上海期貨生意業(yè)務所標準倉單業(yè)務操縱指南

第一章標準倉單治理系統(tǒng)概述

一、簡介

為增強標準倉單的治理，范例參加各方的行為，保隙交割'業(yè)務的正常進行，提

高事情效率，改進辦事質量，上海期貨生意業(yè)務所（以下簡稱生意業(yè)務所）推出了

新一代標準倉單治理系統(tǒng)。

標準倉單將以電子方法存在，本操縱指南所稱的電子倉單是指生意業(yè)務所指定

交割堆棧（以下簡稱指定交割堆棧）通過標準倉單治理系統(tǒng)生成的無紙化標準倉單。

生意業(yè)務所、會員、客戶及指定交割堆棧等倉單業(yè)務參加者應通過標準倉單治理系

統(tǒng)治理與標準倉單有關的各項業(yè)務，具體包羅倉單生成、交割和期轉現(xiàn)、倉亙沖抵

包管金、倉單轉讓、倉單質押、倉單注銷等。

標準倉單治理系統(tǒng)基于瀏覽器/辦事器（B/S）架構，倉單業(yè)務參加者可以使用

瀏覽器，通過因特網(wǎng)訪問標準倉單治理系統(tǒng)。標準倉單治理系統(tǒng)由生意業(yè)務所維

護和治理。

二、系統(tǒng)結構圖

rr廿-o-anr

七%

交易所用戶倉庫用戶會員用戶自營會員用戶客戶用戶

第二章帳戶和用戶治理

一、標準倉單帳戶

任何機構應在標準倉單治理系統(tǒng)中先開立標準倉單帳戶（以下簡稱帳戶），方

可持有標準倉單，參加標準倉單業(yè)務。標準倉單帳戶實行一戶一碼，即一個機構只

能擁有一個標準倉單帳戶。

標準倉單帳戶分為自營會員標準倉單帳戶、生意業(yè)務法人標準倉單帳戶和非生

意業(yè)務法人標準倉單帳戶。

自營會員在生意業(yè)務所開立自營會員標準倉單帳戶。

生意業(yè)務法人是指在生意業(yè)務所從事期貨生意業(yè)務的法人客戶。生意業(yè)務法人

應通過為其開立生意'業(yè)務帳戶的期貨公司治理生意業(yè)務法人標準倉單帳戶的開立

手續(xù)。

非生意業(yè)務法人是指不在生意業(yè)務所從事期貨生意業(yè)務，但與倉單業(yè)務有關的

法人客戶，包羅參加標準倉單現(xiàn)貨生意業(yè)務的企業(yè)、提供質押貸款業(yè)務的金融機構、

生意業(yè)務所、期貨公司等。非生意業(yè)務法人應開立非生意業(yè)務法人標準倉單帳戶。

參加標準倉單現(xiàn)貨生意業(yè)務的企業(yè)可通過期貨公司或指定交割堆棧為其開立

非生意業(yè)務法人標準倉單帳戶。

提供質押貸款業(yè)務的金融機構（如銀行）可通過生意業(yè)務所、期貨公司或指定

交割堆棧開立非生意業(yè)務法人標準倉單帳戶，即質權人帳戶。

其他持有標準倉單的機構，應在生意業(yè)務所開立非生意業(yè)務法人標準倉單帳

戶。

二、倉單系統(tǒng)用戶

生意業(yè)務所、會員、客戶及指定交割堆棧等倉單業(yè)務參加者應先創(chuàng)建倉亙系統(tǒng)

用戶（以下簡稱用戶），才華登錄和使用標準倉單治理系統(tǒng)，治理倉單業(yè)務。

指定交割堆棧的用戶由生意業(yè)務所創(chuàng)建。指定交割堆棧應向生意業(yè)務所提出創(chuàng)

建用戶的申請。指定交割堆棧可以申請創(chuàng)建一個以上的指定交割堆棧用戶，具體的

數(shù)額由生意業(yè)務所審定。

自營會員和期貨公司的用戶由生意業(yè)務所創(chuàng)建。自營會員和期貨公司應向生意

業(yè)務所提出創(chuàng)建用戶的申請。一個會員可以創(chuàng)建一個以上的會員用戶，具體的數(shù)額

由生意業(yè)務所審定。

生意業(yè)務法人和非生意業(yè)務法人由為其開立標準倉單帳戶的期貨公司或指定

交割堆棧創(chuàng)建用戶。非生意業(yè)務法人的標準倉單帳戶由生意業(yè)務所開立的，其用戶

由生意業(yè)務所創(chuàng)建。一人生意業(yè)務法人或非生意業(yè)務法人的標準倉單帳戶最多可創(chuàng)

