信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)工作方案?一、測(cè)評(píng)背景隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，信息系統(tǒng)在各個(gè)領(lǐng)域發(fā)揮著越來越重要的作用。同時(shí)，信息系統(tǒng)面臨的安全威脅也日益增多，為了保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)國(guó)家安全、社會(huì)秩序和公共利益，國(guó)家出臺(tái)了信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)制度。信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)(2.0)在繼承等級(jí)保護(hù)(1.0)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了全面升級(jí)，對(duì)測(cè)評(píng)工作提出了更高的要求。二、測(cè)評(píng)目標(biāo)本次測(cè)評(píng)旨在依據(jù)信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)(2.0)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)[被測(cè)評(píng)信息系統(tǒng)名稱]進(jìn)行全面、深入的安全測(cè)評(píng)，準(zhǔn)確評(píng)估信息系統(tǒng)的安全狀況，發(fā)現(xiàn)并指出存在的安全問題和隱患，為信息系統(tǒng)的安全整改提供依據(jù)，確保信息系統(tǒng)符合相應(yīng)等級(jí)的安全保護(hù)要求，保障信息系統(tǒng)的保密性、完整性和可用性。三、測(cè)評(píng)依據(jù)1.《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》(GB/T222392019)2.《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求》(GB/T284482019)3.《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)安全設(shè)計(jì)技術(shù)要求》(GB/T250702019)4.其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)四、測(cè)評(píng)范圍本次測(cè)評(píng)范圍涵蓋[被測(cè)評(píng)信息系統(tǒng)名稱]所涉及的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機(jī)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全設(shè)備以及相關(guān)的管理制度、人員安全等方面。具體包括：1.網(wǎng)絡(luò)邊界：如防火墻、路由器、交換機(jī)等設(shè)備的配置和安全策略。2.主機(jī)系統(tǒng)：包括服務(wù)器、終端設(shè)備等的操作系統(tǒng)安全、用戶認(rèn)證與授權(quán)等。3.數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)：數(shù)據(jù)庫(kù)的訪問控制、數(shù)據(jù)完整性保護(hù)等。4.應(yīng)用系統(tǒng)：應(yīng)用程序的功能安全、輸入輸出驗(yàn)證等。5.安全設(shè)備：入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等的運(yùn)行狀況。6.管理制度：安全管理制度的制定、執(zhí)行和監(jiān)督情況。7.人員安全：人員的安全意識(shí)、培訓(xùn)情況等。五、測(cè)評(píng)方法1.訪談：與信息系統(tǒng)相關(guān)的管理人員、技術(shù)人員、操作人員等進(jìn)行面對(duì)面交流，了解信息系統(tǒng)的運(yùn)行管理情況、安全策略制定與執(zhí)行情況等。2.文檔審查：審查信息系統(tǒng)的安全管理制度、操作規(guī)程、技術(shù)文檔、應(yīng)急處置預(yù)案等相關(guān)文檔，評(píng)估其完整性和合規(guī)性。3.配置檢查：通過工具和手工相結(jié)合的方式，檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機(jī)系統(tǒng)、安全設(shè)備等的配置參數(shù)，驗(yàn)證其是否符合安全策略要求。4.漏洞掃描：利用專業(yè)的漏洞掃描工具，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面掃描，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)存在的安全漏洞。5.滲透測(cè)試：模擬黑客攻擊行為，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行滲透測(cè)試，評(píng)估系統(tǒng)的抗攻擊能力和安全防護(hù)措施的有效性。6.安全審計(jì)：檢查信息系統(tǒng)的安全審計(jì)記錄，分析系統(tǒng)的活動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題。六、測(cè)評(píng)流程測(cè)評(píng)準(zhǔn)備階段1.組建測(cè)評(píng)團(tuán)隊(duì)：由具有豐富信息安全測(cè)評(píng)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員組成測(cè)評(píng)團(tuán)隊(duì)，明確各成員的職責(zé)分工。2.收集測(cè)評(píng)資料：向被測(cè)評(píng)單位收集信息系統(tǒng)的相關(guān)資料，包括系統(tǒng)架構(gòu)圖、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、設(shè)備清單、安全策略文檔、用戶手冊(cè)、操作流程等。