產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員專題培訓(xùn)班考試大綱（2022）第一部分產(chǎn)權(quán)交易資本市場(chǎng)法律法規(guī)目錄第一章產(chǎn)權(quán)交易資本市場(chǎng)基本法律法規(guī).………...…03公司法…………………..03合同法…………………..03第二章企業(yè)國有資產(chǎn)交易法規(guī).………...……………03企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法……..03關(guān)于規(guī)范國有金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知……………..……03第一章產(chǎn)權(quán)交易資本市場(chǎng)基本法律法規(guī)公司法掌握公司的種類；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。合同法掌握行紀(jì)合同、居間合同的概念。第二章企業(yè)國有資產(chǎn)交易法規(guī)企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法（國務(wù)院國資委、財(cái)政部令第32號(hào)）掌握企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法的所有條款。關(guān)于規(guī)范國有金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知(財(cái)金〔2021〕102號(hào))理解并掌握本文件中涉及國有金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的七個(gè)原則第二部分北交所業(yè)務(wù)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí) 目錄第一章北京產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員管理辦法………………..……………..05第二章北京產(chǎn)權(quán)交易所交易規(guī)則……..……………..08產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓……………..08企業(yè)增資…………………..……..……..13資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓……………….……..….……..17房屋出租………………..22第三章北京產(chǎn)權(quán)交易所國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)收費(fèi)辦法…………..…..27第一章北京產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員管理辦法總則第一條為規(guī)范北京產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“北交所”）會(huì)員行為及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障交易安全，維護(hù)正常的交易秩序,保護(hù)會(huì)員及相關(guān)交易主體的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委、財(cái)政部第32號(hào)令）等國家有關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)章以及北交所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱會(huì)員是指依法設(shè)立、符合本辦法規(guī)定的入會(huì)條件并經(jīng)北交所批準(zhǔn)，在北交所為企業(yè)國有資產(chǎn)交易及相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的法人或非法人組織。第三條北交所會(huì)員應(yīng)自覺遵守相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)章、北交所交易規(guī)則及本辦法的規(guī)定開展相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)，行使合法權(quán)利、承擔(dān)應(yīng)盡義務(wù)與責(zé)任。會(huì)員資格第四條北交所會(huì)員分為交易服務(wù)會(huì)員、投行服務(wù)會(huì)員和專業(yè)服務(wù)會(huì)員。交易服務(wù)會(huì)員是指接受委托，主要為在北交所進(jìn)行的企業(yè)國有資產(chǎn)交易提供項(xiàng)目開發(fā)、項(xiàng)目推介、交易輔助等基礎(chǔ)服務(wù)以及盡職調(diào)查、項(xiàng)目融資、資產(chǎn)證券化、課題研究等顧問服務(wù)的法人或非法人組織。投行服務(wù)會(huì)員是指接受委托，為在北交所進(jìn)行的企業(yè)增資交易提供專業(yè)服務(wù)的法人或非法人組織。專業(yè)服務(wù)會(huì)員是指具備相關(guān)的專業(yè)資質(zhì)，接受委托為在北交所進(jìn)行的企業(yè)國有資產(chǎn)交易提供拍賣、招投標(biāo)、審計(jì)、評(píng)估、法律服務(wù)等專業(yè)服務(wù)的法人或非法人組織。第五條省級(jí)以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的企業(yè)（以下簡稱“所出資企業(yè)”）或經(jīng)所出資企業(yè)授權(quán)的單位，經(jīng)申請(qǐng)可成為國企會(huì)員。國企會(huì)員屬于交易服務(wù)會(huì)員，專門為所出資企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)國有資產(chǎn)交易提供項(xiàng)目推介、交易輔助等服務(wù)。第六條申請(qǐng)北交所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）承諾遵守相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)章、北交所交易規(guī)則及本辦法規(guī)定，遵循公平公正、誠實(shí)守信、依法執(zhí)業(yè)的原則。（二）依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或非法人組織。（三）具有經(jīng)核準(zhǔn)的相應(yīng)經(jīng)營范圍和有效的相關(guān)業(yè)務(wù)資格或資質(zhì)。申請(qǐng)成為交易服務(wù)會(huì)員（不含國企會(huì)員）的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有兩名或以上取得相關(guān)從業(yè)資格的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員。申請(qǐng)成為投行服務(wù)會(huì)員的證券公司、基金公司、資產(chǎn)管理公司以及其他投資機(jī)構(gòu)與投融資服務(wù)機(jī)構(gòu)，需滿足以下條件：1.注冊(cè)資本不低于人民幣1000萬元；2.具有政府、國企或上市公司大型項(xiàng)目投融資經(jīng)驗(yàn)；3.會(huì)員代表應(yīng)具有證券從業(yè)資格或基金從業(yè)資格等專業(yè)資格；4.私募基金管理人需經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案；5.須設(shè)有開展投行類業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)或部門。（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年無違法違規(guī)行為。（五）具有固定的經(jīng)營場(chǎng)所。（六）具有健全的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（七）其他應(yīng)當(dāng)具備的條件。第七條申請(qǐng)會(huì)員資格，應(yīng)向北交所提交以下文件和證明材料：（一）《北京產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員資格申請(qǐng)表》；（二）《會(huì)員代表推薦函》；（三）《北交所與會(huì)員及合作機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)協(xié)議書》；（四）《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件或其它合法主體資格證明復(fù)印件；（五）章程或章程性文件復(fù)印件；（六）符合本辦法第六條第三款規(guī)定條件的證明文件；（七）使用期不少于一年的經(jīng)營場(chǎng)地證明文件；（八）公司簡介（新設(shè)公司提供發(fā)起人簡介）；（九）高級(jí)管理人員簡歷；（十）其他應(yīng)提供的文件。上述申請(qǐng)文件均應(yīng)由申請(qǐng)人加蓋公章。第八條北交所在收到會(huì)員資格申請(qǐng)人提交的全部文件和證明材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并將審核結(jié)果通知申請(qǐng)人。第九條審核通過的，申請(qǐng)人與北交所簽訂合作協(xié)議、交納入會(huì)相關(guān)費(fèi)用后，領(lǐng)取《北京產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員證書》（以下簡稱《會(huì)員證書》），獲得北交所會(huì)員資格。會(huì)員相關(guān)信息在北交所網(wǎng)站公布。第十條經(jīng)審核，材料不符合要求的，北交所將通知申請(qǐng)人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，若在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未按要求完成調(diào)整的，北交所將駁回申請(qǐng)。第十一條會(huì)員單位應(yīng)設(shè)置會(huì)員代表，由會(huì)員單位高級(jí)管理人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)會(huì)員單位與北交所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)予以更換：（一）不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)的；（二）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失職行為，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；（三）出現(xiàn)不適宜繼續(xù)擔(dān)任會(huì)員代表的其它情形的。第十二條北交所對(duì)會(huì)員資格實(shí)行年檢登記，并將年檢結(jié)果在北交所網(wǎng)站公布。第十三條會(huì)員應(yīng)提交合格的年檢材料、按期參加年檢。經(jīng)審查通過年檢的，北交所在其《會(huì)員證書》上加蓋年檢章；經(jīng)審查未通過的，北交所暫停其會(huì)員業(yè)務(wù)，并對(duì)其限期整改，若在期限內(nèi)未完成整改，北交所將取消其會(huì)員資格。第十四條會(huì)員應(yīng)自發(fā)生如下情形之日起10個(gè)工作日內(nèi)向北交所備案或辦理變更登記：（一）分立、合并或名稱、住所變更；（二）法定代表人、會(huì)員代表變更；（三）在北交所登記的具有相關(guān)從業(yè)資格的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員變更；（四）北交所要求報(bào)告的其它事項(xiàng)。第十五條交易服務(wù)會(huì)員和專業(yè)服務(wù)會(huì)員經(jīng)北交所批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓其會(huì)員資格，投行服務(wù)會(huì)員和國企會(huì)員資格不能轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格應(yīng)向北交所遞交書面轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)、會(huì)員資格受讓方相關(guān)情況及會(huì)員資格受讓方入會(huì)申請(qǐng)等文件。