研究報告-1-水利水電工程可行性研究報告編制規程(DL5020-93)一、總則1.編制目的和依據(1)編制水利水電工程可行性研究報告的目的是為了全面、客觀、科學地評估工程項目的可行性，為項目決策提供依據。報告需對工程項目的建設條件、技術方案、投資估算、經濟效益、社會效益和環境影響等進行深入分析，以確保工程項目的順利實施和可持續發展。(2)編制依據主要包括國家有關法律法規、行業標準和規范、相關政策文件以及工程實際情況。具體包括《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國河道管理條例》、《水利水電工程建設項目管理規定》等相關法律法規，以及《水利水電工程可行性研究報告編制規程》（DL5020-93）等行業標準和規范。同時，還需參考工程所在地的地理、水文、氣象、地質等基礎資料，以及相關歷史數據和工程經驗。(3)在編制過程中，應遵循實事求是、科學嚴謹的原則，確保報告內容的真實性和可靠性。報告應充分考慮工程項目的長遠發展，兼顧經濟效益、社會效益和生態效益，以實現工程項目的可持續發展。同時，要注重創新和科技進步，積極采用新技術、新材料、新工藝，提高工程項目的建設質量和運行效率。2.適用范圍(1)本規程適用于水利水電工程可行性研究報告的編制工作，包括新建、擴建、改建和加固等不同類型的工程項目。這些項目可能涉及水庫、水電站、灌溉渠道、防洪堤壩、供水工程等。(2)規程涵蓋了從項目前期工作到可行性研究階段的全過程，包括項目選址、初步設計、環境影響評價、水資源論證、投資估算、經濟效益分析、社會效益評價等內容。適用于各類水利水電工程項目的可行性研究工作。(3)本規程不僅適用于國有水利水電工程項目，也適用于其他投資主體投資的水利水電工程項目。無論項目規模大小、工程復雜程度如何，均應按照本規程的要求進行可行性研究報告的編制，以確保工程項目的科學決策和合理規劃。3.編制原則(1)編制水利水電工程可行性研究報告應堅持科學性原則，確保報告內容基于詳實的數據和嚴謹的分析。需充分考慮工程項目的自然環境、社會經濟條件以及技術發展趨勢，確保研究報告的科學性和前瞻性。(2)編制過程中應遵循客觀性原則，如實反映工程項目的實際情況，不得隱瞞或夸大事實。報告應全面、真實地反映工程項目的優點和不足，為項目決策提供客觀依據。(3)編制報告時應堅持全面性原則，對工程項目涉及的各個方面進行全面分析，包括工程技術、經濟、社會、環境等多個方面。同時，注重工程項目與周邊環境的協調，實現工程項目的可持續發展。在編制過程中，要充分考慮各種可能的風險和不確定性，提出相應的應對措施。二、可行性研究階段劃分1.可行性研究前期工作(1)可行性研究前期工作主要包括對工程項目的背景和必要性進行深入分析。這包括對水資源供需狀況、生態環境影響、社會經濟影響等進行調研，明確工程項目的重要性和緊迫性。同時，對國內外同類工程的成功經驗和失敗教訓進行總結，為后續研究提供借鑒。(2)在前期工作中，還需進行工程項目的選址和布局研究。根據工程項目的功能需求，綜合考慮地形地貌、水文地質、生態環境等因素，確定工程項目的最優位置和布局方案。這一階段的工作對于確保工程項目的實施效果和長期運行至關重要。(3)前期工作還包括對工程項目的建設條件進行詳細勘察。這包括對工程所在地的地質、氣象、水文、社會經濟等方面的資料進行收集和分析，評估工程項目的可行性。此外，還需對工程項目的建設規模、技術方案、投資估算、環境影響等方面進行初步論證，為后續可行性研究提供基礎。在此過程中，加強與相關部門和單位的溝通協調，確保前期工作的順利進行。2.可行性研究階段劃分(1)可行性研究階段劃分通常分為三個主要階段：前期研究階段、詳細研究階段和綜合評價階段。