證券市場基本法律法規-2月《證券市場基本法律法規》押題密卷3單選題（共100題，共100分）(1.)證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及（江南博哥）處置，應當按照()等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部、中國銀保監會B.財政部、中國證監會C.中國人民銀行、中國銀保監會D.中國人民銀行、中國證監會正確答案：D參考解析：本題考查恐怖活動資產凍結工作的有關規定。證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照中國人民銀行、中國證監會等相關規定執行；沒有規定的，參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。(2.)發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起()個月內控股股東或者實際控制人發生變更，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36正確答案：B參考解析：本題考查保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。首次公開發行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發生變更；中國監證會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，對保薦代表人采取認定為不適當人選的監管措施。(3.)洗錢風險管理工作基本原則()。①全面性原則②獨立性原則③匹配性原則④有效性原則A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：考查洗錢風險管理工作基本原則。(4.)下列關于證券經紀業務的說法，錯誤的是()。A.證券經紀業務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動B.證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣D.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系正確答案：C參考解析：本題考查證券經紀業務相關概念的理解。按照相關規定，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行買賣，C選項錯誤。(5.)基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現在()①有利于保障基金財產的安全②有利于保護基金份額持有人的合法權益③有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率④有利于維護基金財產的獨立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查基金財產債權債務獨立性的意義。主要體現在：有利于維護基金財產的獨立性；有利于保障基金財產的安全；有利于保護基金份額持有人的合法權益；有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率。(6.)公開發行公司債券，發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的()。①接收②存儲③劃轉④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④正確答案：B參考解析：本題考查公開發行公司債券的相關知識。公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出。發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉。(7.)下列關于證券公司信息隔離墻制度的說法錯誤的是()。A.證券公司信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息（統稱“敏感信息”）的不當流動和使用而采取的一系列管理措施B.證券公司應當將信息隔離墻制度納入公司內部控制機制，采取有效措施，健全業務管理流程，加強對工作人員的培訓和教育，對違規泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究C.證券公司進行業務創新或協同開展業務合作，應當事先評估是否可能存在敏感信息不當流動和使用的風險，建立或完善信息隔離墻管理措施D.證券公司無需定期評價信息隔離墻制度的有效性，不必隨時調整和完善正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度。證券公司應當定期評價信息隔離墻制度的有效性，并根據情況的變化及時調整和完善。(8.)證券公司應當()向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區）反洗錢和反恐怖融資監管情況。A.按年度B.每兩年C.按月D.按季度正確答案：A參考解析：本題考查反洗錢工作的境內外分支機構管理。證券公司應當按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區）反洗錢和反恐怖融資監管情況。(9.)下列關于委托指令的說法錯誤的是()。A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據客戶的要求提供相應的清單C.客戶對有異議的查詢結果可以書面方式向證券公司提出質詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向證券公司提出質詢的，視同客戶對該委托結果無異議正確答案：A參考解析：本題考查委托指令。客戶委托指令成交與否以證券登記結算機構發送的清算數據為準，成交即時回報僅供參考。(10.)按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規定》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規定，以下選項錯誤的是()。A.證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資B.未經批準，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得委托他人管理證券公司股權C.應當加強關聯交易管理，準確識別關聯方，嚴格落實關聯交易審批制度和信息披露制度D.證券公司股東及其控股股東、實際控制人可以要求證券公司為其關聯方提供融資或者擔保正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。選項D，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得違規要求證券公司為其或其關聯方提供融資或者擔保，或者強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。(11.)下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是()。A.上證180指數成分股B.香港聯合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股正確答案：B參考解析：本題考查滬港通和深港通的相關概念。香港聯合交易所上市的A+H股公司股票屬于深港通。(12.)關于證券分析師發表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是()。A.以經營機構的名義發布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發布平臺上發布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經營機構應當定期安排質量審核和合規審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查正確答案：B參考解析：考查證券分析師發表言論、客戶服務的管理要求。證券分析師可以將已經在公司證券研究報告發布平臺上統一發布過的證券研究報告，通過在公司報備后的微信群、微信公眾號、微博、云共享平臺、郵箱等其他形式提供給客戶并進行解讀。(13.)下列有關金融機構資產管理業務的表述中，說法錯誤的是()。A.金融機構代理銷售其他金融機構發行的資產管理產品，應當符合金融監督管理部門規定的資質條件未經金融監督管理部門許可，任何非金融機構和個人不得代理銷售資產管理產品B.金融機構應當做到每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發行、集合運作、分離定價特征的資金池業務金融機構應當合理確定資產管理產品所投資寧產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理，金融監督管理部門應當制定流動性風險管理規定C.