建5個用戶，一般情況下，客戶可申請開立1-3個用戶，如有特殊需要，客戶須另

外提交開戶申請，經(jīng)生意業(yè)務所批準后，方可開立4個以上的用戶。

倉單系統(tǒng)用戶創(chuàng)建并啟用后，生意業(yè)務所發(fā)放標準倉單業(yè)務卡、初始密碼和加

密器（USBKey）,加密器中存有數(shù)字證書。用戶只有在插入加密器并正確輸入用戶

代碼和密碼后，才華登錄標準倉單治理系統(tǒng)。

三、開戶流程

（-）客戶

1.選擇開戶單位

在期貨生意業(yè)務所進行期貨生意業(yè)務的法人客戶（以下簡稱“生意業(yè)務法人”）

應向為其開立生意業(yè)務帳戶的期貨公司申請開立標準倉單帳戶。同一生意業(yè)務法人

只能開立一個標準倉單帳戶。

不在期貨生意業(yè)務所進行期貨生意業(yè)務的法人（以下簡稱“非生意業(yè)務法人”）

應申請開立非生意業(yè)務法人標準倉單帳戶。同一非生意業(yè)務法人只能開立一人標準

倉單帳戶。

參加標準倉單現(xiàn)貨生意業(yè)務的企業(yè)可向期貨公司或指定交割堆棧申請為其開

立非生意業(yè)務法人標準倉單帳戶。

提供質押貸款業(yè)務的金融機構可向生意業(yè)務所、指定交割堆棧或期貨公司申請

開立非生意業(yè)務法人標準倉單帳戶，即質權人帳戶。

其他持有標準倉單的機構，應向生意業(yè)務所申請為其開立非生意業(yè)務法人標準

倉單帳戶。

生意業(yè)務所審核客戶信息后，啟用該客戶的標準倉單帳戶（以下簡稱帳戶）和

倉單系統(tǒng)用戶（以下簡稱用戶），并分派標準倉單業(yè)務卡和加密器（即usb-key,

內含數(shù)字證書，附密碼），打印《上海期貨生意業(yè)務所倉單系統(tǒng)用戶信息表》。

由指定人員將標準倉單業(yè)務卡、加密器、《上海期貨生意業(yè)務所倉單系統(tǒng)用戶

信息表》和《上海期貨生意業(yè)務所標準倉單治理系統(tǒng)用戶辦事協(xié)議》封裝在專用信

封內，通過EMS遞送給客戶。

生意業(yè)務所將在批準客戶開戶申請后10個事情日內完成上述事情，如果客戶

在規(guī)定期限內沒有收到信件，應實時和生意業(yè)務所聯(lián)系。

（二）會員

1.申請開戶

生意業(yè)務所會員應到交割部治理開戶手續(xù)。治理開戶手續(xù)時，開戶經(jīng)辦人應出

示本人身份證。

會員可在生意業(yè)務所網(wǎng)站（）倉單系統(tǒng)專欄下載《上海期貨生

意業(yè)務所倉單系統(tǒng)用戶信息表（會員）》、《上海期貨生意業(yè)務所標準倉單帳戶開

戶登記表》（自營會員開戶時須填寫）和《上海期貨生意業(yè)務所標準倉單治理系統(tǒng)

