工程建設監理概論主編：周國恩肖湘副主編：苗毓海李小娟中國建材工業出版社第1章工程建設監理概述1.1工程建設監理的基礎知識1.2工程建設監理法律法規1.3工程建設監理規范與相關文件1.4監理工程師和工程監理企業第1章工程建設監理概述我國自1988年開始在建設領域實行了建設工程監理，這是工程建設領域管理體制的重大改革。直至1998年3月1日實施的《中華人民共和國建筑法》，將這項制度納入其規定范疇，并在第三十條規定“國家推行建筑工程監理制度”，標志著我國工程建設監理開始進入全面推行階段。實行建設工程監理制度，目的在于提高工程建設的投資效益和社會效益。1.1工程建設監理的基礎知識1.1.1工程建設監理的概念所謂工程建設監理，是指具有法人資格及相應資質的監理單位受工程項目建設單位的委托，依據國家有關工程建設的法律、法規，經建設主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程委托監理合同及其他建設工程合同，對工程建設實施的專業化監督管理。含義：1.工程建設監理是針對工程項目建設所實施的監督管理活動。2.工程建設監理的行為主體是監理企業。3.工程建設監理實施的前提是業主的委托和授權。4.工程建設監理是有明確依據的工程建設管理行為。5.工程建設監理是微觀監督管理活動。必須實行工程監理：(1)國家重點建設工程。依據《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經濟和社會發展有重大影響的骨干項目。(2）項目總投資額在3000萬元以上的大中型公用事業工程。供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業等項目；衛生、社會福利等項目；其他公用事業項目。(3)成片開發建設的住宅小區工程。建筑面積在5萬m2以上的住宅建設工程。(4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。包括使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。(5)國家規定必須實行監理的其他項目。項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態環境保護、信息產業、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。1.1.2工程建設監理的性質1.服務性2.公正性3.獨立性4.科學性1.1.3工程建設監理的目的工程建設監理的中心任務就是控制工程項目目標，即力求使得工程項目能夠在計劃的投資、進度和質量、安全目標內實現。因此,工程建設監理的基本內容是“四控制，兩管理，一協調”，即投資控制、進度控制、質量控制、安全控制，合同管理、信息管理，組織協調。工程建設監理的目的是“力求”實現工程建設項目的四大控制目標。即全過程的工程建設監理要“力求”在計劃的投資、進度和質量安全目標內全面實現建設項目總目標；階段性的工程建設監理要“力求”實現本階段建設項目的目標。1.1.4工程建設監理的作用

1.有利于提高建設工程投資決策科學化水平2.有利于規范工程建設參與各方的建設行為3.有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全4.有利于實現建設工程投資效益最大化1.1.5工程建設監理的依據工程建設監理的依據包括工程建設文件、有關的法律法規規章和標準規范、建設工程委托監理合同和有關的建設工程合同。（1）工程建設文件。包括：批準的可行性研究報告、建設項目選址意見書、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。（2）有關的法律、法規、規章和標準、規范。包括：《建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建設工程質量管理條例》等法律法規，《工程建設監理規定》等部門規章，以及地方性法規等，也包括《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監理規范》以及有關的工程技術標準、規范、規程等。（3）建設工程委托監理合同和有關的建設工程合同。工程監理企業應當根據下述兩類合同進行監理，一是工程監理企業與建設單位簽訂的建設工程委托監理合同，二是建設單位與承建單位簽訂的建設工程合同。1.1.6工程建設監理的實施程序1.確定項目總監理工程師，成立項目監理機構2.編制工程監理規劃3.制定各專業監理實施細則4.規范化地開展監理工作5.參與驗收,簽署建設工程監理意見6.向業主提交工程建設監理檔案資料7.監理工作總結1.2工程建設監理法律法規1.2.1建設法律法規體系建設法律法規體系，是指把已經制定和需要制定的有關建設工程的法律、行政法規、部門規章和地方政府法規和規章銜接起來，形成一個相互聯系、相互補充、相互協調的完整統一的法規框架。它是國家法律體系的重要組成部分，我國建設法律法規體系由建設法律、建設行政法規、建設部門規章、地方性建設法規、地方建設規章五個層次組成，采用梯形組成形式。法律的效力高于行政法規；行政法規的效力高于部門規章。1.2.2中華人民共和國建筑法《中華人民共和國建筑法》是我國工程建設領域的一部大法。1997年11月1日第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過，根據2011年4月22日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第二十次會議《關于修改〈中華人民共和國建筑法〉的決定》修正，于1998年3月1日實施。全文分8章共計85條。整部法律內容是以建筑市場管理為中心，以建筑工程質量和安全為重點，以建筑活動監督管理為主線形成的。1.2.3建設工程質量管理條例《建設工程質量管理條例》（以下簡稱《質量管理條例》）以建設工程質量責任主體為基線，規定了建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位和工程監理單位的質量責任和義務，明確了工程質量保修制度、工程質量監督制度等內容，并對各種違法違規行為的處罰作了原則規定。1.2.4建設工程安全生產管理條例

《建設工程安全生產管理條例》（以下簡稱《安全條例》）以建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、工程監理單位及其他與建設工程安全生產有關的單位為主體，規定了各主體在安全生產中的安全管理責任與義務，并對監督管理、生產安全事故的應急救援和調查處理、法律責任等作了相應的規定。《安全條例》主要規定了施工單位應當在其資質等級許可的范圍內承攬工程；施工單位主要負責人依法對本單位的安全生產工作全面負責；施工單位對列入建設工程概算的安全生產作業環境及安全施工措施所需費用，不得挪作他用；施工單位應當設立安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人員；建設工程實行施工總承包的，由總承包單位對施工現場的安全生產負總責。規定施工單位應當在施工組織設計中編制安全技術措施和施工現場臨時用電方案，對下列達到一定規模的危險性較大的分部分項工程編制專項施工方案，并附具安全驗算結果，經施工單位技術負責人、總監理工程師簽字后實施，由專職安全生產管理人員進行現場監督。

