綠色金融助推綠色產業

——全國綠色產業與綠色金融創新平臺

中國投資協會?；鄯?/p>

2019.11.11

■

?中國是第一個把生態文明建設作為行動綱領，將綠色發展上升為國家戰略。

?"自上而下”的頂層設計，"自下而上”的探索結合，推動綠色金融。

?綠色金融既是改善環境實現可持續發展的要求，也是結構性改革的客觀需求。

?綠色項目的融資需求，形成藍海,創新產品服務，主動綠色轉型。

?綠色金融的頂層設計和制度安排不斷完善.

?2015年發布《生態文明體制改革總體方案》。

?2016年8月七部委聯合發布《關于構建綠色金融體系的指導意見》，提出綠色

金融定義、激勵機制、披露要求和產品規劃和風瞼監控措施。

?綠色指標被納入金融政策、監管規定和法律制度。

?《水污染防治行動計劃》、《環境影響評價法》等法律法規政策營造大環境。

綠色發展路徑與新動能

?產業綠色化。綠色轉型破解原來路徑依賴；

?綠色產業化。高效節能與裝備市場7000億元；膜技術700億。

?跨界交叉融合。產業互聯網，綠色供應鏈，分享經濟。

?綠色品牌，品牌溢價，高端價值鏈。

?綠色投資對經濟發展起到顯著拉動作用。

?綠色金融體系，項目融資成本與可獲得性，引導資本從高污染、高耗能

行業退出，弓I導社會資本跟進。

?綠色金融商業可持續性。嚴格環保執法，市場主體責任，綠色項目成本。通過創

新提高綠色項目回報率，創新機制促進資金配置。

?金融產品服務創新，綠色信貸、綠色債券、綠色產業基金、綠色擔保、綠色補償

基金等。

?加強政府引導.建立綠色項目庫；建立綠色擔?；?，風險補償基金；

?政策支持：財政貼息、稅收優惠,建立政府綠色發展基金；

?再貸款、再貼息等貨幣政策工具，降低融資成本。

?強化^綠色約束，提高環境信息披露搭建環境共享平臺，提升市場透明度。

?明瑞環保法律責任，嚴格環保執法，提高污染項目成本，降低綠色項目成本，實

現企業環境效益內生化。

?綠色評級及認證，合格綠色投資者，愿意投資綠色產品項目。

綠色金的助推綠色產業

綠色金融

綠色

信貸

201628月，中國人民銀行、財政部、綠色綠色股

債券票指數

國家發展改革等7部委聯合印發了

綠色金

《關于構建綠色金融體系的指導意

融體系

3

見》(銀發(2016)228號)環境權

綠色發益交易

展基金?

市場

綠色

俁險

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企業債券創新發展0-----------------------------------

：3類創新A"M責羿分別為項H

:收的、小微企業堵信集合債

;分、可續期債分.分別在儻假

:保障、資金使用、債券期限等

:方面進行「不同程度的制演創

?新?以滿足企業的特定儂淡褥

；求.

“1+16"創新債券品種體系，主動適應市場化融斐需求?

