太湖流域試行水污染物排污權(quán)交易制度的幾點(diǎn)思考?摘要：本文探討了太湖流域試行水污染物排污權(quán)交易制度的相關(guān)問題。首先介紹了太湖流域水環(huán)境現(xiàn)狀及排污權(quán)交易制度試行的背景，分析了該制度在太湖流域試行的意義與面臨的挑戰(zhàn)。接著闡述了排污權(quán)交易制度的基本要素，包括初始分配、交易規(guī)則等。通過對國內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的借鑒，提出了完善太湖流域水污染物排污權(quán)交易制度的建議，如優(yōu)化初始分配機(jī)制、加強(qiáng)監(jiān)測與監(jiān)管、完善交易平臺建設(shè)等，以促進(jìn)太湖流域水環(huán)境質(zhì)量的改善和水資源的可持續(xù)利用。一、引言太湖流域是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)之一，人口密集，工業(yè)和農(nóng)業(yè)活動頻繁。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，太湖流域的水環(huán)境面臨著嚴(yán)峻的壓力，水污染物排放量居高不下，水體富營養(yǎng)化問題嚴(yán)重，對區(qū)域生態(tài)安全和居民生活用水質(zhì)量構(gòu)成了威脅。為了有效控制水污染物排放，改善水環(huán)境質(zhì)量，試行水污染物排污權(quán)交易制度成為一種重要的探索。排污權(quán)交易制度作為一種基于市場機(jī)制的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策工具，旨在通過市場手段實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置，激勵(lì)企業(yè)減少污染物排放，提高環(huán)境治理效率。二、太湖流域水環(huán)境現(xiàn)狀及排污權(quán)交易制度試行背景（一）太湖流域水環(huán)境現(xiàn)狀太湖流域河網(wǎng)密布，水系發(fā)達(dá)，但近年來水質(zhì)總體呈下降趨勢。主要河流的部分?jǐn)嗝嫠|(zhì)超標(biāo)，尤其是氨氮、總磷等污染物指標(biāo)頻繁出現(xiàn)超標(biāo)情況。太湖作為流域內(nèi)的重要湖泊，也面臨著富營養(yǎng)化的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，藍(lán)藻水華現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，影響了湖泊的生態(tài)功能和水資源利用價(jià)值。大量未經(jīng)有效處理的工業(yè)廢水、生活污水以及農(nóng)業(yè)面源污染不斷排入水體，超出了水環(huán)境的承載能力。（二）排污權(quán)交易制度試行背景傳統(tǒng)的環(huán)境管理手段主要依靠行政命令控制，在一定程度上取得了成效，但也存在一些局限性，如缺乏靈活性、效率不高、企業(yè)治理成本較高等。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展和環(huán)境管理理念的轉(zhuǎn)變，排污權(quán)交易制度應(yīng)運(yùn)而生。在太湖流域試行排污權(quán)交易制度，是應(yīng)對日益嚴(yán)峻水環(huán)境形勢的需要，旨在充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，調(diào)動企業(yè)減排的積極性，降低全社會的環(huán)境治理成本，探索出一條經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)雙贏的道路。三、太湖流域試行水污染物排污權(quán)交易制度的意義（一）優(yōu)化資源配置排污權(quán)交易制度允許企業(yè)根據(jù)自身情況在市場上買賣排污權(quán)，使得治理成本低的企業(yè)有動力通過技術(shù)改造等方式減少污染物排放，并將多余的排污權(quán)出售獲取經(jīng)濟(jì)利益；而治理成本高的企業(yè)則可以通過購買排污權(quán)滿足生產(chǎn)需求。這樣一來，整個(gè)流域的排污權(quán)資源能夠流向最有效率的使用者手中，實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，提高了環(huán)境資源的利用效率。（二）激勵(lì)企業(yè)減排企業(yè)作為排污權(quán)交易的主體，其經(jīng)濟(jì)效益與排污權(quán)的持有和交易密切相關(guān)。