資產管理產品直接或者間接投資于未上市企業股權及其受（收）益權的，應當為封閉式資產管理產品，并明確股權及其受（收）益權的退出安排D.未上市企業股權及其受（收）益權的退出日不得早于封閉式資產管理產品的到期日正確答案：D參考解析：本題考查金融機構資產管理業務。未上市企業股權及其受（收）益權的退出日不得晚于封閉式資產管理產品的到期日。(14.)上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經()通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的1/2以上正確答案：B參考解析：上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。(15.)有關公司法律責任的說法，錯誤的是()。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款正確答案：D參考解析：本題考查公司法律責任。虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。違反《公司法》規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。(16.)金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。對影響發行人履行債務的重大事件，發行人應在第一時間向()輝.告。A.中國證監會B.國務院C.中國人民銀行D.財政部正確答案：C參考解析：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。對影響發行人履行債務的重大事件，發行人應在第一時間向中國人民銀行報告。(17.)證券投資顧問業務內部控制要求，對業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于()年。A.2B.3C.4D.5正確答案：D參考解析：本題考查證券投資顧問業務內部控制要求。對業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于5年。(18.)證券公司應當建立反洗錢和反恐怖融資審計機制，通過()等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內部控制制度制定和執行情況。A.內部審計B.獨立審計C.政府審計D.內部審計或者獨立審計正確答案：D參考解析：本題考查反洗錢審計要求。證券公司應當建立反洗錢和反恐怖融資審計機制，通過內部審計或者獨立審計等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內部控制制度制定和執行情況。(19.)下列關于公司股權的說法，錯誤的是()。A.公司合并、分立、轉讓主要財產的，股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權B.因股權的自愿讓與或強制執行產生的股權轉讓，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格D.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，不用通知公司及全體股東正確答案：D參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東。(20.)單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()下的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下正確答案：B參考解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第一百九十一條的規定，單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。(21.)下列關于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說法正確的是()。①客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年②交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年③同一介質上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最短期限保存④其客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在前款規定的最低保存期屆滿時仍未結束的，證券公司應將其保存至反洗錢調查工作結束A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求。同一介質上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最長期限保存。(22.)《證券法》等法律法規均對財務顧問的法律責任進行了規定，當發行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。①10②20③100④200A.①②B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：發行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(23.)以下情形中屬于剛性兌付的是()。①金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾②資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益③采取滾動發行等方式，使資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發生轉移，實現產品保本保收益④資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付A.①②④B.①③C.②③D.①②③④正確答案：D參考解析：剛性兌付的具體表現。①②③④都屬于剛性兌付。(24.)證券公司風險處置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主體包括()。①律師事務所②會計師事務所③證券監管部門④地方政府A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的行政清理的相關規定。證券監管部門做出撤銷證券公司的決定，并按照規定程序選擇律師事務所、會計師事務所等專業機構成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理。行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，并報國務院證券監督管理機構認定。(25.)根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌()情形之一，應予立案追訴。①獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的③致使交易價格和交易量異常波動的④獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的⑤造成投資者直接經濟損失數額在10萬元以上的A.①②③B.③④⑤C.①②D.④⑤正確答案：A參考解析：本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標準。根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。(26.)證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，除現金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值進行折算。下列關于折算率說法正確的是()。①上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%②交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%③證券公司現金管理產品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%④被實施風險警示、暫停上市、進入退市整理期的證券，靜態市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票，以及權證的折算率為〇⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司向客戶提供融資融券業務時保證金和擔保物管理的相關規定。