北交所審查認(rèn)為會(huì)員資格受讓方符合本辦法規(guī)定條件的，接受會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，收回會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓方《會(huì)員證書》，同時(shí)向會(huì)員資格受讓方頒發(fā)《會(huì)員證書》，并將會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓情況在北交所網(wǎng)站公布。若經(jīng)審查，會(huì)員資格受讓方不符合條件，北交所對(duì)會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓方提出的會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)不予批準(zhǔn)。第十六條會(huì)員可以申請(qǐng)注銷會(huì)員資格。注銷會(huì)員資格應(yīng)向北交所提交書面申請(qǐng)。北交所在收到申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)完成審核。經(jīng)審核后同意會(huì)員資格注銷的，北交所收回《會(huì)員證書》，并將會(huì)員資格注銷情況在北交所網(wǎng)站公布。會(huì)員注銷會(huì)員資格，經(jīng)核實(shí)無違規(guī)情形的，剩余保證金予以退還，已交納的會(huì)員費(fèi)、年費(fèi)及被扣除的保證金不予退還。會(huì)員權(quán)利義務(wù)第十七條會(huì)員單位享有下列權(quán)利：（一）依據(jù)北交所相關(guān)交易規(guī)則及本辦法等會(huì)員管理相關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù)；（二）使用北交所提供的交易及相關(guān)信息系統(tǒng)；（三）獲得北交所提供的業(yè)務(wù)支持和咨詢服務(wù)；（四）參加北交所組織的會(huì)員培訓(xùn)及相關(guān)業(yè)務(wù)交流活動(dòng)，參加項(xiàng)目推介會(huì)、投融資洽談會(huì)等招商推介活動(dòng)；（五）對(duì)北交所工作提出意見和建議；（六）依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；（七）依據(jù)本辦法申請(qǐng)注銷會(huì)員資格；（八）使用北交所會(huì)員流動(dòng)席位；（九）享有北交所提供的其它服務(wù)。第十八條會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度；（二）遵守北交所相關(guān)交易規(guī)則及會(huì)員管理制度；（三）關(guān)注北交所官網(wǎng)及北交所發(fā)送的通知，及時(shí)了解北交所相關(guān)交易規(guī)則、制度及工作要求的變化，并遵照?qǐng)?zhí)行；（四）誠實(shí)守信、勤勉盡職地提供專業(yè)服務(wù)；（五）維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，對(duì)交易中不宜公開的事項(xiàng)予以保密；（六）依照北交所相關(guān)檔案管理規(guī)定，建立業(yè)務(wù)檔案并妥善保存；（七）按時(shí)交納相關(guān)費(fèi)用；（八）參加北交所組織的相關(guān)培訓(xùn)；（九）按要求參加會(huì)員年檢；（十）接受北交所的監(jiān)督和管理。第十九條通過北交所公開交易的同一宗項(xiàng)目中，同一交易服務(wù)會(huì)員原則上不得同時(shí)接受交易雙方的委托，也不得同時(shí)代理兩個(gè)及以上意向受讓方/投資方。第二十條交易服務(wù)會(huì)員代理項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓或融資的同時(shí)，不得參與該宗項(xiàng)目的受讓或投資。監(jiān)督檢查第二十一條北交所有權(quán)對(duì)會(huì)員單位執(zhí)行有關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)及相關(guān)系統(tǒng)使用安全等情況進(jìn)行監(jiān)控。第二十二條北交所建立各類會(huì)員單位及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的業(yè)務(wù)檔案，對(duì)有違法違規(guī)行為或參與違法違規(guī)活動(dòng)的會(huì)員單位及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員予以公示。業(yè)務(wù)檔案作為會(huì)員單位及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員年度評(píng)優(yōu)、建立信用記錄及分類管理的重要依據(jù)。第二十三條北交所每年以會(huì)員年度服務(wù)業(yè)績、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度等為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)行會(huì)員評(píng)優(yōu)，對(duì)執(zhí)業(yè)規(guī)范、誠信、業(yè)績突出、市場(chǎng)開拓積極的會(huì)員予以公開表彰。第二十四條會(huì)員單位在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，出現(xiàn)下列情形的，北交所將視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停業(yè)務(wù)資格、取消會(huì)員資格等處理，情節(jié)嚴(yán)重的，北交所有權(quán)在做出處理決定的同時(shí)扣除會(huì)員單位交納的部分或全部保證金：（一）未按本辦法第十八條規(guī)定履行義務(wù)的；（二）交易服務(wù)會(huì)員的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員不足兩名的；（三）發(fā)生應(yīng)向北交所備案或辦理變更登記的情形而未按規(guī)定時(shí)間辦理的；（四）未按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行會(huì)員年檢登記的或會(huì)員年檢未通過，限期內(nèi)經(jīng)整改仍未通過的；（五）未及時(shí)足額交納會(huì)員應(yīng)交的各項(xiàng)費(fèi)用，經(jīng)北交所通知仍未交納的；（六）因會(huì)員單位自身原因，不能正常完成業(yè)務(wù)，影響交易正常進(jìn)行的；（七）會(huì)員單位發(fā)生人員、業(yè)務(wù)資質(zhì)等重大變更，導(dǎo)致業(yè)務(wù)能力不符合北交所要求的；（八）擅自使用北交所名號(hào)及標(biāo)識(shí)的；（九）未按規(guī)定對(duì)交易文件進(jìn)行妥善保管的；（十）委托方書面投訴，經(jīng)查證情況屬實(shí)的；（十一）披露虛假或誤導(dǎo)性信息的；（十二）利用虛假信息誘導(dǎo)建立委托關(guān)系的；（十三）偽造、變?cè)旎蛱峁┨摷俳灰孜募驊{證的；（十四）違反約定或者違反委托人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，泄露委托人商業(yè)秘密的；（十五）通過詆毀其他會(huì)員承攬業(yè)務(wù)的；（十六）采取脅迫、欺詐、賄賂和惡意串通等手段，妨礙交易正常進(jìn)行的；（十七）與交易相關(guān)方或北交所員工有不正當(dāng)交易，發(fā)生商業(yè)賄賂行為的；（十八）會(huì)員行為有損交易相關(guān)方、北交所利益或聲譽(yù)的；（十九）會(huì)員發(fā)生其它違反公開、公平、公正原則和擾亂交易秩序的行為的。受處罰會(huì)員應(yīng)在收到北交所扣除保證金的通知后按照通知要求補(bǔ)足保證金；會(huì)員被取消會(huì)員資格的，已交納的會(huì)員費(fèi)、年費(fèi)及被扣除的保證金不予退還。保證金金額不足以彌補(bǔ)因會(huì)員違規(guī)違約造成的損失的，北交所有權(quán)向會(huì)員進(jìn)行追償。第二十五條會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合北交所監(jiān)督管理，對(duì)監(jiān)督檢查過程中的有關(guān)情況及時(shí)予以說明并提供相關(guān)文件、資料，不得以任何理由拒絕監(jiān)督管理。附則第二十六條其他產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和合作機(jī)構(gòu)在北交所開展產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)及相關(guān)業(yè)務(wù)的，參照本辦法管理。第二十七條交易服務(wù)會(huì)員參與北交所場(chǎng)內(nèi)非國有項(xiàng)目的，有關(guān)權(quán)利義務(wù)按照北交所非國有相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十八條本辦法由北交所負(fù)責(zé)解釋。第二十九條本辦法自2020年7月31日起施行。原自2018年5月22日起施行的《北京產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員管理辦法》同時(shí)廢止。第二章北京產(chǎn)權(quán)交易所交易規(guī)則產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓總則第一條為規(guī)范在北京產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“北交所”）進(jìn)行的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號(hào)）及《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國資委、財(cái)政部令第32號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過北交所發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)。第三條企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開、公平、公正、競爭的原則。第四條企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)可以委托交易服務(wù)會(huì)員代理。北交所在網(wǎng)站上公布交易服務(wù)會(huì)員名單，供交易各方自主選擇。第五條北交所按照本規(guī)則組織企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，實(shí)施自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的正常進(jìn)行。預(yù)披露轉(zhuǎn)讓信息第六條因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓行為獲批后10個(gè)工作日內(nèi)，向北交所提交信息預(yù)披露申請(qǐng)，進(jìn)行信息預(yù)披露。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，可參照本章進(jìn)行信息預(yù)披露。第七條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照要求向北交所提交預(yù)披露信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對(duì)預(yù)披露的內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第八條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上不得針對(duì)受讓方設(shè)置資格條件，確需設(shè)置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則。