資產(chǎn)管理部專項(xiàng)法律培訓(xùn)演講人：日期：目錄法律基礎(chǔ)知識(shí)資產(chǎn)管理相關(guān)法律法規(guī)合同審查與風(fēng)險(xiǎn)防范技巧知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在資產(chǎn)管理中運(yùn)用反腐敗反洗錢法律法規(guī)遵守要求跨境投資法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略CATALOGUE01法律基礎(chǔ)知識(shí)CHAPTER法律體系定義法律體系是指一個(gè)國(guó)家全部現(xiàn)行法律規(guī)范分類組合為不同的法律部門而形成的有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一整體。法律體系構(gòu)成法律體系由憲法、行政法、民法、商法、刑法等多個(gè)法律部門組成，各部門法相互獨(dú)立又相互聯(lián)系。法律體系特點(diǎn)法律體系具有系統(tǒng)性、層次性、協(xié)調(diào)性等特點(diǎn)，是國(guó)家治理的重要基礎(chǔ)。法律體系概述民法基本原則平等原則民事主體在民事活動(dòng)中的法律地位一律平等，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。自愿原則民事主體有權(quán)根據(jù)自己的意愿從事民事活動(dòng)，按照自己的意思設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系。公平原則民事主體應(yīng)本著公平的原則從事民事活動(dòng)，合理確定各方的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。誠(chéng)信原則民事主體在民事活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，遵守承諾，不實(shí)施欺詐、脅迫等不正當(dāng)行為。刑法定義刑法是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，是掌握政權(quán)的統(tǒng)治階級(jí)為了維護(hù)本階級(jí)的利益，以國(guó)家的名義根據(jù)自己的意志，規(guī)定哪些行為是犯罪并給予何種刑事處罰的法律規(guī)范的總稱。刑法基本概念犯罪構(gòu)成犯罪構(gòu)成是指刑法規(guī)定的，決定某一行為成立犯罪所必須具備的一切要件的總和。包括犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面等四個(gè)要件。刑罰種類刑罰分為主刑和附加刑兩大類。主刑包括管制、拘役、有期徒刑、無(wú)期徒刑和死刑；附加刑包括罰金、剝奪政治權(quán)利、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)等。商法定義商法是調(diào)整平等主體之間商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，具有調(diào)整行為的營(yíng)利性特征和商主體嚴(yán)格法定等原則。公司法要點(diǎn)公司法規(guī)定了公司的設(shè)立、組織、運(yùn)營(yíng)、變更和終止等方面的法律規(guī)范，是商法中的重要組成部分。實(shí)務(wù)操作中需注意公司章程的制定、股東權(quán)益的保護(hù)、公司治理結(jié)構(gòu)的完善等問(wèn)題。合同法要點(diǎn)合同法規(guī)定了合同的訂立、履行、變更和終止等方面的法律規(guī)范，是商事活動(dòng)中最常用的法律之一。實(shí)務(wù)操作中需注意合同條款的明確性、合法性以及合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)防范等問(wèn)題。商法要點(diǎn)及實(shí)務(wù)操作02資產(chǎn)管理相關(guān)法律法規(guī)CHAPTER法律體系監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括《證券法》、《基金法》、《期貨和衍生品法》及相關(guān)行政法規(guī)、部門規(guī)章等。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管框架業(yè)務(wù)范圍明確各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的界限和運(yùn)作方式，包括公募基金、私募基金、券商資管等。信息披露與報(bào)告制度要求資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)充分披露業(yè)務(wù)信息，定期報(bào)告業(yè)務(wù)狀況。合格投資者認(rèn)定與適當(dāng)性管理合格投資者標(biāo)準(zhǔn)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于一定金額的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。投資者適當(dāng)性管理了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限，為其推薦合適的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與告知對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并告知其可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和收益情況。投資者教育與溝通加強(qiáng)投資者教育，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力。投資組合理論與風(fēng)險(xiǎn)控制策略投資組合理論介紹現(xiàn)代投資組合理論的基本原理，包括風(fēng)險(xiǎn)分散、資產(chǎn)配置等。風(fēng)險(xiǎn)控制策略闡述各種風(fēng)險(xiǎn)控制策略，如止損策略、對(duì)沖策略、分散投資策略等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控。案例分析與討論分析歷史上的投資組合案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力。包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送等違法違規(guī)行為。對(duì)違規(guī)行為采取警告、罰款、市場(chǎng)禁入等處罰措施，并追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。分析典型違規(guī)案例，了解違規(guī)行為的特征和后果，提高合規(guī)意識(shí)。加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，樹(shù)立正確的價(jià)值觀和職業(yè)操守，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。違規(guī)行為處罰措施及案例分析違規(guī)行為類型處罰措施案例分析合規(guī)文化建設(shè)03合同審查與風(fēng)險(xiǎn)防范技巧CHAPTER買賣合同審查合同標(biāo)的物、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交付方式、違約責(zé)任等條款。租賃合同關(guān)注租賃物、租賃期限、租金及支付方式、維修保養(yǎng)、違約責(zé)任等條款。服務(wù)合同注意服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用及支付方式、保密條款等。勞動(dòng)合同審查合同期限、工作內(nèi)容、工作地點(diǎn)、勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)保護(hù)等條款。合同類型及審查要點(diǎn)介紹通過(guò)審查合同條款、了解對(duì)方資信等方式，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化和定性評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和可能造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等策略，制定應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)方法論述010203調(diào)解在第三方主持下，雙方通過(guò)互諒互讓達(dá)成和解協(xié)議，適用于有一定爭(zhēng)議但仍有調(diào)解余地的情形。