①②③④⑤均正確。(27.)證券公司應當制定本公司的交易監測標準，并對其有效性負責。交易監測標準包括但不限于()等存在異常的情形。①客戶的身份和行為②交易的資金來源③交易的金額④交易的頻率和流向⑤交易的性質A.①②③B.①②③④⑤C.①②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告。交易監測標準包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質等存在異常的情形。(28.)下列關于資產支持證券的說法正確的是()。①資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易轉讓，但是不能出質②資產支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產，不得要求專項計劃回購資產支持證券③管理人及其他信息披露義務人應當及時、公平地履行披露義務，所披露或者報送的信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏④年度資產管理報告、年度托管報告應當由管理人向中國證券投資基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：資產支持證券的相關知識。資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓，或出質。(29.)按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法正確的是()。①不得將投資銀行類業務人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤②對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于10年③在開展投資銀行類業務時，應當在綜合評估項目成本的基礎上合理確定報價④不得以業務包干等承包方式開展投資銀行類業務，或者以其他形式實施過度激勵A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司投資銀行類業務的內部控制的有關規定。對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。(30.)根據《合伙企業法》第十四條的規定，設立合伙企業，應當具備的條件有()。①有2個以上合伙人；合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能力②有書面合伙協議③有合伙人認繳或者實際繳付的出資④有合伙企業的名稱和生產經營場所A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④正確答案：B參考解析：合伙企業的設立條件。設立合伙企業，應當具備的條件有1.有2個以上合伙人；合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能力2.有書面合伙協議3.有合伙人認繳或者實際繳付的出資4.有合伙企業的名稱和生產經營場所(31.)金融衍生品存續期間發生需要及時報告的重大事件包括()。①證券公司或交易對手方破產的②證券公司被取消金融衍生品交易業務資格的③一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的④履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在2個工作日內補足的A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查金融衍生品存續期間發生重大事項的報告義務。重大事件包括但不限于以下情況：證券公司或交易對手方破產的；證券公司被取消金融衍生品交易業務資格的；一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在2個工作日內補足的，標的產品集中度、波動率達到預警閥值，或者標的產品因違反法律法規被相關監管機構采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統出現重大技術故障，導致交易暫停超過1個工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。(32.)下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的是()。①決定公司的經營方針和投資計劃②決定公司的經營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥對發行公司債券作出決議⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查股份有限公司股東大會的職權。其中，①③④⑥⑦屬于股東大會職權，②⑤屬于董事會職權。(33.)資信狀況符合()標準的公開發行公司債券，專業投資者和普通投資者可以參與認購。①發行人最近三年無債務違約或者延遲支付本息的事實②發行人最近三年平均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍③發行人最近一期末凈資產規模少于250億元④發行人最近36個月內累計公開發行債券不少于3期，發行規模不少于100億元A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查公開發行公司債券資信狀況要求。資信狀況符合以下標準的公開發行公司債券，專業投資者和普通投資者可以參與認購：①發行人最近3年無債務違約或者延遲支付本息的事實；②發行人最近3年平均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍；③發行人最近一期末凈資產規模不少于250億元；④發行人最近36個月內累計公開發行債券不少于3期，發行規模不少于100億元；⑤中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件。未達到前款規定標準的公開發行公司債券，僅限于專業投資者參與認購。(34.)證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法正確的是()。①中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理②證券賬戶的開立方式包括現場方式和非現場方式③1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。(35.)利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括()。A.證券交易所的從業人員B.有關監管部門的工作人員C.基金管理公司的從業人員D.非金融機構的從業人員正確答案：D參考解析：該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員；（2）有關監管部門或者行業協會的工作人員。(36.)《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十四條的規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(37.)證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：本題考查證券公司組織機構規定的法律責任。證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(38.)某證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法錯誤的是()。A.監事會必須設立主席和可以設副主席B.監事會主席是監事會的召集人C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助D.對董事、高級管理人員違反法律法規，嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案正確答案：D參考解析：本題考查監事會的有關要求。選項D，對董事、高級管理人員違反法律法規嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。(39.)保薦機構受聘履行保薦職責應遵守()規定。A.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構承擔B.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過3家C.證券發行的主承銷商不可以由該保薦機構擔任D.證券發行的主承銷商可以由其他具有保薦業務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任正確答案：D參考解析：本題考查保薦機構受聘履行保薦職責應遵守的規定，正確選項是D。