當(dāng)企業(yè)意識到通過減排可以出售多余的排污權(quán)獲取額外收益，或者減排成本低于購買排污權(quán)的成本時(shí)，就會主動采取措施減少污染物排放，如改進(jìn)生產(chǎn)工藝、加強(qiáng)污染治理設(shè)施建設(shè)等。這種基于經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動的減排方式，相比單純依靠行政命令更具持續(xù)性和主動性。（三）降低環(huán)境治理成本在排污權(quán)交易制度下，企業(yè)可以根據(jù)自身實(shí)際情況選擇最適合自己的減排方式。一些企業(yè)可能通過技術(shù)創(chuàng)新能夠以較低的成本實(shí)現(xiàn)減排，而不必采用一刀切的行政強(qiáng)制減排措施。這有助于降低企業(yè)整體的環(huán)境治理成本，同時(shí)也減輕了政府在環(huán)境治理方面的財(cái)政壓力。（四）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整排污權(quán)交易制度對企業(yè)的排污行為進(jìn)行了市場化約束，促使高污染、高排放企業(yè)加大環(huán)保投入，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，逐步向綠色、低碳產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。而對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)來說，則提供了更多的發(fā)展機(jī)遇，推動了整個(gè)流域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。四、太湖流域試行水污染物排污權(quán)交易制度面臨的挑戰(zhàn)（一）初始分配難題排污權(quán)的初始分配是排污權(quán)交易制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如何公平、合理地分配初始排污權(quán)是一個(gè)復(fù)雜的問題。如果初始分配不合理，可能導(dǎo)致部分企業(yè)獲得過多的排污權(quán)，缺乏減排動力，而另一部分企業(yè)則面臨較大的減排壓力，影響市場的公平競爭。在太湖流域，涉及眾多不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)，行業(yè)差異、歷史排放情況等因素都增加了初始分配的難度。（二）監(jiān)測與監(jiān)管體系不完善準(zhǔn)確的污染物排放監(jiān)測數(shù)據(jù)是排污權(quán)交易制度有效運(yùn)行的基礎(chǔ)。目前太湖流域的監(jiān)測體系還存在一些不足，如監(jiān)測站點(diǎn)布局不夠合理、監(jiān)測技術(shù)水平有待提高、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性存在一定問題等。同時(shí)，監(jiān)管力度也需要進(jìn)一步加強(qiáng)，以防止企業(yè)偷排、漏排等違規(guī)行為，確保排污權(quán)交易在規(guī)范的框架內(nèi)進(jìn)行。（三）交易市場不成熟目前太湖流域的水污染物排污權(quán)交易市場尚處于起步階段，市場活躍度不高。交易信息不透明，交易平臺建設(shè)不完善，缺乏有效的市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致企業(yè)之間的交易成本較高，交易效率低下。此外，市場價(jià)格形成機(jī)制也不夠健全，排污權(quán)價(jià)格波動較大，影響了企業(yè)參與交易的積極性和市場的穩(wěn)定性。（四）公眾參與不足水環(huán)境保護(hù)關(guān)系到流域內(nèi)廣大居民的切身利益，但目前公眾參與太湖流域水污染物排污權(quán)交易制度的程度較低。公眾對排污權(quán)交易制度的了解不夠深入，缺乏有效的參與渠道和平臺，難以對企業(yè)的排污行為和交易活動進(jìn)行監(jiān)督。這不利于形成全社會共同參與環(huán)境保護(hù)的良好氛圍，也可能影響排污權(quán)交易制度的實(shí)施效果。五、水污染物排污權(quán)交易制度的基本要素（一）初始分配1.分配原則公平原則：要綜合考慮企業(yè)的歷史排放情況、行業(yè)特點(diǎn)、生產(chǎn)規(guī)模等因素，確保初始排污權(quán)的分配相對公平合理，避免企業(yè)之間因初始分配不均而產(chǎn)生不公平競爭。效率原則：初始分配應(yīng)有助于激勵(lì)企業(yè)提高環(huán)境治理效率，促進(jìn)資源向高效減排企業(yè)流動，提高整個(gè)流域的環(huán)境資源利用效率。