公司合規管理制度試行?（一）目的為加強公司合規管理，有效識別、評估、監測和應對合規風險，保障公司穩健運營，促進公司可持續發展，依據國家法律法規及相關監管要求，結合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門、子公司、分支機構及其全體員工。（三）基本原則1.合法性原則：公司的經營管理活動必須遵守國家法律法規和監管要求。2.全面性原則：合規管理覆蓋公司所有業務領域、部門和人員，貫穿決策、執行、監督等各個環節。3.獨立性原則：合規管理部門獨立于業務部門，確保合規管理工作的客觀性和公正性。4.制衡性原則：構建相互制約、相互監督的合規管理機制，防止權力濫用。5.適應性原則：合規管理應與公司業務發展、外部環境變化相適應，及時調整和完善。二、合規管理組織架構（一）合規管理委員會1.組成：合規管理委員會由公司高級管理人員組成，董事長擔任主任委員。2.職責審議批準公司合規管理戰略、基本制度和年度計劃。研究決定合規管理重大事項。監督公司合規管理工作的整體有效性。（二）合規管理部門1.設置：公司設立獨立的合規管理部門，配備足夠數量的、具備專業知識和技能的合規管理人員。2.職責組織起草合規管理基本制度、具體制度和操作流程。定期梳理業務流程，開展合規風險識別、評估和監測。對發現的合規風險提出預警，督促整改，跟蹤整改效果。開展合規培訓與教育，提高員工合規意識。參與公司重大決策的合規審查，出具合規意見。受理合規舉報，對違規行為進行調查并提出處理建議。建立合規管理檔案，保存合規工作記錄。（三）業務部門1.職責負責本部門業務的合規運行，落實合規管理要求。對業務流程中的合規風險進行自我識別、評估和控制。配合合規管理部門開展合規檢查、調查等工作。向合規管理部門報告本部門合規工作情況。（四）內部審計部門1.職責對公司合規管理情況進行審計監督，檢查合規制度執行情況。對發現的違規問題提出審計意見，督促整改。協助合規管理部門開展合規調查等工作。三、合規風險識別與評估（一）風險識別范圍1.法律法規風險：國家法律法規、監管政策變化對公司經營產生的風險。2.市場規則風險：行業規范、市場慣例等對公司業務的約束風險。3.內部制度風險：公司內部管理制度不完善、執行不到位引發的風險。4.交易行為風險：業務交易中的合同簽訂、履行、資金收付等環節的合規風險。5.人員管理風險：員工違規操作、職業道德缺失等帶來的風險。（二）風險識別方法1.流程梳理：對公司各項業務流程進行詳細梳理，查找潛在合規風險點。2.案例分析：收集同行業及公司內部違規案例，分析風險成因和表現形式。3.法規跟蹤：密切關注法律法規和監管政策的更新變化，評估對公司的影響。4.員工反饋：鼓勵員工通過舉報、意見箱等方式反饋合規風險線索。（三）風險評估1.評估標準：根據風險發生的可能性和影響程度，將合規風險分為高、中、低三個等級。2.評估方法：采用定性與定量相結合的方法，如專家打分法、風險矩陣法等對識別出的風險進行評估。3.評估報告：合規管理部門定期編制合規風險評估報告，向合規管理委員會匯報，并提出風險應對建議。四、合規審查（一）審查范圍1.重大決策：包括戰略規劃、投資決策、并購重組等。2.重要合同：涉及金額較大、法律關系復雜的業務合同。3.重大項目：如新產品研發、重大工程建設等。（二）審查內容1.合法性審查：是否符合國家法律法規和監管要求。2.合規性審查：是否符合公司內部合規制度規定。3.風險審查：是否存在潛在合規風險及應對措施。（三）審查流程1.申請：業務部門或相關人員向合規管理部門提交合規審查申請，并提供相關資料。2.審查：合規管理部門收到申請后，組織人員進行審查，必要時可咨詢外部法律專家。3.反饋：合規管理部門在規定時間內出具合規審查意見，反饋給申請部門。五、合規培訓與教育（一）培訓計劃1.制定：合規管理部門每年制定合規培訓計劃，明確培訓內容、對象、方式和時間安排。2.內容：包括法律法規、公司合規制度、業務合規操作等。（二）培訓方式1.內部培訓：定期組織內部培訓課程，邀請專家或內部合規人員授課。2.在線學習：搭建在線學習平臺，提供合規學習資料和課程，供員工自主學習。3.專題講座：針對特定合規主題舉辦專題講座，提高員工的關注度和理解度。4.案例研討：通過分析實際案例，增強員工的合規意識和風險識別能力。（三）教育宣傳1.宣傳渠道：利用公司內部刊物、宣傳欄、微信群等渠道宣傳合規知識。2.文化建設：將合規文化融入公司企業文化建設，營造良好的合規氛圍。六、合規檢查與監督（一）檢查計劃1.制定：合規管理部門每年制定合規檢查計劃，明確檢查范圍、內容、方式和頻率。2.重點檢查：對高風險業務領域、關鍵崗位和重要環節進行重點檢查。（二）檢查方式1.現場檢查：對業務部門進行實地走訪，查閱文件資料，訪談相關人員。2.非現場檢查：通過數據分析、系統監測等方式，對業務運行情況進行遠程檢查。（三）監督整改1.問題反饋：合規管理部門對檢查中發現的問題及時反饋給被檢查部門，下達整改通知書。2.整改跟蹤：跟蹤整改情況，對整改不力的部門和人員進行督促和問責。3.結果運用：將合規檢查結果納入績效考核體系，作為員工晉升、獎勵的重要依據。七、合規舉報與調查（一）舉報機制1.舉報渠道：設立舉報郵箱、舉報電話等多種舉報渠道，并向全體員工公開。2.舉報保護：對舉報人信息嚴格保密，保障舉報人合法權益。（二）調查處理1.受理：合規管理部門接到舉報后，及時受理并進行登記。2.調查：組織人員對舉報事項進行調查，收集證據，查明事實。3.處理：根據調查結果，對違規行為提出處理建議，報合規管理委員會批準后執行。八、合規管理考核與問責（一）考核指標1.合規制度執行情況：考核業務部門對合規制度的遵守程度。2.合規風險控制情況：評估部門合規風險識別、評估和應對的有效性。3.合規培訓參與度：考察員工參加合規培訓的積極性和效果。（二）問責措施1.警告：對輕微違規行為給予警告，責令改正。2.罰款：根據違規情節輕重，對責任人處以一定金額的罰款。3.降職降薪：對嚴重違規的員工給予降職降薪處理。4.解除勞動合同：對違