中鐵建工集團西北分公司

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組織管理手冊

組織管理手冊

內控審計部

編制機關崗位優化競聘日期2018-08-04

工作小組

審核內控審計部日期2018-08-04

批準機關崗位優化競聘口期2018-08-04

領導小組

修訂記錄

日期修訂號修改內容修改人審核人批準人

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組織管理手冊第2頁共8頁

目錄

1說明....................................................................................3

2內控審計部............................................................................“.4

2.1內控審計部崗位設置...................................................................4

2.2內控審計部主要職責...................................................................4

2.2.1戰略執行與部門計劃..................................................................4

2.2.2部門人力資源管理.................................................................-.4

2.2.3部門組織管理與制度建設.............................................................4

2.2.4審計監督管理........................................................................4

2.2.4.1各類項目審計......................................................................4

2.2.4.2審計業務指導與配合................................................................5

2.3內控審計部崗位說明書..................................................................6

2.3.1內控審計部部長崗位說明書...........................................................6

2.3.2內控審計部內控審計崗崗位說明書....................................................8

2.3.3內控審計部內控審計崗崗位說明書......................................................9

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1說明

本手冊的用途：本手冊是中鐵建工集團西北分公司組織結構設置的說明文件，描述了西北分公司部

門設置、部門職責、部門內部崗位設置，并提供了各崗位的崗位說明書。本手冊是中鐵建工集團西

北分公司內控審計部的管理指南，部門都必須履行本手冊規定的職責，各崗位都必須按本手冊規定

的主要工作內容和工作關系履行日常職責°

本手冊的修改：由于企業管理和組織結構設置的動態性，如本手冊所確定的部門以及主要職責、權

利和工作關系發生變化，各相關部門和崗位人員必須報直接領導批準后人力資源部組織修訂。

關于崗位要求的說明：原則上要求各崗位人員達到本手冊所規定任職資格中的學歷、知識、能力和

其他要求。特殊情況時，可低資歷高聘用或高資歷低聘用。

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組織管理手冊第5頁共8頁

>組織對分公司下屬項目部負責人進行經濟責任審計；

>對發生重大財務異常情況的分公司所屬單位和項目進行專項審計或審計調資；

>對西北分公司內部控制系統的適當性、合法性和有效性進行監督和評價；

>按照審計報告編制要求出具審計報告，并督促被審計單位對審計報告揭露問題進行整改；

>對西北分公司本部及所屬項目部的管理制度和業務流程執行情況進行檢查，評估其內部控制的

有效性，將發現的問題形成報告并提交相關部門；

>將審計中發現的違法違紀問題提交相關部門，并配合有關部門調杳核實；

2.2.4.2審計業務指導與配合

>接受上級審計機關的業務指導和監督，負責與集團公司內控審計部的工作溝通與協調：

>配合集團公司審計部對分公司所屬項目部的審計與審計調查；

>協調解決配合審計與審計調查工作中遇到的問題。

2.2.4.3審計綜合事務

>編制本部門年度經費預算和預算執行情況反饋：