用戶辦事協(xié)議》，如實填寫各項內容，并簽字蓋印后，提交給生意業(yè)務所。

一個會員單位可開立一個以上倉單系統(tǒng)用戶，具體數(shù)量由生意業(yè)務所審定。治

理交割、結算業(yè)務的倉單系統(tǒng)用戶的數(shù)量不應凌駕該會員的結算交割員的數(shù)量。每

個倉單系統(tǒng)用戶應填寫一份《上海期貨生意業(yè)務所倉單系統(tǒng)用戶信息表（會員）》

（一式兩聯(lián)）。

申請單位應正確填寫《上海期貨生意業(yè)務所倉單系統(tǒng)用戶信息表》中的聯(lián)系人、

聯(lián)系地點、聯(lián)系電話和郵編，生意業(yè)務所將寄送用戶辦事協(xié)議書、加密器和標準倉

單業(yè)務卡等物件。

會員單位提交給生意業(yè)務所存案的資料還應包羅營業(yè)執(zhí)照（正本）、組織機構

代碼證、法定代表人的身份證、開戶經(jīng)辦人的身份證、業(yè)務人員的結算交割員證等

證件的復印件，所有復印件都須加蓋公章。

2.生意業(yè)務所審核

生意業(yè)務所審核會員提供的資料和申請表后，為該會員創(chuàng)建用戶（可創(chuàng)建多個

用戶）。并分派標準倉單業(yè)務卡和加密器（usb-key,內含數(shù)字證書，附密碼），打

印《上海期貨生意業(yè)務所倉單系統(tǒng)用戶信息表》。

由指定人員將標準倉單業(yè)務卡、加密器、《上海期貨生意業(yè)務所倉單系統(tǒng)用戶

信息表》和《上海期貨生意業(yè)務所標準倉單治理系統(tǒng)用戶辦事協(xié)議》封裝在專用信

封內，通過EMS遞送給會員。

生意業(yè)務所將在批準會員開戶申請后10個事情日內完成上述事情，如果會員

在規(guī)定期限內沒有收到信件，應實時和生意業(yè)務所聯(lián)系。

對付自營會員，生意業(yè)務所還將為其開立一個標準倉單帳戶，帳戶號（客戶號）

是該會員單位的生意業(yè)務編碼（8位，即會員號前加4個0）。

（三）指定交割堆棧

1.申請開戶

指定交割堆棧應向生意業(yè)務所提出開立倉單系統(tǒng)用戶的申請，指定交割蛙棧可

以在生意業(yè)務所網(wǎng)站（）倉單系統(tǒng)專欄下載《上海期貨生意業(yè)務所

倉單系統(tǒng)用戶信息表（堆棧）》和《上海期貨生意業(yè)務所標準倉單治理系統(tǒng)月戶辦

事協(xié)議》，如實填寫各項內容，并簽字蓋印后，提交給生意業(yè)務所。

申請單位應正確填寫《上海期貨生意業(yè)務所倉單系統(tǒng)用戶信息表》中的聯(lián)系人、

聯(lián)系地點、聯(lián)系電話和郵編，生意業(yè)務所將寄送用戶辦事協(xié)議書、加密器和標準倉

單業(yè)務卡等物件。

指定交割堆棧提交給生意業(yè)務所存案的資料應包羅營業(yè)執(zhí)照（正本），組織機

構代碼證、法定代表人（或賣力人）的身份證和開戶經(jīng)辦人的身份證復印件，所有

復印件都須加蓋公章。

2.生意業(yè)務所審核

生意業(yè)務所審核指定交割堆棧提供的資料和填寫的申請表后，為該指定交割堆

棧創(chuàng)建用戶（可創(chuàng)建多個用戶）。并分派標準倉單業(yè)務卡和加密器（usb-key,內含

數(shù)字證書，附密碼），打印《上海期貨生意業(yè)務所倉單系統(tǒng)用戶信息表》。

由指定人員將標準倉單業(yè)務卡、加密器、《上海期貨生意業(yè)務所倉單系統(tǒng)用戶

信息表》和《上海期貨生意業(yè)務所標準倉單治理系統(tǒng)用戶辦事協(xié)議》封裝在專用信

封內，通過EMS遞送給堆棧。

生意業(yè)務所將在批準指定交割堆棧開戶申請后10個事情日內完成上述事情，

如果堆棧在規(guī)定期限內沒有收到信件，應實時和生意業(yè)務所聯(lián)系。

四、帳戶和用戶的變動

（一）客戶

1.標準倉單帳戶的變動

1）變動流程

標準倉單帳戶（以下簡稱帳戶）一旦啟用后，任何變動都應由生意業(yè)務所審核

后，予以治理。具體流程是：

a）客戶填寫《標準倉單帳戶變動申請表》，并簽字蓋印。客戶應在申請表中

填寫變動事項及理由。

客戶應提供營業(yè)執(zhí)照原件和復印件（加蓋公章）、組織機構代碼證原件和

復印件（加蓋公章）、變動經(jīng)辦人身份證原件和復印件（加蓋公章）、法

人代表身份證復印件（加蓋公章）以及與變動內容相關的證明文件等資料。

凡涉及營業(yè)執(zhí)照內容變動的，客戶還須提供工商行政治理局出具的證明文

件原件和復印件（加蓋公章），稅務登記證和增值稅一般納稅人認定證明

文件的復印件（加蓋公章），原營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）。治理公司

名稱和法人代表變動手續(xù)時，應加蓋原公章和現(xiàn)公章，原法人代表和現(xiàn)法

人代表都須簽字。

b）客戶將上述表格和證件的原件和復印件，以及與變動內容相關的證明文件

提交期貨公司或治理開戶手續(xù)的堆棧審核，期貨公司或堆棧應在申請表和

各項資料的復印件上加蓋公章，賣力人須在變動申請表上簽字。

c）客戶將上述變動申請資料的原件和復印件提交生意業(yè)務所審核。

d）生意業(yè)務所審核無誤后，可憑據(jù)客戶申請修改相關內容。

