保薦機構承銷合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經友好協商，就甲方委托乙方作為其股票首次公開發行（以下簡稱“本次發行”）的保薦機構，乙方接受甲方委托，承擔本次發行保薦工作事宜，達成如下協議：

一、本次發行的基本情況

1.1本次發行股票的種類：人民幣普通股（A股）。

1.2本次發行股票的面值：人民幣1元。

1.3本次發行股票的數量：__________萬股。

1.4本次發行股票的發行價格：人民幣__________元/股。

1.5本次發行股票的募集資金總額：人民幣__________億元。

二、保薦機構職責

2.1乙方作為甲方的保薦機構，應按照中國證監會及相關法律法規的要求，履行以下職責：

2.1.1對甲方的財務狀況、業務發展、內部控制、合規經營等方面進行全面審查，確保甲方符合發行條件。

2.1.2協助甲方編制、審核發行申請文件，并對其真實性、準確性、完整性負責。

2.1.3組織甲方的發行工作，包括但不限于：發行方案的設計、發行定價、發行方式、發行時間等。

2.1.4協助甲方進行路演、投資者關系管理等工作。

2.1.5指導甲方進行信息披露，確保信息披露的真實、準確、完整、及時。

2.1.6對甲方的發行工作進行監督，確保發行過程的合規性。

2.1.7在發行過程中，對甲方進行必要的培訓和指導。

2.1.8協助甲方進行發行后的持續監管，包括但不限于：信息披露、投資者關系管理、合規經營等。

三、費用及支付方式

3.1乙方根據本次發行的實際工作量及市場行情，向甲方收取保薦費用，具體金額為人民幣__________萬元。

3.2甲方應在乙方完成保薦工作后__________個工作日內，向乙方支付全部保薦費用。

3.3甲方支付保薦費用的方式為：人民幣銀行轉賬。

四、保密條款

4.1甲方和乙方對本合同內容以及本次發行過程中涉及的商業秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至本次發行完成后兩年止。

五、違約責任

5.1任何一方違反本合同的約定，應承擔相應的違約責任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。

5.2違約金的計算方式為：按實際損失的一定比例計算。

六、爭議解決

6.1甲方和乙方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決。

6.2協商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同履行完畢或雙方協商一致解除本合同時，本合同終止。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協商解決。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方營業執照副本復印件

2.甲方公司章程

3.甲方最近一年財務報表

4.甲方內部控制制度

5.甲方本次發行股票的發行方案

6.甲方與乙方簽訂的保密協議

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為保障其股票首次公開發行（以下簡稱“本次發行”）的順利進行，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）擔任其保薦機構，并引入丙方（以下簡稱“丙方”）作為本次發行的專業顧問，共同承擔本次發行保薦及顧問工作。為明確各方的權利、義務和責任，經甲乙丙三方友好協商，達成如下協議：

一、本次發行的基本情況

1.1本次發行股票的種類：人民幣普通股（A股）。

1.2本次發行股票的面值：人民幣1元。

1.3本次發行股票的數量：__________萬股。

1.4本次發行股票的發行價格：人民幣__________元/股。

1.5本次發行股票的募集資金總額：人民幣__________億元。

二、乙方（保薦機構）職責

2.1乙方作為甲方的保薦機構，應按照中國證監會及相關法律法規的要求，履行以下職責：

2.1.1對甲方的財務狀況、業務發展、內部控制、合規經營等方面進行全面審查，確保甲方符合發行條件。

2.1.2協助甲方編制、審核發行申請文件，并對其真實性、準確性、完整性負責。

2.1.3組織甲方的發行工作，包括但不限于：發行方案的設計、發行定價、發行方式、發行時間等。

2.1.4協助甲方進行路演、投資者關系管理等工作。

2.1.5指導甲方進行信息披露，確保信息披露的真實、準確、完整、及時。

2.1.6對甲方的發行工作進行監督，確保發行過程的合規性。

2.1.7在發行過程中，對甲方進行必要的培訓和指導。

三、丙方（專業顧問）職責

3.1丙方作為本次發行的專業顧問，應按照以下職責提供專業意見：

3.1.1對甲方的發行方案、發行定價、發行方式等提供專業建議。

3.1.2協助甲方進行市場調研，分析投資者需求。

3.1.3參與甲方的發行路演，提供專業支持。

3.1.4對甲方的發行過程進行監督，確保發行合規。

四、甲方的權益與責任

4.1甲方有權要求乙方和丙方在合同約定的時間內完成保薦及顧問工作，并保證工作質量。

4.2甲方有權對乙方和丙方的建議進行審批，并有權拒絕不符合其利益的建議。

4.3甲方有權對乙方和丙方的服務進行監督，并提出改進意見。

4.4甲方應按照約定向乙方和丙方支付保薦及顧問費用。

五、乙方的權利與義務

5.1乙方有權要求甲方提供必要的資料和信息，以完成保薦工作。

5.2乙方有權根據市場情況和發行需求，調整發行方案和定價策略。

5.3乙方應按照約定的時間和標準完成保薦工作，并保證工作質量。

5.4乙方在履行保薦職責過程中，如因甲方提供的信息不真實、不準確、不完整等原因導致保薦失敗，乙方不承擔責任。

六、丙方的權利與義務

6.1丙方有權要求甲方提供必要的資料和信息，以完成顧問工作。

6.2丙方應按照約定的時間和標準完成顧問工作，并保證工作質量。

6.3丙方在履行顧問職責過程中，如因甲方提供的信息不真實、不準確、不完整等原因導致顧問建議不適用，丙方不承擔責任。

七、違約責任及限制條款

7.1乙方和丙方如未按約定完成保薦及顧問工作，甲方有權要求乙方和丙方承擔違約責任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。