(2)前期研究階段主要包括工程項目的初步構想和基礎資料的收集，這一階段的工作重點是對工程項目的基本情況進行初步調查和分析，為后續研究提供方向。此階段通常包括工程項目的概念設計、初步可行性研究和初步環境影響評價。(3)詳細研究階段是在前期研究基礎上，對工程項目的各項技術、經濟、社會和環境因素進行深入分析。這一階段的工作內容更為具體，包括詳細勘察、工程設計、詳細經濟分析、環境影響評價等。此階段的研究成果將為工程項目的最終決策提供詳實依據。綜合評價階段則是對整個工程項目進行全面評估，包括項目的社會、經濟、環境效益及風險分析，最終形成可行性研究報告。3.各階段工作內容(1)可行性研究的前期研究階段，主要工作內容包括工程項目的背景分析、初步概念設計、基礎資料的收集與整理、初步可行性研究以及初步環境影響評價。這一階段旨在確定工程項目的可行性和必要性，明確工程項目的規模、目標和技術路線。(2)詳細研究階段的工作內容涉及對工程項目的各個方面進行深入分析。具體包括詳細的工程勘察、技術方案的優化設計、工程量的詳細計算、投資估算的細化、經濟效益和社會效益的詳細分析、環境影響的詳細評價以及風險分析和應對措施。此階段的研究成果將為項目決策提供科學依據。(3)綜合評價階段是對整個工程項目進行全面評估的階段。工作內容包括對前期和詳細研究階段所得數據的匯總與分析，對項目的社會、經濟、環境效益進行綜合評價，對項目的風險進行綜合評估，并提出最終的可行性結論和建議。此階段的工作確保了工程項目決策的科學性和合理性。三、可行性研究內容1.工程概況(1)工程概況部分首先對工程項目的背景進行概述，包括工程項目的地理位置、建設背景、項目發起單位以及工程項目的建設目的和意義。這部分內容旨在為讀者提供一個對工程項目整體情況的初步了解。(2)接著，詳細描述工程項目的規模和組成。包括工程的主要建筑物、配套設施、施工范圍和工程量等。此外，還需介紹工程項目的建設周期、投資規模以及預期效益。這一部分內容對于評估工程項目的實施難度和經濟效益具有重要意義。(3)最后，對工程項目的環境和社會影響進行簡要概述。包括工程項目對周邊生態環境、水資源、土地利用、社會經濟發展等方面的影響。同時，還需介紹工程項目在環境保護、資源節約和可持續發展方面的措施和效果。這部分內容有助于評估工程項目的環境和社會責任，為后續的環境影響評價和公眾參與提供參考。2.水文水力學研究(1)水文水力學研究是水利水電工程可行性研究的重要組成部分，旨在評估水資源狀況和工程對水流的影響。研究內容首先包括對流域水文特征的全面分析，如降雨量、徑流量、蒸發量等，以及這些因素隨時間和空間的變化規律。(2)在此基礎上，對河流的水力學特性進行研究，包括流速、流量、水位、泥沙運動等。通過水力學模型模擬，分析不同工況下水流的變化情況，評估工程對河流流態的影響。此外，還需研究水庫調度運行對上下游水文條件的影響，確保水庫調度方案的合理性和有效性。(3)水文水力學研究還包括對工程建筑物如壩體、溢洪道、電站等的水力學性能進行評估。這涉及對建筑物結構設計、泄流能力、抗沖刷能力、抗滲能力等方面的分析。通過水力學計算和模擬，確保工程建筑物的安全穩定運行，同時降低工程對周邊環境的影響。此外，還需考慮極端水文事件對工程的影響，如洪水、干旱等，以確保工程在極端條件下的安全性和可靠性。3.地質勘察(1)地質勘察是水利水電工程可行性研究的基礎性工作，其主要目的是全面了解工程區域的地質條件，為工程設計、施工和運行提供可靠的地質依據。勘察工作通常包括對地形地貌、地質構造、巖土性質、地下水、地震活動性等方面的調查和分析。(2)在地質勘察過程中，需要收集和分析大量的地質資料，包括地表和地下地質剖面、鉆孔資料、巖土樣品、地質圖件等。