法律職業資格考試真題及模擬題庫

1.王某系某合同案件被告，法院判決其3個月內償還原告貨

款50萬元。后王某被強制執行，執行過程中，王某覺得執

行員執行行為違法，欲提出異議，請問下列有關該執行異議

的說法，正確的是（）o

A.王某可以以口頭或書面的形式，向執行員提出異議

B.對王某的異議，執行法院應當15日內作出決定

C.王某不服，可以向執行法院申請復議

D.復議期間，相關執行措施一般不停止進行

【答案】：D

【解析】：

《民事訴訟法》第225條規定，當事人、利害關系人提出異

議的條件是：①必須以人民法院的執行行為違反法律法規或

司法解釋為由提出異議；②必須向負責執行的人民法院提出

異議；③必須以書面的方式提出異議。書面異議提出后，人

民法院應當日收到異議之日起15日內審查完畢作出裁定；

理由成立的，裁定撤銷或者改正；理由不成立的，裁定駁回。

當事人和利害關系人如果對裁定不服，還可以自裁定送達之

日起10日內向上一級人民法院提出書面復議。復議期間，

執行措施一般不停止。

2.有關訴訟調解，下列說法不正確的是（）。

A.只有一審、二審可以進行調解，再審中則不行

B.法院調解原則，應當以需要和可能為基礎

C.法院調解結案應當制作調解書

D.現階段從便民出發，解決民事糾紛判決前都必須調解

【答案】：A|B|D

【解析】：

A項，調解貫穿民事訴訟全部階段，再審中依然可以調解；

調解不是訴訟的必經階段；調解與判決在民事訴訟中并無主

次之分。

BD兩項，《民事訴訟法》第93條規定，人民法院審理民事案

件，根據當事人自愿的原則，在事實清楚的基礎上，分清是

非，進行調解。因此，法院調解作為一項原則，著重強調的

是自愿和合法。自愿包括當事人進行調解活動自愿和接受調

解的結果自愿；合法則是要求程序上合法和調解結果不違反

法律的禁止性規定，而不是要求當事人之間的調解協議要完

全符合法律的規定。不是解決民事糾紛判決前都必須調解。

C項，《民事訴訟法》第97條第1款規定，調解達成協議，

人民法院應當制作調解書。《民事訴訟法》第98條第1款規

定，對于調解和好的離婚案件、調解維持收養關系的案件、

能夠即時履行的案件以及其他不需要制作調解書的案件，人

民法院可以不制作調解書。

.下列關于社會保險費用繳納的說法正確的是（）

30

A.用人單位應當自勞動合同生效之日起30日內為其職工向

社會保險經辦機構申請辦理社會保險登記

B.社會保險自愿參加

C.用人單位應當自行申報、按時足額繳納社會保險費，如因

單位效益大幅下降等經相關機構批準可以緩繳

D.無雇工的個體工商戶可以直接向社會保險費征收機構繳

納社會保險費

【答案】：D

【解析】：

A項，《社會保險法》第58條規定，用人單位應當自用工之

日起30日內為其職工向社會保險經辦機構申請辦理社會保

險登記。

BD兩項，用人單位及其職工是繳納社會保險的法定義務人。

無雇工的個體工商戶、未在用人單位參加社會保險的非全日

制從業人員以及其他靈活就業人員，可以自愿向社會保險經

辦機構申請辦理社會保險登記，成為基本養老保險費和基本

醫療保險費的繳納義務人。

（:項，用人單位應當自行申報、按時足額繳納社會保險費，

非因不可抗力等法定事由不得緩繳、減免。單位效益大幅下

降非不可抗力，故單位不可緩繳。

4?關于支付令，下列哪些說法是正確的？（）

A.法院送達支付令債務人拒收的，可采取留置送達

B.債務人提出支付令異議的，法院無需審查異議理由客觀上

是否屬實

C.債務人收到支付令后不在法定期間提出異議而向法院起

訴的，不影響支付令的效力

D.支付令送達后即具有強制執行力

【答案】：A

【解析】：

A項，《民訴解釋》第431條規定，向債務人本人送達支付令,

債務人拒絕接收的，人民法院可以留置送達。

B項，《民事訴訟法》第217條第1款規定，人民法院收到債

務人提出的書面異議后，經審查，異議成立的，應當裁定終

結督促程序，支付令自行失效。結合督促程序本身的非訴性,

該法條中法院的審查應為形式審查，而非實質審查，故法院

無須審查異議的理由在客觀上是否屬實。

C項，《民訴解釋》第433條第1款規定，債務人在收到支付

令后，不在法定期間提出書面異議，而向其他人民法院起訴

的，不影響支付令的效力。該法條明確規定了向其他法院起

訴的，不影響支付令效力，即當事人向發出支付令的法院提

出訴訟，可以構成支付令異議的一種形式。

D項，《民事訴訟法》第216條規定，人民法院受理申請后，

經審查債權人提供的事實、證據，對債權債務關系明確、合

法的，應當在受理之日起15口內向債務人發出支付令；申

請不成立的，裁定予以駁回。債務人應當自收到支付令之日

起15日內清償債務，或者向人民法院提出書面異議。債務

人在前款規定的期間不提出異議又不履行支付令的，債權人

可以向人民法院申請執行。即支付令送達之后并不是立即就

發生強制執行的效力，而是要經過15日的異議期，在15日

之內，債務人不履行又不提出異議的，支付令才具有被申請

強制執行的效力。

5.關于民事訴訟法基本原則在民事訴訟中的具體體現，下列

哪一說法是正確的？（）［2011年真題］

A.當事人有權決定是否委托代理人代為進行訴訟，是訴訟權

利平等原則的體現

B.當事人均有權委托代理人代為進行訴訟，是處分原則的體

現

C.原告與被告在訴訟中有一些不同但相對等的權利，是同等

原則的體現

D.當事人達成調解協議不僅要自愿，內容也不得違法，是法

院調解自愿和合法原則的體現

【答案】：D

【解析】：

A項，處分原則，是指民事訴訟當事人有權在法律規定的范

圍內，處分自己的民事權利和訴訟權利。在民事訴訟中，當

事人處分的權利分為兩大類：①對民事實體權利的處分；②

對民事訴訟權利的處分。當事人有權決定是否委托代理人代

為進行訴訟，是對民事訴訟權利的處分，是處分原則的體現。

BC兩項，《民事訴訟法》第8條規定，民事訴訟當事人有平

等的訴訟權利。人民法院審理民事案件，應當保障和便利當

事人行使訴訟權利，對當事人在適用法律上一律平等。當事

人的訴訟權利平等，在民事訴訟中表現為：①雙方當事人享

有部分相同的訴訟權利，如雙方當事人均有權委托代理人代

為進行訴訟；②雙方當事人享有一些對等的訴訟權利，如原

告有提起訴訟的權利、被告有提出反駁和反訴的權利。同等

原則，是指我國法律對在人民法院進行民事訴訟的外國人、

無國籍人、外國企業和組織，賦予他們同我國公民、法人和

其他組織同等的訴訟權利義務。

D項，《民事訴訟法》第9條規定，人民法院審理民事案件，

應當根據自愿和合法的原則進行調解；調解不成的，應當及

時判決。由此，當事人達成調解協議不僅要自愿，內容也不

得違法，是法院調解自愿和合法原則的體現。

6,因連降大雨，某廠設計流量較小的排污渠之污水溢出，流

入張某承包的魚塘，致魚大量死亡。張某訴至法院，要求該

廠賠償。該廠提出的下列哪些抗辯事由是依法不能成立的？

()

