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項目需求書

中國建設銀行上海市分行

國際業務部

目錄

第一部分總述

第1章概述/項目功能

第二部分外匯清算系統

第2章報文登記

第3章報文清分

第4章匯入款處理

第5章匯出匯款

第6章綜合業務查詢/統計

第7章頭寸勾銷

第8章參數/格式維護

第三部分柜面系統開發部分

第9章匯入款處理

第10章匯出款處理

第11章外匯買賣'項目付款的處理

第12章光票托收

第13章頭寸申報

第14章分行對外定存和拆借

第15章綜合查詢

第16章報表

第17章參數/格式維護

柜面系統對付款的處理，支行能通過柜面系統直接將匯出匯款、查詢

等有關信息遞交分行，避免了傳統人工交換、傳真電話帶來的耽擱或

信息不全。

1.2項目主要功能

1.報文收發處理：與PC-CONNECT、B股證券資金清算系統的連通、

報文人工補錄、報文清分。

2.匯入款處理：對入款報文、對賬單特定信息進行處理，分行解付

支行、支行解付客戶及相應的查詢查復業務、報文關聯功能。

3.光票托收處理：完成光票托收業務相關的清算、會計功能，增加

系統自動的能力。

4.匯出款處理：處理各類業務相關的對外付款。從各類業務提取信

息，經過補充后產生報文，對外發送。

5.頭寸勾銷：所有收付款報文、外匯買賣/項目付款/定存拆借所聯

系的資金應收應付、人工申報部分內容（結算系統未完成連接前）

與對賬單的核對勾銷。

6.頭寸申報：對匯出款涉及的頭寸進行登記、分類處理，并在結算

系統未完成連接前，提供“頭寸勾銷”功能所需的信息。

7.分行對外定存和拆借

8.外匯清算業務涉及的信息查詢、統計

9.資金業務、清算業務的報表

10.上述功能實現所需的參數/系統維護,系統監控與核對。

1.3項目涉及的系統

系統）接收和發送SWIFT格式報文。在“報文登記簿”中對所有從PCC和

TCS系統接收和發送的報文進行登記。

2.對非PCC系統、TCS系統進入的報文根據SWIFT標準格式人工錄入。

3.外匯清算系統根據報文格式實現自動清分。

4.對發出報文進行加押。

匯入款：

1.對匯入款業務相關的報文進行關聯（自動關聯、人工關聯）。

2.各業務功能聯動，在“我方登記簿”中登記每筆收付款業務的基本信息及反

映該筆業務的狀態，并關聯相應報文等。

3.分行款項解付部分將根據報文發報行、帳戶行類型等完成提前解付、勾銷后

解付、制單、傳遞會計信息等功能，并翻譯電報碼。系統識別有效的機構號、

出口托收入款的人工錄入信息、光票托收的標識完成自動解付。對系統不能

自動解付的款項采用人工解付的方式完成。

4.支行款項解付部分由柜員啟動交易，根據具體情況判斷直接入帳、查詢、聯

動外匯買賣/結售匯/套匯等，自動填制相關憑:，正、傳遞會計信息。

5.查詢查復業務：分行編輯并對外發送查詢/查復/退款電文、分行向支行查詢/

查復、支行向分行查詢/查復。

頭寸勾銷：

1.根據接收/錄入的對賬單，登記“對帳單登記簿”、“帳單余額登記簿”。

在“對帳單登記簿”中登記勾銷、解付狀態筆。對“對帳單登記簿”中的跟

單托收入款（如SHE、SHOC、SHXBP等）、卡部入款等特定業務，根據對

帳單內容將信息轉入我方登記簿。

2.各業務功能聯動，在“我方登記簿”中登記每筆收付款業務的基本信息及反

映該筆業務的狀態，并關聯相應報文等.