保薦機構受聘履行保薦職責應遵守以下規定：①同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。②證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。③證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦業務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。④保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人股份的，或者發行人持有、控制保薦機構股份的，保薦機構在推薦發行人證券發行上市時，應當進行利益沖突審查，出具合規審核意見，并按規定充分披露。通過披露仍不能消除影響的，保薦機構應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。(40.)根據《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》，產品托管人、委托交易證券公司和綜合服務券商作為資管產品賬戶業務代理人，做好產品在賬戶開立、產品成立、存續、終止等環節的管理，按中國結算要求報送相關信息，《證券市場基本法律法規》模擬試卷（六）|161督促并協助資管產品管理人辦理賬戶()等業務，并履行賬戶使用環節實名制審核監督義務，監督是否存在違規使用證券賬戶的行為。A.開立、變更B.開立、注銷C.變更、注銷D.開立、變更、注銷正確答案：D參考解析：根據《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》，產品托管人、委托交易證券公司和綜合服務券商作為資管產品賬戶業務代理人，做好產品在賬戶開立、產品成立、存續、終止等環節的管理，按中國結算要求報送相關信息，督促并協助資管產品管理人辦理賬戶開立、變更、注銷等業務，并履行賬戶使用環節實名制審核監督義務，監督是否存在違規使用證券賬戶的行為。(41.)()不屬于需滿足以下規定的情形：經營機構通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉化專業投資者B.向普通投資者銷售高風險產品或服務C.經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見D.向專業投資者履行信息告知義務正確答案：D參考解析：經營機構進行現場錄音或者錄像留痕的有關規定。在普通投資者申請轉為專業投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經營機構：（1）通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。（2）通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。(42.)凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在()個工作日內向公司全體董事報告，()個工作日內向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20正確答案：C參考解析：本題考查風險控制指標報告的有關要求。凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事報告，10個工作日內向公司全體股東報告。(43.)根據《證券公司風險處置條例》的要求，下列選項中屬于證券公司風險處置措施的有()。①停業整頓②托管③接管④破產重組A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④正確答案：A參考解析：證券公司風險處置措施包括停業整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產清算和重整。(44.)證券經營機構及其工作人員在開展自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者提供有關服務的過程中，不得通過()方式輸送或者謀取不正當利益。①侵占或者挪用受托資產②不公平對待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易④以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：考查自營業務、資產管理業務、另類投資業務禁止性行為。④為證券投資咨詢業務中禁止性行為。(45.)下列關于公積金的說法，正確的有()。①法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%②公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金③公司持有的本公司股份可以分配利潤④股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規定不按持股比例分配的除外A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：公司持有的本公司股份不得分配利潤。(46.)有下列()情形的，不得收購公眾公司。①收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態②收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為③收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為④收購人是完全民事行為能力的自然人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規定的情形（其中一條是無民事行為能力或者限制民事行為能力）的，不得收購公眾公司。(47.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有()。①證券交易所的從業人員②期貨經紀公司的從業人員③期貨業協會的工作人員④基金管理公司的從業人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員；（2）證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員。(48.)下列行為中違反《中國人民銀行法》的有()。①發行人未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券②發行人超規模發行金融債券③承銷人通過正當競爭手段招攬承銷業務④托管機構挪用客戶金融債券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查違反金融債券發行與承銷有關規定的法律責任。承銷人以不正當競爭手段招攬承銷業務的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。(49.)下列企業中，全體出資人對企業債務承擔有限責任的有()。①普通合伙企業②有限責任公司③股份有限公司A.①②B.②③C.①③D.①②③正確答案：B參考解析：普通合伙企業由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業債務承擔無限責任。(50.)下列事項屬于有限責任公司監事會職權的是()。①檢查公司財務②擬訂公司內部管理機構設置方案③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④召集股東會會議，并向股東會報告工作⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向股東會會議提出提案A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥正確答案：D參考解析：本題考查有限責任公司監事會的職權其中，①③⑥屬于監事會職權，而⑤屬于股東會職權，②是經理職權，④是董事會職權。(51.)以下選項中，哪些是損害顧客利益的行為()。①不在規定時間內向顧客提供交易的確認文件②違背客戶的委托為其買賣證券③為謀求傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：根據《證券法》規定，以上全部屬于損害顧客利益的行為。(52.)證券的發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則包括()。①自愿②有償③無償④誠實信用A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。(53.)任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司()以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查對違法控制證券公司5%以上股權情形進行責令限期整改的監督管理措施。