>負責編報西北分公司季、年度審計報表：

>整理審計檔案并負責歸檔；

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2.3內控審計部崗位說明書

2.3.1內控審計部部長崗位說明書

一、崗位基本信息崗位編碼：XB-NKSJB-01

崗位名稱內控審計部部長所屬部門內控審計部

直屬上級總經理直屬下級職員

崗位級別中層管理崗位崗位定編1崗位系列管理

二、崗位定位及職責概要

負責根據《審計法》、《審計署關于內部審計工作規定》、《內部審計基本準則》等國家法律規章

和股份公司、集團公司有關審計工作的制度，制定西北分公司各項規章制度辦法，建立健全分公司內

部審計制度體系；按照審計工作計劃和西北分公司領導要求，組織開展對西北分公司所屬項目部資產

位債損益審計、經濟效益審計、管理績效審計、風險管理審計、內控制度審計和工程項目審計等工作，

以確保國有資產保值增值。

三、崗位職責

序全責/部分/

號主要工作職責

支持

1貫徹落實上級單位審計規章制度，制訂、落實西北分公司的規章制度全責

2制訂和實施西北分公司審計工作計劃全責

3負責組織西北分公司年度審計工作會議全責

4負責西北分公司審計系統學術研討和經驗交流工作領

5整理審計檔案并負貨歸檔全責

6編報西北分公司審計統計報表全責

7負責協調與西北分公司內外部審計相關單位的工作關系全責

對西北分公司工程項目的財務狀況、財務收支、經濟效益即經營管理相關

8全責

的經濟活動進行審計

對西北分公司投資建設項目的決策管理、內控與風險管理、財務收支和經

9全責

濟效益等執行情況進行監督和評價

對發生重大財務異常情況的西北分公司所屬單位和項目進行專項審計或審

10全費

計調查

11組織對西北分重大經營風險事項進行監督和風險提示全責

12組織對西北分司內部控制系統開展內部控制審計全費

13開展西北分公司內部控制自我評價全責

14對H常審計工作中發現的問題進行跟蹤，督促糾正和改進全責

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15完成領導交辦的其他工作全責

四、任職資格要求

維度要求

最低學歷

□碩士口雙學位0本科□大專口中?？谄渌?/p>

要求

□理工類—口理類______⑦財經類財務管理、審計及相關專業口文史類

專業要求

□其他類________

熟悉《審計法》、《審計署關于內部審計工作規定》、《內部審計基本準則》等國家法律規

知識要求

章和股份公司、集團公司有關審計工作的制度

最低職稱

技術等級□高級________□中級________□助理級________□員級________

要求

工作經驗

6年以上成本或財務管理工作經驗，或擔任機關相關部門副職3年及以上

要求

具有較強的組織管理能力，創新能力，學習能力，表達能力、與人溝通能力，抗壓能力

其他要求

強，能適應頻繁出差

五、備注

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2.3.2內控審計部內控審計崗崗位說明書

一、崗位基本信息崗位編碼：XB-NKSJB-02

崗位名稱內控審計部內控審計崗所屬部門內控審計部

直屬上級內控審計部部長直屬下級

崗位級別一般管理崗位(A崗〕崗位定編1崗位系列管理

二、崗位定位及職責概要

負責西北分公司各類審計管理

三、崗位職責

序號全責/部分/支

主要工作職責

持

1編報西北分公司審計統計報表部分

對西北分公司所屬單位工程項目的財務狀況、財務收支、經濟效益和經營管理相部分

2

關的經濟活動進行審計

對發生重大財務異常情況的西北分公司所屬單位和項目進行專項審計或審計調部分

3

查

對日常審計工作中發現的問題進行跟蹤，督促糾正和改進部分

4

5完成領導交辦的其他工作全貴

四、任職資格要求

維度要求

最低學歷要

□碩上口雙學位口本科□大?？谥袑？谄渌?/p>

求

□理工類—口理類_______0財經類財務管理、審計及相關專業口文史類

專業要求

□其他類________

知識要求熟悉審計相關業務，具有審計相關專業知識；

最低職稱/

技術等級要□高級________口中級________(3助理級________口員級________

求

工作經驗要

3年及以上財務工作或1年審計相關工作經驗；

求

其他要求中共黨員，較強的工作責任感和事業心，較好的組織協調能力、溝通能力。

五、備注

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2.3.3內控審計部內控審計崗崗位說明書

一、崗位基本信息崗位編碼：XB-NKSJB-03

崗位名稱內控審計部內控審計崗所屬部門內控審計部

直屬上級內控審計部部長直屬下級

崗位級別一般管理崗位(B崗〕崗位定編1崗位系列管理

二、崗位定位及職責概要

負責西北分公司各類審計管理

三、崗位職責

序號全責/部分/支

主要工作職責

持

1貫徹落實西北分公司的規章制度部分

2實施西北分公司審計工作計劃部分

3貫徹落實組織西北分公司色度審計