A.本市環保主管部門證明，我廠排污從未超過國家及地方排

污標準

B.天降大雨屬于不可抗力，依法應予免責

C.經有關機構鑒定，死魚是全市最近大規模爆發的水生動物

疫病所致

D.張某魚塘地勢低洼，未對污水流入采取防范措施，其損失

咎由自取

【答案】：A|B|D

【解析】：

《環境保護法》第64條規定，因污染環境和破壞生態造成

損害的，應當依照《侵權責任法》的有關規定承擔侵權責任。

《侵權責任法》第65條規定，因污染環境造成損害的，污

染者應當承擔侵權責任。第66條規定，因污染環境發生糾

紛，污染者應當就法律規定的不承擔責任或者減輕責任的情

形及其行為與損害之間不存在因果關系承擔舉證責任。第26

條規定，被侵權人對損害的發生也有過錯的，可以減輕侵權

人的責任。第27條規定，損害是因受害人故意造成的，行

為人不承擔責任。第29條規定，因不可抗力造成他人損害

的，不承擔責任。法律另有規定的，依照其規定。

A項，環境污染致害的賠償責任為嚴格責任，該廠有無過錯

并不影響其責任的承擔。

B項，在遭遇不可抗力（連降大雨）之后，某廠必須證明其

及時采取合理措施但仍未避免后果發生，才能免責。（原《環

境保護法》第41條第3款規定，完全由于不可抗拒的自然

災害，并經及時采取合理措施，仍然不能避免造成環境污染

損害的，免予承擔責任。）

C項，有關機構的鑒定證明張某魚塘魚死亡與某廠污水流入

沒有因果關系，抗辯理由成立。

D項，張某未對地勢低洼的魚塘采取防范措施，屬于被侵權

人有過失的情形，為法定的減輕侵權人責任的情形，而不是

免除賠償責任的情形。

7.張某是紅葉有限公司的小股東，持股5%；同時，張某還在

楓林有限公司任董事，而紅葉公司與楓林公司均從事保險經

紀業務。紅葉公司多年沒有給張某分紅，張某一直對其會計

賬簿存有疑惑。關于本案，下列哪一選項是正確的？（）［2016

年真題］

A.張某可以用口頭或書面形式提出查賬請求

B.張某可以提議召開臨時股東會表決查賬事宜

C.紅葉公司有權要求張某先向監事會提出查賬請求

D.紅葉公司有權以張某的查賬目的不具正當性為由拒絕其

查賬請求

【答案】：D

【解析】：

AC兩項，《公司法》第33條第2款規定，股東可以要求查閱

公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司

提出書面請求，說明目的。公司有合理根據認為股東查閱會

計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕

提供查閱，并應當自股東提出書面請求之日起15日內書面

答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求

人民法院要求公司提供查閱。本題中，張某應當以書面形式

提出查閱公司會計賬簿的請求，查賬請求通常是向公司經營

層提出，紅葉公司要求張某先向監事會提出查賬請求無法律

依據。

B項，《公司法》第39條規定，股東會會議分為定期會議和

臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代

表V10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會或者不

設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時

會議。本題中，股東張某持有紅葉公司5%的股權，無權提

議召開臨時股東會會議。

D項，根據《公司法》第33條第2款的規定，只要公司有合

理根據認為股東查閱公司會計賬簿可能存在不正當目的，即

可以拒絕其查閱公司會計賬簿。本題中張某作為紅葉公司股

東，多年未參與分紅，對會計賬簿存有疑惑，想要進行查賬

屬于正當目的；但同時張某作為與紅葉公司具有競爭關系的

楓葉公司的董事，其查閱紅葉公司會計賬簿可能具有獲取紅

葉公司商業秘密的不正當目的。故紅葉公司有權以張某的查

賬目的不具正當性為由拒絕其查賬請求。

8.甲與乙教育培訓機構就課外輔導達成協議，約定甲交費5

萬元，乙保證甲在接受乙的輔導后，高考分數能達到二本線。

若未達到該目標，全額退費。結果甲高考成績僅達去年二本

線，與今年高考二本線尚差20分。關于乙的承諾，下列哪

一表述是正確的？（）［2012年真題］

A.屬于無效格式條款

B.因顯失公平而可變更

C.因情勢變更而可變更

D.雖違背教育規律但屬有效

【答案】：D

【解析】：

A項，《合同法》第40條規定，格式條款具有本法第52條和

第53條規定情形的，或者提供格式條款一方免除其責任、

加重對方責任、排除對方主要權利的，該條款無效。本題中

甲、乙達成的協議不符合無效格式條款的要求。

BC兩項，顯失公平行為是指民事行為效果明顯違背公平原則

的行為?！睹裢ㄒ庖姟返?2條規定，一方當事人利用優勢或

者利用對方沒有經驗，致使雙方的權利與義務明顯違反公

平、等價有償原則的，可以認定為顯失公平。甲、乙之間協

議無顯失公平的情形，不可變更。

D項，合同的生效要件有3個：①行為人具有相應的行為能

力；②當事人的意思表示真實；③不違反法律或行政法規，

不損害公共利益。本題中甲乙之間的協議符合合同的生效要

件，且并未出現合同無效的情形，即合同有效。

9.甲的房屋與乙的房屋相鄰。乙把房屋出租給丙居住，并為

該房屋在A公司買了火災保險。某日甲見乙的房屋起火，唯

恐大火蔓延自家受損，遂率家人救火，火勢得到及時控制，

但甲被燒傷住院治療。下列哪一表述是正確的？（）［2014

年真題］

A.甲主觀上為避免自家房屋受損，不構成無因管理，應自行

承擔醫療費用

B.甲依據無因管理只能向乙主張醫療費賠償，因乙是房屋所

有人

C.甲依據無因管理只能向丙主張醫療費賠償，因丙是房屋實

際使用人

D.甲依據無因管理不能向A公司主張醫療費賠償，因甲欠缺

為A公司的利益實施管理的主觀意思

【答案】：D

【解析】：

A項，《民法總則》第121條規定，沒有法定的或者約定的義

務，為避免他人利益受損失而進行管理的人，有權請求受益

人償還由此支出的必要費用。無因管理的構成要件有3個：

①管理他人事務；②有為他人管理的意思；③無法律上的原

因。本題中，甲的救火行為雖然主觀上最終是為自己，但也

有為他人管理的意思，只要主觀上有為他人管理的意思即使

同時有為自己管理的意思，在構成無因管理方面不受影響。

因此，甲的救火行為構成無因管理。

BC兩項，管理人或者服務人可以要求受益人償付的必要費

用，包括在管理或者服務活動中直接支出的費用，以及在該

活動中受到的實際損失。乙是房屋的所有人，丙作為房屋的

使用人，有財產在房屋中。因此二人均因甲的救火行為而受

益，甲均可要求他們就自己救火時受到的損失進行賠償。

D項，甲的救火行為雖然在客觀上使保險公司減少了理賠數

額，但甲救火時并無為A公司管理的意思。

10.甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列

