職業安康安全治理手冊

〔OHS治理手冊〕

2018年1月8日公布2018年1月8日實施

職業安康安全治理手冊

編制和修訂部門

編制人

審核人

批準人

2018年1月

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0前言

0.1批準

本《職業安康安全治理手冊》概要地闡述了公司的職業安康安全治理體系

（以下簡稱OHS治理體系），使相關方確信公司所供給的產品和效勞能滿足國

家有關職業安康方面的法律法規要求，致力于環境保護和工作場所供給安康

與安全保障。通過體系的有效運行，實現持續改進，到達動態的、系統的、全

員參與、制度化的、以預防為主的體系治理方式，不斷增加員工和相關方滿

足度。本治理手冊滿足：

《職業安康安全治理體系要求》（GB/T2安康安全1idt0HSAS18001：2007）o

本治理手冊由公司治理者代表審核。

本治理手冊由總經理批準后生效。

本治理手冊適用于公司的OHS治理體系。

本治理手冊現行版本：01-2013A1版。

總經理（簽字）：

2018年1月8日

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0.4OHS治理方針

遵紀守法，建立健全職業安康安全系統;

以人文本，保障供給安康安全環境條件;

技術先導，不斷借鑒風險掌握實踐閱歷;

創務實，消退風險損失持續提高績效。

總經理（簽字）：

2018年1月8日

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0.5公司簡介

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1OHS治理體系范圍和刪減說明

1.1OHS治理體系范圍

1.1.1產品及相關效勞

1.1.2組織單元

1.1.3過程：

標準要求的全部產品實現過程、治理過程及支持過程。

1.1.4運作場所：

1.2011S治理體系刪減說明

公司OHS治理體系未對《職業安康安全治理體系要求》(GB/T28001-2011

idt0HSAS18001：2007)標準進展任何刪減。

2標準性引用文件

2.1《職業健康安全管理體系要求》(GB/T28001-2011idt

0HSAS18001：2007)o

2.2質量和(或)環境治理體系審核指南(GB/T19011-2003IDT

15019011:2002)

2.3職業安康安全治理體系指南IL0-0SH：2001

3術語和定義

公司治理體系承受《職業安康安全治理體系要求》(GB/T28001-2011idt

OHSAS18001：2007)標準中的術語和定義。

本文檔還使用以下術語：

OHS：職業安康安全；

OHSMS：職業安康安全治理體系。

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4OHS治理體系要求

4.1總要求

公司按《職業安康安全治理體系要求》(GB/T28001-2011idt

0HSAS1800L2007)標準的要求建立、實施、保持和持續改進本公司OHS治理

體系，形成文件。

本公司OHS體系范圍已形成文件，見本手冊1.U

4.2職業安康安全治理方針

4.2.1職業安康安全治理方針

公司總經理確定并貫徹如下職業安康安全方針：

遵紀守法，建立健全職業安康安全系統；

以人文本，保障供給安康安全環境條件；

技術先導，不斷借鑒風險掌握實踐閱歷；

創務實，消退風險質失持續提高績效。

4.2.2職責

4.2.2.1公司總經理負責職業安康安全方針的制定、比準、修訂和保持。

4.2.2.2治理者代表負責0HS方針的實施貫徹。

4.2.2.3人事部負責環境方針的治理。

4.2.30HS方針內容應：

——公司制定、修訂OHS方針應確保在界定的OHS治理體系內。

——公司OHS方針應適合于風險職業安康安全風險的性質和規模。

——包括防止至少遵守與其職業安康安全風險源有關的適用法律法規

要求及公司應遵守的其他要求承諾。

----供給建立和評審職業安康安仝目標的框架。

4.2.40HS方針的治理

4.2.4.1公司保持文件化的0HS方針，使全體職工及代表本公司工作人

員能正確理解和把握，利用卡片、廣告等宣傳形式向社會公開承諾。

4.2.4.2保證OHS方針的各項承諾得到有效實施，并持續有效運行0HS

治理體系。

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4.2.4.30HS方針的評審、修訂，在治理評審時由公司總經理組織進展。