(1)基坑支護與降水工程；

(2)土方開挖工程；

(3)模板工程；

(4)起重吊裝工程；

(5)腳手架工程；

(6)拆除、爆破工程；

(7)國務院建設行政主管部門或者其他有關部門規定的其他危險性較大的工程。1.3工程建設監理規范與相關文件1.3.1建設工程監理規范簡介自2001年5月1日起施行《建設工程監理規范》（GB50319-2000），它的內容包括總則、術語、項目監理機構及其設施、監理規劃及監理實施細則、施工階段的監理工作、施工合同管理的其他工作、施工階段監理資料的管理、設備采購監理與設備監造8個部分，另附有施工階段監理工作的基本表式。新修訂的《建設工程監理規范》即將出臺。1.3.2建設工程安全監理責任為了貫徹《建設工程安全生產管理條例》，指導和督促工程監理單位落實安全生產監理責任，做好建設工程安全生產的監理工作，建設部2006年10月16日發布了《關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見》，對建設工程安全監理的主要工作內容、工作程序、監理責任等作出了規定。安全監理責任：1.建設工程安全監理的主要工作內容（1）施工準備階段

1)監理單位應根據《安全條例》的規定，按照工程建設強制性標準、《建設工程監理規范》(GB50319-2000）和相關行業監理規范的要求，編制包括安全監理內容的項目監理規劃，明確安全監理的范圍、內容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。

2）對中型及以上項目和《安全條例》第二十六條規定的危險性較大的分部分項工程，監理單位應當編制監理實施細則，實施細則應當明確安全監理的方法、措施和控制要點，以及對施工單位安全技術措施的檢查方案。安全監理責任：

3)審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求。審查的主要內容應當包括：①施工單位編制的地下管線保護措施方案是否符合強制性標準要求；②基坑支護與降水、土方開挖與邊坡防護、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破等分部分項工程的專項施工方案是否符合強制性標準要求；③施工現場臨時用電施工組織設計或者安全用電技術措施和電氣防火措施是否符合強制性標準要求；④冬期、雨期等季節性施工方案的制訂是否符合強制性標準要求；⑤施工總平面布置圖是否符合安全生產的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等監理設施設置以及排水、防火措施是否符合強制性標準要求。

4)檢查施工單位在工程項目上的安全生產規章制度和安全監管機構的建立、健全及專職安全生產管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產規章制度的建立。

5）審查施工單位資質和安全生產許可證是否合法有效。

6)審查項目經理和專職安全生產管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。

7)核特種作業人員的特種作業操作資格證書是否合法有效。

8)審核施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計劃。安全監理責任：（2）施工階段

1)監督施工單位按照施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規施工作業。

2)定期巡視檢查施工過程中的危險性較大的工程作業情況。

3)核查施工現場施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施的驗收手續。

4)檢查施工現場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產費用的使用情況。

5)督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查進行抽查，參加建設單位組織的安全生產專項檢查。

2.建設工程安全監理的工作程序監理單位的建設工程安全監理工作應按如下程序進行：

(1)監理單位按照《建設工程監理規范》和相關行業監理規范要求，編制含有安全監理內容的監理規劃和監理實施細則。

(2)在施工準備階段，監理單位審查核驗施工單位提交的有關技術文件及資料，并由項目總監在有關技術文件報審表上簽署意見；審查未通過的，安全技術措施及專項施工方案不得實施。安全監理責任：

(3)在施工階段，監理單位應對施工現場安全生產情況進行巡視檢查，對發現的各類安全事故隱患，應書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監理單位應及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設單位。安全事故隱患消除后，監理單位應檢查整改結果，簽署復查或復工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監理單位應當及時向工程所在地建設主管部門或工程項目的行業主管部門報告，以電話形式報告的，應當有通話記錄，并及時補充書面報告。檢查、整改、復查、報告等情況應記載在監理日志、監理月報中。監理單位應核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施等驗收記錄，并由安全監理人員簽收備案。

(4)工程竣工后，監理單位應將有關安全生產的技術文件、驗收記錄、監理規劃、監理實施細則、監理月報、監理會議紀要及相關書面通知等按規定立卷歸檔。安全監理責任：

3.建設工程安全生產的監理責任監理單位有下述違反《安全條例》有關建設工程安全生產監理規定行為的，應承擔《安全條例》第五十七條規定的法律責任。監理單位履行了《安全條例》有關建設工程安全生產監理規定的職責，施工單位未執行監理指令繼續施工或發生安全事故的，應依法追究監理單位以外的其他相關單位和人員的法律責任。為了切實落實監理單位的安全生產監理責任，應做好以下3個方面的工作：

(1)健全監理單位安全監理責任制。監理單位法定代表人應對本企業監理工程項目的安全監理全面負責。總監理工程師要對工程項目的安全監理負責，并根據工程項目的特點，明確監理人員的安全監理職責。安全監理責任：

(2)完善監理單位安全生產管理制度。在健全審查核驗制度、檢查驗收制度和督促整改制度基礎上，完善工地例會制度及資料歸檔制度。定期召開工地例會，針對薄弱環節提出整改意見，并督促落實；指定專人負責監理內業資料的整理、分類及立卷歸檔。

(3)建立監理人員安全生產教育培訓制度。監理單位的總監理工程師和安全監理人員需經安全生產教育培訓后才可上崗，其教育培訓情況記入個人繼續教育檔案。安全監理責任：1.3.3施工旁站監理管理辦法為了提高建設工程質量，建設部于2002年7月17日頒布了《房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（試行）》。該規范性文件要求在工程施工階段的監理工作中實行旁站監理，并明確了旁站監理的工作程序、內容及旁站監理人員的職責。

1.旁站監理的概念旁站監理是指監理人員在工程施工階段監理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現場跟班的監督活動。旁站監理是控制工程施工質量的重要手段之一，也是確認工程質量的重要依據。旁站監理

2.旁站監理程序旁站監理一般按下列程序實施：

(1)監理企業制定旁站監理方案，明確旁站監理的范圍、內容、程序和旁站監理人員職責，并編入監理規劃中。旁站監理方案同時送建設單位、施工企業和工程所在地的建設行政主管部門或其委托的工程質量監督機構各1份。

(2)施工企業根據監理企業制定的旁站監理方案，在需要實施旁站監理的關鍵部位、關鍵工序進行施工前24小時，書面通知監理企業派駐工地的項目監理機構。

(3）項目監理機構安排旁站監理人員按照旁站監理方案實施旁站監理。旁站監理旁站監理

3.旁站監理人員的工作內容和職責

(1)檢查施工企業現場質檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機械、建筑材料準備情況。

(2)在現場跟班監督關鍵部位、關鍵工序的施工執行方案以及工程建設強制性標準執行情況。

(3)核查進場建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土的質量檢驗報告等，并在現場監督施工企業進行檢驗或者委托具有資格的第三方進行復驗。