哪些行為符合法律規定？（）

A.客戶乙要求買入某種股票1萬股戶單時，每股28元人民

幣，但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證

客戶乙能及時買到股票，甲公司依照公司的經營范圍，決定

暫時借給客戶乙18萬元人民幣

B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密，甲公司

認為乙要求過分，其有權公開賬戶號碼

C.某交易日，客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲，雖然乙只

有1000股，甲公司遂依據乙的全權委托將乙該種股票1000

股拋售

D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據委托協議向乙收取

一定的費用

【答案】：A|D

【解析】：

A項，《證券法》第142條規定，證券公司為客戶買賣證券提

供融資融券服務，應當按照國務院的規定并經國務院證券監

督管理機構批準。故證券公司為客戶買賣證券、提供融資融

券服務是存在合法操作可能性的。

B項，第44條規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算

機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。故甲公司公開乙的賬

戶號碼違反上述規定。

C項，第143條規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客

戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數

量或者買賣價格。故甲公司依據乙的全權委托拋售股票的行

為違反法律規定。

D項，證券公司與客戶是委托關系，證券公司及其從業人員

假如在其依法設立的營業場所接受客戶委托買賣證券，并且

收取代理費是正當合法的。

11.某商場促銷活動時宣稱「凡購買100元商品均送80元購

物券。對因促銷活動產生的糾紛，本商場有最終解釋權?！?/p>

劉女士在該商場購買了1000元商品，返回800元購物券。

劉女士持券買鞋時，被告知鞋類商品2天前已退出促銷活動,

必須現金購買。劉女士遂找商場理論，協商未果便將商場告

上法庭。關于本案，下列哪一認識是正確的？（）

A.從法律的角度看，“本商場有最終解釋權”是一種學理解

釋權的宣稱

B.本案的爭議表明，需要以公平正義去解釋合同填補漏洞

【答案】：B

【解析】：

A項，學理解釋，又稱非正式解釋，一般是指學者或者其他

組織或個人所做的不具有法律約束力的解釋。本案中，某商

場促銷活動時宣稱的“本商場有最終解釋權”，其中“最終”

二字，表明其解釋優于其他任何主體的解釋且其解釋具有最

終效力。這是一種“正式解釋權”的宣稱，而非學理解釋。

B項，哪些商品參加促銷以及這些商品何時參加促銷，因商

場規定不清而發生爭議。若任由某商場確定，則有損劉女士

的權益，故需要以公平正義去解決雙方的糾紛。

C項，法定解釋，是指具有解釋權的人對法律作出的具有法

律上約束力的解釋。在我國有法定解釋權的主體包括全國人

大常委會、最高人民法院、最高人民檢察院、國務院及其主

管部門以及地方性法規和規章的制定主體。當事人對合同的

解釋不屬于法定解釋。

D項，“權利和義務相一致”的原則，要求當事人享有權利時,

必須履行與此相關的義務，不能僅行使權利而不履行義務。

商場拒絕劉女士持券買鞋，是不履行促銷義務的行為。

12.甲股份有限公司在其控制股東張三的推動下決定公開發

行新股，由乙證券公司擔當保薦人，通過制作虛假會計文件

獲得了證監會的核準，現經舉報證監會發現甲股份公司根本

不符合發行的條件，則下列哪些說法正確？（）

A.若甲公司的股票尚未發行的則應當予以撤銷，已經發行的

不能撤銷，只能對甲公司進行處罰

B.無論是否發行均應當予以撤銷，若已經發行的則應由發行

公司對認股人返還認股款并加算同期銀行存款利息

C.若乙證券公司不能證明自己沒有過錯，其應當同甲公司一

起對認股人承擔連帶賠償責任

D.作為控股股東的張三因為有過錯因此應當按照其過錯對

認股人承擔相應的責任

【答案】：B|C

【解析】：

《證券法》第26條規定，國務院證券監督管理機構或者國

務院授權的部門對已作出的核準證券發行的決定，發現不符

合法定條件或者法定程序，尚未發行證券的，應當予以撤銷,

停止發行。已經發行尚未上市的，撤銷發行核準決定，發行

人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有

人。保薦人應當與發行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己

沒有過錯的除外。發行人的控股股東、實際控制人有過錯的,

應當與發行人承擔連帶責任。

13.趙某為一股份有限公司的股東，公司成立1年來，他對于

公司經營過程中的一些情形不滿，欲行使相關權利保護自己

的合法權益，下列說法錯誤的有（）o

A.趙某欲了解公司的財務狀況，有權向公司提出書面申請，

要求查閱公司的會計賬簿，公司如果以可能泄露商業秘密為

由拒絕，則趙某有權向法院提起訴訟要求查閱

B.如趙某為公司發起人，他欲通過轉讓股票的方式來退出公

司，而公司章程規定，發起人自公司成立之日起2年內不得

轉讓所持股份，趙某能夠依法轉讓其所持股份

C.若趙某對公司轉讓主要財產的股東大會決議堅決反對，則

趙某有權在股東會決議通過之后向公司主張收購其股權

D.公司經營管理發生嚴重困難，趙某認為如公司繼續存續會

使股東利益受到重大損失，自己是持有公司全部股東表決權

10%以上的股東，有權直接請求人民法院解散公司

【答案】：A|C|D

【解析】：

A項，《公司法》第97條規定，股份有限公司股東有權查閱

公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、

董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司

的經營提出建議或者質詢。因此，股份有限公司的股東無權

查閱公司會計賬簿。

B項，《公司法》第141條規定，發起人持有的本公司股份，

自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已

發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年

內不得轉讓。因此，發起人所持股份的鎖定期法定，不能由

章程規定，其規定的2年時間無效，現公司已經成立一年，

趙某能夠依法轉讓所持股份。

C項，《公司法》第142條第1款規定，公司不得收購本公司

股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;