2）變動事項

a）帳戶信息的變動

b）禁用/啟用帳戶

c）注銷帳戶

2.倉單系統(tǒng)用戶的變動

1）變動流程

倉單系統(tǒng)用戶（以下簡稱用戶）一旦啟用后，任何變動都應由生意業(yè)務所審核

后，予以治理。具體流程是：

a）客戶填寫《倉單系統(tǒng)用戶變動申請表（客戶）》（如果增加新用戶，還需

填寫《上海期貨生意業(yè)務所倉單系統(tǒng)用戶信息表（客戶）》），并簽字蓋

印。客戶應在申請表中填寫變動事項及理由。

客戶應提供營業(yè)執(zhí)照原件和復印件（加蓋公章）、組織機構代碼證原件和

復印件（加蓋公章）、變動經(jīng)辦人身份證原件和復印件（加蓋公章）、法

人代表身份證復印件（加蓋公章）以及與變動內容相關的證明文件等資料。

變動聯(lián)系人、聯(lián)系電話或聯(lián)系地點等信息的，不需提供相關證件的原件。

b）客戶將上述表格和證件的原件和復印件，以及與變動內容相關的證明文件

提交期貨公司或治理開戶手續(xù)的堆棧審核，期貨公司或堆棧應在申請表和

各項資料的復印件上加蓋公章，賣力人須在變動申請表上簽字蓋印。

C）客戶將上述表格和證件的原件和復印件，以及與變動內容相關的證明文件

提交生意業(yè)務所審核。

d）生意業(yè)務所審核無誤后，可憑據(jù)客戶申請修改相關內容。

2）變動事項

a）用戶信息的變W

b）用戶密碼修改

用戶在收到生意業(yè)務所遞送的初始密碼后應立即修改。用戶登錄后可修改自

己的密碼。如果客戶遺忘了密碼，可由生意業(yè)務所修改。

c）標準倉單業(yè)務卡和加密器的掛失和調換

標準倉單業(yè)務卡或加密器遺失后，客戶應實時向生意業(yè)務所或開戶單位掛

失，并在5個事情日內到生意業(yè)務所治理補辦手續(xù)。

因損壞等其他因素需調換標準倉單業(yè)務卡或加密器的，應攜帶原標準倉單業(yè)

務卡或加密器，治理調換手續(xù)。

補辦加密器須支付費用人民幣100元。

d）增加用戶

e）禁用/啟用用戶

客戶可通過電話申請用戶禁用，但應在5個事情日內補辦變動手續(xù)。

0注銷用戶

（-）會員和指定交割堆棧

會員和指定交割堆棧治理帳戶和用戶變動手續(xù)的具體內容參照客戶。

第三章標準倉單業(yè)務流程

一、標準倉單的生成

1.流程圖

入庫申報（銅、鋁、鋅、天然橡膠）

客戶委托會員辦

理入庫申報

入庫申報（燃料油、黃金、螺紋鋼、線材）

入庫申報（廠庫）

客戶委托廠庫辦

理入庫中報

撤銷

廠庫提交或修改

START

申請

駁回」,批準

交易所——-一審批__aEND

制作倉單

2.業(yè)務描述

貨主向指定交割堆棧發(fā)貨前，應通過標準倉單治理系統(tǒng)治理交割預報，向生意

'業(yè)務所提交交割商品入庫申報和制作標準倉單申請，經(jīng)生意.業(yè)務所審核后，日指定

交割堆棧驗收貨品及相關憑證，并簽發(fā)標準倉單。客戶應委托會員治理交割預報手

續(xù)。標準倉單生成的業(yè)務流程如下：

1）會員提交入庫申報。會員通過標準倉單治理系統(tǒng)向生意業(yè)務所提交入庫申報。

燃料油入庫申報時，還應繳納入庫申報押金；

2）生意業(yè)務所審核入庫申報；

3）入庫驗收。指定交割堆棧應憑據(jù)期貨交割的有關規(guī)定，對入庫商品及其單證進

行驗收。燃料油入庫時，貨主還應選擇生意業(yè)務所指定的查驗機構進行質檢和

量檢。指定交割堆棧應將入庫查驗的數(shù)據(jù)和情況輸入標準倉單治理系統(tǒng)，再由

會員向生意業(yè)務所提交制作倉單申請；

4）指定交割堆棧預制倉單。生意業(yè)務所批準制作倉單后，指定交割堆棧核對入庫

申報數(shù)據(jù)并制作倉單；

5）指定交割堆棧復核倉單。指定交割堆棧審核人員復核倉單數(shù)據(jù)；

6）客戶驗收倉單。倉單所有者對新簽發(fā)的標準倉單進行驗收確認，可自行通過標

準倉單治理系統(tǒng)驗收新簽發(fā)的標準倉單，也可到指定交割堆棧驗收新簽發(fā)的標

準倉單。

如果客戶在收到標準倉單驗收通知后三天內沒有對指定交割堆棧簽發(fā)的標準倉

單進行驗收確認，視為客戶己驗收確認，系統(tǒng)將自動確認倉單有效。

7）對付黃金倉單，生意業(yè)務所將在客戶驗收后進行溢短結算，溢短結算完成后，

倉單生效。

二、標準倉單的打印和回庫

（一）標準倉單的打印

1.流程圖

2.業(yè)務描述

標準倉單生成后即以電子形式存在。標準倉單所有人要獲取紙質標準倉單，應

通過標準倉單治理系統(tǒng)提交倉單打印申請，倉單打印申請經(jīng)倉單所有人復核后提交

給指定交割堆棧“

指定交割堆棧應憑據(jù)倉單所有人提交的申請打印和確認紙質標準倉單，并交付

給倉單所有人，堆棧一旦確認紙質標準倉單打印完成，倉單所有人將不可取消該倉

單的打印申請。

紙質標準倉單打印不正確的，應由指定交割堆棧的特定人員重新打印。打印不

正確的紙質倉單上應加蓋“作廢”章，并由指定交割堆棧妥善保管。

紙質標準倉單一經(jīng)打印，標準倉單治理系統(tǒng)中相同編號的標準倉單即不可重復

打印。

指定交割堆棧應確保紙質標準倉單與該倉單在標準倉單治理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)一