(4)做好旁站監理記錄和監理日記，保存旁站監理原始資料。旁站監理如果旁站監理人員或施工企業現場質檢人員未在旁站監理記錄上簽字，則施工企業不能進行下一道工序施工，監理工程師或者總監理工程師也不得在相應文件上簽字。旁站監理人員在旁站監理時，如果發現施工企業有違反工程建設強制性標準行為的，有權制止并責令施工企業立即整改；如果發現施工企業的施工活動已經或者可能危及工程質量的，應當及時向監理工程師或者總監理工程師報告，由總監理工程師下達局部暫停施工指令或者采取其他應急措施，制止危害工程質量的行為。1.3.4工程建設監理服務收費工程監理費是指建設單位（業主）依據建設監理合同支付給監理企業的監理酬金。它由監理直接成本、間接成本、利潤和稅金四部分構成。依據《建設工程監理與相關服務收費管理規定》（發改價格[2007]670號）的規定，建設工程監理與相關服務收費根據建設項目性質不同情況,分別實行政府指導價或市場調節價。依法必須實行監理的建設工程施工階段的監理收費實行政府指導價；其他建設工程施工階段的監理收費和其他階段的監理與相關服務收費實行市場調節價。

實行政府指導價的建設工程施工階段監理收費,其基準價根據《建設工程監理與相關服務收費標準》計算,浮動幅度為上下20%。建設單位和監理單位應當根據建設工程的實際情況在規定的浮動幅度內協商確定收費額。