②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份用于員工持

股計劃或者股權激勵；④股東因對股東大會作出的公司合

并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；⑤將股份用于

轉換上市公司發行的可轉換為股票的公司債券；⑥上市公司

為維護公司價值及股東權益所必需?？梢?，沒有轉讓主要財

產這一規定。

D項，《公司法》第182條規定，公司經營管理發生嚴重困難,

繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解

決的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，可以

請求人民法院解散公司。故趙某應該先嘗試其他途徑解決。

14.某企業職工張三，因工傷住院。下列相關說法正確的是

()o

A.如其所在單位并未依法繳納工傷保險費，則應由用人單位

支付工傷保險待遇

B.如其所在單位并未依法繳納工傷保險費，則可由保險行政

管理部門責令單位支付工傷保險待遇

C.如其在工作期間因李四的原因導致工傷，而李四不支付工

傷醫療費用，則由工傷保險基金先行支付。工傷保險基金先

行支付后，有權向第三人追償

D.如張三因心理原因拒不接受勞動能力鑒定的，停止享受工

傷保險待遇

【答案】：A|C|D

【解析】：

AB兩項，《社會保險法》第41條規定，職工所在用人單位未

依法繳納工傷保險費，發生工傷事故的，由用人單位支付工

傷保險待遇。用人單位不支付的，從工傷保險基金中先行支

付。

C項，《社會保險法》第42條規定，由于第三人的原因造成

工傷，第三人不支付工傷醫療費用或者無法確定第三人的，

由工傷保險基金先行支付。工傷保險基金先行支付后，有權

向第三人追償。

D項，《社會保險法》第43條規定，工傷職工有下列情形之

一的，停止享受工傷保險待遇：①喪失享受待遇條件的；②

拒不接受勞動能力鑒定的；③拒絕治療的。

15.甲有房屋一套。2018年9月1日，甲向乙借款20萬元，

雙方簽訂書面抵押合同，約定甲屆期不還時，乙可基于抵押

權優先受償。之后，甲將房產證交付于乙，但未辦理登記。

同年11月1日，甲又向丙借款20萬元，約定甲將該房屋質

押于丙，并將房屋交付于丙。同年12月1日，甲又向丁借

款20萬元，借款合同中約定：“若甲屆期未還錢，則丁對甲

的房屋有優先于抵押權和質權受償的權利?！奔着c丁雙方就

該借款合同辦理了公證。甲對上述債務均屆清償期，丙向法

院申請拍賣了甲所有的房屋，得款30萬元。關于清償先后

順序，下列說法正確的是（）o

A.應當由乙受償20萬元，丙受償10萬元，丁不能獲得受償

B.因丁的借款合同進行了公證，應當優先受償20萬元，甲、

乙各平等受償5萬元

C.應當由丙受償20萬元，乙、丁各平等受償5萬元

D.乙、丙、丁三人均無優先受償權，應當各平等受償10萬

元

【答案】：D

【解析】：

《物權法》第5條規定，物權的種類和內容，由法律規定。

第187條規定，以建筑物和其他土地附著物設定抵押的，抵

押權自登記時設立。第208條第1款規定，為擔保債務的履

行，債務人或者第三人將其動產出質給債權人占有的，債務

人不履行到期債務或者發生當事人約定的實現質權的情形，

債權人有權就該動產優先受償?？梢?，質權不能在不動產上

設立。本題中，當事人以房屋設定抵押，只有依法辦理抵押

登記才能設定抵押權。當事人交付房產證既不能設定抵押

權，也不能設定不動產質權；對抵押合同或質押合同進行公

證，同樣不能發生物權效力。乙、丙、丁三人均為普通債權

人，應當按照比例就債務人的財產公平受償。

16.中國某公司進口了一批皮制品，信用證方式支付，以海運

方式運輸并投保了一切險。中國收貨人持正本提單提貨時發

現貨物已被他人提走。依相關司法解釋和國際慣例，下列哪

一選項是正確的？（）［2017年真題］

A.承運人應賠償收貨人因其無單放貨造成的貨物成本加利

潤損失

B.因該批貨物已投保一切險，故保險人應對貨主賠償無單放

貨造成的損失

C.因貨物已放予他人，收貨人不再需要向賣方支付信用證項

下的貨款

D.如交單人提交的單證符合信用證的要求，銀行即應付款

【答案】：D

【解析】：

A項，《最高人民法院關于審理無正本提單交付貨物案件適用

法律若干問題的規定》第6條規定，承運人因無正本提單交

付貨物造成正本提單持有人損失的賠償額，按照貨物裝船時

的價值加運費和保險費計算。賠償額不包含利潤損失。

B項，承運人無正本提單交付貨物屬于故意行為，不屬于一

切險的責任范圍。

CD兩項，《最高人民法院關于審理信用證糾紛案件若干問題

的規定》第5條規定，開證行在作出付款、承兌或者履行信

用證項下其他義務的承諾后，只要單據與信用證條款、單據

與單據之間在表面上相符，開證行應當履行在信用證規定的

期限內付款的義務。作為一種國際支付方式，信用證是一種

銀行信用，銀行承擔第一位的付款責任。當事人以開證申請

人與受益人之間的基礎交易提出抗辯的，人民法院不予支

持，存在信用證欺詐的除外。

17.湘星公司成立于2012年，甲、乙、丙三人是其股東，出

資比例為7：2：1,公司經營狀況良好。2017年初，為拓展

業務，甲提議公司注冊資本增資1000萬元。關于該增資程

序的有效完成，下列哪些說法是正確的？（）

A.三位股東不必按原出資比例增資

B.三位股東不必實際繳足增資

C.公司不必修改公司章程

D.公司不必辦理變更登記

【答案】：A|B

【解析】：

A項，《公司法》第34條規定，股東按照實繳的出資比例分

取紅利；公司新增資本時，股東有權優先按照實繳的出資比

例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利

或者不按照出資比例優先認繳出資的除外。據此，公司的三

位股東可以決定股東不按照出資比例認繳出資。

B項，《公司法》第26條第1款規定，有限責任公司的注冊

資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。2013

年底《公司法》修訂后，公司資本制度普遍采行認繳制。無

論是公司設立出資還是公司增資，都可以采取認繳制，故三

位股東在實際繳足增資之前即可完成增資程序。

C項，注冊資本為公司章程絕對記載事項，增加注冊資本應

當修改公司章程。

D項，《公司法》第179條第2款規定，公司增加或者減少注

冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。只有完成

了增資的工商變更登記，才會真正產生增資的法律效果。

18.農戶甲外出打工，將自己房屋及宅基地使用權一并轉讓給

同村農戶乙，5年后甲返回該村。關于甲返村后的住宅問題,

下列哪些說法是錯誤的？（）

A.由于甲無一技之長，在外找不到工作，只能返鄉務農。政

府應再批給甲一處宅基地建房

B.根據“一戶一宅”的原則，甲作為本村村民應擁有自己的

住房。政府應再批給甲一處宅基地建房

C.由于農村土地具有保障功能，宅基地不得買賣，甲乙之間

的轉讓合同無效。乙應返還房屋及宅基地使用權

D.由于與乙的轉讓合同未經有關政府批準，轉讓合同無效。

乙應返還房屋及宅基地使用權

【答案】：A|B|C|D

【解析】：

ABC三項，《土地管理法》第62條第1、4款規定，農村村民

一戶只能擁有一處宅基地，其宅基地的面積不得超過省、自

治區、直轄市規定的標準。農村村民出賣、出租住房后，再