所設(shè)受讓方資格條件相關(guān)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在信息預(yù)披露前報(bào)同級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。第九條北交所對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息預(yù)披露的內(nèi)容及相關(guān)材料進(jìn)行審核。符合信息預(yù)披露要求的，北交所予以受理，并依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的信息預(yù)披露申請(qǐng)對(duì)外發(fā)布信息預(yù)披露公告；不符合信息預(yù)披露要求的，北交所將審核意見及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方，要求轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行調(diào)整。第十條信息預(yù)披露公告包括但不限于以下內(nèi)容：（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況；（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股東結(jié)構(gòu)；（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準(zhǔn)情況；（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括但不限于資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益、營業(yè)收入、凈利潤等（轉(zhuǎn)讓參股權(quán)的，披露最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告中的相應(yīng)數(shù)據(jù)）；（五）受讓方資格條件（適用于對(duì)受讓方有特殊要求的情形）；（六）其他需要預(yù)披露的事項(xiàng)。第十一條因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信息預(yù)披露的，預(yù)披露公告時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日，以北交所網(wǎng)站發(fā)布次日為起始日。第十二條信息預(yù)披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方變更受讓方資格條件的，應(yīng)當(dāng)在完成同級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案手續(xù)后，由北交所重新發(fā)布信息預(yù)披露公告，并重新計(jì)算公告時(shí)間。第十三條信息預(yù)披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)接受意向受讓方的咨詢。意向受讓方可以通過北交所查閱信息預(yù)披露公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料。第十四條意向受讓方在信息預(yù)披露公告期內(nèi)，可以向北交所提出初步受讓意向，北交所對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記。第十五條北交所應(yīng)當(dāng)在信息預(yù)披露公告期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，將意向受讓方的初步登記情況告知轉(zhuǎn)讓方。第十六條因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)履行完畢信息預(yù)披露相關(guān)程序后，方可進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息正式披露（以下章節(jié)中簡稱“信息披露”）。受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)第十七條轉(zhuǎn)讓方可以自行或通過交易服務(wù)會(huì)員向北交所提出信息披露申請(qǐng)，提交《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露申請(qǐng)書》及附件等紙質(zhì)文檔材料。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對(duì)《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露申請(qǐng)書》的內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第十八條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上不得針對(duì)受讓方設(shè)置資格條件，確需設(shè)置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則。所設(shè)受讓方資格條件相關(guān)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在信息披露前完成同級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案手續(xù)。第十九條北交所對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交的信息披露申請(qǐng)和材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核材料的齊全性與合規(guī)性、披露內(nèi)容的完整性與準(zhǔn)確性、交易條件設(shè)置的公平性與合理性、受讓方資格條件設(shè)置是否履行備案手續(xù)，以及競價(jià)方式的選擇等內(nèi)容。符合信息披露要求的，北交所予以受理，并依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的信息披露申請(qǐng)的主要內(nèi)容對(duì)外發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告（以下簡稱“信息披露公告”）；不符合信息披露要求的，北交所將審核意見及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方，要求轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行調(diào)整。第二十條信息披露公告包括但不限于以下內(nèi)容：（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況；（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股東結(jié)構(gòu)；（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準(zhǔn)情況；（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括但不限于資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益、營業(yè)收入、凈利潤等（轉(zhuǎn)讓參股權(quán)的，披露最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告中的相應(yīng)數(shù)據(jù)）；（五）受讓方資格條件（適用于對(duì)受讓方有特殊要求的情形）；（六）交易條件、轉(zhuǎn)讓底價(jià)；（七）企業(yè)管理層是否參與受讓，有限責(zé)任公司原股東是否放棄優(yōu)先購買權(quán)；（八）競價(jià)方式，受讓方選擇的相關(guān)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)；（九）其他需要披露的事項(xiàng)。第二十一條競價(jià)方式包括網(wǎng)絡(luò)競價(jià)、動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)、拍賣、招投標(biāo)以及其他競價(jià)方式。北交所對(duì)動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)活動(dòng)在操作流程等方面有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。第二十二條轉(zhuǎn)讓方可以在信息披露公告中提出交納交易保證金的要求，明確交易保證金的處置方式。發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息第二十三條信息披露公告應(yīng)當(dāng)在北交所網(wǎng)站上發(fā)布。第二十四條信息披露公告時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日，并以北交所網(wǎng)站發(fā)布次日為起始日。第二十五條信息披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更公告中的內(nèi)容和條件。因轉(zhuǎn)讓方原因確需變更公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位書面同意；變更受讓方資格條件的，還應(yīng)當(dāng)完成同級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案手續(xù)。公告內(nèi)容變更后，由北交所在網(wǎng)站重新發(fā)布信息披露公告，并重新計(jì)算公告時(shí)間。因非轉(zhuǎn)讓方原因或其他不可抗力因素導(dǎo)致可能對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價(jià)值判斷造成影響的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整補(bǔ)充信息披露公告內(nèi)容，并相應(yīng)延長公告時(shí)間。第二十六條信息披露公告期間未征集到符合條件的意向受讓方，可以延期或在變更轉(zhuǎn)讓底價(jià)、變更受讓條件后重新進(jìn)行公告。第二十七條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目首次信息披露的轉(zhuǎn)讓底價(jià)不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果。如在公告期間未征集到符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評(píng)估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的轉(zhuǎn)讓底價(jià)重新進(jìn)行信息披露。如新的轉(zhuǎn)讓底價(jià)低于評(píng)估結(jié)果的90％，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)經(jīng)轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位書面同意后，重新進(jìn)行信息披露。第二十八條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目自首次信息披露之日起超過12個(gè)月未征集到合格意向受讓方的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新履行審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估及信息披露等產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作程序。第二十九條信息披露公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止公告書面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，北交所可以作出中止信息披露的決定。第三十條信息披露中止期限由北交所根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過30日。北交所應(yīng)當(dāng)在中止期間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后，及時(shí)作出恢復(fù)或者終結(jié)信息披露的決定。