實行市場調節價的建設工程監理與相關服務收費，由建設單位和監理單位協商確定收費額。

工程監理與相關服務收費,應當體現優質優價的原則。在保證工程質量的前提下，由于監理單位提供的監理與相關服務節省投資,縮短工期,取得顯著經濟效益的,建設單位可根據合同約定獎勵監理單位。建設工程監理與相關服務收費包括建設工程施工階段的工程監理(簡稱“施工監理”)服務收費和勘察、設計、保修等階段的相關服務(簡稱“其他階段的相關服務”)收費。1.施工監理服務收費計算（1）施工監理服務收費=施工監理服務收費基準價×(1±浮動幅度值)。（2）施工監理服務收費基準價=施工監理服務收費基價×專業調整系數×工程復雜程度調整系數×高程調整系數。施工監理服務收費基價是完成國家法律法規、規范規定的施工階段監理基本服務內容的價格。施工監理服務收費調整系數包括:專業調整系數、工程復雜程度調整系數和高程調整。2.其他階段的相關服務收費計算其他階段的相關服務收費一般按相關服務工作所需工日和《建設工程監理與相關服務人員人工日費用標準》（見表1-4）收費。1.4監理工程師和工程監理企業1.4.1監理工程師的概念和素質1.監理工程師的概念監理工程師是指經參加全國統一考試取得中華人民共和國監理工程師執業資格證書,并經注冊，取得中華人民共和國注冊監理工程師注冊執業證書和執業印章,從事工程監理及相關業務活動的專業人員。它含義有：①監理工程師是崗位職務，不是專業技術職稱，是經過授權的職務（責任崗位）；②經全國監理工程師執業考試合格并通過一個監理單位申請注冊獲得《監理工程師崗位證書》的監理人員；③在崗的監理人員。不在監理工作崗位上，不從事監理活動者，都不能稱為監理工程師。2.監理工程師的素質（1）較高的專業學歷和復合型的知識結構。（2）豐富的工程建設實踐經驗。（3）良好的品德。（4）健康的體魄和充沛的精力。我國對年滿65周歲的監理工程師不再進行注冊,主要就是考慮監理從業人員身體健康狀況而設定的條件。1.4.2監理工程師的職責1.總監理工程師（項目總監)的職責(l)確定項目監理機構人員的分工和崗位職責；(2)主持編寫項目監理規劃,審批項目監理實施細則,并負責管理項目監理機構的日常工作；(3)審查分包單位的資質,并提出審查意見；(4)檢查和監督監理人員的工作,根據工程項目的進展情況可進行監理人員調配,對不稱職的監理人員應調換其工作；(5)主持監理工作會議,簽發項目監理機構的文件和指令；(6)審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案、進度計劃；(7)審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算；(8)審查和處理工程變更；(9)主持或參與工程質量事故的調查；(10)調解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；(11)組織編寫并簽發監理月報、監理工作階段報告、專題報告和項目監理工作總結；(12)審核簽認分部工程和單位工程的質量檢驗評定資料,審查承包單位的竣工申請，組織監理人員對待驗收的工程項目進行質量檢查,參與工程項目的竣工驗收；(13)主持整理工程項目的監理資料。2.總監理工程師代表的職責(1)負責總監理工程師指定或交辦的監理工作；(2)按總監理工程師的授權,行使總監理工程師的部份職責和權力。在監理工作中，總監理工程師不得將下列工作委托總監理工程師代表：(l)主持編寫項目監理規劃、審批項目監理實施細則；(2)簽發工程開工/復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗單；(3)審核簽認竣工結算；(4)調解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；(5)根據工程項目的進展情況進行監理人員的調配,調換不稱職的監理人員。3.專業監理工程師的職責(1)負責編制本專業的監理實施細則；(2)負責本專業監理工作的具體實施；(3)組織、指導、檢查和監督本專業監理員的工作,當人員需要調整時,向總監理工程師提出建議；(4)審查承包單位提交的涉及本專業的計劃、方案、申請、變更,并向總監理工程師提出報告；(5)負責本專業分項工程驗收及隱蔽工程驗收；(6)定期向總監理工程師提交本專業監理工作實施情況報告,對重大問題及時向總監理工程師匯報和請示；(7)根據本專業監理工作實施情況做好監理日記；(8)負責本專業監理資料的收集、匯總及整理,參與編寫監理月報；(9)核查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢測報告等質量證明文件及其質量情況,根據實際情況認為有必要時對進場材料、設備、構配件進行平行檢驗,合格時予以簽認；(10)負責本專業的工程計量工作,審核工程計量的數據和原始憑證。4.監理員的職責(1)在專業監理工程師的指導下開展現場監理工作；(2)檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況,并做好檢查記錄；(3)復核或從施工現場直接獲取工程計量的有關數據并簽署原始憑證；(4)按設計圖及有關標準,對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄,對加工制作及工序施工質量檢查結果進行記錄；(5)擔任旁站工作,發現問題及時指出并向專業監理工程師報告；(6)做好監理日記和有關的監理記錄。1.4.3監理工程師的管理1.監理工程師執業資格取得2.監理工程師注冊監理工程師是一種崗位職責,經注冊的監理工程師具有相應的責任和權力,僅取得“監理工程師資格證書”而未取得“監理工程師崗位證書”的人員則不具有這些責任和權力。監理工程師的注冊，根據注冊內容的不同分為3種形式：初始注冊、延續注冊和變更注冊。注冊證書和執業印章是注冊監理工程師的執業憑證,由注冊監理工程師本人保管、使用。注冊證書和執業印章的有效期為3年。3.監理工程師繼續教育注冊監理工程師在每一注冊有效期3年內應接受96學時的繼續教育，其中必修課和選修課各為48學時。繼續教育采取集中面授和網絡教學的方式進行。注冊監理工程師選擇上述任何方式接受繼續教育達到96學時或完成申請變更規定的學時后,其《注冊監理工程師繼續教育手冊》可作為申請逾期初始注冊、延續注冊、變更注冊和重新注冊時達到繼續教育要求的證明材料。繼續教育監督管理：中國建設監理協會4.監理工程師執業取得資格證書的人員,應當受聘于一個具有建設工程勘察、設計、施工、監理、招標代理、造價咨詢等一項或者多項資質的單位，經注冊后方可從事相應的執業活動。從事工程監理執業活動的，應當受聘并注冊于一個具有工程監理資質的單位。因工程監理事故及相關業務造成的經濟損失,聘用單位應當承擔賠償責任。聘用單位承擔賠償責任后,可依法向負有過錯的注冊監理工程師追償。5.監理工程師的法律責任監理工程師的法律責任行為表現有兩方面：一是違反法律法規的行為；二是違反合同約定的行為。《建筑法》第35條規定:“工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務,對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查,給建設單位造成損失的,應當承擔相應的賠償責任”。《中華人民共和國刑法》第137條規定：“建設單位、設計單位、施工單位、工程監理單位違反國家規定,降低工程質量標準,造成重大安全事故的,對直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金；后果特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金”。《建設工程質量管理條例》第36條規定：“工程監理單位應當依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同,代表建設單位對施工質量實施監理并對施工質量承擔監理責任”。《建設工程安全生產管理條例》第14條規定：“工程監理單位和監理工程師應當依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理，并對建設工程安全生產承擔監理責任”。工程監理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。工程監理單位在實施監理過程中,發現存在安全事故隱患的,應當要求施工單位整改,情況嚴重的,應當要求施工單位暫時停止施工,并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的,工程監理單位應當及時向有關主管部門報告。工程監理單位和監理工程師應當按照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理,并對建設工程安全生產承擔監理責任。另外,如果監理工程師有下列行為之一,則應當與質量、安全事故責任主體承擔連帶責任:(1)違章指揮或者發出錯誤指令,引發安全事故的。(2)將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字,造成工程質量事故,此引發安全事故的。(3)與建設單位或施工企業串通,弄虛作假、降低工程質量,從而引發安全事故的。1.4.4工程監理企業的概念和設立工程監理企業又稱建設工程監理單位，簡稱監理單位。它是指從事工程監理業務并取得工程監理企業資質證書的具有法人資格的經濟組織。它是監理工程師的執業機構。工程監理企業資質分為綜合資質、專業資質和事務所資質。其中,專業資質按照工程性質和技術特點劃分為若干工程類別。綜合資質、事務所資質不分級別。專業資質分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業資質可設立丙級。1.4.5工程監理企業的資質及管理工程監理企業資質是企業技術能力、管理水平、業務經驗、經營規模、社會信譽等綜合實力的指標。對工程監理企業進行資質管理的制度是我國政府實行市場準入控制的有效手段。工程監理企業應當按照所擁有的注冊資本、專業技術人員數量和工程監理業績等資質條件申請資質，經審查合格，取得相應等級的資質證書后，才能在其資質等級許可的范圍內從事工程監理活動。1.4.5.1工程監理企業資質標準1.綜合資質(1)具有獨立法人資格且注冊資本不少于600萬元。(2)企業技術負責人應為注冊監理工程師,并具有15年以上從事工程建設工作的經歷或者具有工程類高級職稱。(3)具有5個以上工程類別的專業甲級工程監理資質。(4)注冊監理工程師不少于60人,注冊造價工程師不少于5人,一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其他勘察設計注冊工程師合計不少于15人次。(5)企業具有完善的組織結構和質量管理體系,有健全的技術、檔案等管理制度。(6)企業具有必要的工程試驗檢測設備。(7)申請工程監理資質之日前一年內沒有規定禁止的行為。(8)申請工程監理資質之目前一年內沒有因本企業監理責任造成重大質量事故。(9)申請工程監理資質之日前一年內沒有因本企業監理責任發生三級以上工程建設重大安全事故或者發生兩起以上四級工程建設安全事故。2.專業資質(1)甲級。1)具有獨立法人資格且注冊資本不少于300萬元。2)企業技術負責人應為注冊監理工程師,并具有15年以上從事工程建設工作的經歷或者具有工程類高級職稱。3)注冊監理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建建筑師、一級注冊結構工程師或者其他勘察設計注冊工程師合計不少于25人次,其中相應專業注冊監理工程師不少于表1-5中要求配備的人數,注冊造價工程師不少于2人。4）企業近2年內獨立監理過3個以上相應專業的二級工程項目,但是具有甲級設計資質或一級及以上施工總承包資質的企業申請本專業工程類別甲級資質的除外。5)企業具有完善的組織結構和質量管理體系,有健全的技術、檔案等管理制度。6)企業具有必要的工程試驗檢測設備。7)申請工程監理資質之日前一年內沒有規定禁止的行為。8)申請工程監理資質之日前一年內沒有因本企業監理責任造成重大質量事故。9)申請工程監理資質之日前一年內沒有因本企業監理責任發生三級以上工程建設重大安全事故或者發生兩起以上四級工程建設安全事故。(2)乙級。1)具有獨立法人資格且注冊資本不少于100萬元。2)企業技術負責人應為注冊監理工程師,并具有10年以上從事工程建設工作的經歷。3)注冊監理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其他勘察設計注冊工程師合計不少于15人次。其中,相應專業注冊監理工程師不少于表1-5中要求配備的人數,注冊造價工程師不少于1人。4)有較完善的組織結構和質量管理體系,有技術、檔案等管理制度。5)有必要的工程試驗檢測設備。6)申請工程監理資質之日前一年內沒有規定禁止的行為。7)申請工程監理資質之日前一年內沒有因本企業監理責任造成重大質量事故。8)申請工程監理資質之日前一年內沒有因本企業監理責任發生三級以上工程建設重大安全事故或者發生兩起以上四級工程建設安全事故。(3)丙級。1)具有獨立法人資格且注冊資本不少于50萬元。2)企業技術負責人應為注冊監理工程師,并具有8年以上從事工程建設工作的經歷。3)相應專業的注冊監理工程師不少于表1-5中要求配備的人數。4)有必要的質量管理體系和規章制度。5)有必要的工程試驗檢測設備。3.事務所資質(1)取得合伙企業營業執照,具有書面合作協議書。(2)合伙人中有3名以上注冊監理工程師,合伙人均有5年以上從事建設工程監理的工作經歷。(3)有固定的工作場所。(4)有必要的質量管理體系和規章制度。(5)有必要的工程試驗檢測設備。1.4.5.2工程監理企業資質管理為了加強對工程監理企業的資質管理，保障其依法經營業務，促進建設工程監理事業的健康發展，國家建設行政主管部門對工程監理企業資質管理工作制定了相應的管理規定。根據我國現階段管理體制，工程監理企業的資質管理確定的原則是“分級管理,統分結合”，按中央和地方兩個層次進行管理。國務院建設行政主管部門負責全國工程監理企業資質的歸口管理工作。涉及鐵道、交通、水利、信息產業、民航等專業工程監理資質的，由國務院鐵道、交通、水利、信息產業、民航等有關部門配合國務院建設行政主管部門實施資質管理工作。省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門負責行政區域內工程監理企業資質的歸口管理工作，省、自治區、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關部門配合同級建設行政主管部門實施相關資質類別工程監理企業資質的管理工作。監理企業的業務范圍：綜合資質：可以承擔所有專業工程類別建設工程項目的工程監理業務。專業資質：甲級可承擔相應專業工程類別建設工程項目的工程監理業務；乙級可承擔相應專業工程類別二級以下(含二級)建設工程項目的工程監理業務；丙級可承擔相應專業工程類別三級建設工程項目的工程監理業務。事務所資質：可承擔三級建設工程項目的工程監理業務，但是，國家規定必須實行監理的工程除外。此外，工程監理企業可以開展相應類別建設工程的項目管理、技術咨詢等業務。謝謝您的欣賞！工程建設監理概論主編：周國恩肖湘副主編：苗毓海李小娟中國建材工業出版社第2章工程建設監理的