申請宅基地的，不予批準。甲可以通過出賣房屋而轉讓宅基

地使用權，但不得再申請宅基地。根據“一戶一宅”原則，

政府不能再批給甲一處宅基地建房。

D項，法律、行政法規沒有規定宅基地使用權轉讓需要經過

政府批準。根據合同自治原則，只要雙方當事人意思表示自

愿、真實、一致，合同即成立且生效，不因未經有關政府批

準而無效。

19.2016年4月，中國東方公司同美國西海岸公司簽訂了一

份貨物買賣合同，雙方在合同中約定如果合同履行出現爭

議，則雙方應當將爭議提交倫敦仲裁機構仲裁解決。東方公

司收到貨物以后，發現西海岸公司提供的貨物質量不符合合

同的約定，遂于2016年10月10日向中國某人民法院提起

民事訴訟，請求西海岸公司承擔違約責任。西海岸公司于

2016年10月25日收到中國某人民法院送達的起訴狀副本

后，并未就管轄權問題提出異議，并且于2016年11月20

日向人民法院提交了書面答辯狀。2017年2月1日，該人民

法院經審理判決西海岸公司敗訴，并賠償東方公司經濟損失

50萬美元。同年2月5日，一審判決書分別送達雙方當事人。

3月7日西海岸公司以雙方在合同中約定了倫敦仲裁因而一

審人民法院無管轄權為理由，提起上訴。2018年4月1日,

二審人民法院駁回了西海岸公司的上訴，維持了一審判決。

根據上述情況，請回答：

⑴東方公司和西海岸公司是否可以約定將合同爭議交給倫

敦仲裁機構仲裁解決？（）

A.可以，因為雙方當事人可以自由選擇仲裁機構

B.不可以，因為合同糾紛應當在同爭議有實際聯系的地點中

選擇管轄

C.可以，因為該協議并未違反我國法律中的強制性規定

D.不可以，因為這種約定顯然對我國公司不利

【答案】：A|C

【解析】：

AB兩項，涉外案件當事人所選擇的法院需要與案件有實際的

聯系，但是仲裁機構不需要與案件有實際聯系，雙方當事人

依然可以依據合法有效的仲裁協議申請仲裁，由當事人自由

選擇仲裁機構。

CD兩項，《涉外民事關系法律適用法司法解釋》第10條規定,

有下列情形之一，涉及中華人民共和國社會公共利益、當事

人不能通過約定排除適用、無需通過沖突規范指引而直接適

用于涉外民事關系的法律、行政法規的規定，人民法院應當

認定為涉外民事關系法律適用法第四條規定的強制性規定：

①涉及勞動者權益保護的；②涉及食品或公共衛生安全的；

③涉及環境安全的；④涉及外匯管制等金融安全的；⑤涉及

反壟斷、反傾銷的；⑥應當認定為強制性規定的其他情形。

顯然上述案件不屬于上述必須適用我國法律的情形。

⑵若西海岸公司以一審法院嚴重超過6個月審限為由提起上

訴，下列說法正確的是（）o

A.該上訴理由可被支持，因為嚴重超過審限是程序不公的表

現之一

B.該上訴理由可被支持，因為二審法院有對一審法院的監督

權

C.該上訴理由不能被支持，因為一審法院可以根據情況延長

審限

D.該上訴理由不能被支持，因為涉外案件不受《民事訴訟法》

關于審限的限制

【答案】：D

【解析】：

《民事訴訟法》第270條規定，人民法院審理涉外民事案件

的期間，不受本法第149條、第176條規定的限制，即不受

一審、二審審理期限的限制。因此本題中，西海岸公司的上

訴理由不能被支持。

20.越桓系瓊華企業職工。對此，下列哪一選項是錯誤的？（）

A.越桓因工傷住院，產生了一定的費用。若瓊華企業未依法

繳納工傷保險費，且拒絕支付越桓相應的工傷保險待遇，則

越桓所享有的相應工傷保險待遇應由社會保險經辦機構從

工傷保險基金中先行支付

B.越桓在上班途中被情敵打成重傷而住院治療，由于其是在

上班途中受傷，故應按工傷處理

C.越桓被認定為工傷，但其認為僅是小傷而拒絕治療，則越

桓不能享受工傷保險待遇

D.瓊華企業繳費的費率是社會保險經辦機構根據其使用工

傷保險基金、工傷發生率和所屬行業費率檔次等情況所確定

的

【答案】：B

【解析】：

A項，《社會保險法》第41條第1款規定，職工所在用人單

位未依法繳納工傷保險費，發生工傷事故的，由用人單位支

付工傷保險待遇。用人單位不支付的，從工傷保險基金中先

行支付。

B項，《工傷保險條例》第14條規定，在上下班途中，受到

非本人主要責任的交通事故或者城市軌道交通、客運輪渡、

火車事故傷害的，應當認定為工傷。越桓在上班途中被情敵

打傷不屬于工傷。

C項，《社會保險法》第43條規定，工傷職工有下列情形之

一的，停止享受工傷保險待遇：①喪失享受待遇條件的；②

拒不接受勞動能力鑒定的；③拒絕治療的。

D項，《社會保險法》第34條第2款規定，社會保險經辦機

構根據用人單位使用工傷保險基金、工傷發生率和所屬行業

費率檔次等情況，確定用人單位繳費費率。

21.甲的匯票遺失，向法院申請公示催告。公告期滿后無人申

報權利，甲申請法院作出了除權判決。后乙主張對該票據享

有票據權利，只是因為客觀原因而沒能在判決前向法院申報

權利。乙可以采取哪種法律對策？（）［2007年真題］

A.申請法院撤銷該除權判決

B.在知道或者應當知道判決公告之日起一年內，向作出除權

判決的法院起訴

C.依照審判監督程序的規定，申請法院對該案件進行再審

D.在2年的訴訟時效期間之內，向作出除權判決的法院起訴

【答案】：B

【解析】：

A項，除權判決作出并非違法，法院不可能撤銷該判決。

BD兩項，《民事訴訟法》第223條規定，利害關系人因正當

理由不能在判決前向人民法院申報的，自知道或者應當知道

判決公告之日起1年內，可以向作出判決的人民法院起訴。

C項，審判監督程序屬于審判程序，而公示催告程序屬于非

訟程序，因此，除權判決不可能通過審判監督程序進行再審。

22.甲與乙公司訂立美容服務協議，約定服務期為半年，服務

費預收后逐次計扣，乙公司提供的協議格式條款中載明“如

甲單方放棄服務，余款不退”（并注明該條款不得更改）。協

議訂立后，甲依約支付5萬元服務費。在接受服務1個月并

發生費用8000元后，甲感覺美容效果不明顯，單方放棄服

務并要求退款，乙公司不同意。甲起訴乙公司要求返還余款。

下列哪一選項是正確的？（）［2017年真題］

A.美容服務協議無效

B.“如甲單方放棄服務，余款不退”的條款無效

C.甲單方放棄服務無須承擔違約責任

D.甲單方放棄服務應承擔繼續履行的違約責任

【答案】：B

【解析】：

AB兩項，根據《合同法》第40條，提供格式條款一方免除

其責任、加重對方責任、排除對方主要權利的，該條款無效。

本題中，“如甲單方放棄服務，余款不退”的格式條款屬于

排除對方主要權利的條款，應歸于無效。但該條款無效不等

于該美容服務協議無效。

CD兩項，《合同法》第107條規定，當事人一方不履行合同

義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續履行、

采取補救措施或者賠償損失等違約責任。本題中，甲單方放

棄服務構成違約，應當承擔違約責任。但甲已放棄服務，不

應強迫其繼續履行，由甲承擔賠償損失的違約責任即可。

23.關于有限責任公司股東名冊制度，下列哪些表述是正確

的？（）［2014年真題］

A.公司負有置備股東名冊的法定義務

B.股東名冊須提交于公司登記機關

C.股東可依據股東名冊的記載，向公司主張行使股東權利

D.就股東事項，股東名冊記載與公司登記之間不一致時，以

公司登記為準

【答案】：A|C

【解析】：

A項，《公司法》第32條第1款規定，有限責任公司應當置

備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;