4.3籌劃

公司總經理確保：

對OHS治理體系進展籌劃和建立，以確保滿足OHS治理體系的總體要求。

在對OHS治理體系的變更進展籌劃和實施時，綜合考慮職業安康安全管

理的要求，保持治理體系的完整性。

4.3.1危急源辨識、風險評價和掌握措施確實定

危急源辨識、風險評價和掌握措施確實定由安全科歸口治理，建立和保

持《危急源辨識、風險評價和掌握措施確定掌握程序》，對公司的活動、產

品或效勞中能夠掌握和可以期望通過對其施加影響的危急源進展辯識和危

險評價，以確定公司的重大危急源。公司確保在建立職業安康安全目標時考

慮這些危急評價的結果及掌握的效果，將此文件化并保持最。

危急源的辯識和風險評價程序應考慮：

1、應考慮常規和格外規活動；

2、全部進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；

3、人的行為、力量和其他人為因素；

4、已識別的源自工作場所外，但對在工作場所內受公司掌握的人員產

生不利影響的危急源：

5、在公司掌握下，由掌握相關活動引起，卻產生在臨時工作場所外的

危急源

6、工作場所內的根底設施、設備和材料，不管是由本公司還是外界供

給的；

7、公司及其活動或材料的變更和已納入打算的變更；

8、職業安康安全體系的變更，包括臨時性的變更和它們對操作、流程

和活動的影響

9、任何與風險評價和實施必要掌握措施適用的法規要求；

10、對工作區域、過程、裝置、機械/設備、運行程序和工作組織的設

計，包括與人的力量相適應。

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公司進展危急源識別和評價時，要結合公司的實際狀況，包括常規、格

外規的活動，正常、特別和緊急狀態，應考慮：事故發生的可能性、人體暴

露在這種危急環境中的頻繁程度、發生事故可能造成的后果等。對公司范圍

內的危害進展識別和評價，確定出公司的重大危急源。

公司所承受的危害辯識和危急評價的方法應：

依據其范圍、性質和時間安排進展界定，以保證進展危急源辨識和評價

是主動的而不是被動的，其方法切實可行，具有可操作性；

確定風險級別和風險的優先次序并形成風險文件；

與運行閱歷和所實行的風險掌握措施的適當應用；為確定設備要求、明

確培訓需求和開展運行掌握供給適宜信息；供給必要的監測活動，保證明施

的有效性和準時性。

對于變更治理，公司在變更前，識別在公司內、OHS治理體系中或公司

活動中與該變更相關的OHS危急源和職業安康安全風險。

公司確保在確定掌握措施時考慮這些評價結果。在確定掌握措施或考慮

變更現有掌握措施時，應從以下挨次考慮降低風險：

首先是消退危急源；其次是替代；再次是工程掌握、信號/警示或治理

掌握；最終是個體防護設備。

公司確保將危急源辨識、風險評價和掌握措施確實定的結果形成文件并

準時更。

在建立、實施和保持職業安康安全治理體系時，公司確保對職業安康安

全風險和確立的掌握措施得到考慮。

4.3.3法律、法規和其它要求

生產部治理公司OHS適用的法律、法規和其它要求，建立和保持《法律

法規及其他要求掌握程序》，用來識別適用于公司所進展的活動、所開發或供

給的產品或效勞中OHS法律、法規以及其他應遵守的要求，并建立獵取這些

法律和要求的渠道。

在建立、實施和保持OHS治理體系時，生產部確保對適用法律法規要求

和公司應遵守的其他要求得到考慮。

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公司向有關書籍、網站、政府環保部門、詢問/認證機構等收集相關的