如恢復(fù)信息披露，在北交所網(wǎng)站上的繼續(xù)公告時(shí)間不得少于10個(gè)工作日，且累計(jì)公告時(shí)間不少于20個(gè)工作日。第三十一條信息披露公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無法消除時(shí)，北交所可以作出終結(jié)信息披露的決定。登記受讓意向第三十二條意向受讓方在信息披露公告期內(nèi)，可以自行或通過交易服務(wù)會(huì)員向北交所提出受讓申請(qǐng)，提交《產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)書》及附件等紙質(zhì)文檔材料。意向受讓方應(yīng)當(dāng)對(duì)《產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)書》的內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第三十三條北交所對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記。第三十四條信息披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)接受意向受讓方的咨詢，意向受讓方可以到北交所查閱信息披露公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料。第三十五條北交所對(duì)意向受讓方提交的申請(qǐng)及材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息披露公告期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，將意向受讓方的登記情況及其資格確認(rèn)意見書面告知轉(zhuǎn)讓方。第三十六條轉(zhuǎn)讓方在收到北交所的資格確認(rèn)意見后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。轉(zhuǎn)讓方與北交所意見不一致的，由轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位決定意向受讓方是否符合受讓條件。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，視為同意北交所作出的資格確認(rèn)意見。第三十七條經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方意見后，北交所以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果通知意向受讓方。第三十八條轉(zhuǎn)讓方在信息披露公告中提出交納交易保證金的，意向受讓方應(yīng)當(dāng)按照要求，在指定期限內(nèi)將交易保證金交納至北交所指定賬戶。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格。組織交易簽約第三十九條信息披露公告期滿后，產(chǎn)生符合條件的意向受讓方的，由北交所按照相關(guān)規(guī)定組織報(bào)價(jià)。第四十條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)原股東不放棄優(yōu)先購買權(quán)的，按照相關(guān)法律法規(guī)及北交所關(guān)于標(biāo)的企業(yè)原股東行使優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定執(zhí)行。第四十一條受讓方確定后，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告的要求及時(shí)簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。第四十二條產(chǎn)權(quán)交易合同條款包括但不限于：（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況；（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式；（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用事宜，如何處置；（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)處理；（六）轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式及付款期限；（七）產(chǎn)權(quán)交割事項(xiàng)；（八）合同的生效條件；（九）合同爭議的解決方式；（十）合同各方的違約責(zé)任；（十一）合同變更和解除的條件。第四十三條交易雙方不得以交易期間標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營性損益等理由對(duì)已達(dá)成的交易條件和交易價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。第四十四條北交所依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照信息披露公告的內(nèi)容以及報(bào)價(jià)結(jié)果等，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行審核。第四十五條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及主體資格審查、反壟斷審查、特許經(jīng)營權(quán)、國有劃撥土地使用權(quán)、探礦權(quán)和采礦權(quán)等情形，需經(jīng)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，交易雙方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)交易合同及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)。北交所根據(jù)雙方申請(qǐng)，協(xié)助出具政府相關(guān)部門審批所需的交易證明文件。結(jié)算交易資金第四十六條交易資金包括交易保證金和交易價(jià)款，以人民幣計(jì)價(jià)。交易資金應(yīng)當(dāng)通過北交所以貨幣進(jìn)行結(jié)算。交易雙方因特殊情況不能通過北交所結(jié)算交易資金的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向北交所提供轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位的書面意見以及受讓方付款憑證。第四十七條受讓方原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)將交易價(jià)款一次性支付到北交所指定結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金可以按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款。交易價(jià)款金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采取分期付款方式的，首付交易價(jià)款數(shù)額不低于總價(jià)款的30%，并在產(chǎn)權(quán)交易合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。第四十八條產(chǎn)權(quán)交易合同生效，并且受讓方按照合同約定支付交易價(jià)款后，對(duì)符合產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款劃出條件的，北交所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價(jià)款。出具交易憑證第四十九條交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方依據(jù)合同約定支付交易價(jià)款，且交易雙方支付服務(wù)費(fèi)用后，北交所在3個(gè)工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。第五十條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及主體資格審查、反壟斷審查、特許經(jīng)營權(quán)、國有劃撥土地使用權(quán)、探礦權(quán)和采礦權(quán)等審批情形時(shí)，北交所在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。第五十一條產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、項(xiàng)目編號(hào)、轉(zhuǎn)讓方名稱、受讓方名稱、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、成交價(jià)格、成交方式、支付方式、北交所審核結(jié)論等內(nèi)容。第五十二條產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。第五十三條北交所在出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后，將交易結(jié)果通過網(wǎng)站對(duì)外公告，公告內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、交易價(jià)格等，公告期不少于5個(gè)工作日。附則第五十四條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)生爭議時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)方可以向北交所申請(qǐng)調(diào)解。爭議涉及北交所時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)方可以向北交所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。第五十五條國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，涉嫌侵犯國有資產(chǎn)合法權(quán)益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求北交所終結(jié)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。第五十六條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，北交所應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站上公告或書面通知相關(guān)方。第五十七條交易雙方應(yīng)當(dāng)按照北交所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在北交所網(wǎng)站公示。第五十八條轉(zhuǎn)讓方、意向受讓方、受讓方及交易服務(wù)會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)在產(chǎn)權(quán)交易過程中獲悉的交易各方及標(biāo)的企業(yè)的相關(guān)情況承擔(dān)保密義務(wù)。第五十九條本規(guī)則及相關(guān)操作細(xì)則、實(shí)施辦法等，涉及按照日、月計(jì)算期間的，開始的當(dāng)日不算入，從次日起開始計(jì)算。信息預(yù)披露及信息披露公告時(shí)間按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。第六十條境外國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓參照本規(guī)則執(zhí)行。第六十一條國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)政府部門對(duì)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為有特殊規(guī)定的，依照其規(guī)定。第六十二條本規(guī)則由北交所負(fù)責(zé)解釋。第六十三條本規(guī)則自2020年7月31日起施行，原自2018年5月22日起施行的《北京產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓操作規(guī)則》同時(shí)廢止。