，后離職在一家與A同行業的公司C從業，這時（）。A.視競業禁止協議期限確定違反與否B.原競業禁止協議失效C.視C企業發展狀況確定違反與否D.違反了原競業禁止協議【答案】A148、企業并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉讓【答案】C149、（）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業的基金機構擔任基金管理人。A.合伙型基金B.契約型基金C.股權投資基金D.公司型基金【答案】D150、關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（）。A.直接參與企業投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發揮財政資金的引導和聚集放大作用，增加創業投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創業投資基金中【答案】A151、（2018年真題）《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業開展行業自律的是（）。A.中國證券業協會B.中國股權投資基金協會C.中國證券投資基金業協會D.中國證監會【答案】C152、股權投資基金運行期間，股權投資基金信息披露義務人應當在（）結束之日起4個月內，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.每個月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D153、某市定位于成為國際大型航空樞紐城市，擬新建一機場，計劃通過發起成立一只股權投資基金，吸引國有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。A.定向增發投資基金B.并購基金C.創業投資基金D.基礎設施基金【答案】D154、（2021年真題）關于股權投資基金行業自律,以下表述正確的是（）A.行業自律作為一種市場治理手段，是政府監管的有機組或部分B.行業自律是在政府監管的甚礎上,行業成員聯合設定行業規則的活動C.行業自律組織創建行業規則，由政府監管部門對自律組織的內部成員執行行業規則D.行業自律組織一般由中國證監會及其派出機構、投資基金管理人和其他基金服務機構構成【答案】B155、股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業的股權變現，由股權形態轉化為具有流動性的現金收益，以實現資本增值，或及時避免和降低損失。這是投資進程中的（）環節、A.項目的退出B.項目的轉讓C.項目的退市D.項目的變現【答案】A156、關于被投企業的境內上市退出，以下表述錯誤的是（）。A.被投企業間接上市后，股權投資基金的退出方式為公開市場轉讓退出B.借殼上市是被投企業間接上市的一種方式C.股權投資基金可通過參與上市公司重大資產重組，將被投企業的股份轉換為上市公司股份D.被投企業進行首次公開發行并上市后，股權投資基金就可以開始出售股份【答案】D157、并購基金主要以（）方式對目標公司進行投資。A.增資B.購買存量股權C.控制公司所有權D.控股管理層【答案】B158、信托（契約）型基金合同的正文部分不包括（）。A.前言B.附則C.聲明與承諾D.爭議的處理【答案】B159、作為盡職調查的作用之一，投資決策輔助的內容不包括（）。A.投資協議談判策略B.投資后管理的重點C.評估項目退出的方式和可行性D.投資利潤分配方式【答案】D160、使用折現現金流估值法對企業進行估值時,可以直接計算得到股權價值的模型是（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D161、關于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）。A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者的標準，是募集行為上的金融創新，應進行更大范圍的推廣B.與收益權拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權益，因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權拆分C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準D.機構不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制【答案】C162、關于股權投資基金管理人內部控制原則，下列說法不正確的是（）。A.內部控制要求任何個人都不得擁有超越內部控制的權力B.內部控制要求各部門和崗位職責應當保持絕對獨立C.基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離D.在設置崗位時要考慮到執行崗位和審核崗位的分離【答案】B163、某股權投資基金管理人擬向高凈值個人投資者募集一只股權投資基金，投資者預計不少于70名，為避免企業所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設立的基金形式為（）A.有限責任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責任公司型【答案】C164、股權投資基金的項目退出主要有（）方式。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D165、對股權投資基金而言，政府監管不應直接干預基金機構內部的經營管理，監管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域，這體現了股權投資基金的（）原則。A.法定監管B.審慎監管C.適度監管D.依法監管【答案】C166、關于企業估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權投資基金而言，企業在正常可持續經營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產投資策略D.采用清算價值法應進行市場調查，收集與被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料【答案】A167、關于股權投資基金的核算,下列表述錯誤的是（）。A.股權投資基金在運作過程中,可能發生的費用（包括但不限于管理費、托管費、與基金運作相關的其他費用等）應由基金管理人承擔B.基金托管人對基金管理人編制的財務報告的相關內容負有復核義務C.股權投資基金會計核算工作的主體為基金,會計責任主體為基金管理人D.基金管理人應當對各基金獨立建賬、獨立核算,保證不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金撥付、賬簿記錄等方面相互獨立【答案】A168、股權投資基金的信息披露義務人應當在（）結束之日起10個工作日內向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六個月【答案】A169、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B170、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括()A.未上市企業股權B.上市企業非公開發行和交易的依法可轉換為普通股的優先股C.上市企業公開發行和交易的普通股D.