組織協調2.1組織的基本原理2.2工程建設監理的組織管理基本形式2.3工程建設監理組織的人員配備2.4工程建設監理的組織協調方法2.1組織的基本原理建立精干、高效的監理組織并使之有效運行，是實現工程建設監理目標的前提和保障。組織理論包括組織結構學和組織行為學。組織結構學側重于靜態研究，目的是建立精干、合理、高效組織；組織行為學側重于動態研究，目的是建立良好的組織關系。2.1.1組織概念和組織結構1.組織概念組織是為了達到某些特定目標，使全體參加者按照不同層次及其相應的權力職責，既分工又合作的關系組合。它包含三層意思：（1）目標是組織存在的前提。（2）分工與協作是活動方式。（3）不同層次的權力和責任規章制度是實現組織活動和組織目標的要件。2.組織結構組織的內部構成和各組成部分之間所確立的較為穩定的相互關系和聯系方式，稱為組織結構。組織結構的基本內涵：（1）確定正式關系與職責的形式；（2）向組織各個部門或個人分配任務和各種活動的方式；（3）協調各個獨立活動和任務的方式；（4）組織中權力、地位和等級關系。2.1.2組織設計組織設計就是對組織活動和組織結構的設計過程。組織設計有以下要點：①組織設計是管理者在系統中建立最有效相互關系的一種合理化的、有意識的過程；②該過程要綜合考慮系統的內部因素和外部因素；③組織設計的最終結果是形成組織結構。1.組織構成因素組織構成一般由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大要素組成。各因素是密切相關、相互制約的。（1）管理層次管理層次是指從組織的最高管理者到最基層的實際工作人員之間等級層次的數量。管理層次可分為三個層次，即決策層、中間控制層（包括協調層和執行層）、操作層。（2）管理跨度管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數。在組織中，某級管理人員的管理跨度的大小取決于這一級管理人員所需要協調的工作量。管理跨度越大，領導者需要協調的工作量越大，管理的難度也越大。因此，為了使組織能夠高效地運行，必須確定合理的管理跨度。（3）管理部門組織中各部門的合理劃分對發揮組織效應是十分重要的。如果管理部門劃分不合理，會造成控制、協調困難，也會造成人浮于事，浪費人力、物力、財力。管理部門的劃分要根據組織目標與工作內容確定，形成既有相互分工又有相互配合的組織機構。（4）管理職能組織設計確定各部門的職能，應使縱向的領導、檢查、指揮靈活，達到指令傳遞快、信息反饋及時；使橫向各部門間相互聯系、協調一致，使各部門有職有責、盡職盡責。2.組織設計的原則（1）目的性原則（2）集權與分權統一的原則（3）分工與協作統一的原則（4）管理跨度與管理層次統一的原則（5）權責一致的原則（6）才職相稱的原則（7）經濟效率原則（8）彈性原則2.1.3組織機構活動基本原理1.要素有用性原理2.動態相關性原理3.主觀能動性原理4.規律效應性原理監理單位受項目法人的委托開展監理工作，必須建立相應的監理組織。項目監理機構是指監理單位派駐工程現場實施監理業務的組織。項目監理的組織管理形式多種多樣，通常有以下幾種基本形式。2.2.1直線制監理組織這種組織形式的特點是項目監理機構中任何一個下級只接受惟一上級的命令。各級部門主管人員對所屬部門的問題負責，項目監理機構中不再另設職能部門。2.2工程建設監理的組織管理基本形式直線制監理組織形式的優點是組織機構簡單，權力集中，命令統一，職責分明，決策迅速，隸屬關系明確。缺點是實行無職能部門的“個人管理”，這就要求總監理工程師博曉各種業務，通曉多種知識技能，成為“全能”式人物。這種組織形式適用于能劃分為若干相對獨立的子項目的大、中型建設工程。2.2.2職能制監理組織職能制監理組織形式，是在監理機構內設立一些職能部門，把相應的監理職責和權力交給職能部門，各職能部門在本職能范圍內有權直接指揮下級，如圖2-4所示。此種組織形式一般適用于大、中型建設工程。這種組織形式的優點是加強了項目監理目標控制的職能化分工，能夠發揮職能機構的專業管理作用，提高管理效率，減輕總監理工程師的負擔。缺點是領導多，可能產生矛盾命令。2.2.3直線職能制監理組織直線職能制監理組織形式是吸收了直線制監理組織形式和職能制監理組織形式的優點而形成的一種組織形式。直線指揮部門擁有對下級實行指揮和發布命令的權力，并對該部門的工作全面負責；職能部門是直線指揮人員的參謀，他們只能對指揮部門進行業務指導，而不能對指揮部門直接進行指揮和發布命令，如圖2-5所示。此種組織形式一般適用于大中型工程和專業性強、技術復雜工程。這種形式保持了直線制組織統一指揮、職責清楚的優點，另一方面又保持了職能制組織目標管理專業化的優點。其缺點是職能部門與指揮部門易產生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報。2.2.4矩陣制監理組織矩陣制監理組織形式是由縱橫兩套管理系統組成的矩陣性組織結構，一套是縱向的職能系統，另一套是橫向的子項目系統，如圖2-6所示。此種組織形式一般適用于復雜的大型工程。這種形式的優點是加強了各職能部門的橫向聯系，缺點是縱橫向協調工作量大，可能產生矛盾命令。2.3工程建設監理組織的人員配備工程建設監理組織的人員配備應根據監理的任務范圍、內容、期限以及工程的類別、規模、技術復雜程度、工程環境等因素綜合考慮，并應符合委托監理合同中對監理深度和密度的要求，能體現監理機構的整體素質，滿足監理目標控制的要求。2.3.1項目監理組織的人員結構項目監理組織的人員一般包括總監理工程師、專業監理工程師、監理員以及必要的行政管理人員。組建時應注意合理的人員結構，主要包括專業結構、職稱結構和年齡結構三個方面。2.3.2項目監理組織的人員數量確定1.影響項目監理機構人員數量的主要因素（1）工程建設強度。（2）建設工程復雜程度。（3）監理單位的業務水平。（4）項目監理機構的組織結構和任務職能分工。2.項目監理機構人員數量的確定方法項目監理機構人員數量的確定方法可按如下步驟進行：（1）項目監理機構人員需要量定額。（2）確定工程建設強度。（3）確定工程復雜程度。（4）根據工程復雜程度和工程建設強度套用監理人員需要量定額。（5）根據實際情況確定監理人員數量。工程建設監理目標的實現需要監理工程師有扎實的專業知識和對監理程序的有效執行，還要有較強的組織協調能力。通過組織協調，使項目系統內外各方主體有機配合，以促使監理工作順利運行。2.4.1組織協調概述1.組織協調的概念協調就是聯結、聯合、調和所有的活動及力量，使各方配合得適當，其目的是促使各方協同一致，以實現預定目標。協調工作應貫穿于整個建設工程實施及其管理過程中。2.4工程建設監理的組織協調方法建設工程系統就是一個由人員、物質、信息等構成的人為組織系統。用系統方法分析，建設工程的協調一般有三大類，一是“人員／人員界面”：潛在的人員矛盾或危機，是人與人之間的間隔；二是“系統／系統界面”：子系統功能、目標不同，容易產生各自為政的趨勢和相互推諉的現象，是子系統之間的間隔；三是“系統／環境界面”：建設工程系統是一個開放系統，具有環境適應性，能主動從外部世界取得必要的能量、物質和信息，在取得的過程中，不可能沒有障礙和阻力，是系統與環境之間的間隔。2.組織協調的范圍和層次從系統方法的角度看，監理組織協調的范圍分為系統內部的協調和系統外部的協調，系統外部協調又分為近外層協調和遠外層協調。近外層協調是指監理組織（企業）與建設單位、設計單位、承包單位等參與工程建設單位之間關系的協調。遠外層協調是指監理組織（企業）與政府有關部門、社會團體等單位之間關系的協調。近外層和遠外層的主要區別在于工程建設與近外層關聯單位一般有合同關系，與遠外層關聯單位一般沒有合同關系。2.4.2組織協調的工作內容1.監理組織內部的協調（1）監理組織內部人際關系的協調。監理組織的工作效率很大程度上取決于人際關系的協調，總監理工程師應首先抓好人際關系的協調，激勵監理組織的成員。（2）監理組織內部組織關系的協調。監理組織是由若干個子系統（部門）組成的工作體系，每個部門都有自己的目標和任務。如果每個部門都能從組織的整體出發，理解和履行自己的職責，則整個系統就會處于有序的良性狀態。否則，整個系統處于無序的紊亂狀態，導致功能失調，效率下降。（3）監理組織內部需求關系的協調。在項目目標實施過程中隨時會產生某些特殊的需求，如對人員的需求，對配合力量的需求等。因此，內部需求平衡至關重要。協調不好，既影響項目的進度，又影響工作人員的情緒。需求關系的協調可從以下環節進行：1)對監理設備、材料的平衡。建設工程監理工作開始時，要做好監理規劃和監理實施細則的編寫工作，提出合理的監理資源配置，注意把握資源配置期限上的及時性、規格上的明確性、數量上的準確性、質量上的規定性。2)對監理人員的平衡。抓住人員調度工作環節，注意各專業監理工程師的配合。2.與建設單位的協調監理工程師應從以下幾方面加強與建設單位的協調：（1）監理工程師首先要理解建設工程總目標、理解建設單位的建設意圖。對于未能參加項目決策過程的監理工程師，必須了解項目構思的基礎、起因、出發點，否則可能對監理目標及完成任務有不完整的理解，導致實際監理工作困難。（2）利用工作之便做好監理宣傳工作，增進建設單位對監理工作的理解，特別是對建設工程管理各方職能及監理程序的理解，以自己規范化、標準化、制度化的工作去影響和促進雙方工作的協調一致。（3）尊重建設單位，讓建設單位一起投入建設工程全過程。對建設單位提出的不適當要求，應尋求適當時機并以合適的方式進行說明和解釋，盡量避免發生誤解。