OHS法律法規及其他應遵守的要求，評價其適用性和遵循狀況，并定期跟蹤

其變化，使其處于最狀態。

公司將適用的OHS法律法規及其他要求通過《信息溝通和溝通掌握程序》

到達公司相關部門和員工。

4.3.4OHS目標、指標和治理方案

生產部安全科每年年初依據OHS治理方針供給的框架提出量化可考的年

度OHS總體目標指標，治理部依據生產部提出的目標指標制定出公司的年度

OHS總體目標指標。

OIIS目標通過各部門傳到達各級人員和全體員工，以貫徹執行。

OHS目標的制定應包括滿足產品要求所需的內容，還應考慮對重大環境

影響因素、重大職業安康安全因素的掌握要求。

治理部對總體OHS目標和各部門的目標實現結果進展跟蹤檢查。

公司從辨識評價出來的重大危急源風險中選擇出能夠量化且對OHS影響

較大的局部工程列入OHS目標，并通過OHS治理方案來充分實現這些目標。

具體按《OHS目標、指標及治理方案掌握程序》。

(1)OHS治理方案至少包括但不限于下述內容：

a)目標和指標及實現目標和指標的職責；b)

實現目標和指標的方法和時間表。

(2)011S治理方案由治理者代表批準。

(3)0HS治理方案可隨重要因素或目標的轉變而更改。

(4)治理方案的執行狀況將在每次的治理評審時進展評估。

4.4實施與運行

4.4.1資源、作用、職責、責任和權限

4.4.1.1總經理負責為0HS體系建立、實施、保持和改善供給必要資源，包

括人力資源、特地技能、根底設施、技術和財力資源等，并擔當最終責任。

4.4.1.2職責和權限

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公司總經理依據生產經營活動的要求設置職能治理部門、業務蓋門、事

業部并規定各部門的職責和權限。

公司0HS治理體系組織機構圖見圖一。

011S治理體系職能安排表見表一。

各部門的治理職責見公司公布的治理文件各部門職責。

《制造部職責》(*****0101)

《財務部職責》(*****0102)

《研發中心職責》(****0103)

《選購部職責》(*****0104)

《營銷部職責》(*****0105)

《治理部職責》(*****0106)

《質量部職責》(*****0107)

《法務部職責》(*****0108)

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圖一：OHS治理體系組織機構圖

表一：OHS職能安排表

管

最

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倉

管人營研采制總

理

高

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職能部門生

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心

心

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表

者源

部

部室部部部辦

標準條

職業安康安全治理體系

款

4職業女康女全治理體系要素

4.1忌萼求★★★★▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲

4.2職業令康妾全方針★★▲★▲▲▲_▲▲▲▲▲▲A▲

4.3籌劃

危急源辨識、風險評價和掌握措施

4.3.1▲▲★▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲

確生定

432法協和甘仙更愛n▲★QcoQQQQQk(

4.3.3口標和方空0▲★★cQ0oQ0Q)(■)(

4.4宓旅和運行

4.4.1資源、作用、職責、責任和權限★★▲▲▲OOOOD□)'?(

4.4.2力品'核訓利咨■返！QQ▲▲QoQoo■))(

4.4.3溝通、參與和協商▲▲★▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲

4.4.3.1溝通▲▲★*▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲

4.4.3.2參與和稱商▲土*上▲_A__A_A—A—A__k__k__

4.4.4十件Qo▲*cQQ0o0Q■)(■)(

4.4.5十件掌相▲▲▲★▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲A

4.4.6運行掌相▲**▲GooQQ0■)()()

4.4.7

應急預備和響應OO★▲COoOooDD')(

4.5

蛤杏

4.5.1

cc**cnnocQc7(7(

4.5.2

合視性評價cc*▲cnn▲▲▲▲A(

4.5.3大事調查、不符合、訂正措施和預

OO★▲CooooooD')(

防措施

453.1

cc▲occcccccccc

4.5.3.2

不符合.訂市措蜥和幫防措施Qo★▲QQoQoccQnQ0

4.5.4

記帚掌棉ccc*cccccccnccc

4.5.5

*▲11、（

4.61*1怫甲忸ccccccJJJ*J

-----------治理評審------------▲▲dddQ-Q-p-AJAJ

注：★主管職能▲協作職能。相關職能

4.4.1.3治理者代表

治理者代表由公司總經理任命。

主要職責:

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對公司本部OHS治理體系負責，并直接向最高治理者提交治理體系的運

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行績效報告。

確保按本GB/T28001：2007標準建立、實施和保持OHS治理體系。

擔當最高治理者中被任命者（上級）委派的其他任務。

執行公司的治理方針，并監管目標和指標的執行狀況。

組織OHS治理體系的審核。

向最高治理者報告治理體系的業績和任何改進的需求。

協調公司本部內部以及外部相關方的與OHS有關的溝通工作。

確保在整個組織內提高OHS治理意識和滿足顧客要求的意識。

最高治理者中的被任命者的身份通過文件形式向公司掌握下的全部人

員公開。

公司確保工作場所的人員在其能掌握的領域擔當OHS方面的責任，包括

遵守公司適用的OHS要求。

4.4.L4員工代表（工會主席）

員工代表經全體員工推舉，公司治理層認可。

主要職責：

負責代表員工就員工安康安全方面的問題與公司協商處理。

參與安全事故的調查和處理工作。

參與公司職業安康安全治理事務，并提出合理化建議。

幫助完成環境職業安康安全文件的編制，并參與內外部的審核和治理評

審工作。

關心員工勞動條件的改善，保護員工在勞動中的安全與安康，執行有毒、

有害作業人員崗位的輪換、離崗規定。

參與安全檢查和對裝置、工程的“三同時”監視，催促事故隱患的整改,

參與重大事故的調查處理，幫助做好傷亡事故的善后處理工作。

負責與公司相關部門的信息溝通和協商以及記錄的治理。

宣傳、貫徹、遵守與環境及職業安康安全體系相關的國家法律、法規、

行業標準，及地方法規、要求。

4.4.2力量、培訓和意識

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人力資源部負責編制《員工培訓掌握程序》，確定各崗位力量要求，建

立崗位職責，對OHS治理體系中涉及到的全備人員實施有效的培訓，確保在

公司掌握下完成對OHS有影響的任務的任何人員都具有相應的力量，促進相

關人員安康、安全、環境意識和工作力量的不斷提高。

（1）各部門以崗位職責和其開展的活動確定崗位力量要求，明確重大

影響崗位和可能影響工作場所內職業安康安全人員的應有力量。

（2）依據崗位力量要求，實施員工的聘用、培訓及考核，確保處于每

一有關職能和層次的人員都能夠：

a）意識到符合OHS方針；

b）01IS治理體系要求的重要性；

c）實際或潛在的重大環境影響和職業安全后果；

d）其在OHS治理體系中的作用、角色、職責、責任和權限以及個人工

作改進所帶來的OHS效益；

e）偏離規定運行程序的后果，并滿足體系對于人員力量的要求。

（3）各部門供給聘用力量要求和培訓需求，由人力資源室制定培訓打

算并組織實施。培訓必需依據以下內容考慮到不同層次的需求：

a）人員的職責、力量、把握的語言和文化程度；

b）風險級別。

（4）對特別工種及特別工作人員依據法律法規的要求進展資格培訓和

考核。

（5）外部相關方人員的力量要求和培訓由制造部設備安全室、各相關

部門依據程序要求予以落實。

（6）人力資源室和各職能部門依據程序規定，保存培訓的記錄并存檔

治理。

（7）各培訓辦理部門對培訓工作進展總結評價，以促進培訓工作及培

訓效果的改進。

4.4.3溝通、參與和協商

4.4.3.1溝通

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溝通、參與和協商由公司人力資源部歸口治理，建立并執行《溝通、參

