紀檢監察辦案業務知識演講人：日期：紀檢監察辦案概述目錄CONTENTS案件線索管理與初核立案調查與證據收集目錄CONTENTS案件審理與定性處理涉案財物處理與追繳目錄CONTENTS辦案協作與監督保障辦案風險防范與應對目錄CONTENTS案例分析與經驗總結目錄CONTENTS01紀檢監察辦案概述紀檢監察辦案定義紀檢監察機關依照黨章、黨紀和國家法律，對違紀違法行為進行查處的一種專門活動。紀檢監察辦案目的維護黨的紀律，嚴明政治紀律和政治規矩，加強黨風廉政建設和反腐敗工作，保證黨的路線、方針、政策的貫徹執行。紀檢監察辦案定義與目的辦案原則與要求依法依規辦案紀檢監察機關必須依照法定權限和程序履行職責，嚴格依法依規辦案，確保案件質量。實事求是原則辦案必須以事實為依據，以黨紀國法為準繩，客觀公正地處理案件。嚴格保密原則紀檢監察工作必須嚴格遵守保密紀律，確保案件信息安全，防止泄露案情。保障被調查人合法權利在辦案過程中，必須保障被調查人的申辯權、申訴權等合法權利，確保辦案公正。處理執行根據審批意見，對違紀違法人員進行處理，并執行相關紀律處分決定。初步核實對受理的線索進行初步了解，確認是否存在違紀違法事實，并決定是否立案調查。案件審理對調查終結的案件進行審理，提出處理意見，并報請批準。立案調查對確認存在違紀違法事實的案件進行立案，并開展全面調查，收集證據。線索受理紀檢監察機關通過各種渠道獲取違紀違法線索，并進行初步核實。辦案流程簡介02案件線索管理與初核監察調查監察調查中發現的違法違紀行為。司法機關移送司法機關移送的問題線索。信訪舉報接受群眾來信來訪，收集違法違紀線索。其他來源審計、媒體等渠道發現的問題線索。巡視監督巡視過程中發現的問題線索。執紀審查執紀審查中發現的違法違紀行為。線索來源及篩選標準根據線索的性質和緊急程度，將其分流處理。分流處理對重大線索進行優先處理，確保及時有效。重大線索優先處理01020304對線索進行初步評估，確定其真實性、可查性。初步評估對線索進行保密，防止泄露和擴散。保密措施線索評估與分流機制初核程序及注意事項收集、查閱與線索有關的文件和資料。查閱相關資料向相關人員進行詢問，核實線索的真實性。詢問相關人員明確初核目標、方法和步驟。制定初核計劃對關鍵證據進行核實，確保證據的真實性和可靠性。核實關鍵證據對初核情況進行總結，形成初核報告。形成初核報告03立案調查與證據收集立案條件存在違紀違法事實，需要追究紀律責任或法律責任；涉及的問題具有一定代表性、典型性或普遍性；符合管轄范圍和立案標準。立案程序初步核實、立案審批、制定調查方案、宣布立案決定等。程序要求嚴格遵守法定程序和辦案紀律，確保立案調查工作的合法性和有效性。立案條件及程序規定詢問、查詢、勘驗、鑒定和調取證據等。調查措施靈活運用調查措施，采取全面、客觀、公正的調查方式，注意保護被調查人的合法權益，確保調查工作的順利進行。調查策略調查人員需具備較高的政治素質、業務能力和職業操守，確保調查結果的客觀公正。調查要求調查措施與策略運用證據種類及收集方法證據種類物證、書證、證人證言、被害人陳述、被調查人供述和辯解、鑒定意見、視聽資料、電子數據等。收集方法詢問、勘驗、檢查、扣押、鑒定、調取等。證據要求證據必須具有客觀性、關聯性、合法性，能夠證明違紀違法事實。同時，證據的收集必須嚴格遵守法律程序和規定，確保證據的合法性和有效性。04案件審理與定性處理審理程序及要求案件審查對移送審理的案件材料進行全面審查，包括事實、證據、定性、適用法律條款等方面。審理組織組成審理組，負責審理案件的具體工作，確保審理的公正、客觀和合法。審理期限按照規定的時間限制，完成案件審理工作，確保及時結案。審理報告審理結束后，撰寫審理報告，對案件事實、證據、定性、處理意見等進行詳細闡述。定性依據與量紀標準定性依據01以黨紀處分條例、法律法規等為依據，對案件事實進行性質認定。量紀標準02根據違紀違法行為的性質、情節、后果等因素，確定相應的紀律處分或法律制裁。