15.2專利管理

1.1概述

規定了XX股份自限公司集團總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參

股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關涉及公司對于知識技術的認證、專利

申報、統一管理、轉讓或出售、跟蹤檢查及保密等制度，旨在加強對知識技術的保護，對核心研

發人員管理。

1.2適用范圍

適用于XX股份有限公司集團總部及其卜屬公司。

1.3相關制度

專利評審制度

合同管理規定

商業秘密管理規定

員工保護和商業道德行為規范

專利管理規定。

1.4職責分工

法律事務部：負責專利有關認證和申報，登記、組卷及建檔，專利的管理，定期更新檢查,

簽訂專利轉讓合同及負責相關轉讓手續。

授權審批人員：負責專利、專利轉讓及出售等的審批。

研發中心：負責研發相關的知識產權成果立項、對研發成果轉讓或出售的合同審核。

1

1.5流程圖

2

16控制目標

序號《內控手冊》唯一具體控制目標編號控制目標目標類別

I15.2-CT!確保對專利受到合理保護資產保全目標

215.2-CT2確保對研究成果達到公司預計效果羥營效率口標

315.2-CT3確保專利得到及時申請資產保全日標

515.2YT4確保^利行讓相關手續經過適當的管理層的審批姓芮效率目標

615.2-CT5確保對核心研究人員管理符合國家法律短定合法合規H標

715.2YT6確保研究成果能及叫轉化為生產力經營效率目標

815.2YT7罐保對專利的相關處理符合法律爆定合法合規目標

1-7控制矩陣

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控

風險不相容控制活對應制控制痕性，2完整性：3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施

編號職務動類型度跡與義務：4估價或分項目

編號編號

攤：5表達和披露

12345

各項專利技術的申

報、審核及轉讓等

工作由同一人仇在專利提案中明確知識產權管理過程專利提

申報/

I5.2-由，導致知識產權I5.2C152c中各崗位的職能及分工，包括對知識專利管案及申

審核/預防型

R1管理不相容職費未TIAl產權申報.審核.保管及轉讓的各項理規定

保管

分離、職布混亂，崗位情況說明程

造成公司內部舞弊

風險

公司或下屬單位相

公司及下屬單位需要使用相關專利申請/

15.2-關部門未經授權使I5.2-C15.2.C專利管相關協

時,縝簽訂相關怫議,并在例議中進審核/預防型

R2用公司專利,造成TIA2理規定議

行概括祗的約定審批

公司資產損失

15.2-研究成果轉化成功I5.2-C15.2-C公司法律事務部組稅，研發中心或研專利管專利申

預防型

R3后未及時申諸專T3A3發制配合進行有關認證或專利申報等理規定請單、專

會計報我認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控

風險不相容控制活對應制控制痕性；2完整性：3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措幃

編號職務動類型度跡與義務：4估價或分項目

編號編號

攤：5表達和披露

12345

利，導致研究成果1:作.經認證或取得專利后形成自主利提案

被其他電爭對手模知識產權書

偽利用,損害公司

羥營收益利用公司費金支持完成的研發項目所

知識產

I5.2-C15.2-C形成的自主知識產權總公司所有，在專利管

預防型權管理

T3A4法律允許范包內由公司法律事務制統理規定

清單

一管理

專利管理部門無專

利相關資料記錄臺研發項

15.2-?.導致無法明確I5.2-C15.2-C專利管理匐門的建立專利資料管理數專利管目費科

預防型

R4了解具體項目，無T1A5據庫?由部門內部專人負資保管理規定管理數

法有效進行項目后據座

期殂蹤管理

專利資料歸檔交接項目資

15.2-I5.2-CI5.2-C專利申報過程中的資料按階段收集并項目管

不規范、歸檔不全預防型料管理

R5TI7、上傳至專利資料管理數據陳理程序

導致歸檔信息記錄數據庫

會計報我認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控

風險不相容控制活對應制控制痕性；2完整性：3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措幃

編號職務動類型度跡與義務：4估價或分項目