根據《證券公司監督管理條例》第七十一條的規定，任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。(54.)證券公司合并、分立、停業、解散、破產，應當經()批準。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監督管理機構D.證券業協會正確答案：A參考解析：證券公司合并、分立、停業、解散、破產，應當經國務院證券監督管理機構核準。(55.)根據《證券法》第一百九十一條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.50正確答案：D參考解析：沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(56.)下列說法錯誤的是()。A.財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于20年B.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，按照業務復雜承擔及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務D.財務顧問應當參加中國證券業協會組織的相關培訓，接受后續教育正確答案：A參考解析：財務顧問的工作檔案和工作底稿保存期不少于10年。(57.)經營機構進行現場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：本題考查經營機構進行現場錄音或者錄像留痕的有關規定。經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。(58.)分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例。固定收益類產品的分級比例不得超過()。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1正確答案：C參考解析：本題考查金融機構資產管理業務。固定收益類產品的分級比例不得超過3:1。(59.)下列關于證券公司洗錢和恐怖融資風險管理的說法中正確的是()。A.證券公司應當不定期審查和不斷優化洗錢和恐怖融資風險評估工作流程和指標體系B.證券公司應當經董事會或者高級管理層批準，制定相應的風險管理政策C.針對各類風險情形，均可以采取簡化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業務關系或者進行交易正確答案：B參考解析：本題考查證券公司洗錢和恐怖融資風險管理。選項A，證券公司應當定期審查和不斷優化洗錢和恐怖融資風險評估工作流程和指標體系。選項C,針對識別的較低風險情形，可以采取簡化措施。選項D，超出金融機構風險控制能力的，不得與客戶建立業務關系或者進行交易。(60.)合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的()個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5正確答案：A參考解析：本題考查境外合格投資者的登記和結算要求。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的8個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。(61.)關于非交易過戶的說法錯誤的是()。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業務申請B.對于繼承情形，證券權屬證明文件通過人民法院確認證券權屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對于離婚情形，證券權屬證明文件包括就財產分割作出明確約定且經婚姻登記機關確認的生效離婚協議D.對于捐贈情形，目前中國結算需申請方提交已在民政部提供的統一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料正確答案：A參考解析：繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過入方作為申請人提交過戶業務申請；對于繼承情形，證券權屬證明文件為以下三選一：（1）、通過人民法院確認證券權屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過人民調解委員會達成調解協議的，需提交調解協議和人民法院出具的確認文書；（3）通過公證機構公證的，需提交確認證券權屬變更的公證文書。對于離婚情形，目前中國結算要求提交的證券權屬證明文件為以下三選一：（1）通過人民法院確認證券權屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過公證機構公證的，需提交確認證券權屬變更的公證文書；（3）就財產分割作出明確約定且經婚姻登記機關確認的生效離婚協議；對于捐贈情形，目前中國結算需申請方提交已在民政部提供的統一息平臺全國慈善信息公開平臺元成公辦的證明材料。(62.)根據信息隔離墻管理要求，關于靜默期安排，下列說法中正確的是()。A.擔任發行入股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之曰起30日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起12日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經營機構的合規部門將詼上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司可以讓證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研正確答案：C參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。擔任發行入股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告；擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告。證券公司不應允許證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研。(63.)發行人、主辦券商選擇發行對象、確定發行價格或者發行價格區間時，均應當遵循的原則中不包含()。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.維護發行人及其股東的合法權益正確答案：C參考解析：本題考查股票定向發行業務。發行人、主辦券商選擇發行對象、確定發行價格或者發行價格區間，應當遵循公平、公正原則，維護發行人及其股東的合法權益。(64.)關于證券公司柜臺市場業務結算的說法正確的是()。①為柜臺市場提供結算服務的機構應當按照約定為投資者辦理交易結算②柜臺市場私募產品的登記、結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監會認可的其他機構辦理③收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉④證券公司與其第三方存管客戶發生交易的，應當通過參與柜臺市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結算，相關資金劃轉應當符合客戶交易結算資金存管的規定A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司柜臺市場業務結算。①②③④均正確。(65.)下列有關分公司與子公司的說法中，正確的有()。①公司可以設立分公司，分公司具有法人資格②分公司是指在業務、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構③公司可以設立子公司，子公司不具有法人資格④子公司是指一定數額的股份被另一公司控制或依照協議被另一公司控制、支配的公司A.①③B.②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：公司可以設立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。(66.)按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，董事會承擔全面風險管理的最終責任，應履行以下職責()。①審議批準公司全面風險管理的基本制度②審議公司定期風險評估報告③建立與首席風險官的直接溝通機制④建立健全公司全面風險管理的經營管理架構A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查董事會在全面風險管理中應履行的職責。