與和協商掌握程序》。

內部信息溝通與溝通方式包括但不限于以下內容，確保在公司不同層次

和職能進展：

(1)各類工作會議；

(2)宣傳報道及布告欄；

(3)公司內部電子媒體；

(4)、電子郵件、口頭傳述、書面文件；

(5)各類治理活動、評審活動及其記錄、報告等；

(6)其它適宜的形式。

對進入工作場所的承包方和其他訪問者進展溝通，主要承受以下方式：

(1)公司層面領導間的互訪；

(2)職能層面領導間的互訪；

(3)工作文件和聯絡函件；

(4)職業安康安全的口頭或書面投訴；

(5)其它適宜的形式。

接收、記錄和回應來自外部相關方的相關溝通。

4.4.3.2參與和協商

公司編制并執行《溝通、參與和協商掌握程序》，用于：

1、工作人員

——適當參與危急源辨識、風險評價和掌握措施確實定；

——適當參與大事調查；

——參與OHS方針和目標的制定和評審；

一一對影響他們職業安康安全的任何變更進展協商；

一—對職業安康安全事務發表意見。

人力部告知全體工作人員關于他們的參與安排，包括誰是他們的職業安

康安全事務代表。

2、公司治理部負責與承包方就影響他們的職業安康安全的變更進展協

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商。

適當時，公司確保與相關的外部相關方就有關的OHS事務進展協商。

4.4.4文件

公司建立文件化的OHS治理體系，作為建立、實施并保持治理體系以及

過程有效和高效運行的一種手段。

這些文件主要包括：

1、OHS方針和目標

2、治理手冊，包括：

——對職業安康安全治理體系掩蓋范圍的描述；

——對OHS治理體系的主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的

查詢途徑；

3、標準所要求建立的程序、作業文件記錄；

4、公司為確保對所涉及其OHS風險治理過程進展有效籌劃、運行和掌

握所需的文件，包括程序、作業文件和記錄。

文件化的治理體系為造為：第一層次為治理手冊；其次層次為程序文件；

第三層次為作業文件；第四層次為記錄。

編制的文件要與公司運作的簡單程度、相關的危急源和風險相匹配，按

有效性和效率的要求使文件數量盡可能少。

4.4.4.1治理手冊

本治理手冊是公司文件化的OHS治理體系的綱領性文件，是描述OHS活

動的正式體系文件，供給了到達法定條例、技術標準、安康安全、環境目標

等要求的證據。本治理手冊適用于產品實現過程的各個環節及公司環境和職

業安康安全治理活動、場所，公司各部門實行各種措施來到達本治理手冊中

所規定的OHS要求，并引出到達要求所需要的治理文件。

4.4.4.2程序文件

程序文件是為實施公司OHS治理目標而開展活動所規定的程序，是《OHS

治理手冊》的支持性文件。

程序文件由運營治理室負責歸口治理、發放及掌握。按職能分工原則由

各相關部門負責制訂、修改，公司主管領導批準。

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程序文件的內容符合《OHS治理手冊》的要求。

對程序文件具體的治理規定參考《文件掌握程序》。

4.4.4.3作業文件

作業文件是對程序文件的支持和細化，是進展OHS活動的有關治理規定、

實施方法、檢驗標準等的指導性文件。

對作業文件具體的治理規定參考《文件掌握程序》。

4.4.5文件掌握

行政部負責建立和保持《文件掌握程序》，規定：

（1）文件在公布前由授權人員審批，確保文件的充分性和適宜性。

（2）定期對文件進展評審與更，并再次批準。

a）每年一次對OHS治理體系文件進展評審，必要時予以更；

b）當公司體制或業務發生較大變化或調整時，對相關文件進展評審與

更。

（3）文件的評審與更由該文件的責任部門負責。評審與更后必需按原

文件的審批程序進展再次批準。

（4）制定識別文件現行版本的方法，如文件公布同時公布有效文件清

單，確保文件的更改和現行修訂狀態得到識別。

（5）有關版本的文件和資料發放到對治理體系運行的場所。

（6）確保文件保持清楚、易于識別。

（7）作廢的文件應準時從使用場所撤銷以防止誤用。對因積存學問等

目的而保存的任何已作廢的文件都應進展適當標識，防止非預期使用。