免費(fèi)分配與有償分配相結(jié)合：可以根據(jù)實(shí)際情況，對部分企業(yè)采用免費(fèi)分配初始排污權(quán)的方式，如對一些符合產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、污染治理較好的企業(yè)給予一定的優(yōu)惠；同時(shí)，對其他企業(yè)采用有償分配方式，通過拍賣、定價(jià)出售等形式，使排污權(quán)具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，增強(qiáng)企業(yè)的成本意識。2.分配方法基于歷史排放量的分配方法：根據(jù)企業(yè)過去一定時(shí)期內(nèi)的污染物排放總量，結(jié)合行業(yè)平均排放水平和未來發(fā)展規(guī)劃，確定其初始排污權(quán)配額。這種方法相對簡單，能夠在一定程度上考慮企業(yè)的歷史污染情況，但可能忽略企業(yè)未來的發(fā)展變化和減排潛力。基于績效的分配方法：按照企業(yè)的污染治理績效指標(biāo)，如污染物去除率、單位產(chǎn)品污染物排放量等，來分配初始排污權(quán)。這種方法能夠更直接地激勵(lì)企業(yè)提高污染治理水平，但對績效指標(biāo)的設(shè)定和考核要求較高。（二）交易規(guī)則1.交易主體：明確參與水污染物排污權(quán)交易的主體范圍，一般包括工業(yè)企業(yè)、污水處理廠等排污單位。同時(shí)，要對交易主體的資格條件進(jìn)行規(guī)范，如要求企業(yè)具備合法的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)、完善的污染治理設(shè)施等。2.交易標(biāo)的：確定水污染物排污權(quán)交易的具體標(biāo)的，如化學(xué)需氧量（COD）、氨氮、總磷等主要水污染物的排放權(quán)。交易標(biāo)的應(yīng)具有明確的界定和量化標(biāo)準(zhǔn)，便于交易雙方進(jìn)行核算和交易。3.交易方式：包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣、掛牌等多種交易方式。協(xié)議轉(zhuǎn)讓適用于企業(yè)之間一對一的交易，具有靈活性；拍賣能夠通過市場競爭形成價(jià)格，提高交易的透明度和公正性；掛牌則可以為企業(yè)提供更多的交易選擇和信息發(fā)布渠道。4.交易價(jià)格：建立科學(xué)合理的排污權(quán)交易價(jià)格形成機(jī)制。可以參考市場供求關(guān)系、環(huán)境治理成本、污染物減排效益等因素來確定價(jià)格。同時(shí)，要加強(qiáng)價(jià)格監(jiān)測和調(diào)控，避免價(jià)格大幅波動對市場造成不良影響。（三）監(jiān)測與核查1.監(jiān)測體系建設(shè)：加強(qiáng)太湖流域水污染物排放監(jiān)測站點(diǎn)的布局優(yōu)化，提高監(jiān)測技術(shù)水平，采用先進(jìn)的監(jiān)測設(shè)備和方法，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。建立覆蓋全流域的監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，對重點(diǎn)污染源和水環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測。2.企業(yè)自行監(jiān)測與報(bào)告：要求企業(yè)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，自行開展污染物排放監(jiān)測，并定期向環(huán)保部門報(bào)告監(jiān)測數(shù)據(jù)。環(huán)保部門要對企業(yè)的監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行審核和抽查，確保數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。3.第三方核查：引入專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)對企業(yè)的排污情況進(jìn)行核查，保證排污權(quán)交易的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和技術(shù)能力，獨(dú)立、公正地開展核查工作，并對核查結(jié)果負(fù)責(zé)。（四）市場監(jiān)管1.執(zhí)法監(jiān)督：加強(qiáng)環(huán)保部門對排污權(quán)交易市場的執(zhí)法監(jiān)督力度，嚴(yán)厲打擊企業(yè)的偷排、漏排、虛假交易等違法行為。