專項債項目收益債可續期債

戰略新興產業、養老產業、地債苑項目實他主體相懶，以委托貨款形式將債券資金滿足計入權益工具的條件，從

下綜合管曲、城市停車場、綠特定項目產生的收入實現全發放給符合要求的4微企業，而債券具有"股"性，降氏企

色債券、債轉股、PPP項目、封閉國株償債，對發行主體緩解小微企業融資困難業資產負債率

農村產業融合、社會產業領域資質要蛔氐

等，享受技多發行政策優忠

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綠色金融助推綠色產業

綠色債券募集資金投向0

綠色債券募集資金主要用于支持節能減排技術改造、綠色城鎮化、能源清潔高效利用、新能源開發利用、循根濟發展、

水貢源節約和非常規水資源利用、污染防治、生態農林業、節能環保產業、低碳產業、生態文明先行示范實驗、低碳試點示

許2類綠色循環低聯展項目。

項目內容

燃煤電廠超低^放和節能改造、余熱暖民等鈉余壓利用、燃煤鍋爐節能環保提升改造、

節能減排技術改造項目

電機系統能效提升、企業能效綜合提升、綠色照明等

壯綠色建筑發展、建筑工業化、既有建筑節能改造、海綿城市建設、智慧城市建設、智能電

綠色城鎮頤目網建設、新闞柞充電設施建設

能源清潔高效利用項目煤炭、石油等能源的高效清潔化利用

新能源開發利用項目水能、風能、核能、太陽能、生物質能、地熱、淺層地溫能、海洋能、空氣能等開發利用

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綠色債券募集資金投向0

項目內容

循環經濟發展項目產業園區循環化改造、廢棄物資源化利用、農業循環經濟、再制造產業等

水資源節約和非常規水資源

節水改造、海水（苦咸水）淡化、中水利用等

開發利用項目

污水垃圾等環境基礎設施建設,大氣、水、土埸等突出環境問題治理，危廢、醫廢、工業尾

污染防治項目

礦等處理處置

生態農林業項目有機農業、生態農業，以及特色經濟林、林下經濟、森林旅游等

節能環保產業項目節能環保重大裝備、技術產業化，合同能源管理，節能環保產業基地（園區）建設等

低碳產業項目國家重點推廣的低碳技術及相關裝備的產業化，低碳產品生產項目，低碳服務相關建設項目

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綠色債券募集資金投向0

項目內容

生態文明先行示范實驗項目生態文明先行示范區的資源節約、循環經濟發展、環境保護、生態建設等項目

低碳省市試點、低碳城鎮試點、低碳社區試點、低碳園區試點的低碳能源、低碳工業、低

低碳發展試點示范項目

成交通、低碳建筑等低碳基礎設施建設及碳管理平臺建設項目

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綠色產業指導目錄0--------------

I綠色產業指導目錄（2019年版）

1節能環保產業2清潔生產產業3清潔能源產業

1.1高效節能裝備制造2.1產業園區綠色升級3.1新能源與清潔能源裝備制造

L2先進環保裝備制造2.2無毒無害原料替代使用與危瞼廢物治理3.2清潔能源設施建設和運營

L3資源循環利用裝備制造2.3生產過程廢氣處理處置及資源化綜合利用3.3傳統能源清潔高效利用

1.4新能源汽車和綠色船能制造2.4生產過程節水和廢水處理處適及資源化綜3.4能源系統高效運行用

L5節能改造合利用

L6污染治理2.5生產過程廢渣處理處置及資源化綜合利用

17資源循環利用

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綠色產業指導目錄0--------------

I綠色產業指導目錄（2019年版）

4筋環境產業5基礎設施綠色升級6綠色服務

4.1生態農業5.1建筑節能與綠色建筑6.1咨詢服務

4.2生態保護5.2綠色交通6.2項目運營醯

4.3生態修復5.3環境基礎設施6.3項目計演

5.4城鎮能源基礎設施6.4??頌

5.5海綿城市6.5技術產品認證和推廣

5.6園林綠化

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企業債券發行基本條件0--------------------------------

I企業債券發行基本條件

股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司和其他類型企業的凈資產不低于人民幣6000萬元；

累計債券余額不超過企業凈資產40%;

最近三年平均可分酶IJ潤（凈利潤）足以支付企業債券一年的利息；

募集資金投向符合國家產業政策和固定資產投資管理有關固定.

已發行的企業債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態；

最近三年沒有重大違法連規行為。

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紂19，m：3856

監管政策支持0?股他分算集資金占項H慫投資

物］為60%.

I監管政策支持

發行額度：債券尊集資金占項目總投資的比例叵肱80%,資產負債率低于75%不考察企業其它公司信用類產品的規模.可

發行方式：公開發行也可非公開發行

發行期限：可發行可續期債券或超長期債券。

償付方式：可靈活設置還本付息方式和回售選擇權.

資金運用：彳超領金用于優化發t亍主體債務結構的比例可以至50%,允許符合條件03綠色投資基金股東申請發行色債券,募

集資金投入到綠色基金.