企業(yè)增資總則第一條為規(guī)范企業(yè)在北京產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱北交所）進(jìn)行的增資行為，促進(jìn)各類資本通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)公平競爭的市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則適用于在北交所進(jìn)行的企業(yè)增資活動(dòng)，參與增資活動(dòng)的融資方、投資方等各方主體都應(yīng)遵守本規(guī)則。第三條本規(guī)則所稱融資方是指通過北交所實(shí)施增資的企業(yè)，融資方應(yīng)履行相關(guān)決策程序，依照本規(guī)則真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，擇優(yōu)選定投資方。本規(guī)則所稱投資方是指依法參與增資,并被選定實(shí)施投資行為的境內(nèi)外法人、自然人或者其他組織，投資方應(yīng)自主判斷投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第四條參與企業(yè)增資活動(dòng)的各方主體應(yīng)遵守法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則，共同維護(hù)市場(chǎng)秩序、推進(jìn)增資活動(dòng)規(guī)范、有序地進(jìn)行。對(duì)接增資需求第五條參與增資活動(dòng)的投融資各方，均可向北交所或北交所會(huì)員等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢，委托其提供政策咨詢、方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目推介、盡職調(diào)查等相關(guān)服務(wù)。第六條融資方根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，可通過北交所預(yù)披露增資信息，廣泛征集意向投資方。第七條融資方預(yù)披露增資信息的，需向北交所提交《增資信息預(yù)披露申請(qǐng)書》及相關(guān)材料，預(yù)披露信息一般包括企業(yè)基本情況、增資條件、投資方資格條件等內(nèi)容。第八條預(yù)披露信息在北交所網(wǎng)站等相關(guān)媒體發(fā)布，發(fā)布期限一般不少于10個(gè)工作日。第九條預(yù)披露信息發(fā)布期間，北交所及時(shí)向融資方反饋意向投資方征集情況，也可組織融資方與意向投資方洽談，協(xié)助融資方修訂完善增資方案。受理增資申請(qǐng)第十條融資方實(shí)施增資，一般向北交所提交如下申請(qǐng)材料：（一）《增資信息發(fā)布申請(qǐng)書》（含《增資公告》）；（二）營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；（三）公司章程；（四）決策及批準(zhǔn)文件；（五）近三年年度審計(jì)報(bào)告；（六）企業(yè)估值相關(guān)文件；（七）其他需要的材料。第十一條融資方應(yīng)在《增資公告》中充分披露企業(yè)基本情況、投資方資格條件、增資條件、對(duì)增資有重大影響的其他相關(guān)信息、擇優(yōu)選定投資方的方式，以及保證金的設(shè)置等內(nèi)容。第十二條企業(yè)基本情況信息，一般包括：（一）企業(yè)名稱、住所、法定代表人、成立日期、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、企業(yè)類型、所屬行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、職工人數(shù)；（二）現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)；（三）近三年年度審計(jì)報(bào)告中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。第十三條融資方可合理設(shè)置投資方資格條件。投資方資格條件可包括主體資格、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、管理能力等內(nèi)容。第十四條融資方可根據(jù)增資的目的，合理設(shè)置增資條件，一般包括：（一）擬募集資金總金額和各投資方募集資金金額（含區(qū)間）；（二）付款方式及期限；（三）各投資方占增資后企業(yè)的股權(quán)比例（含區(qū)間）；（四）增資工作的時(shí)間進(jìn)度要求；（五）其他增資條件。第十五條對(duì)增資有重大影響的其他相關(guān)信息，一般包括：（一）審計(jì)報(bào)告、估值文件中的保留意見或重要提示；（二）增資目的；（三）募集資金用途；（四）增資后企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；（五）盡職調(diào)查的要求；（六）募集資金總金額和投資方家數(shù)超出或不足時(shí)的相關(guān)安排；（七）融資方認(rèn)為有必要披露的其他相關(guān)事項(xiàng)。第十六條融資方應(yīng)在《增資公告》中明確擇優(yōu)選定投資方的方式，融資方可單獨(dú)或組合采用競價(jià)、競爭性談判、綜合評(píng)議等方式擇優(yōu)選定投資方。第十七條融資方可在《增資公告》中提出意向投資方交納保證金的要求，并披露保證金的處置方式。第十八條北交所在收到增資申請(qǐng)材料次日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)融資方提交的增資申請(qǐng)材料、信息公告內(nèi)容等進(jìn)行形式審核，符合要求的，予以受理并發(fā)布增資信息。發(fā)布增資信息第十九條北交所將增資信息在北交所網(wǎng)站等相關(guān)媒體發(fā)布，公開征集意向投資方。第二十條增資信息發(fā)布期限一般不少于20個(gè)工作日，以北交所網(wǎng)站首次信息公告的次日為起始日。國有企業(yè)增資信息發(fā)布期限按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十一條增資信息發(fā)布期滿未征集到符合條件的意向投資方且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，可按照信息公告的約定延長信息發(fā)布期限，每次延長期限不少于5個(gè)工作日；未在信息公告中明確延長信息發(fā)布期限的，信息公告到期自行終結(jié)。第二十二條信息發(fā)布期間，融資方股權(quán)結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理等發(fā)生重大變化，對(duì)增資活動(dòng)可能產(chǎn)生影響時(shí)，融資方應(yīng)及時(shí)書面通知北交所。北交所可根據(jù)融資方的申請(qǐng)補(bǔ)充、中止或者終結(jié)信息發(fā)布。補(bǔ)充信息發(fā)布的，信息發(fā)布期限連續(xù)計(jì)算，補(bǔ)充信息發(fā)布期限一般不少于10個(gè)工作日。中止信息發(fā)布的，中止期限一般不超過30天，待相關(guān)影響確定或消除后，可恢復(fù)信息發(fā)布。恢復(fù)后的繼續(xù)信息發(fā)布期限不少于10個(gè)工作日，累計(jì)公告期不少于《增資公告》中約定的發(fā)布期限。登記投資意向第二十三條增資信息發(fā)布期間，意向投資方可到北交所查閱增資項(xiàng)目相關(guān)材料。第二十四條意向投資方應(yīng)在信息發(fā)布期間向北交所提交如下申請(qǐng)材料：（一）《投資申請(qǐng)書》；（二）營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；（三）公司章程；（四）決策及批準(zhǔn)文件；（五）《增資公告》要求的相關(guān)材料；（六）其他需要的材料。第二十五條北交所對(duì)提交《投資申請(qǐng)書》的意向投資方逐一進(jìn)行登記，并將登記情況及時(shí)通知融資方。第二十六條投融資各方經(jīng)協(xié)商，可自行或者委托專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。第二十七條北交所對(duì)意向投資方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，并將審核意見通知融資方。第二十八條融資方應(yīng)在收到審核意見次日起10個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式向北交所出具對(duì)意向投資方的資格確認(rèn)意見，對(duì)意向投資方資格不予確認(rèn)的，應(yīng)提供合理理由。第二十九條北交所應(yīng)以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果通知各意向投資方。意向投資方應(yīng)按照《增資公告》要求，將保證金交納至北交所指定賬戶，成為合格意向投資方；意向投資方未按規(guī)定交納保證金的，視為放棄投資資格。擇優(yōu)選定投資方第三十條融資方需要通過北交所在合格意向投資方中擇優(yōu)選定投資方的，應(yīng)在產(chǎn)生合格意向投資方后10個(gè)工作日內(nèi)提交擇優(yōu)實(shí)施方案。第三十一條北交所協(xié)助融資方按照擇優(yōu)實(shí)施方案選定投資方。采用競價(jià)方式的，各合格意向投資方參與競價(jià)，以競價(jià)結(jié)果確定投資方。采用競爭性談判方式的，融資方根據(jù)項(xiàng)目具體情況組成談判小組，分別與各合格意向投資方進(jìn)行談判，根據(jù)談判結(jié)果和報(bào)價(jià)，擇優(yōu)選定投資方。采用綜合評(píng)議方式的，融資方根據(jù)項(xiàng)目具體情況組成評(píng)議小組，對(duì)各合格意向投資方的響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評(píng)議，擇優(yōu)選定投資方。第三十二條融資方在擇優(yōu)選定投資方后3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)擇優(yōu)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。出具增資憑證第三十三條在確定投資方次日起3個(gè)工作日內(nèi)，北交所向投融資各方出具《增資結(jié)果通知書》，融資方一般在收到《增資結(jié)果通知書》后10個(gè)工作日內(nèi)，按照《增資公告》約定的增資條件及擇優(yōu)結(jié)果，安排新老股東共同簽訂《增資協(xié)議》，并交北交所存檔。第三十四條北交所在收到《增資協(xié)議》生效后5個(gè)工作日內(nèi)出具《增資交易憑證》。第三十五條投資方根據(jù)《增資協(xié)議》的約定繳付出資，北交所可提供相應(yīng)的資金結(jié)算服務(wù)。第三十六條北交所在網(wǎng)站對(duì)增資結(jié)果進(jìn)行公告，公告內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個(gè)工作日。附則第三十七條通過北交所征集合作方發(fā)起新設(shè)企業(yè)的，可參照本規(guī)則執(zhí)行。第三十八條本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸北交所。第三十九條本規(guī)則自2015年10月16日起試行，原《北京產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)增資擴(kuò)股項(xiàng)目操作規(guī)則（試行）》同時(shí)廢止。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓總則第一條為規(guī)范在北京產(chǎn)權(quán)交易所（簡稱“北交所”）進(jìn)行的實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為，保障交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)交易秩序，根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委、財(cái)政部令第32號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱實(shí)物資產(chǎn)是指法人及其他組織所擁有的具有物質(zhì)形態(tài)的資產(chǎn)，包括房地產(chǎn)、機(jī)械設(shè)備、機(jī)動(dòng)車及其他交通運(yùn)輸工具、物品等資產(chǎn)。