3.勾銷部分是系統將“對帳單登記簿”和“我方登記簿”自動進行匹配處理。

對存在差異但滿足一定條件的我方登記簿記錄和對帳單登記簿記錄，用人工

勾銷的方式完成。

匯出款：

1.客戶提出匯款委托，收取我行費用。

2.支行據客戶委托，錄入付款信息。

3.分行的外匯買賣、項目付款、對外定存/拆借付款等需對外清算的交易，由交

易帶出付款信息。

4.分行補充付款信息，生成報文或打印匯票。

5.根據信息，生成報文。

光票托收：

1、支行接收客戶委托，登記“九票托收登記簿”，票據提交分行。

2、分行收到分行提交票據，匯總提交他行，登記“光票托收登記簿”。

3、根據“我方登記簿”信息，登記“光票托收登記簿”，分行解付支行。

4、支行根據“光票托收登記簿”信息，通知客戶，辦理后續業務。

頭寸申報：

1、在截止時間，系統自動檢索未發出報文，自動申報。

2、對截止時間后將付出的T/T款項、結算項下付款人工申報。

3、區分不同類型付款，申報總行。

4、在結算系統接口連通前，區分付款類型，補錄“我方登記簿”。

1.5項目功能在外匯清算系統與柜面系統間的劃分

第

2.1報文收發流程圖

BusinessFlowDiagram收到指令作者：審核人：日期：頁次:

PCConnectTCS系統清算系統

各類SWIFT.M各類SWIFT

報文’接報文

需解決不同系統

之間報文接收的

1、清算耒統自動定時從PC-CONNECT及B股資金清算系統麋收報將口問題行

報文登一（時?叫可隔辿過荽數控制）?報文接收

2、人工啟動接收。

以下業務可能引起該種交易：境外銀行通過電傳、傳真、郵寄等方式送交的

有效憑證，業務性質涉及我行的客戶匯款、頭寸調撥、匯票解付、支票解付、信

用卡等性質的收款。

登記應符合上文所述的業務限制條件。格式可套用MT1XX,MT2XX等格

式。帳戶行、上級行或境外銀行的主動借記款項憑證。反映一筆因客戶匯款的扣

費或我行的費用或不明費用。指令格式用[000]。

2.3.1經辦

2.3.1.1屏幕及欄位說明

畫面：

功能：錄入、修改、刪除、復核

報文類型MT:[999]

發報日期IYYYYMMDD]

發報行SWIFT代碼IXXXXXXXXXXXXX]

發報行名稱[AAAAAAAAAAAAAAj

業務編號[XXXXXXXXXXXXXXXX]

相關業務編號[XXXXXXXXXXXXXXXX]

起息日[YYYYMMDD]

幣種[AAA]

金額.99]

帳戶行IXXXXXXXXXXXX]

資料來源[9]1-電傳2-郵寄3-支票4-匯票5-電報6-其他

借貸記[C/D]

業務性質⑼1-客戶匯款扣費，2.我行費用，3一待查費用，

4?其他

受益人名稱[XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]

受益人帳號[XXXXXXXXXXXXXXXXXXX]

交易附言[XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]

經辦行機構號[XXXXXXXXXXXX]

欄位說明:

欄位名稱缺省值輸入/輸類型長欄位說明

出度

功能輸入數字1-錄入、2-復核、3-修改

報文類型輸入數字4刪除

發報日期輸入數字

報文類型，如果為借貸標

志為借，填入（）（）（），為貸

則套用相應的報文類型，

如100、103、110>202>

910等

YYYYMMDD

發報行SWIFT輸入字母發報行

代碼

發報行名稱輸出字符發報行全名

業務編號輸入字符報文業務編號

相關業務編號輸入字符MT1XX無此項

如果為MT2XX、MT如X報

文則為TAG21

起息日輸入數字起息日

幣種輸入數字幣種

金額輸入數字金額

帳戶行輸入字符帳戶行

借貸記輸入字符借、貸

資料來源輸入數字資料來源

業務性質輸入數字如果借貸標志為貸，則不

填；

如果為借，則1-客戶匯款

費用，2-我行費用，3-待

查費用，4-其他

受益人名稱輸入字符報文中受益人名稱

受益人帳號輸入報文中受益人帳號

字符

交易附言輸入報文中交易附言

經辦行機構號輸入經辦行機構號

字符

數字

2.3.1.2整體處理

填入報文的業務編號后，系統檢查現有報文登記簿中的已有業務的業務編

號，保證業務編號不與原有業務編號重復。如重復，系統給予提示并重新輸入編

號。經辦人員選擇［確認］將錄入的報文暫存，待復核員復核。

系統打印錄入的指令，由經辦人員連同原始憑證交由復核員處理。

2.3.2復核

2.3.2.1欄位說明

欄位名稱缺省值輸入/輸出類型長度欄位說明

報文類型輸入數字如借貸標志為借，

業務編號輸入字符填入000,為貸則套

用相應的報文類

型，如100、103、

11()、202、910等

業務編號

相關業務編號輸入字符MT1XX無此項

如果為MT2XX、

MT9XX報文則為

TAG21

起息日輸入數字起息日

幣種輸入數字幣種

金額輸入數字金額

借/貸輸入字符借/貸

經辦行機構號輸入字符經辦行機構號

2.3.2.2整體處理

復核員錄入完畢后，系統自動逐項進行比對，如經辦與復核不一致，由原經

辦人員用修改或刪除功能，對原錄入信息進行修改或重新錄入，之后，復核人員

再進行復核工作。

2.4報文發送

1、專職人員將進入清算隊列的報文根據總經理室簽字進行逐筆授權，將

MT1XX/MT2XX報文登記“我方登記簿”。

2、清算系統自動定時向PC-CONNECT及B股資金清算系統發送報文，并自動進行

登記“報文登記簿”。

3、人工啟動發送功能。

2.5報文登記簿

項目說明取值有關規則或其他

\描述

收發標志報文接收或發送的狀態2n收或發

收發時間報文收、發時間yymrnddhhmm收到或發出該報

文的日期、時點

報文類型報文類型3n報文類型。對收

到的PCC報文，

引用報頭的報文

類型。

收報行收報行SWIFTCODE11a如報文收發標志

為“收”，則我

行為收報行。

發報行發報行SWIFTCODE11a如報文收發標志

為“發”，則我

行為發報行。

業務編號SWIFT報文格式中的16n

20欄

起止時間反映報文登記簿的登記yymmddhhmm

?yymmddhhmm

時段

報文流水號對所有接收和發送的報系統自動生成

文按發送先后編號

2.6報文登記簿查詢

報文登記簿須提供查詢、統計功能，能根據輸入的起止時間、接收或發送系

統等要素統計出相應的筆數。

交易畫面

功能：查詢

查詢條件:

報文收發［1-收、2-發、3-全部］

起止時間［yynrniddhhnm］-［yymmddhhrjim］

接收或發送系統［卜Pecconnect、2-B股資金系統、3-柜面系統、4-國際結算系統、5-全部］

查詢結果；

筆數：［］

欄位名稱輸入'輸出類型長度欄位說明

報文收發輸入數字11-收、2-發、3-全部

起止時間輸入數字1[yymmddhhmm]-[yymmddhhinm]