3.簽訂測(cè)評(píng)合同：與被測(cè)評(píng)單位簽訂測(cè)評(píng)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保測(cè)評(píng)工作的順利進(jìn)行。現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)階段1.首次會(huì)議：召開首次會(huì)議，向被測(cè)評(píng)單位介紹測(cè)評(píng)的目的、范圍、方法和流程，與被測(cè)評(píng)單位相關(guān)人員建立溝通機(jī)制。2.信息收集與分析：通過訪談、文檔審查等方式，進(jìn)一步收集信息系統(tǒng)的詳細(xì)信息，并對(duì)收集到的信息進(jìn)行分析，確定測(cè)評(píng)重點(diǎn)。3.現(xiàn)場(chǎng)檢查與測(cè)試：按照測(cè)評(píng)方法，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和測(cè)試，包括配置檢查、漏洞掃描、滲透測(cè)試、安全審計(jì)等。4.數(shù)據(jù)采集與分析：采集信息系統(tǒng)運(yùn)行過程中的相關(guān)數(shù)據(jù)，如網(wǎng)絡(luò)流量數(shù)據(jù)、系統(tǒng)日志等，并進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題。5.問題記錄與溝通：對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，及時(shí)與被測(cè)評(píng)單位相關(guān)人員進(jìn)行溝通，確認(rèn)問題的真實(shí)性和嚴(yán)重性。報(bào)告編制階段1.問題匯總與分析：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總，分析問題產(chǎn)生的原因和可能造成的影響。2.測(cè)評(píng)報(bào)告編寫：根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果，編寫測(cè)評(píng)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括測(cè)評(píng)概述、測(cè)評(píng)依據(jù)、測(cè)評(píng)范圍、測(cè)評(píng)方法、測(cè)評(píng)結(jié)果、問題分析與建議等。3.報(bào)告審核與修改：對(duì)測(cè)評(píng)報(bào)告進(jìn)行審核，確保報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)確、客觀、完整。根據(jù)審核意見進(jìn)行修改，直至報(bào)告通過審核。結(jié)果通報(bào)階段1.通報(bào)測(cè)評(píng)結(jié)果：向被測(cè)評(píng)單位通報(bào)測(cè)評(píng)結(jié)果，包括信息系統(tǒng)的安全狀況、存在的安全問題及整改建議。2.溝通整改事宜：與被測(cè)評(píng)單位就整改工作進(jìn)行溝通，協(xié)助被測(cè)評(píng)單位制定整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任人和整改期限。3.跟蹤整改情況：定期跟蹤被測(cè)評(píng)單位的整改情況，對(duì)整改工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保整改工作按時(shí)完成。七、測(cè)評(píng)指標(biāo)及要求網(wǎng)絡(luò)安全1.網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻等邊界防護(hù)設(shè)備，實(shí)現(xiàn)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的流量進(jìn)行訪問控制。防火墻應(yīng)配置合理的訪問控制策略，限制非法訪問。2.網(wǎng)絡(luò)訪問控制應(yīng)對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶的訪問進(jìn)行權(quán)限管理，根據(jù)用戶角色分配不同的網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限。應(yīng)限制外部網(wǎng)絡(luò)對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)敏感信息的訪問。主機(jī)安全1.操作系統(tǒng)安全服務(wù)器操作系統(tǒng)應(yīng)及時(shí)更新安全補(bǔ)丁，保持系統(tǒng)的安全性。應(yīng)設(shè)置合理的用戶賬號(hào)和權(quán)限，避免權(quán)限濫用。2.主機(jī)入侵防范應(yīng)部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)或入侵防范系統(tǒng)，對(duì)主機(jī)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并防范入侵行為。入侵檢測(cè)系統(tǒng)或入侵防范系統(tǒng)應(yīng)配置有效的檢測(cè)規(guī)則和防范策略。應(yīng)用安全1.應(yīng)用系統(tǒng)訪問控制應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)具備完善的用戶認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制，確保只有合法用戶能夠訪問系統(tǒng)資源。應(yīng)對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的訪問進(jìn)行審計(jì)，記錄用戶的操作行為。2.