7.2乙方和丙方在履行職責過程中，如泄露甲方商業秘密，甲方有權要求乙方和丙方承擔違約責任，并賠償甲方因此遭受的損失。

7.3乙方和丙方在履行職責過程中，如違反中國證監會及相關法律法規，甲方有權解除合同，并要求乙方和丙方承擔相應的法律責任。

八、爭議解決

8.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決。

8.2協商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

九、合同生效及終止

9.1本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同履行完畢或三方協商一致解除本合同時，本合同終止。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由三方另行協商解決。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方營業執照副本復印件

2.甲方公司章程

3.甲方最近一年財務報表

4.甲方內部控制制度

5.甲方本次發行股票的發行方案

6.甲方與乙方簽訂的保密協議

7.甲方與丙方簽訂的保密協議

第三方介入的意義和目的：

引入丙方作為專業顧問，有助于甲方在發行過程中獲得更全面、專業的意見，提高發行的成功率。同時，丙方的參與也能為甲方提供更多市場信息和投資者分析，有助于甲方制定更合理的發行策略。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為本次發行的主體，對發行過程具有最終決定權。通過明確甲方的權益和責任，確保甲方在發行過程中的主導地位，有助于甲方實現其發行目標，提高發行效率。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為推動其項目融資（以下簡稱“本項目”）的順利進行，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）擔任其融資顧問，并引入丙方（以下簡稱“丙方”）作為項目風險評估及管理顧問，共同承擔本項目融資顧問及風險評估管理工作。為明確各方的權利、義務和責任，經甲乙丙三方友好協商，達成如下協議：

一、項目基本情況

1.1本項目名稱：________________。

1.2項目總投資：人民幣__________億元。

1.3項目資金需求：人民幣__________億元。

1.4項目預計融資期限：__________年。

二、乙方（融資顧問）職責

2.1乙方作為甲方的融資顧問，應按照以下職責提供專業服務：

2.1.1對本項目進行全面的市場調研，分析項目融資需求和融資環境。

2.1.2設計和制定項目融資方案，包括但不限于融資渠道、融資結構、融資策略等。

2.1.3協助甲方與潛在投資者進行溝通，推動項目融資進程。

2.1.4對項目融資過程中出現的問題提供解決方案和建議。

三、丙方（風險評估及管理顧問）職責

3.1丙方作為本項目的風險評估及管理顧問，應按照以下職責提供專業服務：

3.1.1對本項目進行全面的風險評估，包括財務風險、市場風險、政策風險等。

3.1.2制定風險管理體系，包括風險預警、風險控制、風險處置等。

3.1.3對項目實施過程中的風險進行監控，確保風險管理體系的有效運行。

四、乙方的權益與責任

4.1乙方有權要求甲方提供必要的資料和信息，以完成融資顧問工作。

4.2乙方有權根據市場情況和項目需求，調整融資方案和策略。

4.3乙方有權在項目融資過程中，獲取合理的顧問費用及傭金。

4.4乙方在履行職責過程中，如因甲方提供的信息不真實、不準確、不完整等原因導致融資失敗，乙方不承擔責任。

五、丙方的權益與責任

5.1丙方有權要求甲方提供必要的資料和信息，以完成風險評估及管理工作。

5.2丙方有權在項目風險評估及管理過程中，獲取合理的顧問費用。

5.3丙方在履行職責過程中，如因甲方提供的信息不真實、不準確、不完整等原因導致風險評估失準，丙方不承擔責任。

六、甲方的權利與義務

6.1甲方有權要求乙方和丙方在合同約定的時間內完成融資顧問及風險評估管理工作，并保證工作質量。

6.2甲方有權對乙方和丙方的建議進行審批，并有權拒絕不符合其利益的建議。

6.3甲方應按照約定向乙方和丙方支付顧問費用。

6.4甲方應配合乙方和丙方的工作，提供必要的信息和支持。

七、違約責任及限制條款

7.1乙方和丙方如未按約定完成融資顧問及風險評估管理工作，甲方有權要求乙方和丙方承擔違約責任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。

7.2乙方和丙方在履行職責過程中，如泄露甲方商業秘密，甲方有權要求乙方和丙方承擔違約責任，并賠償甲方因此遭受的損失。

7.3甲方如未按照約定支付顧問費用，乙方和丙方有權暫停或終止服務。

八、爭議解決

8.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決。

8.2協商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。

九、合同生效及終止

9.1本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同履行完畢或三方協商一致解除本合同時，本合同終止。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由三方另行協商解決。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執一份，具有同等