致。指定交割堆棧發(fā)明紙質標準倉單與該倉單在標準倉單治理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)大一致

的，應當實時核查并收回紙質標準倉單作相應處理懲罰。

（二）標準倉單的回庫

1.流程圖

客戶

或

，否填寫或修

自

會

營START一妻否授權倉庫

改申請

員

是

A——

2.業(yè)務描述

會員或客戶不能用紙質標準倉單進行期貨合約到期的實物交割、經(jīng)生意業(yè)務所

結算的期轉現(xiàn)或在生意業(yè)務所作為包管金使用。會員或客戶應治理紙質標準倉單回

庫手續(xù)規(guī)復為電子倉單后，方可治理上述業(yè)務。倉單回庫業(yè)務流程如下：

1）倉單回庫申請。倉單所有人可自行通過標準倉單治理系統(tǒng)向指定交割堆棧提交

倉單回庫申請，也可持紙質標準倉單到指定交割堆棧治理回庫申請手續(xù)；

2）指定交割堆棧審核。指定交割堆棧對倉單所有人提交的申請和紙質標準倉單進

行審核；

3）倉單回庫確認。倉單所有人查對倉單回庫清單后簽字確認，完成倉單回庫操縱,

對應的紙質標準倉單規(guī)復為電子形式；

4）指定交割堆棧采取紙質標準倉單。指定交割堆棧在收回的紙質標準倉單上加蓋

“倉單回庫”章，并妥善生存。

三、交割

1.流程圖（自營會員不需倉單授權）

一銷

賣方將倉單授權

START給會員作交一

客戶割賣出

賣方退還倉單一一

一

撤

會員銷

提交

買方

會員

X

一

——

J市核交冽

回

交易所駁支出中道

2.業(yè)務描述

所有到期未平倉期貨合約的持有者須以實物交割方法履約。業(yè)務流程如下：

1）賣方客戶授權。賣方客戶應先通過標準倉單治理系統(tǒng)將標準倉單授權給會員以

治理實物交割業(yè)務。客戶可取消授權，但是，生意業(yè)務所駁回申請或會員取消

申請后，對應倉單應由會員退還給客戶；

2）第一交割日，通過標準倉單治理系統(tǒng)，賣方會員向生意業(yè)務所提交客戶授權的

（己付清倉儲用度的有效）標準倉單，買方會員向生意業(yè)務所申報交割意向；

3）第二交割日，生意業(yè)務所分派標準倉單；

4）第三交割日，買方會員交款后，生意業(yè)務所釋放分派到該會員名下的標準倉單。

生意業(yè)務所將貨款付給賣方會員；

5）買方會員分派倉單。買方會員應在最后交割日之前（含最后交割日）通過標準

倉單治理系統(tǒng)將分派到其名下的標準倉單再分派給買方客戶，并實時確認。如

果買方會員不能定時分派并確認交割買入的標準倉單，應向生意業(yè)務所陳訴原

因。

6）第四、五交割日，賣方會員交增值稅專用發(fā)票；

四、期貨轉現(xiàn)貨

1.流程圖

期轉現(xiàn)申請

（此流程由賣出方提交申請，買入方確認，如申請由買入方提交，則賣出方確認）

期轉現(xiàn)交割（自營會員不需倉單授權）

二二二二

2.業(yè)務描述

治理期轉現(xiàn)業(yè)務的買賣雙方會員（客戶）告竣協(xié)議后，應在規(guī)定的期限內，通

過標準倉單治理系統(tǒng)，由其中任意一方會員提交期轉現(xiàn)申請，另一方確認后，經(jīng)生

意業(yè)務所批準實施期轉現(xiàn)。

使用標準倉單并通過生意業(yè)務所結算的期轉現(xiàn)業(yè)務流程如下：