第三條本規(guī)則所稱實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓是指實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓主體（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行相關(guān)決策程序后，通過北交所發(fā)布實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息，公開轉(zhuǎn)讓實(shí)物資產(chǎn)的活動(dòng)。第四條參與實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的意向受讓方應(yīng)為依法具有民事行為能力的自然人、法人或其他組織。第五條從事實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定。第六條實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。第七條轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方可以委托北交所交易服務(wù)會(huì)員代理進(jìn)行實(shí)物資產(chǎn)交易。委托交易服務(wù)會(huì)員代理進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)與交易服務(wù)會(huì)員簽訂委托合同。受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)第八條轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓實(shí)物資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具有轉(zhuǎn)讓該標(biāo)的的主體資格，保證該標(biāo)的可以合法轉(zhuǎn)讓，并應(yīng)當(dāng)依照國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定履行決策程序。按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，須進(jìn)行評(píng)估并履行相應(yīng)的核準(zhǔn)或備案手續(xù)。第九條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向北交所提交實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露申請(qǐng)，按照要求提交披露信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對(duì)披露內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第十條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向北交所提交下列材料：（一）《實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露申請(qǐng)書》；（二）轉(zhuǎn)讓方營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；（三）轉(zhuǎn)讓方相關(guān)決策文件；（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的按照國家法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行權(quán)屬登記的，應(yīng)當(dāng)提供權(quán)屬證明文件或其他證明材料；（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或其他定價(jià)依據(jù)；（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的涉及共有或轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上設(shè)置其他權(quán)利的，相關(guān)權(quán)利人同意轉(zhuǎn)讓的文件或轉(zhuǎn)讓方對(duì)權(quán)利限制相關(guān)安排的說明文件；（七）北交所要求提交的其他文件。按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，轉(zhuǎn)讓方還須提交資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)表或備案表。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜的，北交所可以要求轉(zhuǎn)讓方就轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)提交《法律意見書》。第十一條實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓可以采用動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)或集中報(bào)價(jià)等方式進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在信息披露前明確交易方式，并選擇相應(yīng)的《實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露申請(qǐng)書》進(jìn)行填報(bào)。轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方有特殊要求或轉(zhuǎn)讓標(biāo)的存在特殊情況的，轉(zhuǎn)讓方可以向北交所提出申請(qǐng)，經(jīng)北交所同意后采用招投標(biāo)評(píng)審或拍賣方式確定受讓方。采用招投標(biāo)評(píng)審方式的，參照北交所《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招投標(biāo)實(shí)施辦法》執(zhí)行；采用拍賣方式的，參照北交所《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣實(shí)施辦法》執(zhí)行。第十二條采用動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)方式的，實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目信息一經(jīng)披露，符合條件的意向受讓方即可通過北交所指定的動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)，按照北交所《實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)實(shí)施辦法（試行）》的規(guī)定確定受讓方。第十三條采用集中報(bào)價(jià)方式的，信息披露期滿只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓；產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方的，按照北交所《實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)競價(jià)實(shí)施辦法（試行）》的規(guī)定確定受讓方。第十四條除國家法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定有明確要求的，實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不得設(shè)置受讓方資格條件。第十五條《實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露申請(qǐng)書》中應(yīng)當(dāng)明確交易保證金的交納金額、交納時(shí)點(diǎn)、交納方式、保證事項(xiàng)和處置方法等內(nèi)容。設(shè)定的交易保證金金額，一般不超過轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓底價(jià)的30％。第十六條轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓已對(duì)外租賃房產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓共有物等涉及優(yōu)先購買權(quán)情形的，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)程序。第十七條北交所對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交的信息披露申請(qǐng)和材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核材料的齊全性與合規(guī)性、披露內(nèi)容的完整性與準(zhǔn)確性、交易條件設(shè)置的公平性與合理性。符合信息披露要求的，北交所予以受理，并依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的信息披露申請(qǐng)的主要內(nèi)容對(duì)外發(fā)布實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露公告（以下簡稱“信息披露公告”）。發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息第十八條北交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的材料在北交所網(wǎng)站發(fā)布信息披露公告。轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況合理確定信息披露公告期限，信息披露公告期自北交所網(wǎng)站發(fā)布之時(shí)起計(jì)算。實(shí)物資產(chǎn)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓底價(jià)低于100萬元的，信息披露公告時(shí)間不少于5個(gè)工作日；轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于100萬元(含)低于1000萬元的，信息披露公告時(shí)間不少于10個(gè)工作日；轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于1000萬元（含）的，信息披露公告時(shí)間不少于20個(gè)工作日。涉及非國有實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于1000萬元（含）的，信息披露公告時(shí)間不少于10個(gè)工作日。第十九條信息披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更公告中的內(nèi)容和條件。確需變更公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位書面同意，并由北交所在網(wǎng)站重新發(fā)布信息披露公告，重新計(jì)算公告時(shí)間。第二十條信息披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)接受意向受讓方的查詢洽談，并對(duì)意向受讓方現(xiàn)場(chǎng)踏勘作出安排。第二十一條信息披露公告期間未征集到符合條件的意向受讓方，可以延長信息發(fā)布期限或在變更轉(zhuǎn)讓底價(jià)等條件后重新進(jìn)行公告。轉(zhuǎn)讓方延長信息披露公告期限且不變更公告內(nèi)容的，每次延長期限不少于5個(gè)工作日；在公告的信息披露期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，并且轉(zhuǎn)讓方未明確延長信息披露期限的，本次信息披露自行終結(jié)。第二十二條涉及國有實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，首次信息披露公告中的轉(zhuǎn)讓底價(jià)不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。如在公告期間未征集到符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評(píng)估結(jié)果90%的范圍內(nèi)設(shè)定新的轉(zhuǎn)讓底價(jià)重新進(jìn)行信息披露。