通過對這些資料的綜合分析，可以確定工程區域的地質構造特征、巖土類型、工程地質條件等，為工程選址、基礎設計、邊坡穩定性和地下工程等方面提供科學依據。(3)地質勘察還涉及到對工程地質問題的識別和評估。這包括對地基承載力、滑坡、泥石流、巖溶等地質問題的研究，以及對地震、洪水等自然災害的敏感性分析。通過對這些問題的深入研究，可以提出相應的工程措施和治理方案，確保工程的安全穩定運行，減少工程風險和環境影響。此外，地質勘察還應對工程區域的生態地質條件進行評估，以指導工程項目的生態保護和恢復工作。四、工程方案1.工程規模(1)工程規模是水利水電工程項目的重要特征，它直接關系到工程的投資、建設周期、運行管理以及社會經濟效益。在工程規模方面，需詳細描述工程的主要建設內容，包括水庫庫容、水電站裝機容量、灌溉面積、防洪標準等關鍵指標。(2)對于水庫工程，需明確水庫的庫容規模，包括總庫容、興利庫容、死庫容等，以及水庫的水文特征，如設計洪水位、校核洪水位、正常蓄水位等。此外，還需描述水庫的泄洪系統，包括溢洪道、泄洪洞等泄洪設施的規模和設計參數。(3)在水電站工程中，工程規模體現在裝機容量、發電量、設計水頭、單機容量等方面。同時，還需考慮輸電線路的長度、電壓等級等。對于灌溉工程，需說明灌溉面積、灌溉水源、灌溉方式等。對于防洪工程，需明確防洪標準、防護對象、防護措施等。通過詳細描述工程規模，可以為項目決策提供重要的參考依據。2.工程布置(1)工程布置是水利水電工程項目設計的重要組成部分，其目的是確保工程建筑物在滿足功能要求的同時，與自然環境和社會經濟條件相協調。工程布置需綜合考慮地形地貌、地質條件、水文特征、生態保護等因素，以達到經濟效益、社會效益和環境效益的統一。(2)在工程布置中，水庫的選址和布局是關鍵環節。水庫的庫盆、溢洪道、電站廠房、大壩等主要建筑物的布置需遵循安全、經濟、合理、美觀的原則。庫盆的選擇應充分考慮地形地質條件，確保水庫的穩定性和運行安全。溢洪道的布置則需滿足泄洪需求，同時考慮對周邊環境的影響。(3)電站廠房和引水系統布置應考慮發電效率、施工條件、運行維護等因素。引水隧洞、管道或渠道的布置需確保水流的順暢，減少水頭損失。電站廠房的布置應滿足設備安裝、運行操作和人員安全的要求。此外，還需考慮輸電線路的走向和布置，確保電力傳輸的可靠性和經濟性。整個工程布置還需與周邊地區的規劃和發展相結合，實現與區域的和諧共生。3.施工組織設計(1)施工組織設計是水利水電工程項目實施過程中的重要環節，它涉及對施工方案、施工進度、施工資源、施工質量、施工安全等方面的全面規劃。設計內容首先需明確施工目標，包括工期、質量、安全、環保等方面的要求。(2)施工組織設計應詳細規劃施工隊伍的組織結構，包括項目經理部、施工班組、專業分包等。明確各崗位的職責和權限，確保施工過程中的協調和高效。同時，還需制定施工進度計劃，合理安排施工順序，確保工程按期完成。(3)在施工資源方面，需合理配置人力、物力、財力等資源。包括施工機械設備的選型、采購、安裝和調試，施工材料的采購、運輸和儲存，以及施工人員的培訓和管理。此外，施工組織設計還應制定施工質量控制措施，確保工程質量達到設計要求。同時，重視施工安全，制定安全管理制度和應急預案，預防安全事故的發生。環保措施也是施工組織設計的重要內容，需采取有效措施減少施工對環境的影響。五、投資估算1.估算依據(1)估算依據是水利水電工程項目投資估算的基礎，主要包括國家及地方相關法律法規、行業標準和規范、市場價格信息、工程實際情況等。這些依據確保了投資估算的科學性和準確性。(2)國家及地方相關法律法規如《中華人民共和國造價管理辦法》、《水利工程建設項目投資估算編制辦法》等，為投資估算提供了法律依據。行業標準和規范如《水利水電工程設計規范》、《水利工程建設項目招標投標管理辦法》等，則為估算提供了技術規范。