1）賣方客戶授權。賣方客戶應先通過標準倉單治理系統(tǒng)將標準倉單授權給賣方會

員以治理期轉現(xiàn)交割業(yè)務。客戶可取消授權，但是，生意業(yè)務所駁回申請或會

員取消申請后，對應倉單應由會員退還給客戶；

2）賣方會員提交倉單。賣方會員在規(guī)定期限內通過標準倉單治理系統(tǒng)將標準倉單

提交給生意業(yè)務所；

3）生意業(yè)務所分派倉單。生意業(yè)務所將標準倉單分派給買方會員；

4）買方會員交款后，生意業(yè)務所釋放分派到該會員名下的標準倉單，并將貨款付

給賣方會員；

5）買方會員分派倉單：買方會員應在取得標準倉單后3個事情日內，通過標準倉

單治理系統(tǒng)將分派到其名下的標準倉單再分派給買方客戶。如買方會員不能定

時分派標準倉單，應向生意業(yè)務所陳訴原因。

使用標準倉單自行結算的期轉現(xiàn)業(yè)務，貨款由買賣雙方自行交付，標準倉單由

買賣方雙方憑據(jù)本規(guī)程中的標準倉單所外轉讓流程治理，大概通過提貨后自行交

付。

五、標準倉單作為包管金使用

（一）交存?zhèn)}單

2.業(yè)務描述

客戶若需將標準倉單交存生意業(yè)務所作為包管金使用，應確保標準倉單僅以電

子形式存在。業(yè)務流程如下：

1）客戶授權。客戶通過標準倉單治理系統(tǒng)將指定的標準倉單授權給會員作為包管

金使用。客戶可取消授權，但是，生意業(yè)務所駁回申請或會員取消申請后，對

應倉單應由會員退還給客戶；

2）會員交存?zhèn)}單。會員通過標準倉單治理系統(tǒng)選擇客戶授權的標準倉單，提交給

生意業(yè)務所。會員提交倉單時，應當注明標準倉單是作為包管金使用，照舊作

為與其所示數(shù)量相同的交割月份期貨合約持倉的生意業(yè)務包管金使用；

3）生意業(yè)務所審核。生意業(yè)務所審核通事后，標準倉單方可作為包管金使用。

（二）提取倉單

1.流程圖

（此流程由會員提交申請）

客戶書面委托

經(jīng)紀會員

交易所

（此流程由自營會員參與）

自營會員START—?提交申請---------

4--------r-

撤銷

駁回上準

交易所END<—已一審核~?END

2.業(yè)務描述

客戶提取作為包管金使用的標準倉單的業(yè)務流程如下：

1）客戶提出申請。客戶可通過標準倉單治理系統(tǒng)或其他途徑向會員提出標準倉單

提取申請；

2）會員提交申請。會員收到客戶的申請后，實時向生意業(yè)務所提交標準倉單提取

申請；

3）生意業(yè)務所審核。生意業(yè)務所審核通事后，將對應標準倉單退還給會員；

4）會員釋放倉單。會員應實時通過標準倉單治理系統(tǒng)釋放對應標準倉單，將標準

倉單退還給客戶。會員未實時釋放并退還電子倉單的，應向生意業(yè)務所陳訴原

因。

六、標準倉單在生意業(yè)務所外質押

標準倉單質押是指出質人（即債務人或第三人）將其擁有的標準倉單移交給質

權人（債權人）占有，將該標準倉單作為債權的包管。債務人不履行債務時，債權

人有權依照執(zhí)法以該標準倉單折價大概以拍賣、變賣該標準倉單的價款優(yōu)先受償。

出質人應在與質權人另行訂立的質押條約中列明用于質押的標準倉單編號，并

將質押條約副本提交指定交割堆棧留存。

（-）質押登記

2.業(yè)務描述

標準倉單在生意業(yè)務所外進行質押的登記流程如下:

1）出質人質押登記申請。出質人自行通過標準倉單治理系統(tǒng)向指定交割堆棧提交

質押登記申請。使用紙質標準倉單出質的，出質人也可到指定交割堆棧治理質

押登記申請的相關手續(xù)。到指定交割堆棧治理質押登記申請的，出質人應出具

紙質標準倉單；

2）指定交割堆棧依據(jù)質押條約副本市核質押登記申請；

3）質權人（銀行）確認質押登記申請。質權人（銀行）可自行通過標準倉單治理

系統(tǒng)確認提交質押登記的標準倉單，也可到指定交割堆棧確認提交質押登記的

標準倉單。

4）倉單質押登記。指定交割堆棧應對已質押的標準倉單進行登記治理.，并將其已

簽字蓋印的標準倉單質押清單交支付質人和質權人。相應標準倉單不得進行交

割、轉讓、提貨、掛失等任何操縱。

標準倉單質押期間，指定交割堆棧應在標準倉單對應商品上做好標記，妥善保

管。

（-）解除質押登記

1.流程圖

2.業(yè)務描述

解除標準倉單所外質押登記流程如下：

1）質權人（銀行）申請解除質押登記。質權人（銀行）自行通過標準倉單治理系

統(tǒng)提交解除標準倉單質押登記的申請。申請解除紙質標準倉單質押登記的，質

權人也可到指定交割堆棧治理解除標準倉單質押登記申請的相關手續(xù)。到指定

交割堆棧治理解除質押登記申請的，質權人應出具紙質標準倉單。質權人復核

解除質押登記申請后.該申請?zhí)峤唤o指定交割堆棧：

2）指定交割堆棧審核解除質押登記申請；

3）出質人確認解除質捏登記申請：出質人可自行通過標準倉單治理系統(tǒng)確認提交

解除質押登記的標港倉單，也可到指定交割堆棧確認提交解除質押登記的標準

倉單。

4）指定交割堆棧應將其已簽字蓋印的標準倉單解除質押清單交支付質人和質權

人。

七、標準倉單的所外轉讓

標準倉單可以在生意業(yè)務所外轉讓。轉讓方法分為電子倉單轉讓和紙質倉單轉

讓兩種。

（-）電子倉單轉讓

1.流程圖

2.業(yè)務描述

電子倉單轉讓是指僅以電子形式存在的標準倉單在生意業(yè)務所外的轉讓，買賣

雙方可自行結算，也可通過生意業(yè)務所結算。通過生意業(yè)務所結算的，按交割標準

收取手續(xù)費。

電子倉單轉讓，買賣雙方自行結算的轉讓歷程如下：

1）賣方轉出申請。賣方通過標準倉單治理系統(tǒng)輸入品種、指定交割堆棧、買方客

戶編碼和名稱、相應標準倉單等相關信息后提交轉出申請；

2）買方轉入確認。買方通過標準倉單治理系統(tǒng)確認轉出申請；

3）指定交割堆棧審核轉讓申請；

4）買方交付貨款；

5）賣方釋放倉單。賣方收款后，通過標準倉單治理系統(tǒng)執(zhí)行轉出釋放，對應標準

倉單轉到買方的標準倉單帳戶，完成電子倉單為轉讓歷程。

電子倉單轉讓，要求生意業(yè)務所結算的，應通過會員進行，轉讓歷程如下：

1）賣方客戶轉出申請。賣方客戶通過標準倉單治理系統(tǒng)輸入品種、指定交割堆棧、

買方客戶客戶編碼和名稱、賣方會員、轉讓價、相應標準倉單等相關信息后，

提交轉出申請；

2）買方客戶轉入確認。買方客戶通過標準倉單治理系統(tǒng)確認轉出申請，并將貨款

存入指定買方會員的專用資金帳戶；

3）指定交割堆棧審核轉讓申請，并通知買賣雙方和生意業(yè)務所交割部；

4）生意業(yè)務所交割部打印標準倉單所外轉讓結算單，交生意業(yè)務所結算部；

5）生意業(yè)務所結算部收付貨款。生意業(yè)務所結算部向買方會員收取貨款后，支付

給賣方會員，并收取手續(xù)費，然后將標準倉單所外轉讓結算單回單交還給生意

業(yè)務所交割部。賣方會員受到貨款后應實時支付給賣方客戶；

6）生意業(yè)務所交割部襠放標準倉單。生意業(yè)務所交割部收到回單后，執(zhí)行轉出釋

放，將對應標準倉單轉到買方的標準倉單帳戶，完成電子倉單的轉讓歷程。

（-）紙質倉單轉讓

1.流程圖

2.業(yè)務描述

紙質倉單轉讓是指紙質標準倉單在生意業(yè)務所外通過背書方法轉讓。其轉讓歷

程如下：

1）賣方背書。賣方在紙質倉單反面的生意業(yè)務所外轉讓記錄中的賣出方背書處蓋

印；

2）賣方轉出申請。賣方自行通過標準倉單治理系統(tǒng)提交紙質倉單轉讓申請，或持

紙質標準倉單到指定交割堆棧治理轉讓申請手續(xù)；

3）買方背書。買方在紙質標準倉單反面的生意業(yè)務所外轉讓記錄中的買入方背書

處蓋印；

4）買方轉入確認。買方自行通過標準倉單治理系統(tǒng)確認紙質倉單轉讓申請，或持

紙質標準倉單到指定交割堆棧治理確認手續(xù)；

5）指定交割堆棧鑒證。買賣雙方應當將雙方均背書的紙質標準倉單交指定交割堆

棧。指定交割堆棧依據(jù)紙質標準倉單審核轉讓申請后，將該標準倉單轉入買方

的標準倉單帳戶。指定交割堆棧還應在紙質標準倉單反面的生意業(yè)務所外轉讓

記錄中的指定交割堆棧鑒證處蓋印，完成紙質倉單轉讓歷程。

在指定交割堆棧審核轉讓和完成鑒證手續(xù)之前，買賣雙方必須完成上述第2和

第4項規(guī)定的操縱。

八、標準倉單的變動

（-）倉單會員數(shù)據(jù)的變動

倉單所有人可以通過標準倉單治理系統(tǒng)自行將其名下標準倉單的會員信息變