接收或發送系統輸入數字1［1-Pccconnect、2-B股資金系統、3-

柜面系統、4-國際結算系統、5-全部］

筆數輸出數字130-9,999,999,999.00

第3章報文監控及核對

1、實時監控清算系統與PCC/TCS系統收/發報文，分類顯示筆數、

金額等，雙擊可查閱明細。

2、實時監控清算系統與柜面系統收/發報文，分類顯示筆數、金額等,

雙擊可查閱明細。

3、查詢/修改報文發/送標志。

4、對錯誤報文做授權刪除。

5、日終/日始處理：日終生成監控報表，自動與柜面系統核對。

如有不符，則生成不符清單，并調整不符。日始更新系統工作H

期。

第4章報文清分

4.1業務描述

1、清算系統內設置7個業務信箱一一“國際結算”、“匯入匯款”、“資金調

撥”、“外匯交易”、“項目融資”、“重要客戶”、“其他”，由各業務

操作部門讀取并作相應業務處理。

2、對MT4nn、MT5nn、MT7nn,系統自動清分至國際結算信箱。

3、對MT100/103/110/202/910報文，清算系統“匯入匯款”信箱。

4、對MT4nn、MT5nn、MT7nn,系統自動清分至外匯交易信箱。

5、對余下的報文，根據報文內容，人工清分至各業務信箱。

6、日終，比對各系統農文收發日志進行報文核對工作，以免報文丟失。比對后

發生不一致的，系統須提示所遺漏的報文編號、發報行等要素。

7、各業務部門必須定時收取信箱內報文,及時處理業務。清算系統能實時查詢各

業務信箱內報文處理狀態:報文收入總數、己處理并歸檔、己處理、未處理、

退回等C

8、對審核同意對外發送的報文,加押。

9、將加押報文送往TCS、PCC系統發送。

10、業務系統產生的報文基本數據，在組裝成報文發送之前，報文系統要對

其進行格式和語法檢查，可能會檢查出部分數據不能滿足SWIFT報文的格式

和語法的要求；或報文發出后會因格式語法錯誤被SWIFT退回。因此，需要

對報文內容進行適當地修改、復核、重新授權（部分報文）和發送.

Ik清算系統應對報文發送異常情況作提示，如發送不成功，則從TCS系統

及PCC系統退回，提交業務人員。

4.2屏幕及欄位說明

各業務信箱內報文處理狀態報告

日期：YYMMDDHHMM-YYMMDDHHMM接收報文:_____筆

報文來源報文類型接收已處理并歸檔已處理未歸檔退回未處理

累計筆數

欄位說明:

欄位名稱缺省值輸入/輸出類型長度欄位說明

15

日期輸入數字日歷

接收報文輸出數字接收報文筆數

報文來源輸出字符B股資金系統

/SWIFT系統

報文類型輸出數字報文SWIFT格式

接收輸出數字15接收報文筆數

已處理并歸檔報文筆數

已處理并歸檔輸出數字15

已處理未歸檔報文筆數

已處理未歸檔輸出數字15

退回輸出數字15退回筆數

未處理輸出數字15未處理筆數

第5章匯入款處理

5.1流程圖

BusinessFlowDiagram收到指令作者：審核人:日期：頁次：

清算系統

5.2報文關聯

5.2.1自動關聯

對接收的匯入匯款報文MT103、100、202、910、205、299等報文，系統先

進行報文關聯判斷。如為非相關聯報文，則視為新一筆業務，登記“報文登記簿”，

如為相關聯報文，則視為同一筆業務，不需登記“報文登記簿”。

處理指令范圍：匯入匯款信箱的MT1()0/103/202/91()報文。

自動關聯處理就是系統按給定的條件，將當前正在處理的一筆指令與我方登

記簿中的業務記錄進行嚴格比較，確認是否完全不關聯、完全關聯和可能關聯。

完全關聯的兩筆指令作為一筆業務反映，完全不關聯的作為一筆新業務進行

處理；可能關聯的指令留待啟動“人工關聯指令”交易，人工判斷其關聯性后再

作處理。

關聯有以下幾種情況：

先收到的MT202已在“我方登記簿”、“其他業務簿”中登記，后收到的

MT100、MT103、MT110或MT205與其相關聯

先收到的MT910已在“我方登記簿”、“其他業務簿”中登記，后收到的

MT100、MT103或MT110與其相關聯

先收到的MT100、MT110或MT205已在“我方登記簿”、“其他業務簿”

中登記，后收到的MT2XX與其相關聯

收到的MT202與一筆我行業務登記在“我方登記簿”、“其他業務簿”中

的業務關聯，例如頭寸調撥業務中的調入款項已在我方登記簿中登記，但收到調

入行的反映該筆調入款的MT202o

5.2.1.1完全關聯

滿足如下條件的指令可確定為完全關聯：

(1)如果正在處理的指令是MT100、MT110、MT103

關系報文登記簿

MT100、MT110、

MT103

業務編號—相關業務編號

報文類型二202、910

幣種-幣種

金額二金額

起息日二起息日

(2)如果正在處理的指令是MT2O5

關系報文登記簿

MT205

業務編號—相關業務編號

報文類型-299

幣種=幣種

金額=金額

起息日起息日

(3)如果正在處理的是MT202指令:

MT202關系報文登記簿

相關業務編號—業務編號

報文類型=MT100、MT110、MT103,

如果是一筆我方業務部門的業務，則

不判斷報文類型

幣種=幣種

金額—金額

起息日—起息日

(4)如果正在處理的是MT910指令:

MT202關系報文登記簿

相關業務編號=業務編號

報文類型=MT1()()、MT110、MT103,

如果是一筆我方業務部門的業務，則

不判斷報文類型

幣種=幣種

金額—金額

起息日—起息日

(5)如果正在處理的是MT299指令:

MT299關系報文登記簿

相關業務編號—業務編號

報文類型;MT205,如果是一筆我方

業務部門的業務，則不判斷報文類型

幣種=幣種

金額-金額

起息日—起息日

對于完全關聯的指令，在我方登記簿中建立它們的關聯關系，指令處理完畢。

如果先收到的指令已解付、或已勾銷、或已止付，則在后續的業務處理中就

以該指令代表這筆業務；如果先收到的指令未解付、也未勾銷、也未止付，則以

MT1XX代表這筆業務。

5.2.1.2可能關聯

滿足以下條件的，可以確定兩筆指令有可能關聯的條件：

收到的報文關系報文登記簿中的報文

業務編號=相關業務編號或業務編號

報文類型二202,910,n99

幣種—幣種

金額—金額

起息日—起息日

對于有關聯可能的指令，必須進行人工關聯指令處理，以確定其是一筆新業

務，還是一筆與己有指令相關聯的指令。在未做人工確定之前，該筆指令不再做

任何處理。

521.3完全不關聯

人工指令關聯

幣種:AAA日期:YYMMDD-YYMMDD總筆數:....筆

業務翱非冗余嫁那、可能舞的報用那聲新業務發解我方黛礴關聯

筆數:______

費!.："工關聯

本交易是對系統在關聯性判斷中確定為有關聯可能的指令，由人工判斷確

定是否有關聯關系，并且對確定為有關聯和無關聯的指令分別進行不同的處

理。

處理指令范圍：有可能關聯的MT1XX,MT2XX、MTn99類指令。

屏幕

屏幕來源數據說明：

上屏：輸入符合條件的待相關指令后，列示所有有關聯可能的指令。

下屏：當選中上屏一筆指令時，顯示所有我方登記簿中與之有關聯可能的指令。

欄位說明

欄位名稱缺省值輸入/輸出類型長度欄位說明

R輸出字符關聯標志

MT（報文類輸出數字業務所反映的相應的

型）報文類型

（相關）業務輸出字符如果為1XX報文則為

參考號TAG20如果為2XX報

文則為TAG21

起息日輸出數字起息日

幣種輸出數字幣種

金額輸出數字金額

帳戶行輸出字符帳戶行

發報行輸出字符發報行

功能鍵：

切換上下屏：按此功能光標在上下屏切換

查看報文：選中此功能，啟動報文內容查詢屏幕，查看報文內容。

置標記：將光標所在行記錄置選中標志，或將已置的選中標志取消。

確認關聯：按此功能鍵將置好標記的兩條指令建立關聯。

確認非關聯：按此功能鍵將屏幕上方的一筆業務確認為非關聯的指令。

5.2.3整體處理

兩筆指令，如果金額、編號和起息日三者中任一者不一致，我們稱這兩筆指

令為“有差異”。

按指令的關聯情況和差異的情況，系統分別作出如下處理：

確認為非關聯的指令，作為一筆新業務進行處理，處理流程與系統自動判斷

確認為非關聯的指令相同。

確認為關聯的兩條指令，系統在我方登記簿中建立它們的關聯關系，并要確

定兩條指令中哪一條為有差異的，在后續的業務處理過程中，系統將以另一條指

令為準代表該筆業務。指令處理完畢。

新收到的MT1XX和MT2XX關聯

MT2XX狀態相應處理

勾銷解付止付

未勾銷未解付未止付MT1XX設定為有差異，在后續的業務

處理中以MT2XX為準。

已勾銷未解付未止付MT2XX設定有差異，在后續的業務處

理中以MT2XX為準，作缺省解付

未勾銷已解付未止付MT2XX設定為有差異，在后續處理中

以MT2XX為準

--—止付MT2XX設定為有差異，在后續處理中

以MT2XX為準

新收到的MT2XX和MT1XX關聯

MT1XX狀態相應處理

勾銷解付止付

未勾銷未解付未止付MT1XX設定為有差異，在后續的業務

處理中以MT2XX為準。

已勾銷未解付未止付MT1XX設定為有差異，在后續的業務

處理中以MT1XX為準

未勾銷已解付未止付MT1XX設定為后差異，在后續的業務

處理中以MT1XX為準

一一止付MT1XX設定為有差異，在后續的業務

處理中以MTIXX為準

MT2XX和我行業務登記的我方登記簿、其他業務登記簿、光票托收登記簿關聯

我行報文登記輒的記錄狀態相應處理

勾銷止.付

未勾銷未止付我方業務設定為有差異，在后續的業

務處理中以我方業務為準

已勾銷未止付我方業務設定為有差異，在后續的業

務處理中以我方業務為準

未勾銷未止付我方業務設定為有差異，在后續的業

務處理中以我方業務為準

--止付我方業務設定為有差異，在后續的業

務處理中以我方業務為準

5.3款項解付（分行）

5.3.1流程圖

人工解付。

人工判斷由高2E人員講行授權，只對特姝客戶特殊收濟。

分行會計核算/

3、自動/人工解付根據分行匯入款解付對象分別為：下屬支行、在我行直接

開戶的金融機構、同城人行、同城中行、異地聯行。

4、自動解付的依據是（1）系統讀取相關報文MT100、MT103中的收款人

帳號，判斷開戶支行，（2）SHE、SHOC、SHBP等跟單托收業務讀取

“我方登記簿”的支行信息，（3）光票托收業務，讀取“我方登記簿”

的信息，轉入“光票托收入款處理”。

5、人工解付的根據解討對象分為劃入支行、轉入“光票托收入款處理”、

轉同城人行、轉同城中行、轉異地聯行、轉查詢查復業務。如解付對象

為同城人行、同城中行，系統需同時聯動打印報文及“外幣付款憑證”