從輕、減輕、從重、加重處分03根據案件具體情況，依據相關法規規定，對違紀違法行為進行從輕、減輕、從重、加重處分的判斷。違紀違法所得處理04對違紀違法所得進行收繳、追繳或責令退賠等處理。處理方式及執行程序處理方式根據案件性質和情節，采取批評教育、紀律處分、組織調整、職務調整、免職、降職等處理方式。02040301執行情況反饋將處理決定執行情況及時反饋給被處理人及其所在單位，確保執行到位。執行程序按照干部管理權限和程序，報請相關黨組織或機關批準后執行。監督與執行對處理決定的執行情況進行監督和檢查，確保處理決定得到嚴格執行。05涉案財物處理與追繳僅涉及違法犯罪的所得及其產生的收益，不包括合法財產。涉案財物與違法犯罪行為相關聯必須有充分的證據證明涉案財物的違法性質和涉案金額。證據確鑿依照相關法律法規和司法解釋，對涉案財物進行準確認定。依法認定涉案財物認定原則財物處理措施及程序查封、扣押、凍結對涉案財物采取強制性措施，防止其被轉移、隱匿或銷毀。財物保管與移送確保涉案財物安全，按照法定程序移送相關部門處理。先行處置對易貶值、易損壞的財物進行變賣或拍賣，所得款項暫存專戶。退還被害人在訴訟結束后，依法將涉案財物退還給被害人或依法上繳國庫。追繳工作實施要點追繳范圍明確追繳的財物種類、數量和金額，確保追繳工作的準確性。追繳手段采用合法手段進行追繳，如調查取證、查封扣押等，不得侵犯合法權益。追繳程序嚴格按照法定程序進行追繳，確保追繳工作的合法性和公正性。追繳結果處理對追繳的財物進行依法處理，及時上繳國庫或退還被害人。06辦案協作與監督保障在案件線索的接收、分析、處置等環節，各部門之間密切協作，形成工作合力。線索處置協作在案件查辦過程中，各相關部門協同作戰，共同落實查辦措施，提高辦案效率。案件查辦協同建立信息共享機制，及時共享案件線索、調查取證、處理結果等信息，確保內部協作高效有序。信息資源共享內部協作機制建立外部協調配合策略加強與執法部門的協作與公安、檢察院、法院等執法部門建立協作機制，加強信息共享和協調配合，形成工作合力。拓展與審計等部門的合作與審計、財政等部門建立合作機制，加強對公共資金的監督，共同維護財經秩序。利用社會資源助力辦案積極借助社會力量，如律師、會計師等，為辦案提供專業支持。監督保障措施落實嚴格落實問責制度對辦案中出現的違法違規行為，嚴肅追究相關人員責任，確保監督保障措施落實到位。強化外部監督制約主動接受社會監督，加強輿論監督和群眾監督，及時回應社會關切。健全內部監督機制設立專門監督機構或人員，對辦案全過程進行監督，確保依法依規辦案。07辦案風險防范與應對辦案風險識別與評估根據風險發生的可能性和影響程度，將風險分為高、中、低等級。評估風險等級包括涉案人員、案件事實、證據、程序、適用法律等方面。識別風險來源對識別出的風險進行梳理，形成風險清單，明確風險點和防控措施。制定風險清單制定詳盡的調查方案，全面、客觀地收集涉案證據，確保事實清楚、證據確鑿。加強證據收集嚴格執行辦案程序，確保辦案過程合法、公正、嚴謹。嚴格依法辦案建立健全涉案財物管理制度，規范涉案財物的查封、扣押、凍結和處理程序。涉案財物管理風險防范措施制定010203針對可能出現的風險，制定應急預案，明確應對措施和責任人。應急預案制定對辦案過程中的風險進行實時監控，及時報告風險情況，以便采取措施進行處置。風險監控與報告對已經發生的風險進行及時處置，總結經驗教訓，不斷完善風險防范措施。風險處置與總結風險應對方案實施08案例分析與經驗總結涉及高層領導，金額巨大，手段隱蔽，揭示權力尋租和腐敗現象。貪污受賄案件違反紀律案件失職瀆職案件違反黨的紀律和國家法律法規，損害群眾利益，破壞政治生態。公職人員未盡職責，導致國家和人民利益遭受重大損失。典型案例剖析線索收集與利用采用合法手段獲取證據，注重證據的真實性和合法性，善于運用審訊技巧突破案件。調查取證與審訊技巧團隊協作與信息共享加強紀檢監察機關內部協作，與相關部門建立信息共享機制，形成合