如新的轉(zhuǎn)讓底價(jià)低于評(píng)估結(jié)果的90%，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)經(jīng)轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位書面同意后，重新進(jìn)行信息披露。第二十三條實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目自首次信息披露之日起12個(gè)月未征集到符合條件的意向受讓方的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新履行資產(chǎn)評(píng)估及信息披露等轉(zhuǎn)讓工作程序。第二十四條信息披露公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息披露的書面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，北交所可以作出中止信息披露的決定。第二十五條信息披露中止期限由北交所根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過30日。北交所應(yīng)當(dāng)在中止期間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后，及時(shí)作出恢復(fù)或者終結(jié)信息披露的決定。如恢復(fù)信息披露，在北交所網(wǎng)站繼續(xù)公告時(shí)間不得少于5個(gè)工作日，且累計(jì)公告時(shí)間不得少于原信息披露公告中約定的時(shí)間。第二十六條信息披露公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無法消除時(shí)，北交所可以作出終結(jié)信息披露的決定。登記受讓意向第二十七條意向受讓方應(yīng)當(dāng)在信息披露公告期間通過北交所指定系統(tǒng)進(jìn)行注冊(cè)。第二十八條信息披露公告期間，意向受讓方在辦理相關(guān)手續(xù)后可以查閱信息披露公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料，按照信息披露公告中的約定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘。第二十九條意向受讓方在北交所指定系統(tǒng)中完成受讓意向登記，并按照信息披露公告中的約定將交易保證金交納至北交所指定賬戶后即獲得受讓資格確認(rèn)。第三十條意向受讓方對(duì)所提交申請(qǐng)內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第三十一條國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定對(duì)受讓方資格有特殊要求的或轉(zhuǎn)讓方對(duì)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有特殊要求的，意向受讓方還應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告中的約定向北交所提交相應(yīng)文檔材料。北交所對(duì)意向受讓方所提交材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息披露公告期滿后3個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)意向受讓方的受讓資格審核意見書面告知轉(zhuǎn)讓方。轉(zhuǎn)讓方在收到北交所的受讓資格審核意見后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，視為同意北交所作出的受讓資格審核意見。轉(zhuǎn)讓方與北交所意見不一致的，由轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位決定意向受讓方是否符合受讓條件。第三十二條意向受讓方交納交易保證金的期限為信息披露公告截止日的17時(shí)。意向受讓方逾期交納或未全額交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。第三十三條信息披露公告明確表示接受聯(lián)合受讓的，多個(gè)意向受讓方可組成聯(lián)合受讓體，向北交所提交受讓申請(qǐng)參與受讓。聯(lián)合受讓體各成員應(yīng)提交《聯(lián)合受讓協(xié)議》，約定各成員的權(quán)利義務(wù)。組織交易簽約第三十四條采用動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)方式的實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)活動(dòng)自信息披露公告發(fā)布之時(shí)開始，按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)具體活動(dòng)按照北交所《實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)實(shí)施辦法（試行）》組織實(shí)施。采用集中報(bào)價(jià)方式的實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，信息披露公告期滿，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，可以協(xié)議成交，成交價(jià)格不低于該意向受讓方登記受讓意向時(shí)提交的報(bào)價(jià)；產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，按照北交所《實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)競價(jià)實(shí)施辦法（試行）》的規(guī)定確定受讓方。第三十五條實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓存在轉(zhuǎn)讓已對(duì)外租賃房產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓共有物等涉及優(yōu)先購買權(quán)情形的，按照國家法律法規(guī)的規(guī)定，并參照北交所《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓股東行使優(yōu)先購買權(quán)操作細(xì)則》中關(guān)于場(chǎng)內(nèi)行權(quán)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十六條受讓方確定后，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告中的約定及時(shí)簽訂《實(shí)物資產(chǎn)交易合同》或其他成交確認(rèn)文件。北交所依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照信息披露公告的內(nèi)容以及報(bào)價(jià)結(jié)果等，對(duì)《實(shí)物資產(chǎn)交易合同》或其他成交確認(rèn)文件進(jìn)行審核并存檔。結(jié)算交易資金第三十七條交易資金包括交易保證金和交易價(jià)款，以人民幣計(jì)價(jià)。交易資金應(yīng)當(dāng)通過北交所指定結(jié)算賬戶以貨幣進(jìn)行結(jié)算。交易雙方因特殊情況不能通過北交所結(jié)算交易價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)向北交所提出交易價(jià)款場(chǎng)外結(jié)算的申請(qǐng)。第三十八條受讓方原則上應(yīng)當(dāng)在《實(shí)物資產(chǎn)交易合同》或其他成交確認(rèn)文件生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將交易價(jià)款一次性支付到北交所指定結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金可以按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款。符合劃款條件的，北交所在轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)辦理交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)手續(xù)之日起3個(gè)工作日內(nèi)將支付到北交所指定結(jié)算賬戶的交易價(jià)款無息原額劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。其他意向受讓方交納的交易保證金，由北交所在確定受讓方之日起3個(gè)工作日內(nèi)無息原額原路徑返還。第三十九條交易雙方應(yīng)當(dāng)按照北交所網(wǎng)站公示的交易服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)用。出具交易憑證第四十條交易雙方簽訂《實(shí)物資產(chǎn)交易合同》或其他交易證明文件，受讓方依據(jù)合同約定將交易價(jià)款支付至北交所指定資金結(jié)算賬戶，且交易雙方支付服務(wù)費(fèi)用后，北交所應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)出具實(shí)物資產(chǎn)交易憑證。實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓須經(jīng)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，北交所在交易雙方取得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)文件后出具實(shí)物資產(chǎn)交易憑證。第四十一條實(shí)物資產(chǎn)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、項(xiàng)目編號(hào)、轉(zhuǎn)讓方名稱、受讓方名稱、交易價(jià)格等內(nèi)容。第四十二條實(shí)物資產(chǎn)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。第四十三條實(shí)物資產(chǎn)交易憑證僅作為交易雙方進(jìn)場(chǎng)交易的證明。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進(jìn)行變更登記的，交易雙方憑實(shí)物資產(chǎn)交易憑證等相關(guān)材料，按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)到相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)。其他第四十四條北交所、轉(zhuǎn)讓方對(duì)意向受讓方或競買人名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的其他情況承擔(dān)保密義務(wù)。參與實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的各方，在公開披露的信息之外所知悉的他人商業(yè)秘密，均負(fù)有保密義務(wù)。第四十五條轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的移交前，負(fù)有保全責(zé)任。第四十六條實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過程中，出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，參照北交所《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中止和終結(jié)操作細(xì)則》執(zhí)行。第四十七條實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓發(fā)生爭議時(shí)，交易相關(guān)方可以向北交所申請(qǐng)調(diào)解，由北交所參照北交所《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓爭議調(diào)解操作細(xì)則》執(zhí)行。爭議涉及北交所時(shí)，交易相關(guān)方可以向北交所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。