建立健全執(zhí)法檢查制度，定期對企業(yè)的排污行為和交易活動進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)依法處理。2.信用管理：建立排污權(quán)交易企業(yè)信用檔案，記錄企業(yè)的排污行為、交易情況、違規(guī)記錄等信息。對信用良好的企業(yè)給予一定的政策優(yōu)惠和激勵(lì)，對失信企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合懲戒，限制其排污權(quán)交易活動，提高企業(yè)的環(huán)境守法意識。3.信息公開：建立完善的排污權(quán)交易信息公開平臺，及時(shí)發(fā)布交易主體信息、交易標(biāo)的、交易價(jià)格、監(jiān)測數(shù)據(jù)等相關(guān)信息，保障公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。通過信息公開，促進(jìn)市場的透明度和公平競爭，推動排污權(quán)交易制度健康發(fā)展。六、國內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)借鑒（一）國外經(jīng)驗(yàn)1.美國美國是排污權(quán)交易制度的發(fā)源地，其排污權(quán)交易體系較為成熟。以二氧化硫排污權(quán)交易為例，通過合理的初始分配機(jī)制，將排污權(quán)分配給各個(gè)污染源。在交易過程中，建立了完善的監(jiān)測、報(bào)告和核查制度，確保交易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。同時(shí)，市場監(jiān)管嚴(yán)格，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。此外，美國還通過建立區(qū)域溫室氣體減排行動（RGGI）等機(jī)制，進(jìn)一步推動了排污權(quán)交易制度在不同領(lǐng)域和地區(qū)的應(yīng)用，取得了顯著的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益。2.歐盟歐盟建立了統(tǒng)一的碳排放交易體系（EUETS），雖然主要針對碳排放，但其中的一些經(jīng)驗(yàn)對水污染物排污權(quán)交易也有借鑒意義。歐盟在初始分配上注重免費(fèi)分配與有償分配相結(jié)合，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)實(shí)際情況確定分配方式。在監(jiān)測與監(jiān)管方面，采用先進(jìn)的監(jiān)測技術(shù)和嚴(yán)格的執(zhí)法措施，確保碳排放數(shù)據(jù)的真實(shí)性和交易的合規(guī)性。同時(shí)，通過不斷完善市場機(jī)制，提高市場的活躍度和穩(wěn)定性。（二）國內(nèi)經(jīng)驗(yàn)1.浙江嘉興浙江嘉興是我國較早開展排污權(quán)交易試點(diǎn)的地區(qū)之一。嘉興在初始分配上，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、行業(yè)、歷史排放等因素，采用綜合打分的方法確定初始排污權(quán)配額。在交易規(guī)則方面，建立了較為完善的交易平臺，規(guī)范了交易流程。同時(shí)，加強(qiáng)了監(jiān)測與監(jiān)管，通過建立企業(yè)自行監(jiān)測、環(huán)保部門抽檢和第三方核查相結(jié)合的模式，確保排污權(quán)交易的準(zhǔn)確實(shí)施。嘉興的排污權(quán)交易制度在促進(jìn)企業(yè)減排、優(yōu)化資源配置等方面取得了一定成效。2.江蘇太湖流域部分地區(qū)江蘇太湖流域部分地區(qū)在試行水污染物排污權(quán)交易制度過程中，結(jié)合本地實(shí)際情況，探索了一些特色做法。例如，加強(qiáng)與周邊地區(qū)的協(xié)同治理，統(tǒng)一監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和交易規(guī)則，形成區(qū)域聯(lián)動的排污權(quán)交易市場。同時(shí)，通過政策引導(dǎo)，鼓勵(lì)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，降低減排成本，提高市場參與度。七、完善太湖流域水污染物排污權(quán)交易制度的建議（一）優(yōu)化初始分配機(jī)制1.進(jìn)一步完善基于歷史排放量和績效相結(jié)合的分配方法。在考慮企業(yè)歷史排放的基礎(chǔ)上，更加注重企業(yè)的污染治理績效，如污染物去除率、單位產(chǎn)品能耗和污染物排放量等指標(biāo)。