②股東的出資額；③出資證明書編號。因此，與股份有限責

任公司不同，置備股東名冊屬于有限責任公司的法定義務。

B項，《公司法》第32條第3款規定，公司應當將股東的姓

名或者名稱向公司登記機關登記；登記事項發生變更的，應

當辦理變更登記。未經登記或者變更登記的，不得對抗第三

人。該條規定僅要求公司向公司登記機關提交股東的姓名或

者名稱，并未要求提交股東名冊。

C項，《公司法》第32條第2款規定，記載于股東名冊的股

東，可以依股東名冊主張行使股東權利。

D項，關于股東名冊與公司登記的效力問題，應當區分情況

考慮。如果股東與公司、其他股東之外的第三人發生糾紛，

為了維護交易安全，應當以公司登記為準；如果股東與公司

或者其他股東發生糾紛，則應當以股東名冊為準，畢竟股東

名冊屬于股東資格的法定證明文件。

24.紫霞股份有限公司是一家從事游戲開發的非上市公司，

注冊資本5000萬元，已發行股份總額為1000萬股。公司成

立后經營狀況一直不佳，至2015年底公司賬面虧損3000萬

元。2016年初，公司開發出一款游戲，備受玩家追捧，市場

異?；鸨?，年底即扭虧為盈，稅后利潤達7000萬元。

請回答第92?94題。

⑴2016年底，為回饋股東多年的付出，紫霞公司決定分配利

潤。此時公司的法定公積金余額僅為5萬元。就此次利潤分

配行為，下列選項正確的是（）。

A.公司應提取的法定公積金數額為400萬元

B.公司可提取法定公積金的上限為稅后利潤的一半，即3500

萬元

C.經股東會決議，公司可提取任意公積金1000萬元

D.公司向股東可分配利潤的上限為3605萬元

【答案】：A|C|D

【解析】：

《公司法》第166條規定，公司分配當年稅后利潤時，應當

提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計

額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法

定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取

法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后

利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還

可以從稅后利潤中提取任意公積金。

A項，公司法定公積金余額5萬元，不足以彌補以前年度虧

損，所以應當先將稅后利潤7000萬元彌補虧損3000萬元。

剩余4000萬元再提取10%即400萬元列入法定公積金。

B項，法定公積金的提取數額為稅后利潤的10%而非50%o

C項，任意公積金的提取比例由股東會或者股東大會決定。

因此，經股東會決議，公司可提取任意公積金1000萬元。

D項，公司在分配2016年稅后利潤7000萬之前，應當先彌

補往年虧損3000萬元，再計提400萬的法定公積金，如此

還剩下3600萬利潤可供分配。但是由于公司可用2016年底

的5萬元公積金來彌補虧損，則從2016年稅后利潤中用來

彌補虧損的只需2995萬，如此彌補虧損加上計提法定公積

金之后的剩余利潤為3605萬元。所以，公司向股東可分配

利潤的上限為3605萬元。

⑵如紫霞公司在2016年底的分配利潤中，最后所提取的各

項公積金數額總計為2800萬元，關于該公積金的用途，下

列選項正確的是（）o

A.可用于彌補公司2016年度的實際虧損

B.可將其中的1500萬元用于新款游戲軟件的研發

C.可將其中1000萬元的任意公積金全部用于公司資本的增

加

D.可將其中1000萬元的法定公積金用于公司資本的增加

【答案】：B|C

【解析】：

ABC三項，《公司法》第168條第1款規定，公司的公積金用

于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資

本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。據此，公

司公積金可以用于彌補公司日后經營中的虧損，但是不可能

用于彌補公司當年的虧損，因為只有在彌補了2016年當年

的虧損之后，才可能提取公積金，不可能再用公積金去彌補

當年的虧損。公積金可以用于擴大生產，也可以用于轉增資

本。

D項，《公司法》第168條第2款規定，法定公積金轉為資本

時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的

25%。本題中，轉增前公司注冊資本為5000萬元，公司轉增

注冊資本后其法定公積金留存不得少于1250萬。因為公司

2016年的法定公積金數額只有405萬元，少于轉增前公司注

冊資本的25%,故不能用于轉增注冊資本。

⑶進入2017年，紫霞公司保持良好的發展勢頭。為進一步

激勵員工，公司于8月決定收購本公司的部分股份，用于職

工獎勵。關于此問題，下列選項正確的是（）。

A.公司此次可收購的本公司股份的上限為100萬股

B.公司可動用任意公積金作為此次股份收購的資金

C.收購本公司股份后，公司可在兩年內完成實施對職工的股

份獎勵

D.如在2017年底公司仍持有所收購的股份，則在利潤分配

時不得對該股份進行利潤分配

【答案】：D

【解析】：

《公司法》第142條第1款規定，公司不得收購本公司股份。

但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與

持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎勵給本公司職

工；④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議,

要求公司收購其股份的。據此，公司為了實施股權激勵，可

以回購本公司的股份。第142條第3款規定，公司依照第一

款第③項規定收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股

份總額的5%；用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支

出；所收購的股份應當在1年內轉讓給職工。

A項，公司為實施股權激勵而回購股份的上限為1000萬股的

5%,即50萬股。

B項，公司用于回購股份的資金來源是稅后利潤而不能是公

積金。

C項，公司回購的股份應當在一年內轉給職工。

D項，《公司法》第166條第6款規定，公司持有的本公司股

份不得分配利潤。據此，紫霞公司所持有的本公司股票不得

分配利潤。

25.經常居所在廣州的西班牙公民貝克，在服務器位于西班牙

的某網絡論壇上發帖誹謗經常居所在新加坡的中國公民王

某?，F王某將貝克訴至廣州某法院，要求其承擔侵害名譽權

的責任。關于該糾紛的法律適用，下列哪一選項是正確的？

()