上市企業非公開發行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券【答案】C171、狹義的股權投資基金監管，一般專指（）對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監督管理。A.政府監管機構B.行業自律組織C.基金機構內部監督部門D.社會力量【答案】A172、下列屬于基金業協會會員的是（）A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】C173、（）是指依據中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B.內資股權投資基金C.外資股權投資基金D.外幣股權投資基金【答案】A174、必備投資者應當以（）為主營業務，具備一定創業投資專業能力與資金實力。A.創業投資B.產業投資C.基礎設施投資D.不動產投資【答案】A175、以下不是股權投資基金法律盡職調查的作用的是（）。A.評估企業資產的合法性B.評估企業債務的合法性C.評估企業業務的合法性D.評估企業潛在的法律風險【答案】B176、股權投資通常存在的問題不包括()。A.信息不對稱B.外部性較強C.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業管理D.決策不透明【答案】D177、企業并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉讓【答案】C178、契約型基金的參與主體主要為（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D179、（2021年真題）關于創業投資基金的特點，以下表述正確的是（）A.投資存量股權，通常采取參股性質B.投資存量股權，通常采取控股性質C.投資增量股權，通常采取參股性質D.投資增量股權，通常采取控股性質【答案】C180、根據我國相關法律規定，契約型股權投資基金的投資者人數最多可以達到______人，而合伙型股權投資基金投資者的上限為______人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B181、對于信托（契約）型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C182、關于基金管理人在中國證券投資基金業協會登記時的業務范圍問題，以下說法錯誤的是（）。A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業務的申請機構，需要提前進行業務剝離B.在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權投資基金類管理人從事"投資咨詢"業務進行審慎調查和論證說明C.股權投資基金類管理人的"投資咨詢"業務的實際經營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定的"證券、期貨投資咨詢"業務D.對于兼營保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構，需要提前進行業務剝離【答案】C183、基金管理人應當通過私募基金登記備案系統向中國證券投資基金業協會報送以哪些下基本信息（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D184、關于創業投資估值法，下列表述正確的是（）A.創業投資估值法基于退出期目標公司的現金流以及目標收益率，折現計算其當前價值B.創業投資估值法是一種基于創業早期企業未來清算退出情境下估值預測的估值方法C.創業投資估值法基于退出時目標公司的股權價值以及目標收益率，折現計算出其當前價值D.創業投資估值法是一種基于創業早期公司可比公司估值倍數的相對估值法【答案】C185、關于公司型股權投資基金的收益分配說法錯誤的是（）A.股份有限公司型股權投資基金分紅只能采用現金分配的形式；有限責任公司型股權投資基金分紅可以采用現金分配和以分紅金額派發新股的形式B.公司型股權投資基金收益分配，須經董事會制訂分配方案，并經股東大會（股東會）決議通過C.有限責任公司型股權投資基金的投資者一般按其實繳出資比例進行收益分配D.股份有限公司型股權投資基金一般按股東實際持股比例進行收益分配【答案】A186、某機構擬出資募集成立一只用于投資互聯網行業的股權投資基金，下述哪個機構同時滿足成為該基金募集和管理機構的要求？（）A.甲保險公司B.在中國證券投資基金業協會登記為基金管理人的丁投資管理有限公司C.取得基金銷售業務資格的中國證券投資基金業協會會員的乙基金銷售公司D.丙商業銀行【答案】B187、境內股權投資基金投資于境外企業，應遵循的法律法規包括（）。A.《境外投資管理辦法》、《中外合作經營法》B.《中外合作經營企業法》、《中外合資經營法》C.《境外投資管理辦法》、《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《中外合資經營法》、《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】C188、某機構發起設立一只基金，為了募集到資金，聘請300名人員在街頭派發宣傳單，向前來咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點鼓勵投資者對外進行廣泛宣傳。該機構的上述行為中不屬于認定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）A.聘請300名人員B.承諾本金跟存在銀行一樣安全C.以返點的手段鼓勵投資者對外進行宣傳D.在街頭派發宣傳單【答案】A189、下列關于我國股權投資基金的行業自律組織的說法中，正確的是（）。A.中國證監會作為我國股權投資基金的自律組織，在股權投資基金行業的自律管理工作中具有核心作用B.證券交易所屬于我國股權投資基金的自律組織之一，主要負責協調行業關系，促進行業發展C.我國股權投資基金的自律組織包括中國證券投資者保護基金公司D.中國證券投資基金業協會作為我國股權投資基金的自律組織，對行業實行自律管理【答案】D190、（2019年真題）單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應當依法追究刑事責任的情形是（）。A.數額為50萬元B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為20人C.給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】C191、下列關于公司型股權投資基金的增資，說法錯誤的是（）A.公司型股權投資基金實行注冊資本認繳制B.發行新股可以依法向社會公眾公開募集C.股份有限公司型股權投資基金增資可以采取發行新股的方式D.有限責任公司型股權投資基金增資不得由原有股東增加出資【答案】D192、（）是一項反映當前重置資產服務能力所需要的金額（通常稱為“現行重置成本”）的估值技術。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】B193、股權投資協議中，關于排他性條款錯誤的是()。A.一般是投資分單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現有投資方，與其他投資方達成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規定時間內，投資方有權決定是否投資【答案】A194、（）是指主要投資于處于各個創業階段的未上市成長性企業的股權投資基金。A.創業投資基金B.并購基金C.創業投資D.