建立健全公司全面風險管理的經營管理架構屬于經理層的風險管理職責。(67.)證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的()負責。①合法性②完整性③準確性④真實性A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：C參考解析：證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。(68.)客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料()。①有效身份證明文件②融資融券業務申請表③客戶財務狀況證明④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業務客戶的申請材料。除①②③④外，還包括客戶已開設相關賬戶的基本信息等。(69.)發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以()萬元以上()萬元以下的罰款。①200②300③2000④3000A.①③B.①④C.②③D.②④正確答案：A參考解析：發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以萬元以上1000萬元以下的罰款。(70.)有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權()。①公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的②公司合并、分立、轉讓主要財產的③公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的④公司章程規定的解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查公司回購股權的情形。公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的。(71.)金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值偏離度不得達到()或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：金融資產的計量原則。金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值的偏離度不得達到5%或以上。(72.)我國2021年4月19日揭牌成立，定位創新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所正確答案：D參考解析：廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創新型期貨交易所。(73.)下列關于合伙人退伙的說法錯誤的是()。A.合伙協議約定的退伙事由出現，合伙人可以退伙B.經全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.發生合伙人難以繼續參加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前10日通知其他合伙人正確答案：D參考解析：合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前30日通知其他合伙人。(74.)根據《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司破產清算和重組的審批標準的說法，錯誤的是()。A.對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批準破產清算后撤銷其證券業務許可B.對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規定撤銷該證券公司，進行行政清理C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案正確答案：A參考解析：對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批準破產清算前撤銷其證券業務許可。(75.)證券交易所需要對證券交易進行實時監控的事項不包括()A.—段時期內進行大量且連續的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易正確答案：D參考解析：本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。上交所和深交所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控：（1）可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券；（2）以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（3）委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（4）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（5）大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格；（6）頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定；（7）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格；（8）—段時期內進行大量且連續的交易；（9）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易；（10）大量或者頻繁進行高買低賣交易；（11）進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；（12）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；（13）證券交易所認為需要重點監控的其他異常交易。(76.)上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后()個月內賣出，或者在賣出后()個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第四十四條的規定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。(77.)按照《刑法》第一百八十條規定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者()倍以下罰金；情節特別嚴重的，處()年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5正確答案：D參考解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規定。對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。(78.)下列情形中為公開發行證券的是()。A.向特定對象發行證券B.向特定對象發行證券累計超過50人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內C.向特定對象發行證券累計超過100人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內D.向特定對象發行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內正確答案：D參考解析：本題考查公開發行證券的認定。有下列情形之一的，為公開發行：（1）向不特定對象發行證券；（2）向特定對象發行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內；（3）法律、行政法規規定的其他發行行為。(79.)以下證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為中錯誤的是()。A.證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查B.在A選項基礎上每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告C.證券公司具有期貨從業人員資格的從事介紹業務的工作人員可以進行期貨交易D.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程正確答案：C參考解析：本題考查證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為。證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。