擔保增信：發行人僅就項目收益與債券本息差額部分提供擔保.以哪誠權、排污機用能權、用水權等收益權以及知識產權

作為質押擔保方式.

審核程序：按加快和簡化審核類審核，提高審核效率.

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綠色金耙助推綠色產業

申報程序

I申報程序

受理、審核

（30個工作

日內）

發行人省發改委國家發改委

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綠色企業債代表性案例o-

I綠色企業債代表性案例

序號債券名稱俵券簡稱發行日期規模（億元）期限（年）主體/俵項黑面利窣（%）尋柒資金用途

本期債券募集資金擬用于杭州市

201蟀杭州余杭旅

2018-10-余杭區大徑山旅游開發基他配套

1源集團有限公司綠18余旅游6.007AA/AAA5.57

二期（人居環境提升工程：建設

色債券30?

工程項目，以及補充流動資金

2018-04-

201理武漢地鐵集18武漢地鐵綠色債0120.00155.29

10全部用于武漢市軌道交通工程項

z團有限公司綠色債AAA/AAA

目

2018-08-

券18武漢地鐵綠色債0221.3075.09

20

2017-02-

17龍湖綠色債0116.0054.40

16主要用于龍湖禮嘉新項目及上海

2017年重慶龍湖企

虹橋商務區核心區一期5號地塊

3業拓展有限公司綠17龍湖綠色債022017-02-AAA/AAA

14.4074.67綠色建筑項目的投資，以及補充

色債券16

營運資金

2017-03-

17龍湖綠色債0310.0074.75

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綠色資產證券化◎綠色金融助推綠色產業

I綠色資產證券化企業分類性質基礎資產募集資金用途可發行ABS交易場所

募集資金無侖用于特定綠色

“綠色“主要業務是綠色相“雙綠"ABS交易商證會、

交易商協會偏向于基礎燙產為綠綠色項目還是用于補充流動資金

企業關領域的企業上交所、深交所

偌還借款，為屬于"綠色""資產綠"ABS

色的ABS,如果綠色基礎資產的

質量高，建議發行交易商協會

沒有環境負面影a向

募集資金必須用于符合要求"資金用途

ABN,反之，則推薦交易所ABS及風險想開展綠色非綠上交所、深交所

的綠色項目綠”ABS

項目的企業

綠色資產證券化產品的“綠色”

可以采用自行鑒定或外部鑒定綠色ABS類別基礎資產募集資金用途

兩種方式“雙綠”綠色綠色

非用于特定綠色項目，而是用于補充“綠色”企業

“資產綠”綠色

流動資金等其他用途

"資金用途綠”非綠色綠色

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全國綠色產業與綠色金融創新平臺

I全國綠色產業與綠色金融創新平臺

L政策中心：崢解讀、政策X援、政策研先政策推迸；

2.產業中心：新興產業，產業整合、價值鏈、供應鏈；

3.上市中心：上市輔導、上市總包、資本運作、資本地圖；

4.雙創中心：導師、資金、技大、人才、市場、中介服務；

5.資本中心：天使、VC、PE、創投、基金、證券、資本鏈;

6.資管中心：資產管理、資產交易、增值服務、市值管理；

7.數據中心：情報、大數據、智慧產業、智慧基地等；

8.服務中心：基研艮務、教育培訓、咨詢顧問、活動組織；

9.培訓中心：榭牘訓、交易培訓、高端游學等.

T”是指高端智力催化.模式面通過智力資本化,形成股權紐帶,互為市

場，共同投資等.

"N"是企業所需的戰略、組￡、流程、人力、財務、成本、質量、風控、市場、

營銷、服務、品牌、文化，產供銷、進銷存等增值服務.

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綠產、綠金、綠創融合示范基地

I綠產、綠金、綠創融合示范基地

建設綠產、綠金、綠創的"三綠"智慧產融園，綠色轉型引擎、加速器，綠色產融創新樣本、

全國綠色產業與綠色金融創新示范基地.