3.與設計單位的協調監理單位必須協調與設計單位的工作，以加快工程進度，確保質量，降低消耗。（1）真誠尊重設計單位的意見，在設計單位向承包商介紹工程概況、設計意圖、技術要求、施工難點等時，注意標準過高、設計遺漏、圖紙差錯等問題，并將其解決在施工之前；施工階段，嚴格按圖施工；結構工程驗收、專業工程驗收、竣工驗收等工作，約請設計代表參加；若發生質量事故，認真聽取設計單位的處理意見等等。（2）施工中發現設計問題，應及時按工作程序向設計單位提出，以免造成大的直接損失。若監理單位掌握比原設計更先進的新技術、新工藝、新材料、新結構、新設備時，可主動與設計單位溝通。為使設計單位有修改設計的余地而不影響施工進度，協調各方達成協議，約定一個期限，爭取設計單位、承包商的理解和配合。（3）注意信息傳遞的及時性和程序性。監理工作聯系單、工程變更單傳遞，要按規定的程序進行傳遞。監理單位與設計單位之間并沒有合同關系，所以監理單位主要是和設計單位做好交流工作，協調要靠建設單位的支持。設計單位應就其設計質量對建設單位負責，工程監理人員發現工程設計不符合建筑工程質量標準或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。4.與承包單位的協調監理工程師對投資、進度和質量的控制都是通過承包單位的工作來實現的，所以做好與承包單位的協調工作是監理工程師組織協調工作的重要內容。（1）堅持原則，實事求是，嚴格按規范、規程辦事，講究科學態度。（2）協調不僅是方法、技術問題，更多的是語言藝術、感情交流和用權適度問題。有時盡管協調意見是正確的，但由于方式或表達不妥，反而會激化矛盾。而高超的協調能力則往往能起到事半功倍的效果，令各方面都滿意。（3）施工階段的協調工作內容：7個要點。5.與政府部門及其他單位的協調（1）與政府部門的協調1)工程質量監督站是由政府授權的工程質量監督的實施機構，對委托監理的工程，質量監督站主要是核查勘察設計、施工單位的資質和工程質量檢查。監理單位在進行工程質量控制和質量問題處理時，要做好與工程質量監督站的交流和協調。2)重大質量事故，在承包商采取急救、補救措施的同時，應敦促承包商立即向政府有關部門報告情況，接受檢查和處理。3)建設工程合同應送公證機關公證，并報政府建設管理部門備案；征地、拆遷、移民要爭取政府有關部門支持和協作；現場消防設施的配置，宜請消防部門檢查認可；要敦促承包商在施工中注意防止環境污染，堅持做到文明施工。

