第三章籌資方式6、公布招股說明書在獲準公開發行股票之前，任何人不得以任何形式泄露招股說明書的內容。在獲準公開發行股票后，發行人應當在承銷期開始前2——5個工作日間公布招股說明書。招股說明書按證監會規定的格式制作，并載明下列內容：①公司的名稱、住所；②發行人、發行人簡況；③籌資的目的；④公司現有的股本總額，本次發行股票的種類、總額，每股面值、售價，發行前的每股凈資產值和發行結束后每股凈資產值，發行費和傭金；⑤初次發行的發起人認購股本的情況、股權結構及驗資證明；⑥承銷結構的名稱、承銷方式和承銷數量；⑦發行的時間、對象、地點及股票認購和股款交納的方式；⑧所籌資金的運用計劃及收益，風險預測；⑨公司近期發展規劃和經注冊會計師審核并出具審核意見的公司下一年度盈利預測文件；⑩重要合同；⑾涉及公司的重大訴訟事項；⑿公司董事、監事名單及其簡歷；⒀近三年或者成立以來的生產經營狀況和有關業務發展的基本情況；⒁經會計師事務所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上注冊會計師及其所在事務所簽字、蓋章的審計報告；⒂前次公開發行股票所籌資金的運用情況；⒃證監會要求所載明的其他事項。發行人應當向認購人提供招股說明書。證券承銷機構應當將招股說明書備置于營業場所，并有義務提醒認購人閱讀招股說明書。招股說明書有效期為6個月，自招股說明書簽署完畢之日起計算。招股說明書失效后，股票發行必須立即停止。7、按規定程序招股前述準備工作完成后，即開始招認股份，確定認股人辦理股款交納與股票交割事務。①原有股東優先認購。股份公司增加發行股票時，原有股東具有按規定的比例優先認購一定股份的權利。股東優先認購是給股東的一種優待，這只是給股東認購股票的優先權，股東并沒有必須認購的義務，也就是說股東可以行使這一權利，也可以放棄這一權利。②公司有關人員優先認購。這是指除股份公司股東以外的公司一般職工、高級職員等優先認購股票。同樣，上述人員如果認為無利可圖，也可以不買股票。③公眾認購。上述兩方面認購完后，由社會公眾認購。發行公司或其代理機構一般用廣告或書面通知等方法招股。認購者認購時，需要在發行公司制作的認股書上填寫認購數、金額、認購者住址，并簽名蓋章。認購者一旦填寫認股書即為承諾了發行公司的要約，就有按所填寫認股書繳納股款的義務。8、認股人繳納股款。認股人應在規定的期限內向認股書所指定的代收股款的銀行或其他代理機構足額繳納股款。代收機構收款后，應向繳款人交付經發行公司簽名蓋章的股款股票交納憑證。9、向認股人交割股票。當發行公司收到股款后，要在規定的期限內向認股人交付所售出的股票，否則，發行公司或其他代理機構應負違約責任。10、改選董事、監事。隨著新股的發行，股東人數發生了變化，原有的股份結構也隨之改變，必然要求對董事會和監事會作相應調整。因此，公司在其股份募集結束后，應立即召開股東大會改選董事、監事。七、股票上市（一）股票上市的條件（見文件1）（二）股票上市對公司的影響（三）股票上市的暫停與終止（一）股票上市的條件

（見文件1）（1）股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元；（3）公開發行的股份達到公司股份總數的25%；公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發行股份的比例為10%以上（二）股票上市對公司的影響

1、股票上市對公司的益處①改善財務狀況②利用股票收購其他公司③利用股票市場客觀評價企業④利用股票可激勵職員⑤提高公司知名度，吸引更多顧客2、股票上市對公司的不利因素①使公司失去隱私權②限制經理人員的自由度③公開上市需要很高的費用（三）股票上市交易的終止股票上市公司有下列情形之一的，由國務院證券管理部門決定終止其股票上市：（1）公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件,在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件；

（2）公司不按照規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,且拒絕糾正；

（3）公司最近三年連續虧損,在其后一個年度內未能恢復盈利；

（4）公司解散或者被宣告破產；

（5）證券交易所上市規則規定的其他情形。

ST股“ST”是英語SpecialTreatment（特別處理）的縮寫。ST股是對財務狀況或其它狀況出現異常的上市公司的股票交易進行特別處理的股票。上述財務狀況或其它狀況出現異常主要是指兩種情況:上市公司經審計連續兩個會計年度的凈利潤均為負值，上市公司最近一個會計年度經審計的每股凈資產低于股票面值。在上市公司的股票交易被實行特別處理其間，其股票交易應遵循下列規則：（1）股票報價日漲跌幅限制為5%；（2）股票名稱改為原股票名前加“ST”，例如“ST遼物資”；（3）上市公司的中期報告必須審計。PT股“PT”的英語ParticularTransfer（意為特別轉讓）的縮寫。這是旨在為暫停上市股票提供流通渠道的“特別轉讓服務”。對于進行這種“特別轉讓”的股票，滬深交易所在其簡稱前冠以“PT”，稱之為“PT”股。根據《公司法》和證券法的規定，上市公司出現連續三年虧損等情況，其股票將暫停上市。滬深交易所從1997年7月9日起，對這類暫停上市的股票實施“特別轉讓服務”。第一批這類股票有“PT雙鹿”，“PT農商社”，“PT蘇三山”，“PT渝太白”。特別轉讓與正常股票交易主要有四點區別：（1）交易時間不同。特別轉讓僅限于每周五的開市時間內進行，而非逐日持續交易。（2）漲跌幅限制不同。特別轉讓股票申報價不得超過上一次轉讓價格的上下5%，與ST股票的日漲跌幅相同。（3）撮合的方式不同，特別轉讓是交易所收市后一次性對該股票當天所有有效申報按集合競價方式進行撮合，產生唯一的成交價格，所有符合成交條件的委托盤均按此價格成交。（4）交易性質不同。特轉讓股票不是上市交易，因此這類股票不計入指數計算，成交數不計入市場統計，其轉讓信息也不在交易所行情中顯示，只由指定報刊專欄在次日公告。八、股票籌資的優缺點

1、優點①沒有固定利息負擔②沒有到期日，不用償還③籌資風險?、苣茉黾庸镜男抛u⑤籌資限制少⑥籌資數量多2、缺點①資本成本較高②容易分散控制權9、春去春又回，新桃換舊符。在那桃花盛開的地方，在這醉人芬芳的季節，愿你生活像春天一樣陽光，心情像桃花一樣美麗，日子像桃子一樣甜蜜。3月-253月-25Friday,March14,202510、人的志向通常和他們的能力成正比例。16:41:4416:41:4416:413/14/20254:41:44PM11、夫學須志也，才須學也，非學無以廣才，非志無以成學。3月-2516:41:4416:41Mar-2514-Mar-2512、越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。16:41:4416:41:4416:41Friday,March14,202513、志不立，天下無可成之事。3月-253月-2516:41:4416:41:44March14,202514、ThankyouverymuchfortakingmewithyouonthatsplendidoutingtoLondon.ItwasthefirsttimethatIhadseentheToweroranyoftheotherfamoussights.IfI'dgonealone,Icouldn'thaveseennearlyasmuch,becauseIwouldn'thaveknownmywayabout.。14三月20254:41:44下午16:41:443月-2515、會當凌絕頂，一覽眾山小。三月254:41下午3月-2516:41