（8）確保對籌劃和運行OHS治理體系所需的外來文件作出標識，并對

其發放予以掌握。

4.4.6運行掌握

公司在日常的OHS治理中，確定那些與已辨識的、需實施必要掌握的危

急源相關的運行和活動，以治理OHS風險，包括變更治理。

對于需要實施必要掌握的危急源相關的運行與活動進展掌握，對其可能

產生的重大安全影響作業點、掌握點明確掌握要求。同時依據運行掌握治理

的對象確定需要編制的程序，各部門依據需要編制作業指導書并實施。對有

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關活動中可標識的重大危急源實施運行掌握，并通報給相關方（如供給商、

承包商、合同方等）。對與重大危急源有關的活動、效勞實施運行掌握，并

確保其符合公司方針、目標和指標，對其施加影響，使他們的行為符合環境

保護和職業安康安全的要求，具體按《相關方治理掌握程序》執行。

生產部負責實施和保持與選購貨物、生產設備和效勞相關的掌握措施

有關部門負責實施和保持與進入本部門工作場所的承包方和訪問者相

關的掌握措施。

生產部依據《特種設備治理程序》對公司生產效勞過程中特種作業人員

和特種作業設備安全進展掌握，確保人身安康和安全、設備安全和保護環境，

公司各職能部門依據規定的要求執行。

依據《危急作業掌握程序》對公司生產效勞過程中的危急作業進展掌握，

確保人身安康和安全、設備安全和保護環境，公司各職能部門依據規定的要

求執行。

由倉儲部負責《危急化學品治理方法》的落實治理，對公司經營過程中

的危急化學品進展有效的掌握，防止各類事故的發生，公司各職能部門依據

規定的要求執行。

由生產部負責《安全標識治理方法》的落實治理，以提示員工，保證作

業員工的安全，在公司各作業場所使用安全標識應依據規定的要求執行。

針對消防設施治理，依據《消防安全治理規定》之規定實施。

生產部負責對對進人員、為公司工作的相關方人員實施環境保護教育和

安全教育培訓，并依據《安全教育實施方法》執行。

行政部負責食堂飲食、飲水安全，對食堂衛生和安全進展檢查和監控；

具體見《食堂治理制度》。

公司嚴格勞防用品穿戴制度，員工進入現場須按要求正確穿戴，由設備

安全室制訂《勞動防護用品治理方法》并實施。

4.4.7應急預備和響應

應急預備和響應由生產部歸口治理，建立和保持《應急預備和響應掌握

程序》，識別和確定潛在的緊急狀況，制定應急預案，以預防或削減可能發生

的危害和環境影響。

相關部門按應急預案對發生的緊急狀況做出相應。

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制定緊急預案時要考慮相關方的需求，如應急效勞機構、相鄰組織或居

民。

定期評審應急預備和響應程序。必要時，特別是在定期測試和緊急狀況

發生后，對應急預備和響應的程序予以修訂。應急預備和響應程序包括：

(1)應急措施關鍵人員名單、職責和聯絡方法；

(2)應急設備和物資；

(3)內、外部的聯絡方法；

(4)發生緊急狀況時的措施。

可行時，通過定期演習和事故處理來驗證應急預備和響應程序。

4.5檢查

4.5.1績效監測和測量

職業安康安全績效的監視和測量由行政部歸口治理，對職業安康安全績

效進展常規監視和測量。包括：

(1)適合于公司的定性和定量測量，如飲用水、車間廢氣、車間內噪

聲等的測量；

(2)對公司的職業安康安全目標滿足程度的監視；

(3)主動性的績效測量，即監視是否符合職業安康安全治理方案、運

行準則和適用的法規要求；

(4)被動性的績效測量，即監視安全事故、疾病、大事和其它不良職

業安康安全績效的歷史證據；

(5)定期評價對適用的職業安康安全法律、法規及其它要求的遵守狀

況，并保存評價結果記錄；

(6)記錄充分的監視和測量的數據和結果，以便于后面的訂正和預防

措施的分析；

(7)建立并保持程序，對績效測量和監視設備進展校準和維護，并保

存校準和維護活動及其結果的記錄。

由行政部負責制訂《OHS績效監控與測量掌握程序》，并實施。

4.5.2法律、法規和其它要求合規性評價

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法律、法規和其它要求合規性評價由行政部歸口治理，建立和保持《法