/“外匯劃款憑證”。如轉異地聯行則聯動柜面系統匯出款業務。如無

法解付轉入查詢查復業務功能。

5.3.3業務處理

5.3.3.1人工解付屏幕及欄位說明

［刷新］

業務類型賬戶行幣種筆數

XXXXXXXXXXXXXXXXXAAA9999

業務編號起息日借/貸金額業務處理類型

［打印列表］［顯示報文］［業務處理］［提交系統］

功能鍵：［刷新］、［打印列表］、［顯示報文］、［業務處理］、［提交系統］。

屏幕欄位說明：

欄位名稱缺省值輸入/輸出類型長度欄位說明

業務類型輸出文字3待處理/待修改/待復

核

賬戶行輸出字符11SWIFTCODE或自定義

幣種輸出字母3幣種

筆數輸出數字4筆數

業務編號輸出字符16相關業務編號

起息日輸出數字8起息日

借/貸輸出字母1借/貸標志

金額輸出數字15金額

業務處理類型反顯字母7

5.3.3.2人工解付處理流程

1、經辦人員處理“待處理”、“待修改”隊列的款項

［刷新］后，顯示上半屏，經辦人員根據分工雙擊其一行，下半屏顯示該業務類型

下的明細。雙擊下半屏的某一行，對該筆款項處理，點擊［顯示報文］可以逐一察

看相關的報文（在報文屏有［翻譯］、［打印］功能），點擊［業務處理］可以選取處

理類別（如：本行客戶、轉同城中行、轉同城人夕亍、轉聯行、待H0調整、查詢

等，可以通過系統維護定義類型及相應的會計核算處理），選擇后進入不同的處

理界面，經［確認］后返回本屏，處理完一批后［提交系統］則處理完畢，款項自動

進入“待復核”隊列。

2、復核人員處理“待復核”隊列的款項

［刷新］后，顯示上半屏，復核人員根據分工雙擊其一行，下半屏顯示該業務類型

下的明細。雙擊下半屏的某一行，對該筆款項處理，點擊［顯示報文］可以逐一察

看相關的報文（在報文屏有［翻譯］（翻譯電報碼）、［打印］功能），點擊［業務

處理］可以察看經辦人員選擇的處理類別并輸入確認重要欄位，經［確認］后返回

本屏，處理完一批后［提交系統］則處理完畢，款項自動根據業務處理類型進行后

續處理，并將分行會計核算信息傳入柜面系統。

5.3.3.3業務處理類型說明

本行客戶一填入機構號。柜面系統根據機構號進行會計核算。

轉同城中行一自動反顯“中行提出”要素，經辦人員可調整欄位，確認后保存并

自動打印報文。復核人員通過后打印憑證，將報又及憑證交同城付款人員。柜面

系統進行會計核算并列入“外幣付款憑證交易總量表”、“外幣付款憑證交易

明細表”中，同城付款人員核對總表、明細表和報文、憑證。（因柜面系統收付

款人、摘要欄位有限，無法滿足需求，憑證打印放在外匯清算系統中，不送入柜

面系統。）

轉同城人行一自動反顯“人行提出”要素，經辦人員可調整欄位，確認后保存并

自動打印報文。復核人員通過后打印憑證，將報文及憑證交同城付款人員。柜面

系統進行會計核算并列入“同城票據交換提出清單”、“同城交換提出票據匯

總”中，同城付款人員核對總表、明細表和報文、憑證。（因柜面系統收付款人、