編號編號

攤：5表達和披露

12345

不全.更要資料未

編號記錄,容易造

成研究資料遺失

主管單位應當建立標準的專利評審流

15.2-未設立標準的專利I5.2.CI5.2.C專利評專利評

程,評審時應嚴格按照制度執行,相預防型

R6評審流程T2A7審制度審記錄

關的審枇必須嚴格執行

未明陷設置查閱和

使用專利資料的杈商業秘

商業秘

15.2-限,導段未經授權15.2.C15.2-C對于涉密文件的管理按照商業秘密管密使用

預防型密管理

R7人員直接接觸研究T4A8利規定進行管理審批記

規定

資料.造成未公開錄單

信息泄露

專利后

15.2-未對專利項目進行I5.2-C15.2-C專利評審委員會定期對專利攻門進行專利管

發現型評估會

R8后評怙T6A9后評估理規定

議記錄

會計報我認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控

風險不相容控制活對應制控制痕性；2完整性：3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措幃

編號職務動類型度跡與義務：4估價或分項目

編號編號

攤：5表達和披露

12345

來具體明確與合作

單位共1可開發形成

的研究成果歸弱權

在項目開展的協商確認研發成果的歸合作開

)5.2-和使用權,導致利I5.2-C15.2-C合同管

M權及違約費任并在項目合同條款中預防型發合同

R9用研究成果形所成T7AIO理規定

予以明確書

的經濟利益分配不

當，引發法律糾紛，

造成公司經濟損失

公司轉讓專利時未

甚訂專利轉讓合同

研究成

15.2-/協議，導致受讓方I5.2-CI5.2-C專利轉讓合同能按照合同代理規定進合同管

預防型果轉讓

RIO將研究成果占為己T7All行合同的草擬、審批和掛訂理規定

合同

有，造成公司研究

成果受到侵古

15.2-專利轉讓合同條能15.2-C15.2-C專利轉讓合同需按照合同管理規定進編制1商業秘合1"1會

預防型

R11未經相關郃門及領T4A12行合同的草擬、審批和簽訂審批格管理審表、領

會計報我認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控

風險不相容控制活對應制控制痕性；2完整性：3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措幃

■號職務動類型度跡與義務：4估價或分項目

編號編號

攤：5表達和披露

12345

導審核偷認.導致烷定導審核

合同條款存在風陂速見

漏河,造成公司財

產損失

未對公司專利轉讓

使用情況進行定期

專利管理人員必須對公司的專利使用

15.2臺賬的更新管理.15.2C15.2C專利管專利管

和轉讓情況及時進行臺賬更新,鼻李發現型

RI2導致研究成果管理T7AI3理規定理臺賬

度定明版表更新情況

不當，造成公司羥

濟損失

員工保

職務發明的專利所

職務發明的專利所有權應當歸公司所護和商核心人

有權界定不明確，

15.2-15.2-C15.2-C有.以確保合理地保障公司利益,避業道的員勞動

導致研發成果產權預防型

RI3T7A14免由于研發成果產權糾紛造成的公司行為規合同:保

糾紛，造成公司名

名譽和經濟上的理大損失范：商業密協議：

警和經濟損失

秘密管

會計報我認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控

風險不相容控制活對應制控制痕性；2完整性：3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措幃

編號職務動類型度跡與義務：4估價或分項目

編號編號

攤：5表達和披露

12345

理規定

研發中

員工保

心人員

護和商

來與所有能接觸核凡在研發部工作的員工（含外科人名單;筌

業道在

心研究資料的研究I5.2.C15.2-C員），杷據沙常情況不同，必須與第位訂保密

預防型行為規

人員簽定保密協議T5AI5卷訂M戚的保密協議,履行保密賁（工協?議人

范:商業

和競業限制協議.和義務，遵守保密規正員名單?

15.2-秘密管

導致研究人員私白保密協

RI4理規定

竊取研發資料并謀議

取個人利益,造成涉密人員在職在崗期間除履行職務需

保密協

研究項目核心機密要外,不得利用所常握的公司技術,

I5.2-C15.2-C議寬業

泄露個人或與他人合作從事生產給營活預防型

T5A16取制協

動：d凋出類秘密謀取個人或他人利