動為任何一個為其開立生意業(yè)務帳戶的會員。

（二）倉單重量、件數(shù)和塊數(shù)的變動

2.業(yè)務描述

倉單所有人如需修改標準倉單的重量、件數(shù)和塊數(shù)等數(shù)據(jù)，應先通過標準倉單

治理系統(tǒng)提交標準倉單的重量、件數(shù)或塊數(shù)變動申請，經(jīng)指定交割堆棧和生意業(yè)務

所審核后，完成數(shù)據(jù)的變動。

（三）倉單貨位的變動

1.流程圖

--1撤銷

，核準

倉庫填寫或

STARTA＜審核—END

修改申請

T便回

L______

批準移動

交易所貨位申請

2.業(yè)務描述

指定交割堆棧如需移動標準倉單所屬商品的貨位，應事先向生意業(yè)務所提出申

請。生意業(yè)務所應在10個事情日內批復。

指定交割堆棧移動貨位后應通知貨主，并實時通過標準倉單治理系統(tǒng)修改對應

倉單的貨位數(shù)據(jù)。對付已經(jīng)存在紙質標準倉單的，指定交割堆棧有責任為貨主調換

新的紙質標準倉單。

最后，指定交割堆棧應制作“標準倉單移動貨位清單”，報生意業(yè)務所存案，

清單內容應包羅倉單號、原貨位、現(xiàn)貨位、客戶名稱等信息。

（四）倉單質檢日期的變動

1.流程圖

（此流程由客戶提交申請）

（此流程由會員提交申請，自營會員不需客戶委托）

客戶書面委托

2.業(yè)務描述

標準倉單對應的商昂質檢期屆滿后，應重新質檢。倉單所有人在商品重新質檢

后應向生意業(yè)務所申報變動對應倉單記錄的質檢日期和質檢證書，其業(yè)務流程如

下：

1）變動質檢日期申報。倉單所有人應通過標準倉單治理系統(tǒng)或其他途徑委托會員

向生意業(yè)務所提交質檢日期變動申報單；

2）生意業(yè)務所審核；

3）指定交割堆棧通過標準倉單治理系統(tǒng)變更對應標準倉單的質檢證書和質檢口

期。

九、標準倉單的掛失

1.流程圖

2.業(yè)務描述

標準倉單正當所有人應妥善保管紙質標準倉單。紙質標準倉單被盜、遺矢大概

毀損，其正當所有人應實時向生意業(yè)務所提交標準倉單掛失申請。業(yè)務流程如下：

1）倉單所有人申請掛失。標準倉單正當所有人自行通過標準倉單治理系統(tǒng)提交標

準倉單掛失申請，或到生意業(yè)務所交割部治理標準倉單掛失申請的手續(xù)；

2）生意業(yè)務所審核。標準倉單掛失申請經(jīng)生意業(yè)務所批準后，掛失人須在生意業(yè)

務所指定的專業(yè)媒體上連續(xù)通告四次，每周一次；

3）倉單所有人申請重新簽發(fā)標準倉單。自第一次通告之日起30日內無他人向生意

業(yè)務所或指定交割堆棧提出異議的，掛失人可向生意業(yè)務所申請重新簽發(fā)標準

倉單。掛失人可自行通過標準倉單治理系統(tǒng)提交重新簽發(fā)標準倉單申請，也可

到生意業(yè)務所交割部治理重新簽發(fā)標準倉單的申請手續(xù)；

4）生意業(yè)務所審核。生意業(yè)務所批準重新簽發(fā)掛失的標準倉單申請后，通知指定

交割堆棧；

5）指定交割堆棧轉開新倉單。指定交割堆棧通過標準倉單治理系統(tǒng)轉開新標準倉

單，同時注銷掛失的標準倉單。新標準倉單以電子形式存在，在其備注中載明

“本標準倉單替代**********（原標準倉單號）號標準倉單”的字樣。

十、標準倉單的凍結和鎖定

（一）凍結息爭凍

標準倉單的凍結或解除凍結手續(xù)由指定交割堆棧治理。標準倉單的凍結或解除

凍結的申請人應持有效執(zhí)法文書和相關證明質料，經(jīng)指定交割堆棧審核無誤后，通

過標準倉單治理系統(tǒng)實施對應標準倉單電子數(shù)據(jù)的凍結或解除凍結。

標準倉單凍結期間，指定交割堆棧須封存相關商品。標準倉單解除凍結后，指

定交割堆棧應憑據(jù)有效執(zhí)法文書處理相關商品。

指定交割堆棧凍結和解凍標準倉單應報生意業(yè)務所存案。

（二）鎖定

如果倉單業(yè)務參加者之間產(chǎn)生與標準倉單有關的其他糾紛，尤其是標準倉單的

權屬糾紛，生意業(yè)務所可經(jīng)當事人的申請或自行將相應的標準倉單鎖定，直至糾紛

解決。

十一、標準倉單的注銷

標準倉單注銷是指標準倉單正當所有人提貨、作廢或換新倉單以后，由指定交

割堆棧治理標準倉單退出流通的歷程。

（-）作廢

1.流程圖

[;撤銷

客戶或STIRT-填官或—

自營會員,f修改申請一

2.業(yè)務描述

標準倉單作廢是指標準倉單的正當所有人對指定交割堆棧簽發(fā)的已生效的標

準倉單數(shù)據(jù)有異議，提交標準倉單作廢巾請，經(jīng)指定交割堆棧和生意業(yè)務所審核，

注銷對應標準倉單的歷程。其業(yè)務流程如下：

1）倉單所有人通過標準倉單治理系統(tǒng)提交標準倉單作廢申請；

2）指定交割堆棧審核標準倉單作廢申請；

3）生意業(yè)務所審核標準倉單作廢申請。

作廢的標準倉單如需生成相對應新的標準倉單，應到生意業(yè)務所重新治理交割

預報手續(xù)。

（二）出庫

1.流程圖

銅、鋁、鋅、天然橡膠、燃料油