A.侵權人是西班牙公民，應適用西班牙法

B.被侵權人的經常居所在新加坡，應適用新加坡法

C.被侵權人是中國公民，應適用中國法

D.論壇服務器在西班牙，應適用西班牙法

【答案】：B

【解析】：

《涉外民事關系法律適用法》第46條規定，通過網絡或者

采用其他方式侵害姓名權、肖像權、名譽權、隱私權等人格

權的，適用被侵權人經常居所地法律。本題被侵權人王某經

常居所地為新加坡，應適用新加坡法。

26.甲公司擁有“飛鴻”注冊商標，核定使用的商品為醬油等

食用調料。乙公司成立在后，特意將“飛鴻”登記為企業字

號，并在廣告、企業廠牌、商品上突出使用。乙公司使用違

法添加劑生產醬油被媒體曝光后，甲公司的市場聲譽和產品

銷量受到嚴重影響。關于本案，下列哪些說法是正確的？（）

A.乙公司侵犯了甲公司的注冊商標專用權

B.乙公司將“飛鴻”登記為企業字號并突出使用的行為構成

不正當競爭行為

C.甲公司因調查乙公司不正當競爭行為所支付的合理費用

應由乙公司賠償

D.甲公司應允許乙公司在不變更企業名稱的情況下以其他

商標生產銷售合格的醬油

【答案】：A|B|C

【解析】：

A項，根據《商標法》第57條第7項及《最高人民法院關于

審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第1條第

1項的規定，將與他人注冊商標相同或者相近似的文字作為

企業的字號在相同或者類似商品上突出使用，容易使相關公

眾產生誤認的，構成侵犯商標專用權的行為。

B項，《反不正當競爭法》第6條第1項規定，經營者不得擅

自使用與他人有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等相同或

者近似的標識，引人誤認為是他人商品或者與他人存在特定

聯系。本題中，乙公司將“飛鴻”登記為企業字號并突出使

用的行為會使得他人誤認為是甲公司的醬油產品，造成混

淆，屬于不正當競爭行為。

C項，根據《反不正當競爭法》第17條規定，經營者違反本

法規定，給他人造成損害的，應當依法承擔民事責任。賠償

數額還應當包括經營者為制止侵權行為所支付的合理開支。

D項，在市場經營活動中，企業名稱和生產經營者的姓名是

區分商品生產者、經營者或服務的提供者來源的重要標志，

他人若要使用（無論出于什么目的）必須取得合法所有人的

書面同意。擅自使用行為不僅侵犯他人的合法在先權利，也

是對消費者的欺騙，對市場競爭規則的破壞?！斗床徽敻?/p>

爭法》對此予以明文禁止。本題中，乙公司將甲公司的注冊

商標登記為企業字號并在廣告、企業廠牌、商品上突出使用

的行為實屬有意造成他人混淆的故意，構成搭便車、不正當

競爭，因此乙公司不僅應當停止突出使用相關字樣的行為，

也應該變更企業名稱，不再使他人造成誤認。

27.張林遺囑中載明：我去世后，家中三間平房歸我妻王珍所

有，如我妻今后嫁人，則歸我侄子張超所有。張林去世后王

珍再婚，張超訴至法院主張平房所有權。法院審理后認為，

婚姻自由是憲法基本權利，該遺囑所附條件侵犯了王珍的婚

姻自由，違反《婚姻法》規定，因此無效，判決張超敗訴。

對于此案，下列哪一說法是錯誤的？（）

A.婚姻自由作為基本權利，其行使不受任何法律限制

B.本案反映了遺囑自由與婚姻自由之間的沖突

C.法官運用了合憲性解釋方法

D.張林遺囑處分的是其財產權利而非其妻的婚姻自由權利

【答案】：A

【解析】：

A項，婚姻自由是基本權利，但基本權利也有它的邊界，行

使婚姻自由權，必須在法律規定的范圍內進行，其行使不能

超出這個邊界。

B項，本案遺囑中的財產處理情況以繼承人妻子的再婚狀況

為條件，體現了遺囑自由與婚姻自由之間的沖突。

C項，合憲性解釋，是指法律有多種解釋的可能時，選擇其

中與《憲法》不相抵觸的解釋。法院依據憲法保護公民基本

人權的原則和精神，認為遺囑所附條件侵犯了王珍的基本權

利而無效，該判決運用了合憲性解釋的方法。

D項，遺囑只能處分繼承人的財產權利，不能處分他人的人

身權。

28.張某和李某達成收養協議，約定由李某收養張某6歲的孩

子小張。任何一方違反約定，應承擔違約責任。雙方辦理了

登記手續，張某依約向李某支付了10萬元。李某收養小張1

年后，因小張毆打他人賠償了1萬元，李某要求解除收養協

議并要求張某賠償該1萬元。張某同意解除但要求李某返還

10萬元。下列哪一表述是正確的？（）［2014年真題］

A.李某、張某不得解除收養關系

B.李某應對張某承擔違約責任

C.張某應賠償李某1萬元

D.李某應返還不當得利

【答案】：D

【解析】：

D項，收養協議解除后，李某收取的10萬元喪失了法律依據,

因此構成不當得利，應予返還。

A項，《收養法》第26條第1款規定，收養人在被收養人成

年以前，不得解除收養關系，但收養人、送養人雙方協議解

除的除外，養子女年滿10周歲以上的，應當征得本人同意。

因此，李某，張某在小張不滿10周歲時可以協議解除收養

關系。

B項，違約責任調整的是侵犯財產關系應承擔的責任，而收

養關系屬于身份關系，收養協議不適用《合同法》的規定，

故不會產生違約責任。

C項，《收養法》第23條規定，自收養關系成立之日起，養

父母與養子女間的權利義務關系，適用法律關于父母子女關

系的規定。根據《侵權責任法》第32條的規定可知，李某

在收養小張期間，應盡到生父母養育子女的監護義務，對養

子小張的賠償行為在其無支付能力的情況下予以賠償，故不

得要求張某賠償李某。

29.某基金管理公司在2003年曾公開發售一只名為“基金利

達”的封閉式基金。該基金原定封閉期15年，現即將到期,

擬轉換為開放式基金繼續運行。關于該基金的轉換，下列哪

一選項是正確的？（）

A.須經國務院證券監督管理機構核準

B.轉換后該基金應保持一定比例的現金或政府債券

C.基金份額持有人大會就該轉換事宜的決定應經有效表決

權的1/2以上通過

D.轉換后基金份額持有人有權查閱或復制該基金的相關會

計賬簿等財務資料

【答案】：B

【解析】：

A項，《證券投資基金法》第78條規定，按照基金合同的約

定或者基金份額持有人大會的決議，基金可以轉換運作方式

或者與其他基金合并；第86條第4款規定，基金份額持有

人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監督管理機構備

案，并予以公告。據此轉換基金的運作方式，需要報證監會

備案而不是經證監會核準。

B項，《證券投資基金法》第68條規定，開放式基金應當保

持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖

回款項?；鹭敭a中應當保持的現金或者政府債券的具體比

例，由國務院證券監督管理機構規定。據此，“基金利達”

由封閉式基金轉換為開放式基金后，應當保持一定比例的現

金或政府債券。

C項，《證券投資基金法》第86條第3款規定，基金份額持

有人大會就審議事項作出決定，應當經參加大會的基金份額

持有人所持表決權的Ml以上通過；但是，轉換基金的運作

方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、

與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表

決權的羽以上通過。據此，轉換基金運作方式應當由羽以

上的表決權通過而不是1/2以上的表決權通過。

D項，《證券投資基金法》第46條第2款規定，公開募集基

金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信

息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益

的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。

30.甲國某核電站因極強地震引發爆炸后，甲國政府依國內法

批準將核電站含低濃度放射性物質的大量污水排入大海。乙

國海域與甲國毗鄰，均為《關于核損害的民事責任的維也納

公約》締約國。下列哪一說法是正確的？（）

A.甲國領土范圍發生的事情屬于甲國內政

B.甲國排污應當得到國際海事組織同意

（:?甲國對排污的行為負有國際法律責任，乙國可通過協商與

甲國共同解決排污問題

D.根據“污染者付費”原則，只能由致害方，即該核電站所

屬電力公司承擔全部責任

【答案】：C

【解析】：

A項，某一事項是否屬于內政事項，要同時滿足以下兩個條

件：一是本質上屬于國內管轄的事項；二是該事項的行為沒

有違背已確立的公認的國際法原則和規則。本題中核輻射造

成跨國危害，并非一國國內管轄事項，因此，超出了內政的

范圍。

B項，國際海事組織是有關海洋事務的政府間國際組織，它

是以促進海上安全和防止海上污染為目標、從事國際間協調

管理的技術型組織。發放排污許可不在國際海事組織職責范

圍內，也就無需該組織同意。

C項，甲國的排污行為危害到了乙國的利益，根據國際法，

甲國應當承擔國際責任，乙國有權要求甲國給予合理的賠

償。依國際環境合作原則及和平解決國際爭端原則，因該事

件帶來的國際爭議，可以通過協商解決。

D項，從賠償責任的主體來看，《關于核損害的民事責任的維

也納公約》采用了雙重責任制度，即國家保證營運人的賠償

責任，并在營運人賠償不足的情況下，在規定的限額內進行

賠償。故不能簡單地按污染者付費來歸責。

31.甲公司租賃乙公司大樓舉辦展銷會，向眾商戶出租展臺，

消費者李某在其中丙公司的展臺購買了一臺丁公司生產的

家用電暖器，使用中出現質量問題并造成傷害，李某索賠時

遇上述公司互相推諉。上述公司的下列哪些主張是錯誤的？

()[2010年真題]