（2）協調與社會團體的關系：爭取社會各界對建設工程的關心和支持是一種爭取良好社會環境的協調。對本部分的協調工作，從組織協調的范圍看是屬于遠外層的管理。根據目前的工程監理實踐，對遠外層關系的協調，應由建設單位主持，監理單位主要是協調近外層關系。如建設單位將部分或全部遠外層關系協調工作委托監理單位承擔，則應在委托監理合同專用條件中明確委托的工作和相應的報酬。2.4.3組織協調的方法監理工程師組織協調可采用如下方法：1.會議協調法會議協調法是工程建設監理中最常用的一種協調方法，實踐中常用的會議協調法包括第一次工地會議、監理例會、專業性監理會議等。（1）第一次工地會議第一次工地會議是建設工程尚未全面展開前，履約各方相互認識、確定聯絡方式的會議，也是檢查開工前各項準備工作是否就緒并明確監理程序的會議。應在項目總監理工程師下達開工令之前舉行，會議由建設單位主持召開，監理單位、總承包單位的授權代表參加，也可要求分包單位參加，必要時邀請有關設計單位人員參加。（2）監理例會1)監理例會是由總監理工程師主持，按一定程序召開的，研究施工中出現的計劃、進度、質量及工程款支付等問題的工地會議。2)監理例會應當定期召開，宜每周召開一次。3)參加人包括：項目總監理工程師(也可為總監理工程師代表)、其他有關監理人員、承包商項目經理、承包單位其他有關人員。需要時，還可邀請其他有關單位代表參加。4)會議的主要議題主要有：對上次會議存在問題的解決和紀要的執行情況進行檢查；工程進展情況；對下月（或下周）的進度預測及其落實措施；施工質量、加工訂貨、材料的質量與供應情況；質量改進措施；有關技術問題；索賠及工程款支付情況；需要協調的有關事宜。5)會議紀要：由項目監理機構起草，經與會各方代表會簽，然后分發給有關單位。會議紀要內容主要有：會議地點及時間；出席者姓名、職務及他們代表的單位；會議中發言者的姓名及所發表的主要內容；決定事項；諸事項分別由何人何時執行。(3)專業性監理會議除定期召開工地監理例會以外，還應根據需要組織召開一些專業性協調會議，例如加工訂貨會、業主直接分包的工程內容承包單位與總包單位之間的協調會、專業性較強的分包單位進場協調會等，均有監理工程師主持會議。2.交談協調法交談協調法包括面對面的交談和電話交談協調兩種形式。無論是內部協調還是外部協調，這種方法使用頻率都是相當高的。其作用在于：（1）保持信息暢通。（2）尋求協作和幫助。（3）及時發布工程指令。3.書面協調法當會議或者交談不方便或不需要時，或者需要精確地表達自己的意見時，就會用到書面協調的方法。書面協調方法的特點是具有合同效力，一般常用于以下幾個方面：（1）不需要雙方直接交流的書面報告、報表、指令和通知等。（2）需要以書面形式向各方提供詳細信息和情況通報的報告、信函和備忘錄等。（3）事后對會議記錄、交談內容或口頭指令的書面確認。4.訪問協調法訪問協調法主要用于外部協調，形式有走訪和邀訪。走訪是指監理工程師在建設工程施工前或施工過程中，對與工程施工有關的各政府部門、公共事業機構、新聞媒介或工程毗鄰單位等進行訪問，向他們解釋工程的情況，了解他們的意見。邀訪是指監理工程師邀請上述各單位(包括業主)代表到施工現場對工程進行指導性巡視，了解現場工作。多數情況有關各方不了解工程、不清楚現場的實際情況，一些不恰當的干預會對工程產生不利影響，此時，該法可能相當有效。5.情況介紹法情況介紹法通常是與其他協調方法緊密結合在一起的，它可能是在一次會議前，或是一次交談前，或是一次走訪或邀訪前向對方進行的情況介紹。形式上主要是口頭的，有時也伴有書面的。謝謝您的欣賞！工程建設監理概論主編：周國恩肖湘副主編：苗毓海李小娟中國建材工業出版社第3章工程建設監理規劃3.1工程建設監理規劃性文件概述3.2工程建設監理規劃的編制3.3工程案例分析3.1工程建設監理規劃性文件概述工程建設監理規劃性文件是指監理單位投標時編制的監理大綱、監理合同簽訂以后編制的監理規劃和專業監理工程師編制的監理實施細則及實施監理的其他監理工作文件。它是實施建設工程監理必備的基礎資料，是監理工程師開展監理工作的指南，因此，監理工程師必須掌握工程監理規劃性文件。3.1.1工程建設監理規劃性文件的構成1.監理大綱監理大綱，又稱監理方案，它是監理單位在業主開始委托監理的過程中，特別是在業主進行監理招標過程中，監理公司為了獲得監理業務而編寫的監理方案性文件，也是監理投標文件的重要組成部分。主要內容包括：