對于污染治理績效好、減排潛力大的企業(yè)，可以適當(dāng)增加初始排污權(quán)配額，激勵(lì)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)。2.引入動態(tài)調(diào)整機(jī)制。根據(jù)企業(yè)的發(fā)展變化情況，如生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、技術(shù)改造升級等，適時(shí)調(diào)整其初始排污權(quán)配額。同時(shí)，結(jié)合流域水環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)和減排任務(wù)，定期對初始排污權(quán)分配進(jìn)行評估和調(diào)整，確保分配的合理性和有效性。（二）加強(qiáng)監(jiān)測與監(jiān)管體系建設(shè)1.加大監(jiān)測投入，更新和完善監(jiān)測設(shè)備與技術(shù)。采用先進(jìn)的在線監(jiān)測系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對重點(diǎn)污染源的實(shí)時(shí)、動態(tài)監(jiān)測。同時(shí)，加強(qiáng)監(jiān)測人員培訓(xùn)，提高監(jiān)測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。2.完善監(jiān)管制度，建立多部門聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制。環(huán)保、發(fā)改、經(jīng)信、市場監(jiān)管等部門協(xié)同合作，加強(qiáng)對排污權(quán)交易市場的全過程監(jiān)管。加強(qiáng)對企業(yè)排污行為的日常巡查和不定期抽查，嚴(yán)厲打擊各類環(huán)境違法行為。3.強(qiáng)化第三方核查機(jī)構(gòu)管理。制定嚴(yán)格的第三方核查機(jī)構(gòu)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，加強(qiáng)對核查機(jī)構(gòu)的監(jiān)督考核。要求核查機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照規(guī)范開展核查工作，對核查結(jié)果的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（三）完善交易平臺建設(shè)1.建立統(tǒng)一、規(guī)范的水污染物排污權(quán)交易平臺。整合現(xiàn)有資源，實(shí)現(xiàn)交易信息的集中發(fā)布和交易流程的在線操作。平臺應(yīng)具備交易信息查詢、交易撮合、價(jià)格形成、合同簽訂等功能，為交易雙方提供便捷、高效的服務(wù)。2.加強(qiáng)市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)培育。鼓勵(lì)發(fā)展專業(yè)的排污權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)組織，為企業(yè)提供交易咨詢、市場分析、價(jià)格評估等服務(wù)，降低企業(yè)交易成本，提高市場交易效率。3.健全交易價(jià)格形成機(jī)制。綜合考慮環(huán)境成本、市場供求、減排目標(biāo)等因素，通過定期發(fā)布指導(dǎo)價(jià)、建立價(jià)格調(diào)節(jié)基金等方式，穩(wěn)定排污權(quán)交易價(jià)格，避免價(jià)格大幅波動對市場造成不利影響。（四）提高公眾參與度1.加強(qiáng)宣傳教育，提高公眾對水污染物排污權(quán)交易制度的認(rèn)知度。通過多種渠道，如媒體宣傳、社區(qū)講座、發(fā)放宣傳資料等，向公眾普及排污權(quán)交易制度的目的、意義和相關(guān)知識，增強(qiáng)公眾的環(huán)保意識和參與意識。2.建立公眾參與機(jī)制，拓寬公眾參與渠道。設(shè)立公眾舉報(bào)熱線、網(wǎng)絡(luò)平臺等，方便公眾對企業(yè)的排污行為和交易活動進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)。同時(shí)，定期召開公眾聽證會，聽取公眾對排污權(quán)交易制度實(shí)施的意見和建議，保障公眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。八、結(jié)論太湖流域試行水污染物排污權(quán)交易制度是改善