數據治理體系建設投標方案

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目錄

1.對本項目的理解.........................................4

1.1.對本項目需求的理解.................................4

1.1.1.落實大數據環境對數據治理的要求................4

1.1.2.滿足監管機構對數據治理的要求.................4

1.1.3.對項目需求的初步解讀.........................5

1.2.本項目成功的關鍵要素...............................6

1.3.本項目對全行發展的價值.............................8

1.3.1.從業務的角度..................................8

1.3.2.從數據管理的角度.............................9

1.3.3.從信息科技的角度.............................9

2.項目解決方案詳述......................................11

2.1.企業信息管理框架..................................11

2.1.1.企業數據管理解決方案體系綜述................11

2.2.數據治理體系規劃方案..............................19

2.2.1.數據治理體系規劃總體框架....................19

2.2.2.數據治理體系現狀分析........................21

2.2.3.數據治理體系設計規劃........................35

2.2.4.數據治理實施路徑規劃........................44

2.2.5.數據治理制度體系設計........................46

2.3.數據標準管理方案..................................53

2.3.1.數據標準與各領域的關系......................53

2.3.2.數據標準管理框架............................55

2.3.3.數據標準管理組織............................58

1

2.3.4.數據標準管現流程............................60

2.3.5.數據標準管理制度............................63

2.3.6.數據標準編制.................................66

2.3.7.數據標準實施................................103

2.3.8.數據標準管理系統業務需求說明...............114

2.4.數據質量管理方案.................................115

2.4.1.數據質量管理框架...........................115

2.4.2.數據質量與各領域的關系.....................117

2.4.3.數據質量管理組織...........................119

2.4.4.數據質量管理流程...........................121

2.4.5.數據質量管現制度...........................127

2.4.6.數據質量檢驗方案...........................131

2.4.7.數據質量提升方案...........................141

2.4.8.數據質量管理平臺方案.......................155

2.5.數據架構規劃.....................................158

2.5.1.數據倉庫規劃................................158

2.5.2.大數據與數據倉庫的整合架構規劃.............163

2.5.3.實現數據倉庫的基礎設施架構規劃.............169

3.項目實施方案..........................................172

3.1.實施計劃及進度安排..............................172

3.2.項目組織與人員構成..............................173

3.2.1.項目領導小組................................174

3.2.2.項目管理組..................................174

3.2.3.技術支持組..................................175

3.2.4.項目實施小組................................176

3.3.項目工作產品及最終交付物........................177

2

3.4.項目風險與應對建議..............................178

3.4.1.項目進度風險與規避措施.....................178

3.4.2.跨項目組協調風險與規避措施.................178

3.4.3.需求變更風險與規避措施.....................179

4.知識轉移及培訓方案...................................181

4.1.知識轉移.........................................181

4.2.培訓.............................................183

4.2.1.培訓方式....................................184

4.2.2.培訓手段....................................184

4.2.3.培訓計劃....................................185

5.XX項目管理辦法.....................................187

5.1.綜述.............................................187

5.2.項目管理方法.....................................188

5.2.1.項目范圍管理................................190

5.2.2.項目溝通管理................................192

5.2.3.項目進度管理................................194

5.2.4.項目風險管理................................196

5.2.5.項目質量管理................................200

5.2.6.項目問題管理................................205

5.2.7.項目會議管理................................206

5.2.8.項目文檔管理................................207

5.2.9.項目變更管理................................211

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1.對本項目的理解

1.1.對本項目需求的理解

1.1.1.落實大數據環境對數據治理的要求

隨著大數據時代的來臨，數據資產已成為銀行的重要生產要

素，在客戶服務創新、風險管理、績效管理、財務管理等各方面工

作中發揮著越來越關鍵的作用。如何管理好數據、應用好數據、挖

掘數據價值，已成為一個現代銀行加快業務創新、提高精細化管理

和科學決策水平的最重要、最迫切的基礎工作之一。發揮數據的最

大價值依賴于人員、流程、制度、技術的支持，通過數據資產的管

理來提升數據質量、保障數據安全、促進應用效率，從而降低大量

數據資產導致的各項管理成本，以實現數據驅動業務發展的目標。

1.1.2.滿足監管機構對數據治理的要求

根據國際監管動態及趨勢，巴塞爾委員會最新發布的“風險數

據整合及風險報告原則”中明確要求全球系統重要性銀行必須在

2013年做好數據管理自評估的準備。其他商業銀行也應以此為信

號，開展數據治理及營運模式的評估并持續完善。

從國內的監管要求及實施動態看，隨著銀監會非現場監管信息

系統和客戶風險統計信息系統不斷完善，數據及時性和全面性基本

可以保證，但在準確性上存在較大差距。為此，中國銀監會2011

年發布《銀行監管統計數據質量管理良好標準（試行）》對數據管理

4

的良好標準，從組織機構及人員、系統保障及數據標準、數據治理

制度建設、數據質量監控檢查與評價、數據的報送應用和存儲，做

出明確規定和要求。

1.1.3.對項目普求的初步解讀

大數據環境和內外監管機構都對銀行的數據組織、數據管控機

制、數據標準、數據質量等相關數據管理主題提出了一系列要求。

目前，在數據治理工作、數據標準及數據質量的差距包括：

?未制定全行級的數據治理機制，缺乏數據管理政策未建立明確

的數據管理組織；

?尚未發布全行統一的數據標準，沒有跨業務條線的數據統一定

義；

?未制定全行級的數據質量管控機制。

XX認為，數據治理的實質在于“業務先導、管理驅動、技術

支撐”。管理是其中的核心與基礎，業務、管理與技術的互動是盤活

整個數據體系的關鍵因素。借助EDM等管理與分析工具，可對數

據治理工作的現狀有深入的了解，并可以借此發現全行數據管理的

發展重點，為全行數據治理工作奠定堅實的基礎。通過數據管理機

制的建設，從數據管理組織和制度上為數據治理工作提供管理保

障，實現數據治理工作的持久化。借助數據標準化工作，相繼統一

全行客戶、資產、機構、產品、協議、交易、渠道、財務、營銷主

題的信息項的定義，進一步規范業務操作與IT的系統建設，并通過

5

數據質量體系的建設，實現全行數據質量的整體提升。

1.2.本項目成功的關鍵要素

關鍵成功因素一：數據標準是銀行建立數據應用的基礎，如何

讓全行各級人員認識到數據標準對業務支持的價值，使他們能

看到數據標準對他們工作的重要性并參與到數據標準相關工作

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