A.丙公司認為屬于產品質量問題，應找丁公司解決

B.乙公司稱自己與產品質量問題無關，不應承擔責任

C.丁公司認為產品已交丙公司包銷，自己不再負責

D.甲公司稱展銷會結束后，丙公司已撤離，自己無法負責

【答案】：A|C|D

【解析】：

A項，《消費者權益保護法》第40條第2款規定，消費者或

者其他受害人因商品缺陷造成人身、財產損害的，可以向銷

售者要求賠償，也可以向生產者要求賠償。屬于生產者責任

的，銷售者賠償后，有權向生產者追償。屬于銷售者責任的,

生產者賠償后，有權向銷售者追償。本題中，丙公司系電暖

器的銷售者，丁公司系電暖器的生產者，對于受害人李某來

說，既可以要求丙公司承擔賠償責任，也可以要求丁公司承

擔賠償責任。

BD兩項，《消費者權益保護法》第43條規定，消費者在展銷

會、租賃柜臺購買商品或者接受服務，其合法權益受到損害

的，可以向銷售者或者服務者要求賠償。展銷會結束或者柜

臺租賃期滿后，也可以向展銷會的舉辦者、柜臺的出租者要

求賠償。展銷會的舉辦者、柜臺的出租者賠償后，有權向銷

售者或者服務者追償。因此，展銷會結束后，受害人李某有

權向展銷會的舉辦者甲公司要求賠償，甲公司無權拒絕。而

乙公司是大樓的出租者，既不是展銷會的舉辦者，也不是柜

臺的出租者，因此乙公司對李某的損害不應承擔任何責任。

C項，生產者的產品缺陷責任是嚴格責任，《產品質量法》第

41條規定了生產者3項免責事由：①未將產品投入流通；②

產品投入流通時，引起損害的缺陷尚不存在的；③將產品投

入流通時的科學技術水平尚不能發現缺陷的存在的。除此以

外，不論生產者是否有過錯，都應當承擔賠償責任。

32.甲公司為加強對其商標的保護，委托某知識產權代理機構

的工作人員蔣某為其提供咨詢和代理申請注冊服務，蔣某的

下列意見或者說法不正確的是哪一項？（）

A.商標注冊在遵循申請在先原則的同時，還要求在先申請具

有正當性

B.我國商標法對商標注冊堅持自愿原則，但也有例外

C.未經注冊的商標，可以在生產服務中使用，但其使用人一

律不享有專用權

D.商標注冊申請人在一定條件下可以主張優先權

【答案】：C

【解析】：

A項，《商標法》第32條規定，申請商標注冊不得損害他人

現有的在先權利，也不得以不正當手段搶先注冊他人已經使

用并有一定影響的商標。我國商標法在堅持申請在先原則的

同時，還強調在先申請的正當性，要求申請注冊和使用商標

均應當遵循誠實信用原則，防止不正當的搶注行為。

B項，自愿注冊原則是指商標使用人是否申請商標注冊取決

于自己的意愿。我國在實行自愿注冊原則的同時，規定了在

極少數商品上使用的商標實行強制注冊原則，作為對自愿注

冊原則的補充。目前必須使用注冊商標的商品只有煙草制

品，包括卷煙、雪茄煙和有包裝的煙絲。使用未注冊商標的

煙草制品，禁止生產和銷售。

C項，未經注冊的商標，可以在生產經營活動中使用，但其

使用人不享有專用權，無權禁止他人在同種或類似商品上使

用與其商標相同或近似的商標，但馳名商標除外。

D項，《商標法》第25條規定，商標注冊申請人自其商標在

外國第一次提出商標注冊申請之口起六個月內，又在中國就

相同商品以同一商標提出商標注冊申請的，依照該外國同中

國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，或者按照相互承認

優先權的原則，可以享有優先權。第26條規定，商標在中

國政府主辦的或者承認的國際展覽會展出的商品上首次使

用的，自該商品展出之日起六個月內，該商標的注冊申請人

可以享有優先權。

33.甲市L區居民葉某購買了住所在乙市M區的大億公司開

發的位于丙市N區的商品房一套，合同中約定雙方因履行合

同發生爭議可以向位于丙市的仲裁委員會（丙市僅有一家仲

裁機構）申請仲裁。因大億公司遲遲未按合同約定交付房屋,

葉某向仲裁委員會申請仲裁。大億公司以仲裁機構約定不

明，向仲裁委員會申請確認仲裁協議無效。經審查，仲裁委

員會作出了仲裁協議有效的決定。在第一次仲裁開庭時，大

億公司聲稱其又向丙市中級法院請求確認仲裁協議無效，申

請仲裁庭中止案件審理。在仲裁過程中仲裁庭組織調解，雙

方達成了調解協議，仲裁庭根據協議內容制作了裁決書。后

因大億公司不按調解協議履行義務，葉某向法院申請強制執

行，而大億公司則以調解協議內容超出仲裁請求為由，向法

院申請不予執行仲裁裁決。

⑴大億公司向丙市中級法院請求確認仲裁協議無效，對此，

正確的做法是（）o[2016年真題]

A.丙市中級法院應予受理并進行審查

B.丙市中級法院不予受理

C.仲裁庭在法院就仲裁協議效力作出裁定之前，應當中止仲

裁程序

D.仲裁庭應繼續開庭審理

【答案】：B|D

【解析】：

《仲裁法》第20條規定，當事人對仲裁協議的效力有異議

的，可以請求仲裁委員會作出決定或者請求人民法院作出裁

定。一方請求仲裁委員會作出決定，另一方請求人民法院作

出裁定的，由人民法院裁定。當事人對仲裁協議的效力有異

議，應當在仲裁庭首次開庭前提出。《仲裁法解釋》第13條

第2款規定，仲裁機構對仲裁協議的效力作出決定后，當事

人向人民法院申請確認仲裁協議效力或者申請撤銷仲裁機

構的決定的，人民法院不予受理。本題中，仲裁委員會已作

出了仲裁協議有效的決定，故丙市中級法院應對大億公司的

請求不予受理，仲裁庭應繼續開庭審理，無需中止仲裁程序。

⑵雙方當事人在仲裁過程中達成調解協議，仲裁庭正確的結

案方式是（）o[2016年真題]

A.根據調解協議制作調解書

B.應當依據調解協議制作裁決書

C.將調解協議內容記入筆錄，由雙方當事人簽字后即發生法

律效力

D.根據調解協議的結果制作裁決書

【答案】：A|D

【解析】：

《仲裁法》第51條規定，仲裁庭在作出裁決前，可以先行

調解。當事人自愿調解的，仲裁庭應當調解。調解不成的，

應當及時作出裁決。調解達成協議的，仲裁庭應當制作調解

書或者根據協議的結果制作裁決書。調解書與裁決書具有同

等法律效力。據此，對于雙方當事人在仲裁過程中達成調解

協議的，仲裁庭可以根據調解協議制作調解書，也可以根據

調解協議的結果制作裁決書，但是仲裁庭不能以調解協議的

方式結案。

⑶大億公司以調解協議超出仲裁請求范圍請求法院不予執

行仲裁裁決，法院正確的做法是（）o[2016年真題]

A.不支持，繼續執行

B.應支持，并裁定不予執行

C.應告知當事人申請撤銷仲裁裁決，并裁定中止執行

D.應支持，必要時可通知仲裁庭重新仲裁

【答案】：A

【解析】：

《民事訴訟法》第237條規定，對依法設立的仲裁機構的裁

決，一方當事人不履行的，對方當事人可以向有管轄權的人

民法院申請執行。受申請的人民法院應當執行。被申請人提

出證據證明仲裁裁決有下列情形之一的，經人民法院組成合

議庭審查核實，裁定不予執行：①當事人在合同中沒有訂有

仲裁條款或者事后沒有達成書面仲裁協議的；②裁決的事項

不屬于仲裁協議的范圍或者仲裁機構無權仲裁的；③仲裁庭

的組成或者仲裁的程序違反法定程序的；④裁決所根據的證

據是偽造的；⑤對方當事人向仲裁機構隱瞞了足以影響公正

裁決的證據的；⑥仲裁員在仲裁該案時有貪污受賄，徇私舞

弊，枉法裁決行為的。人民法院認定執行該裁決違背社會公

共利益的，裁定不予執行。裁定書應當送達雙方當事人和仲

裁機構。仲裁裁決被人民法院裁定不予執行的，當事人可以

根據雙方達成的書面仲裁協議重新申請仲裁，也可以向人民

法院起訴。本題中，仲裁庭的裁決書是根據當事人達成的調

解協議作出的，仲裁庭實質上未對當事人的請求作出裁決。

大億公司以調解協議超出仲裁請求范圍請求法院不予執行

仲裁裁決，不屬于以上不予執行的理由，因此人民法院應當

不支持，繼續執行。

34.以下情形中，商標局不可以依職權宣告注冊商標無效的是

()o

A.商標中有商品的地理標志，而該商品并非來源于該標志所

標識的地區，誤導公眾

B.未經授權，代理人或者代表人以自己的名義將被代理人或

者被代表人的商標進行注冊的

C.帶有欺騙性，容易使公眾對商品的質量等特點或者產地產

生誤認的

D.就不相同或者不相類似商品申請注冊的商標是復制他人

已經在中國注冊的馳名商標，誤導公眾的

【答案】：A|B|D

【解析】：

注冊商標的