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生態文明思想人類命運共同體

I生態文明思想人類命運共同體

國家發改委等七部委綠色作底生態發展

六大類200多項綠色產業

投資、價格、金融、稅收等政

策方向指南

規范綠色產業標準

綠色產業認定機制

《綠色產業指導《綠色生活創建行

《關于構建市場導《關于構建綠色

目錄》向的綠色技術創新動總體方案、機關

金融體系的指導家庭社區出行商場

年版）體系的指導意見》

（2019意見》綠色建筑》

國家發改委、科技部國家發改委、中國人住建部

10個綠色技術創新龍頭企民銀行綠色建筑標準強制執行

業

構建綠色金融冰系城鎮新建建筑能效提升20%

100家企業創建國家綠色

大力發展綠色?'言貸新建綠色建筑面枳超近50%

企業技術中心證券市場支持綠色投資

綠色建材應用比重超過40%

1000家綠色技術創新企業支持地方發展親色金融

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綠創智谷

I綠創智谷

f色綠色，綠色

產業中心金融中心科創中心生活中心

（綠色智慧產：中國綠色投（核心*支術轉（綠色健康消

業區域總部）資大廈）化基地）費生活區）

曼色僚能設任總部色酶產綠色債第：螺窗信犍瓶聚旺便硼懶馥鰥媵式導師+加緘色濯魏箜通陋碘塞圖代

綠色科技、綠色建材類企業級機構等服務機構聚集區.綠色成果轉化：要索交易市場,包括綠色住宅、綠色商業綜

總郃基地入住，拉動地方產綠色保險：綠色保險和服務技術交易，杠桿作用，推動科合體、打造綠色消費和綠色

業配套生態圈.中心技轉化生活體驗區，規劃用地160畝.

綠色產業結算中心：關聯企綠色基金：綠色基金匯集區綠創平臺：高端人才，智庫、

業總部結算中心.大城、上市培育，產業整合，

綠色產業人才中心：企業研科技孵化，形成一體化協同創

如剖I中心、人核聚中心.新平臺.

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配置綠色產業集聚o

I配置綠色產業集聚

(1)綠色新材料：電子信息新材料、新能廝才料、生物材料、汽車新材料、化工新翻斗、綠婕優納

米材料、超導材料、新型鋼鐵材料、新型有色金屬合金材料、軍工新材料等

(2)綠色建筑：重點發展建筑可再生能源應用技術裝配式建筑技術和屋頂綠化、雨水回收利用技

術；建設超僚深犍筑、綠色建筑和綠色物流倉儲，開展既有建筑節觴口綠色改造.

啟動海綿小區和海綿城市建設

(3)綠色交通：包括城際鐵路建設、公路建設,新能源汽車生產,推進充電樁、力吟站等配套設施

建設，發展節能等和新頻汽車；開展智能交通和共享交通體系建設和運營

(4)清潔能源：引進新能源與滯雛源裝備制造企業，啟動風能,太陽能、生物能源、地熱能海

洋能、氫能和水電站、核電站、熱泵設施穗設和運營，清潔燃蝴煤炭清潔生產

和利用，多能互補工程、總效儲斛口智雌網設施建設運營

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配置綠色產業集聚o

配置綠色產業集聚

(5)節靛環保：發展高效節能和先進環保裝備制造業，引進節能鍋爐、窯爐、甌發電機電機

變壓器、電器、照明產品和節除等高效節育娥備制造企業，以及污水處理、±w

魚、大氣治理先進技術和環保裝備制鞋業

(6)生態環境：生態農業、綠色畜牧業和漁業、森杯游憩和康養產業、生態保護和生態修臚業

(7)綠色服務：綠色產業勘察、設計、咨詢和審核服務企業，用能權、水權、徘污權、卻物(權和

可再轆源綠證交易服務企業和平臺，綠色I頁目評估審計核笥喻順蹌業，綠色

技術產品認證和推廣

(8)智慧城市：基于管慧城市的運營體系設立大數據中心，通過整合云計家移動互聯網及協同技

術，形成完整的數據產業鏈，實現城市智慧式管理不曬行.

>>>更

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綠色生活：立體花園