第四十八條實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過程中禁止下列行為：（一）擾亂交易秩序的；（二）以權(quán)屬不清的實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行交易的；（三）采用欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的；（四）轉(zhuǎn)讓方超越權(quán)限擅自轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的；（五）轉(zhuǎn)讓方提供虛假資料、隱瞞重大事項(xiàng)的；（六）意向受讓方在參與受讓的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對(duì)轉(zhuǎn)讓方、北交所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響；在競價(jià)過程中，惡意串通壓低價(jià)格，擾亂競價(jià)交易活動(dòng)正常秩序，影響競價(jià)活動(dòng)公正性的；（七）交易雙方私下交易的；（八）法律法規(guī)禁止的其他行為。交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照北交所有關(guān)規(guī)定承擔(dān)責(zé)任外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。第四十九條北交所依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項(xiàng)審核均為合規(guī)性形式審核，交易各方應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。第五十條實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)材料由北交所存檔。附則第五十一條國家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對(duì)實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。第五十二條行政事業(yè)單位、國家司法機(jī)關(guān)等對(duì)于實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有特殊要求的，北交所可以采用動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)方式組織批量資產(chǎn)集中進(jìn)行專場(chǎng)交易，就專場(chǎng)交易活動(dòng)的相關(guān)安排制定活動(dòng)須知并進(jìn)行公示。第五十三條非國有實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的轉(zhuǎn)受讓雙方可以委托非會(huì)員合作機(jī)構(gòu)代理進(jìn)行交易，委托非會(huì)員合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)與其簽訂委托合同。第五十四條土地使用權(quán)、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、存貨等各類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓可以參照本規(guī)則執(zhí)行。第五十五條境外實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及自然人所擁有的實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓可以參照本規(guī)則執(zhí)行。第五十六條本規(guī)則報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及政府相關(guān)部門備案。第五十七條本規(guī)則由北交所負(fù)責(zé)解釋。第五十八條本規(guī)則自2019年6月18日起試行，原于2018年5月22日起發(fā)布試行的《北京產(chǎn)權(quán)交易所實(shí)物資產(chǎn)交易規(guī)則（試行）》同時(shí)廢止。房屋出租總則第一條為規(guī)范在北京產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“北交所”）進(jìn)行的企業(yè)房屋出租行為，保障房屋出租各方合法權(quán)益，根據(jù)北京市國資委《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)房屋出租管理工作的意見》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范市屬國有企業(yè)京內(nèi)土地房屋資產(chǎn)處置和房屋出租對(duì)外合作經(jīng)營管理的通知》的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱房屋出租是指法人及其他組織在履行相關(guān)決策程序后，通過北交所發(fā)布房屋出租信息并公開出租房屋的活動(dòng)。第三條參與房屋出租活動(dòng)的承租方應(yīng)為依法具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。第四條房屋出租活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人合法權(quán)益，不得損害社會(huì)公共利益。受理出租申請(qǐng)第五條出租方應(yīng)具有出租房屋的主體資格,并應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定履行內(nèi)部決策程序。第六條出租方應(yīng)向北交所提交下列材料：（一）《房屋出租信息披露申請(qǐng)書》；（二）出租方法人營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格文件；（三）出租方內(nèi)部決策文件；（四）所出租房屋的權(quán)屬證明文件；（五）房屋租金的估價(jià)決策文件或其他估價(jià)依據(jù)；（六）所出租房屋涉及共有或出租標(biāo)的上設(shè)置其他權(quán)利的，提供相關(guān)權(quán)利人同意的書面文件；（七）所出租房屋權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜的，北交所可要求出租方就相關(guān)事項(xiàng)提交《法律意見書》；（八）北交所要求提交的其他文件。第七條出租方應(yīng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。第八條北交所依據(jù)出租方的申請(qǐng)，將房屋出租信息在北交所網(wǎng)站進(jìn)行披露，公開征集意向承租方。第九條經(jīng)公開征集產(chǎn)生符合條件的意向承租方的，可采取網(wǎng)絡(luò)競價(jià)、招投標(biāo)、競爭性談判、綜合評(píng)議等遴選方式確定承租方。第十條出租方擬采用網(wǎng)絡(luò)競價(jià)方式確定承租方的，應(yīng)參照《北京產(chǎn)權(quán)交易所實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)競價(jià)實(shí)施辦法（試行）》，擬采用招投標(biāo)方式的應(yīng)參照《北京產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招投標(biāo)實(shí)施辦法》，擬采用競爭性談判、綜合評(píng)議方式的應(yīng)參照《北京產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)增資操作規(guī)則》執(zhí)行。第十一條出租方擬采取招投標(biāo)方式確定承租方的，應(yīng)在信息披露申請(qǐng)前，向北交所提交評(píng)標(biāo)辦法，明確評(píng)標(biāo)原則、標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重和方法。第十二條出租方可以根據(jù)出租標(biāo)的實(shí)際情況，合理設(shè)置出租條件及承租方資格條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競爭的內(nèi)容。第十三條出租方所出租房屋已對(duì)外租賃且承租方有優(yōu)先承租權(quán)的，應(yīng)履行相應(yīng)程序。第十四條出租方在提出出租申請(qǐng)時(shí)可設(shè)置保證金條款，明確保證金的交納金額、交納時(shí)點(diǎn)、交納方式、保證事項(xiàng)和處置方法等內(nèi)容。第十五條北交所對(duì)出租方提交的材料進(jìn)行齊全性及合規(guī)性審核。審核通過后，北交所向出租方出具《房屋出租信息披露申請(qǐng)受理通知書》。披露出租信息第十六條北交所依據(jù)出租方提交的材料進(jìn)行信息披露。信息披露時(shí)間不少于5個(gè)工作日，自北交所網(wǎng)站披露次日為起始日，按工作日計(jì)算，累計(jì)不超過6個(gè)月。第十七條出租方不得無故在信息披露期間變更房屋出租信息中披露的內(nèi)容。如有特殊原因確需變更的，經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，在原信息披露渠道重新予以公告，信息披露期限重新計(jì)算。第十八條出租方不得無故在信息披露期間取消所披露信息，如確需取消的，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十九條出租信息披露期間，意向承租方可以查閱出租標(biāo)的相關(guān)資料。出租方應(yīng)接受意向承租方的查詢洽談。第二十條在信息披露期限內(nèi)未征集到符合條件的意向承租方，且不變更信息披露內(nèi)容的，出租方可以按照《房屋出租信息披露申請(qǐng)書》的約定延長信息披露期限，每次延長期限不少于5個(gè)工作日；在規(guī)定的信息披露期限內(nèi)未征集到符合條件的意向承租方，并且出租方未明確延長信息披露期限的，本次信息披露活動(dòng)自行終結(jié)，北交所將書面告知出租方。登記承租意向第二十一條意向承租方應(yīng)在登記截止時(shí)間前向北交所提出承租申請(qǐng)，并按照出租方設(shè)置的保證金條款交納保證金，登記承租意向的截止時(shí)間為信息披露截止日17時(shí)。第二十二條意向承租方應(yīng)向北交所提交以下材料：（一）《房屋承租申請(qǐng)書》；（二）承租方主體資格證明；（三）符合承租資格條件的證明文件；（四）北交所要求提交的其他文件。第二十三條采取聯(lián)合承租的，聯(lián)合承租各方應(yīng)簽訂聯(lián)合承租協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理承租相關(guān)事宜。第二十四條意向承租方應(yīng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。第二十五條北交所對(duì)《房屋承租申請(qǐng)書》及承租材料進(jìn)行登記，對(duì)相關(guān)材料的齊全性、合規(guī)性進(jìn)行審核。北交所應(yīng)將初審結(jié)果在5個(gè)工作日內(nèi)告知出租方，并由出租方對(duì)意向承租方的承租資格在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行書面確認(rèn)。北交所和出租方有權(quán)要求意向承租方補(bǔ)充材料及說明。出租方對(duì)北交所初審結(jié)果有異議的，應(yīng)與北交所進(jìn)行協(xié)商，經(jīng)協(xié)商仍未達(dá)成一致意見的，由出租行為的原批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具最終確認(rèn)意見。經(jīng)出租方書面確認(rèn)，北交所對(duì)符合條件并按時(shí)交納保證金的意向承租方，出具《資格確認(rèn)通知書》。組織租賃簽約第二十六條信息披露期滿后，產(chǎn)生符合條件的意向承租方的，由北交所按照出租方在出租信息披露中選擇的遴選方式確定承租方。北交所依據(jù)遴選結(jié)果，組織租賃雙方簽訂《房屋租賃合同》。只產(chǎn)生一家意向承租方的北交所可以組織雙方協(xié)議成交。第二十七條房屋租賃合同應(yīng)包含以下內(nèi)容：（一）房屋位置、面積、用途及設(shè)施等情況；（二）租金及收取方式、租金調(diào)整約定；（三）出租期限；（四）押金條款；（五）水、電、氣、熱等費(fèi)用的約定；（六）裝修條款及安全責(zé)任；（七）房屋及附屬設(shè)施的維護(hù)責(zé)