(3)市場價格信息包括建筑材料、設備、人工等市場價格，以及施工機械、運輸、安裝等費用。這些信息可通過市場調研、詢價、詢證等方式獲取。此外，工程實際情況如工程規模、地質條件、施工環境等，也是估算依據的重要組成部分。通過對這些依據的綜合分析，可以較為準確地估算出工程項目的總投資。2.估算方法(1)水利水電工程項目的投資估算方法主要包括類比估算法、參數估算法和詳細估算法。類比估算法是通過對類似工程的投資數據進行分析，結合本項目特點進行估算。參數估算法則是根據工程項目的規模、類型、技術指標等參數，采用相應的系數進行估算。詳細估算法則是對工程項目的各個組成部分進行詳細的工程量計算和費用分析。(2)類比估算法適用于工程規模、類型、技術指標相似的工程項目。通過收集和分析類似工程的投資數據，可以較為快速地估算出本工程的投資額。參數估算法則適用于工程規模較大、技術指標較為明確的工程項目。該方法通過建立參數與投資之間的函數關系，實現投資估算的自動化。(3)詳細估算法是對工程項目各個組成部分進行詳細的工程量計算和費用分析，包括直接費用和間接費用。直接費用包括工程量清單中的各項費用，如材料費、人工費、施工機械使用費等；間接費用則包括施工管理費、臨時設施費、保險費等。詳細估算法較為復雜，但估算結果較為準確，適用于對投資估算精度要求較高的工程項目。在實際應用中，可根據工程項目的具體情況選擇合適的估算方法，或結合多種方法進行綜合估算。3.估算結果(1)估算結果反映了水利水電工程項目的總投資額，包括建設投資、預備費、建設期利息、流動資金等。建設投資部分通常包括工程直接費用和間接費用。直接費用包括材料費、人工費、施工機械使用費、設備購置費等；間接費用則包括施工管理費、監理費、設計費、保險費等。(2)預備費是指在工程實施過程中可能發生的不可預見費用，包括價格變動費、工程變更費、自然災害損失等。預備費的比例通常根據工程項目的規模、復雜程度和風險等級來確定。建設期利息是指在工程建設期間，由于資金占用而產生的利息支出。(3)流動資金是指在工程建設和運營過程中，為保證正常運轉而必須儲備的資金。流動資金包括原材料、在產品、成品、現金等。估算結果還需考慮工程項目的建設工期和運營期，分別計算建設投資和運營投資。最終的估算結果應詳細列出各項費用，并附有分項投資估算表，以便于項目決策者對投資總額進行綜合評估和決策。估算結果還應包括對投資效益的分析，如投資回收期、內部收益率等指標，以評估工程項目的經濟可行性。六、經濟效益分析1.經濟效益指標(1)經濟效益指標是評估水利水電工程項目經濟效益的重要工具，主要包括投資回收期、內部收益率、凈現值、投資回報率等。投資回收期是指項目投資回收所需的年限，是衡量項目投資效益快慢的關鍵指標。通常，投資回收期越短，項目的經濟效益越好。(2)內部收益率是指項目投資在財務上能夠達到的收益率，即項目投資內部產生的現金流能夠覆蓋投資成本并產生收益的比率。內部收益率越高，說明項目的盈利能力越強，投資效益越好。(3)凈現值是指項目現金流入和現金流出的現值之差，它反映了項目投資在時間價值基礎上的經濟效益。凈現值為正的項目意味著投資回報超過成本，凈現值越大，項目的經濟效益越顯著。投資回報率則是指項目投資帶來的利潤與投資總額的比率，該指標可以直觀地反映項目的盈利水平。在評估經濟效益時，通常需要綜合考慮這些指標，以全面評價項目的經濟效益。2.經濟效益評價(1)經濟效益評價是水利水電工程項目可行性研究的重要組成部分，通過對項目預期經濟效益的分析，評估項目的投資回報和盈利能力。評價方法通常包括靜態分析和動態分析兩種。(2)靜態分析主要考慮項目的直接經濟效益，如項目的總收入、總成本、利潤等。