應(yīng)用程序安全應(yīng)用程序應(yīng)進(jìn)行安全編碼，避免出現(xiàn)常見的安全漏洞，如SQL注入、跨站腳本攻擊等。應(yīng)定期對(duì)應(yīng)用程序進(jìn)行安全檢測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全問題。數(shù)據(jù)安全1.數(shù)據(jù)完整性保護(hù)應(yīng)采取措施確保數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)的完整性，防止數(shù)據(jù)被篡改。對(duì)重要數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行備份，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保數(shù)據(jù)可恢復(fù)。2.數(shù)據(jù)保密性保護(hù)應(yīng)對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，防止數(shù)據(jù)泄露。應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度，對(duì)不同數(shù)據(jù)設(shè)置不同的訪問權(quán)限。安全管理1.安全管理制度應(yīng)建立完善的安全管理制度，包括安全策略制定、人員安全管理、設(shè)備安全管理、應(yīng)急處置等方面。安全管理制度應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保其有效性和適應(yīng)性。2.人員安全管理應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高人員的安全意識(shí)和技能。應(yīng)建立人員安全考核機(jī)制，對(duì)人員的安全行為進(jìn)行評(píng)估和考核。八、測(cè)評(píng)結(jié)果判定1.單項(xiàng)判定：根據(jù)測(cè)評(píng)指標(biāo)要求，對(duì)每個(gè)測(cè)評(píng)項(xiàng)進(jìn)行判定，分為符合、不符合和部分符合。2.整體判定：根據(jù)單項(xiàng)判定結(jié)果，對(duì)信息系統(tǒng)的整體安全狀況進(jìn)行判定，分為優(yōu)、良、中、差四個(gè)等級(jí)。優(yōu)：所有測(cè)評(píng)項(xiàng)均符合要求，信息系統(tǒng)的安全狀況良好。良：大部分測(cè)評(píng)項(xiàng)符合要求，個(gè)別測(cè)評(píng)項(xiàng)存在輕微問題。中：部分測(cè)評(píng)項(xiàng)符合要求，存在較多安全問題，需要進(jìn)行整改。差：大部分測(cè)評(píng)項(xiàng)不符合要求，信息系統(tǒng)的安全狀況較差，需要立即進(jìn)行整改。九、整改建議根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全問題，提出以下整改建議：1.完善安全管理制度：進(jìn)一步細(xì)化和完善安全管理制度，明確各項(xiàng)安全管理措施的具體要求和操作流程，加強(qiáng)制度的執(zhí)行和監(jiān)督。2.加強(qiáng)人員安全管理：定期組織信息系統(tǒng)相關(guān)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高人員的安全意識(shí)和技能。建立人員安全考核機(jī)制，對(duì)人員的安全行為進(jìn)行評(píng)估和考核，激勵(lì)人員積極參與安全管理工作。3.優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施：檢查和優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)設(shè)備的配置，完善訪問控制策略，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的訪問管理。部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)或入侵防范系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和防范網(wǎng)絡(luò)入侵行為。4.強(qiáng)化主機(jī)安全管理：及時(shí)更新服務(wù)器操作系統(tǒng)的安全補(bǔ)丁，設(shè)置合理的用戶賬號(hào)和權(quán)限。部署主機(jī)入侵防范系統(tǒng)，對(duì)主機(jī)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并防范入侵行為。5.提升應(yīng)用安全水平：完善應(yīng)用系統(tǒng)的用戶認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)應(yīng)用程序的安全檢測(cè)，及時(shí)修復(fù)發(fā)現(xiàn)的安全漏洞。對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的訪問進(jìn)行審計(jì)，記錄用戶的操作行為，以便進(jìn)行安全分析和追溯。6.加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)：采取措施確保數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)的完整性，對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練。對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度設(shè)置不同的訪問權(quán)限。十、測(cè)評(píng)后續(xù)工作1.定期回訪：對(duì)被測(cè)評(píng)單位的整改情況進(jìn)行定期回訪，檢查整改工作的落實(shí)情況，確保安全問題得到有效解決。2.總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)