訴訟通過(guò)向法院提起訴訟解決爭(zhēng)議，適用于無(wú)法通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁等方式解決的情形。仲裁根據(jù)仲裁協(xié)議，雙方將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決，適用于雙方約定仲裁解決爭(zhēng)議的情形。協(xié)商合同雙方通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，適用于較小糾紛或雙方愿意保持合作關(guān)系的情形。爭(zhēng)議解決途徑選擇建議典型案例分析案例一某公司買賣合同糾紛案，因合同標(biāo)的物質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致雙方爭(zhēng)議，最終通過(guò)仲裁解決。案例二某租賃合同糾紛案，因租賃物損壞及維修責(zé)任問(wèn)題引發(fā)爭(zhēng)議，雙方通過(guò)協(xié)商達(dá)成和解協(xié)議。案例三某勞動(dòng)合同糾紛案，因員工離職后競(jìng)業(yè)限制問(wèn)題產(chǎn)生爭(zhēng)議，最終通過(guò)訴訟解決。案例四某服務(wù)合同糾紛案，因服務(wù)內(nèi)容變更及費(fèi)用支付問(wèn)題引發(fā)爭(zhēng)議，雙方通過(guò)調(diào)解達(dá)成和解協(xié)議。04知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在資產(chǎn)管理中運(yùn)用CHAPTER知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)我國(guó)已建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造成果和工商標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利統(tǒng)稱，包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)核心資產(chǎn)之一，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有助于維護(hù)企業(yè)利益，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述及重要性分析提交申請(qǐng)→受理→初審→公布→實(shí)質(zhì)審查→授權(quán)。專利申請(qǐng)流程新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等。專利審查要點(diǎn)01020304發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利。專利申請(qǐng)類型請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、摘要等。專利申請(qǐng)文件專利申請(qǐng)、審查流程簡(jiǎn)介侵權(quán)行為認(rèn)定未經(jīng)權(quán)利人許可，擅自使用、制造、銷售、進(jìn)口等侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。維權(quán)途徑權(quán)利人可通過(guò)行政投訴、民事訴訟、刑事報(bào)案等途徑維護(hù)自身權(quán)益。賠償標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)侵權(quán)程度、損失大小等因素，侵權(quán)人需承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。維權(quán)策略權(quán)利人應(yīng)結(jié)合自身情況，選擇合適維權(quán)途徑，積極維護(hù)自身權(quán)益。侵權(quán)行為認(rèn)定與維權(quán)途徑探討建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度企業(yè)應(yīng)建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、使用、保護(hù)等規(guī)定。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)提高員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，防止侵權(quán)行為發(fā)生。申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及時(shí)申請(qǐng)專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，確保企業(yè)創(chuàng)新成果得到法律保障。監(jiān)測(cè)與維權(quán)定期監(jiān)測(cè)市場(chǎng)情況，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為及時(shí)采取措施，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略制定05反腐敗反洗錢法律法規(guī)遵守要求CHAPTER旨在維護(hù)金融秩序、促進(jìn)社會(huì)公平正義和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。反腐敗反洗錢法律法規(guī)的意義分析國(guó)際及國(guó)內(nèi)在反腐敗反洗錢方面的趨勢(shì)和嚴(yán)峻形勢(shì)。國(guó)內(nèi)外反腐敗反洗錢形勢(shì)介紹與反腐敗反洗錢相關(guān)的主要法律法規(guī)及其核心內(nèi)容。相關(guān)法律法規(guī)概述反腐敗反洗錢政策背景解讀建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作。內(nèi)控制度的完善定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取相應(yīng)措施。風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題。內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督內(nèi)部控制制度建設(shè)要求010203員工行為規(guī)范培訓(xùn)內(nèi)容廉潔自律要求強(qiáng)調(diào)員工應(yīng)遵守的廉潔自律準(zhǔn)則，禁止違法違規(guī)行為。要求員工對(duì)業(yè)務(wù)信息、客戶資料等保密，不得泄露給第三方。保密義務(wù)培訓(xùn)員工在業(yè)務(wù)操作中應(yīng)遵循的流程和注意事項(xiàng)。業(yè)務(wù)操作規(guī)范監(jiān)管檢查要求制定自查計(jì)劃，明確自查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)進(jìn)行整改并報(bào)告。自查整改流程持續(xù)改進(jìn)機(jī)制建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，不斷提高反腐敗反洗錢工作水平。介紹監(jiān)管部門的檢查方式和重點(diǎn)，以及公司應(yīng)如何應(yīng)對(duì)。監(jiān)管檢查和自查整改工作部署06跨境投資法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略CHAPTER跨境投資政策環(huán)境分析010203跨境投資政策了解投資目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的外資政策、投資限制及鼓勵(lì)措施。稅收政策研究投資目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的稅收政策，包括稅收優(yōu)惠、稅收協(xié)定等。法律法規(guī)梳理投資目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)，特別是與投資相關(guān)的法律。了解國(guó)家外匯管理政策，包括外匯管制、外匯交易等。外匯管理政策掌握跨境資金流動(dòng)的監(jiān)管要求和流程，確保合規(guī)操作。跨境資金流動(dòng)學(xué)習(xí)外匯風(fēng)險(xiǎn)防范措施，降低匯率波動(dòng)對(duì)投資的影響。外匯風(fēng)險(xiǎn)防范外匯管理相關(guān)規(guī)定解讀目標(biāo)公司背景調(diào)查了解目標(biāo)公司的基本情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況等。法律法規(guī)審查審查目標(biāo)公司所在國(guó)家或地區(qū)