產業投資基金【答案】A195、中國證券業協會和中證資本市場發展監測中心原承擔的三項職責不包括（）A.證券公司客戶資產管理計劃備案和監測監控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業務備案管理、統計臨測工作C.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益D.證券公司直投基金備案利監測監控工作【答案】C196、股權投資（）自行銷售股權投資基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。A.基金委托人B.基金管理人C.基金托管人D.基金業協會【答案】B197、(2017年)關于政府引導基金對創業投資基金的支持，下列說法錯誤的是（）。A.通過參股方式，吸引社會資本共同發起設立創業投資企業B.提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力C.準許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持D.通過跟進投資，支持創業投資基金發展并引導其投資方向【答案】C198、以下屬于基金運行期間基金管理人應向基金業協會報告的重大事項的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C199、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據為《公司法》，基金按照公司章程來運營B.合伙型基金的法律依據為《合伙企業法》，基金按照合伙協議來運營C.契約型基金的法律依據為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D200、以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是符合（）規定的投資者投資于股權投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B201、關于我國證券交易所交易機制，以下描述錯誤的是（）A.我國上海、深圳證券交易所的交易規則略有差異，但都采取集合競價和連續競價兩種方式B.相對于普通投資者所采取的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更加靈活C.大宗交易會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，不利于市場穩定D.股權投資基金所投資的企業上市后，在出現要約收購事件時，可以借機轉讓退出【答案】C202、下列關于公司型股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過50人B.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續C.股份有限公司型股權投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.公司型股權投資基金設立，應向中國證券投資基金業協會備案【答案】C203、（2019年真題）股權投資基金管理人委托銷售機構募集基金的，應當委托給獲得中國證監會基金（）業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構。A.管理B.從業C.募集D.銷售【答案】D204、下列關于公司型基金的說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人B.我國公司型基金的法律依據為《中華人民共和國公司法》C.公司型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金D.公司法人實體可采取有限責任公司或股份有限公司兩種形式【答案】C205、根據保護性條款，目標企業在執行某些（）的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C206、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是()A.在中國證監會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證券投資基金業協會會員B.在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員C.在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證券投資基金業協會會員D.在中國證監會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員【答案】D207、有限責任公司型股權投資基金應按（）順序進行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D208、股權投資基金的分配，通常采用常見的收益分配方式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A209、關于股權投資基金的募集方式，表述正確的是（）。A.獲得中國證券投資基金業協會批準后進行公開募集B.獲得中國證監會批準后可進行公開募集C.獲得中國證監會及中國證券投資基金業協會批準后可進行公開募集D.現階段我國不允許進行公開募集【答案】D210、（）即合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B211、律師事務所及其經辦律師可采取的盡職調查查驗方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D212、股權投資基金管理人內部控制應當遵循適時性原則,是指（）。A.基金管理人應當實時評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規的調整和經營戰略、方針、理念等內外部環境的變化隨時修改或完善B.基金管理人應當不定期評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規的調整和經營戰略、方針、理念等內外部環境的變化隨時修改或完善C.基金管理人應當定期評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規的調整和經營戰略、方針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善D.基金管理人應當不定期評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規的調整和經營戰略、方針、理念等內外部環境的變化同步修改或完善【答案】C213、設立外商投資創業投資企業，應滿足我國關于投資者人數、出資、組織形式、管理團隊等方面的基本要求。創投企業可以采取（）組織形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A214、（2016年真題）在我國，依法對股權投資基金業開展行業自律管理，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展的組織是（）。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券監督管理委員會D.中國股權投資基金協會【答案】B215、在基金托管的基本原則中，（）是指在協議約定的托管權限范圍內，根據國家法律法規規定和基金合同的要求履行托管職責。A.合規性原則B.保密性原則C.獨立性原則D.