這種分析方法簡單直觀，但未能充分考慮資金的時間價值。靜態分析指標包括投資回收期、投資回報率、凈現值比等。(3)動態分析則考慮資金的時間價值，通過計算項目的現值、內部收益率、凈現值等指標，更全面地評估項目的經濟效益。動態分析有助于揭示項目在不同時間段內的經濟表現，為項目決策提供更可靠的依據。在經濟效益評價過程中，還需結合項目的長期發展前景、市場變化、政策調整等因素，對項目的經濟效益進行綜合評價。通過科學的評價方法，可以確保項目投資的有效性和合理性，為項目的順利實施和可持續發展奠定基礎。3.敏感性分析(1)敏感性分析是水利水電工程項目可行性研究中的一項重要技術手段，它通過分析關鍵參數變化對項目經濟效益的影響，評估項目風險和不確定性。敏感性分析有助于識別項目風險點，為項目決策提供依據。(2)在進行敏感性分析時，通常選取對項目經濟效益影響較大的參數，如建設成本、運營成本、電價、水價、負荷水平等。通過對這些參數進行不同程度的調整，觀察項目經濟效益指標的變化，以評估參數變化對項目的影響程度。(3)敏感性分析的結果可以幫助項目決策者了解項目風險和不確定性，并采取相應的風險應對措施。例如，如果發現建設成本的變化對項目經濟效益影響較大，決策者可以采取措施降低建設成本，如優化設計方案、選擇合適的施工方法等。敏感性分析還可以幫助項目決策者評估項目在不同市場條件下的適應性和抗風險能力，為項目的長期穩定運行提供保障。通過敏感性分析，可以更加全面地評估項目的可行性和風險，提高項目決策的科學性和準確性。七、社會效益分析1.社會效益指標(1)社會效益指標是評估水利水電工程項目對社會產生的影響的重要參數，它反映了項目在促進社會經濟發展、改善民生、提高生活質量等方面的作用。這些指標通常包括就業創造、地區經濟增長、基礎設施改善、教育衛生提升等。(2)就業創造是社會效益的重要指標之一，水利水電工程的建設和運營需要大量勞動力，從而為當地居民提供就業機會。通過評估項目對就業崗位的貢獻，可以衡量項目對地區經濟發展的推動作用。(3)地區經濟增長是社會效益的另一個重要方面，項目通過增加產值、改善基礎設施、促進相關產業發展，可以帶動地區經濟的增長。同時，項目還可以通過提高農產品產量、改善灌溉條件等方式，提高農業經濟效益。(4)基礎設施改善是社會效益的體現，如道路、電力、通信等基礎設施的改善，可以提升地區居民的生活質量，促進區域一體化發展。教育衛生提升也是社會效益的體現，項目可以通過提供資金支持，改善當地的教育和衛生條件，提高居民的整體素質。通過這些社會效益指標的評估，可以全面了解水利水電工程對社會的綜合影響，為項目的決策和實施提供參考。2.社會效益評價(1)社會效益評價是對水利水電工程項目在社會層面產生的影響進行綜合評估的過程。評價內容涉及項目對就業、教育、衛生、文化、社會保障等方面的正面和負面影響。評價方法包括定量分析和定性分析，旨在全面反映項目的社會效益。(2)在進行社會效益評價時，首先需要識別項目可能產生的社會效益，如增加就業機會、提高教育水平、改善醫療衛生條件、促進文化交流等。接著，通過收集相關數據，對項目實施前后社會狀況的變化進行對比分析，以評估項目的社會效益。(3)社會效益評價還需考慮項目對當地社區和居民的具體影響，包括對少數民族、弱勢群體、婦女兒童等特殊群體的關注。評價過程中，應關注項目對居民生活質量、社區凝聚力、社會穩定等方面的影響。此外，還需評估項目在促進地區可持續發展、減少貧困、保護文化遺產等方面的作用。通過社會效益評價，可以為項目決策提供參考，確保項目在實現經濟效益的同時，也能為社會帶來積極影響。3.環境影響評價(1)環境影響評價是水利水電工程項目可行性研究中的重要環節，旨在評估項目實施過程中對環境可能產生的正面和負面影響。