摘要欄位有限,無法滿足需求,憑證打印放在外匯清算系統中，不送入柜面系統。）

轉聯行一復核提交系統后，柜面系統進行會計核算并列入“匯出匯款”隊列。

待H0調整一反向登記“我方登記簿”以便核對總行調帳。柜面系統會計核算。

對外查詢一聯動“查詢查復業務”，歸入查詢隊列。

5.4查詢查復業務流程

5.4.1支行向分行查詢查復流程

5.4.3分行向他行查詢/查復/退款

支行查詢查復、他行查詢查復的處理根據、人工解付等功能聯動本功能或直接進

入本功能，調用模版或以自山格式擬寫報文。經辦、復核后，經總經理室審核，

生成報文，送入報文收發功能。

5.5其他業務處理

5.5.1業務歸檔

如收到的電文不需要進一步處理，按“歸檔”鍵，在登記簿中標為已

處理，無須進一步處理。

5.5.2解除關聯

如發現關聯出現錯誤，則選中關聯錯的MT100U03或MT205.MT910.

MT202記錄，進行“解除關聯”處理。從系統中選中該條記錄，并從“關

聯”隊伍中“分離”出來，作為一筆獨立的業務記入報文登記簿，解除

關聯關系的兩筆記錄關聯標志均設置為“否”。

5.5.3重建關聯

用于兩筆有關聯關系的業務重新建立關聯。兩筆業務的金額差額、

起息日差額超過了［可能關聯參數表］中設置的差額，業務編號和相關業

務編號也不一定一致。

重建關聯的兩筆業務中必須滿足以下條件：1）幣種必須一致；2）帳戶行必

須一致；3）收付關系必須一致；4）其中一筆必須是未勾銷、未解付（記帳）。

操作方法是：先找到第一筆，選擇“重建關聯”，系統提示選擇第

二筆，選擇“重建關聯”。處理關聯和差異關系按收到指令中的人工關

聯性判斷處理。

5.5.4出錯處理

清算業務的錯誤分為：清算資料來源的錯誤及清算處理過程中的操作錯誤。

如一筆業務同時發生了以上兩類錯誤，則必須先處理完操作錯誤，

將該筆業務處理成未史理時的狀態，再對資料來源錯誤進行修改、刪

除或查詢。

凡出錯處理，必須經較高級別操作人員授權方可通過。

第6章匯出匯款

1.清算系統自動不落地對外發出SWIFT電文。

2.匯出匯款頭寸申報由分行負責掌握自動申報與人工申報相結合。（詳見＜

頭寸申報〉）

3.清算系統登記我方登記簿

第7章綜合業務查詢/統計

7.1整批業務查詢

7.1.1屏幕

01畫面

綜合業務查詢及處理屏

_________________查詢條件__________________________________________________

發報行：[XXXXXXXXX]帳戶行[XXXXXXXXX]業務參考號:[XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]

幣種：[XXX]起息日：[YYMMDD]-

借貸標志：[D/C]勾銷標志：[Y/N]記帳標志:[Y/N]查詢標志：[X]

退款標志：[Y/N]報文類型：[XXX]