(80.)下列關于證券賬戶開立方式的說法，正確的是()。A.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續。該開戶方式僅適用于機構B.現場開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業場所內為客戶現場辦理證券賬戶的開立手續。該開戶方式僅適用于自然人C.網上開戶，是指證券公司等開戶代理機構通過互聯網、移動終端為投資者辦理證券賬戶開立手續。該開戶方式適用于自然人和機構D.網上開戶，不得委托第三方為投資者辦理網上開戶業務正確答案：D參考解析：現場開戶適用于機構與自然人；見證開戶適用于機構與自然人；網上開戶僅適用于自然人。(81.)()不是證券經營機構及其工作人員在落實執行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。A.投資者利益優先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則正確答案：D參考解析：本題考查證券經營機構執行投資者適當性基本原則。證券經營機構執行投資者適當性基本原則包括：（1）投資者利益優先原則；（2）勤勉盡責原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。(82.)廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是()。A.保守型B.市場型C.創新型D.競爭型正確答案：C參考解析：廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創新型期貨交易所。(83.)《證券法》對證券公司監管的基本制度作出了規定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法錯誤的是()。A.證券公司對顧客負有誠信義務B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時挪用客戶托管在公司的證券C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產正確答案：B參考解析：證券公司對顧客負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券，證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。(84.)以下關于非金融企業債務融資工具發行業務的規定，錯誤的是()。A.中央國債登記結算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務B.債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算C.信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏D.非金融企業債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券正確答案：A參考解析：全國銀行間同業拆借中心（簡稱“同業拆借中心”）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。(85.)企業發行債券，應當于發行前披露的文件包括()。①企業最近3年經審計的財務報告及最近一期會計報表②募集說明書③信用評級報告（如有）④公司信用類債券監督管理機構或市場自律組織要求的其他文件A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。以上均為企業發行債券，應當于發行前披露的文件。(86.)下列關于證券自營業務的監管措施的說法正確的是()。①中國證監會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查②證券公司從事自營業務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監會備案③證券公司可聘請會計事務所等中介機構進行配合檢查④證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券自營業務的監管措施，證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存20年。(87.)下列關于普通合伙企業和有限合伙企業的區別，說法正確的是()。①普通合伙企業的所有出資人均須對合伙企業的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業的所有合伙人對企業債務承擔有限責任②普通合伙企業的投資人數為2人以上；而有限合伙企業的投資人數為2人以上50人以下③普通合伙企業的合伙人對執行合伙事務享有同等的權利；而有限合伙企業的有限合伙人不得執行合伙企業中的事務④利潤分配方面，普通合伙企業的出資人不得在合伙企業中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業的全部虧損；而有限合伙企業根據合伙協議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業將全部虧損由部分合伙人承擔A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查普通合伙企業和有限合伙企業的區別。在合伙人對企業債務的責任方面，普通合伙企業的所有出資人均須對合伙企業的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業中有限合伙人對企業債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限責任或無限連帶責任。(88.)證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信用業務賬戶體系，①②③④均可自行開立。(89.)下列關于發行公司債券的說法中正確的是()。①上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司股東可以發行附可交換成上市公司或非上市公眾公司股票條款的公司債券②專業投資者的標準按照中國證監會的相關規定執行③發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可視同專業投資者參與發行人相關公司債券的認購或交易、轉讓④公開發行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用；改變資金用途，必須經債券持有人會議做出決議⑤非公開發行公司債券，募集資金應當用于約定的用途；改變資金用途，應當履行募集說明書約定的程序。公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出。發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查公司債券發行業務的一般規定。①②③④⑤均正確。(90.)在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括()。①股票②證券投資基金③債券④其他證券A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查標的證券涵蓋范圍，在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。(91.)按照《證券法》第一百二十一條的規定，證券公司經營()及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經紀②證券投資咨詢③證券自營④證券資產管理A.②③B.③④C.①②D.①④正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》第一百二十一條的規定，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(92.)證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列()之一的，情節比較嚴重的，°還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規定予以處罰。①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者②以不正當競爭手段招攬承銷業務③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為④向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查違反證券發行與承銷有關規定的法律責任，①②③④均正確。(93.)合格境外投資者，可以投資的金融工具有()。①中國證監會批準設立的期貨交易場所上市交易的商品期貨