評價內容涵蓋大氣、水、土壤、生態、聲環境等多個方面，以及項目對周邊居民生活的影響。(2)環境影響評價首先需進行現狀環境調查，包括對項目所在地的自然環境、生態系統、生物多樣性、環境質量等數據進行收集和分析。在此基礎上，預測項目實施可能帶來的環境影響，如水質變化、生態系統破壞、噪聲污染等。(3)針對預測出的環境影響，評價還需提出相應的環境保護措施和減緩對策。這包括對項目設計方案進行優化，采用環保技術，加強環境監測，實施生態修復等措施。此外，還需評估環境保護措施的經濟合理性，確保項目在滿足環境保護要求的同時，也能實現經濟效益。環境影響評價的結果將為項目決策提供科學依據，有助于減少項目對環境的負面影響，實現可持續發展。八、風險分析及對策1.風險識別(1)風險識別是水利水電工程項目可行性研究的關鍵步驟，旨在識別項目實施過程中可能遇到的各種風險因素。這些風險可能來源于自然條件、工程技術、管理因素、市場變化等多個方面。(2)在風險識別過程中，首先需要對項目進行全面分析，包括項目規模、技術路線、建設周期、資金來源等。通過分析，識別出可能導致項目失敗或影響項目目標實現的風險因素。這包括地質風險、設計風險、施工風險、運營風險等。(3)針對識別出的風險因素，需進一步分析其發生的可能性和潛在影響。這包括對風險發生的概率、風險程度、風險后果等進行評估。通過風險識別，可以為項目決策者提供風險預警，幫助制定相應的風險應對策略，確保項目在面臨風險時能夠及時應對，降低風險損失。同時，風險識別還有助于優化項目設計方案，提高項目的抗風險能力。2.風險評估(1)風險評估是水利水電工程項目可行性研究中的重要環節，其目的是對已識別的風險進行量化分析，評估風險發生的可能性和潛在影響。風險評估過程通常包括風險概率評估和風險影響評估兩個步驟。(2)風險概率評估涉及對已識別的風險進行概率分析，確定風險發生的可能性大小。這可以通過歷史數據、專家意見、統計分析等方法進行。風險影響評估則是對風險可能帶來的后果進行評估，包括對項目目標、成本、進度、質量等方面的影響。(3)在風險評估過程中，需綜合考慮風險的概率和影響，確定風險等級。通常采用風險矩陣或風險等級表等方式，將風險劃分為高、中、低三個等級。對于高等級風險，需要制定詳細的應對措施，包括風險規避、風險轉移、風險減輕等策略。對于中低等級風險，則可采取相應的監控和管理措施，以確保項目在風險發生時能夠及時響應和應對。風險評估的結果對于項目決策者來說至關重要，有助于他們更好地理解項目風險，并制定有效的風險應對策略。3.風險對策(1)風險對策是針對水利水電工程項目中識別和評估出的風險因素，采取的一系列預防和應對措施。這些對策旨在降低風險發生的概率、減輕風險影響，確保項目順利進行。(2)風險規避是風險對策中的一種常見方法，通過調整項目設計、變更施工方案、調整項目進度等方式，避免風險的發生。例如，在地質條件復雜的情況下，可以通過采用先進的地質勘探技術，優化設計方案，減少地質風險。(3)風險轉移是另一種常見的風險對策，通過保險、合同條款、合作伙伴選擇等方式，將風險轉移給第三方。例如，在工程項目中，可以通過購買工程保險，將施工過程中的風險轉移給保險公司。此外，還可以通過簽訂合同，明確各方的責任和義務，降低合同糾紛帶來的風險。風險減輕則是指采取一系列措施，降低風險發生時的損失。這包括對風險進行監控，制定應急預案，提高項目人員的風險意識等。通過這些風險對策的實施，可以提高項目的抗風險能力，確保項目在面臨風險時能夠及時響應和應對，減少風險損失。九、結論及建議1.可行性結論(1)可行性結論是對水利水電工程項目進行全面分析和評估后得出的結論，它反映了項目在技術、經濟、社會和環境等方面的可行性。結論需明確指出項目是否滿足預定的目標和要求，以及項目實施的必要性和合