功能鍵說明：

執行查詢（按照查詢條件查找符合條件的業務,顯示在屏幕上部）

查看業務細節,聯動業務細節2屏，顯示與所選業務有關的全部報文條目

提示關注業務（系統按一定條件提示用戶哪些業務需要給與關注，可能需要對外

查詢）

查詢條件為組合條件查詢，可缺省若干條件。其中報文類型，缺省條件

情況下，為所有報文類型。

7.1.2欄位說明

欄位名稱缺省值輸入/輸出類型長度欄位說明

報文類型輸出數字3報文類型編號

字符

帳戶行輸出SWIFT代碼

業務參考號輸出字符業務參考號

幣種輸出字符3外匯幣種

起息日愉出數字8日歷

金額輸出數字15金額

借貸輸出字符借或貸

記帳輸出字符記帳與否

勾銷輸出字符勾銷與否

查詢輸出字符查詢與否

退款輸出字符

退款與否

發報行輸入字符發報行代碼

帳戶行輸入字符

帳戶行代碼

業務參考號輸入字符

'業務參考號

金額輸出數字15金額

勾銷標志輸入字符1Y或N

關聯標志輸入字符1Y或N

查詢標志輸入字符1Y或N

退款標志輸入字符1Y或N

報文類型輸入字符3報文類型

7.2單筆業務情況

7.2.1屏幕

01畫面

發報行：[XXXXXXXXX]帳戶行[XXXXXXXXX]業務參考

號:[XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]

幣種：[XXX]起息日：[YYMMDD]—

報文類型:[XXX]相關業務參考號：[XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]

流水號：[XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]

報文內容：

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

XXXXX

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

XXXXX

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

XXXXX

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

XXXXX

發報行：[XXXXXXXXX]帳戶行[XXXXXXXXX]業務參考

號：[XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]

幣種：[XXX]起息日：[YYMMDD]一

報文類型：[XXX]相關業務參考號：[XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]

流水號：[XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]

7.2.2欄位說明

欄位名稱缺省值輸入/輸出類型長度欄位說明

發報行輸出字符發報行

代碼

帳戶輸出數字帳戶行代碼

業務參考號輸出字符業務參考號

幣種輸出字符幣種

輸出

數

字

起息日日歷

出

輸

數

字

金額金額

出

輸

數

字

報文類型報文類型

出

輸

數

字

流水號業務流水號

報文內容輸出字符100報文原文59

欄、72欄

7.3整體處理

該屏幕可以WINDOWS界面表現，能較為直觀、友好。

在進入綜合業務查詢及處理屏時,屏幕上不顯示經篩選的所有業務。

操作員根據業務需要在屏幕下方輸入查詢條件，使用查詢健將查詢結

果顯示在綜合業務查詢及處理屏中部。

“查看詳細業務情況”鍵聯動進入業務細節2屏，用于查看與所選業

務有關的所有報文條目。

業務細節2屏與業務細節1屏的差別在于用戶可在此屏進行多種業務操作。

“查看報文內容鍵”用于查看選中報文的詳細內容，如果是MT940/950

報文，只顯示報文61欄和86欄的內容。

“提示關注業務鍵”用于系統對于未勾銷的業務根據狀態進行提示。

提示的條件是：

對帳單未勾銷，如我方查詢次數為0,當日提示“作查詢工作”，如我

方查詢次數〉0,我方最近查詢日期后第三個工作日提示查詢。

是否授權借記為“是”，且止付完成否為“否”時提示發授權借記電文。

7.4綜合業務數據統計

7.4.1屏幕

數據匯總統計

統計條件:

幣種：[HHH]起息日：[YYMMDD]-[YYMMDD]借貸標志：[C/D]

帳戶行：[XXXXXXXXXX]勾對標志：[Y/N]解付標志：[Y/N]

機構號：[XXXXXXXXXX]

金額:_______筆數:_______折萬美元：_________

打印否:_____

該業務數據統計主要對我行的外匯入款或扣帳做統計，以便于

資金賬戶的余額管理。

上屏：輸入統計條件，金額、幣種、起息日等，均為必輸袋件。

下屏：顯示統計結果，金額、起息日、筆數、折萬美元金額。

7.4.2屏幕欄位說明

欄位說明輸入/輸出類型長度欄位說明

幣種輸入字符3外匯幣

種

起息日輸入數字8日

歷

借貸標志輸入字符1