安全性原則【答案】A216、（2017年真題）普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品的，下列說法錯誤的是（）。A.普通投資者主動向基金募集機構提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產品時，基金募集機構及其工作人員主動推介此類基金產品或服務的信息B.基金募集機構對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規定C.基金募集機構向普通投資者以紙質或電子文檔的方式進行特別警示，告知其該產品或服務風險高于投資者承受能力D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產品或者服務風險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔相應不利結果的意思表示【答案】A217、（2018年真題）下列各項中,屬于股權投資基金托管人的職責是（）A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產的投資運作D.對募集資金進行資金監督【答案】D218、股權投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。A.向投資者承諾投資資本金有保障B.在完成合格投資者確認程序后，各方可簽署基金合同C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介【答案】B219、(2017年)財務盡職調查過程中對現金流量的調查主要關注（）。A.實體現金流量B.融資活動現金流量C.經營活動現金流量D.投資活動現金流量【答案】C220、股權投資基金項目退出的意義包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A221、以下關于契約型基金的稅收說法錯誤的是（）。A.基金財產投資的相關稅收由基金份額持有人承擔B.股權投資業務的契約型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確C.《信托法》及相關部門規章中并沒有涉及信托產品的稅收處理問題D.稅務機構出臺了關于信托稅收的統一規定【答案】D222、普通合伙人對合伙型基金可能的債務承擔（）連帶責任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業債務承擔責任。A.有限;認繳的出資額B.有限;自身資產C.無限;認繳的出資額D.無限;自身資產【答案】C223、合伙型基金的合格投資者人數不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B224、關于有限合伙企業設立人數，以下表述正確的是（）.A.有限合伙企業由2-100個合伙人設立B.有限合伙企業由2-50個合伙人設立C.有限合伙企業由1-100個合伙人設立D.有限合伙企業由1-50個合伙人設立【答案】B225、（2017年真題）對于有清晰、可持續盈利的穩定企業適合用（）進行估值。A.有效市場價格法B.近期交易價格法C.乘數法D.收入法【答案】C226、我國股權投資基金行業發展現狀有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D227、（2018年真題）關于股權投資母基金的投資特點，下列描述不正確的是（）。A.可以直接進行股權投資，往往和其所投資的股權投資基金聯合投資B.因規模優勢原因股權投資母基金的資金收益率一直較股權投資基金高C.以股權投資基金為主要投資對象D.在選擇股權投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等【答案】B228、狹義股權投資基金特指（）A.投資基金B.入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D229、關于基金估值的原則，說法錯誤的是（）。A.估值日有市價的，應采用市價確定公允價值B.估值日無市價，但最近交易日后未發生影響公允價值計量重大事件的，應采用最近交易市價的平均價確定公允價值C.經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，應對估值進行調整并確定公允價值D.有充足證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值【答案】B230、創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術企業投資額的（）,在股權持有滿2年的當年抵扣該創業投資企業的應納稅所得額；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B231、以下不屬于PPM的必要內容的是（）。A.基金的規模、存續期和預計封閉時間B.機構和基金的投資理念C.基金管理人過往業績描述D.投資人投入【答案】D232、一份詳盡的盡職調查工作計劃不包括：A.盡職調查對象B.盡職調查內容與方法C.盡職調查的手段D.盡職調查的日程安排【答案】C233、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應當依法追究刑事責任的情形為（）。A.數額為5萬元B.非法吸收或者變相吸收存款對象為80人C.給存款人造成直接經濟損失數額為1萬元D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】B234、關于股權投資基金管理人的高管及從業人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執行事務合伙人委派代表應當符合相應資質要求B.股權投資基金管理人應當具備與其股權投資基金管理業務相匹配的一定數量的從業人員C.高級管理人員是指總經理，副總經理，合規風控負責人等D.基金從業人員的資質只能通過基金從業資格考試的方式取得【答案】D235、下列表述錯誤的是（）。A.合伙企業以每一個合伙人為納稅義務人，合伙企業層面不繳納所得稅B.合伙企業合伙人是自然人的，繳納個人所得稅C.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業所得稅D.合伙企業生產經營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則【答案】D236、下列關于股權投資基金相關部門在各自職責范圍內行使對股權投資基金的管理職權的描述錯誤的是（）。A.工商行政管理部門承擔公司型和合伙型股權投資基金的工商登記職責B.財政部和國家發展改革委負責政府投資基金的管理和規范工作C.商務部和國家外匯管理局負責股權投資基金相關的稅收政策管理D.公安機關、人民檢察院、人民法院在打擊利用股權投資基金的名義進行非法集資活動方面發揮重要作用【答案】C237、股權投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B238、股權投資退出機制為股權投資基金提供了必要的（）A.流動性、連續性、穩定性B.安全性、及時性、非流動性C.重要性、連續性、穩定性D.流動性、及時性、穩定性【答案】A239、全國中小企業股份轉讓系統（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，簡稱全國股轉系統、NEEQ，’俗稱‘新三板”），是經（）批準設立的公司制全國性證券交易場所，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉系統公司）為其運營管理機構。A.全國人大代表常委會B.國務院C.人