律法規及其他要求合規性評價掌握程序》，定期組織有關部門對職業安康安

全適用法律、法規和其它要求的適用性和遵守狀況。合規性定期評價結果的

記錄應保存并定期或必要時更。

4.5.3大事調查、不符合、訂正措施和預防措施

4.5.3.1大事調查

公司建立、實施并保持《大事調查掌握程序》，以記錄、調查和分析大

事，以便：

1、確定內在的、可能導致或有助于大事發生的OHS缺陷和其他因素；

2、識別實行訂正措施的需求；

3、識別實行預防措施的可能性；

4、識別持續改進的可能性；

5、通過會議、公告溝通調查結果；

對發生的大事應在一天內準時進展調查。對任何已識別的訂正措施的需

求和預防措施的時機，應依據4.5.3.2相關要求進展處理。

大事調查的結果應有記錄并由治理部保存。

4.5.3.2職業安康安全不符合的掌握

職業安康安全治理不符合的掌握由品質部歸口治理，建立和保持《不符

合及訂正預防措施掌握程序》，以準時處理實際或潛在的大事、事故和不符合,

削減由此產生的影響。

職業安康安全不符合范圍：

(1)不符合法律法規的要求；

體系的運行不符合《環境治理體系要求及使用指南》(GB/T24001-2004

idt18014001:2004)；《職業安康安全治理體系要求》(GB/T28001-2011idt

0HSAS1800L2007)的要求;

(2)日常運行過程中與體系文件的規定不符合；

(3)不符合相關方的合理要求或本公司的承諾；

(4)緊急狀態的發生。

不符合通過以下途徑覺察：

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（1）監測和測量過程中覺察不符合；

（2）溝通溝通中覺察不符合；

（2）治理評審中覺察不符合；

（3）內審、外審覺察不符合；

（4）事故、大事調查時覺察不符合；

對不符合進展調查、分析，制定措施并實施。

（1）對本部門內不符合狀況進展調查、分析，制定訂正措施并實施，

將實施結果反響給設備安全室；

（2）跨部門的不符合問題，由品質部按《大事調查掌握程序》、《不符

合及訂正預防措施掌握程序》調查處理后，要求責任部門進展緣由分析及訂

正措施打算并實施，品質部負責跟蹤驗證；

（3）對不符合實施的有效性進展跟蹤和評價。

（4）保存環境和職業安康安全不符合、事故、大事及實行訂正和預防

措施的記錄。

（5）事故、大事的處理除了履行上述程序，還必需準時報告公司總經

理和上級主管部門，進展事故調查。

（6）在生產經營活動中，通過危急源和環境因素的再識別和評價、合

規性評價、增加監測、全員教育等方式對事故預防。

（7）實行有效手段消退事故的影響。

4.5.3.3訂正和預防措施

公司建立和保持《不符合及訂正預防措施掌握程序》，確定有關的職責

和權限，以便處理和調查事故、大事和不符合，消退事故、大事和不符合的

緣由，防止不合格的再發生。

依據權限，由品質部組織進展事故、大事、不符合的調查和處理，評價

出訂正措施和預防措施的需求，必需包括以下內容：

（1）確定可能造成或引發事故、大事的潛在缺陷和其他因素；

（2）評價實行訂正措施的需求；

（3）評價出實行預防措施的必要性和可能性；

（4）評價出持續改進的要求。