(1)擬派往項目監理機構的監理人員資質情況介紹。

(2)擬采用的監理方案（監理組織方案、各目標控制方案、合同管理方案、組織協調方案等）。

(3)將提供給業主的監理階段性文件。

2.監理規劃根據《建設工程監理規范》的定義，監理規劃是在總監理工程師的主持下編制，經監理單位技術負責人批準，用來指導項目監理機構全面開展監理工作的指導性文件。監理規劃可以使監理工作規范化、標準化。從內容范圍上講，監理大綱與監理規劃都是圍繞著整個項目監理機構所開展的監理工作來編寫，但監理規劃的內容要比監理大綱更詳實、更全面。3.監理實施細則監理實施細則，又稱監理細則，它是在監理規劃指導下，在落實了各專業監理的責任后，由專業監理工程師編寫，并經總監理工程師批準，針對工程項目中某一專業或某一方面監理工作的操作性文件。它起著具體指導監理實務作業的作用。3.1.2工程建設監理規劃性文件的作用1.監理大綱的作用監理大綱主要有兩個方面的作用：一是使業主認可監理大綱中的監理方案，從而承攬到監理業務；二是為項目監理機構今后開展監理工作制訂基本的方案。

2.監理規劃的作用監理規劃的作用如下：（1）指導項目監理機構全面開展監理工作。（2）監理規劃是工程建設監理主管機構對監理單位監督管理的重要依據。（3）監理規劃是業主確認監理單位是否全面、認真履行工程建設監理委托合同的主要依據。（4）監理規劃是監理單位內部考核的依據和重要的存檔資料。3.監理實施細則的作用監理實施細則的作用是指導本專業或本子項目具體監理業務的開展。3.1.3工程建設監理規劃性文件的關系和區別1.監理大綱、監理規劃、監理實施細則的關系監理大綱、監理規劃、監理實施細則之間相互關聯，存在著明顯的依據性關系：監理規劃是指導監理機構開展具體監理工作的指導性文件，一定要嚴格根據監理大綱的有關內容來編寫；而監理實施細則是操作性文件，在制定監理實施細則時，一定要在監理規劃的指導下進行。也就是說，從監理大綱到監理規劃再到監理實施細則，是逐步細化的。2.監理大綱、監理規劃、監理實施細則的區別監理大綱是在投標階段根據招標文件編制，目的是承攬工程，爭取中標。監理規劃是在簽訂監理委托合同后在項目總監理工程師的主持下編制，是針對具體的工程指導監理工作的指導性文件，目的在于指導監理機構開展監理工作。監理實施細則是在監理規劃編制完成后由專業監理工程師針對具體專業的監理工作編制的操作性文件，目的在于指導具體監理業務的開展。3.2工程建設監理規劃的編制監理規劃是在項目總監理工程師和項目監理機構充分分析和研究建設工程的目標、技術、管理、環境以及參與工程建設的各方等方面的情況后制定的。監理規劃要真正能起到指導項目監理機構進行監理工作的作用，監理規劃中就應當有明確具體的、符合該工程要求的工作內容、工作方法、監理措施、工作程序和工作制度，并應具有可操作性。3.2.1工程建設監理規劃編寫依據1.建設工程的相關法律、法規2.政府批準的工程建設文件3.工程建設監理合同4.其他工程建設合同5.項目監理大綱3.2.2工程建設監理規劃編寫要求1.監理規劃的基本內容應當力求統一2.監理規劃的內容應具有針對性3.監理規劃的表達方式應當標準化、格式化4.監理規劃編寫的主持人和決策者應是項目總監理工程師5.監理規劃應分階段編寫、不斷補充、修改和完善6.監理規劃的審核3.2.3工程建設監理規劃編制內容

《建設工程監理規范》規定的工程建設監理規劃應包括13個方面的主要內容：1.工程項目概況2.監理工作范圍3.監理工作內容4.監理工作目標5.監理工作依據3.2.3工程建設監理規劃編制內容6.項目監理機構的組織形式7.項目監理機構的人員配備計劃8.項目監理機構的人員崗位職責9.監理工作程序10.監理工作方法及措施11.監理工作制度12.監理設施13.旁站監理方案旁站監理方案：根據原建設部2002年發布的《房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（試行）》（建市[2002]189號）規定，監理企業在編制監理規劃時，應當制定旁站監理方案，明確旁站監理的范圍、內容、程序和旁站監理人員職責等。3.3工程案例分析3.3.1案例一

【背景材料】

某業主計劃將擬建的工程項目的實施階段委托光明監理公司進行監理，監理合同簽訂以后，總監理工程師組織監理人員對制定監理規劃向題進行了討論，有人提出了如下一些看法。

(1)監理規劃的作用與編制原則：①監理規劃是開展監理工作的技術組織文件；②監理規劃的基本作用是指導施工階段的監理工作；③監理規劃的編制應符合監理合同、項目特征及業主的要求；④監理規劃應一氣呵成，不應分階段編寫；⑤應符合監理大綱的有關內容；⑥應為監理細則的編制提出明確的目標要求。(2)監理規劃的基本內容應包括：①工程概況；②監理單位的權利和義務；③監理單位的經營目標；④工程項目實施的組織；⑤監理范圍內的工程總目標；⑥項目監理組織機構；⑦質量、投資、進度控制；⑧合同管理；⑨信息管理；⑩組織協調。

(3)監理規劃文件分為三個階段制定，各階段的監理規劃交給業主的時間安排如下。①設計階段監理規劃應在設計單位開始設計前的規定時間內提交給業主；②施工招標階段監理規劃應在招標書發出后提交給業主；③施工階段監理規劃應在正式施工后提交給業主。在施工階段，光明監理公司的施工監理規劃編制后遞交了業主，其部分內容如下。

(1)施工階段的質量控制。質量的事前控制內容如下：①掌握和熟悉質量控制的技術依據。②審查施工單位的資質：

a.審查總包單位的資質；

b.審查分包單位的資質。③行使質量監督權，下達停工指令。為了保證工程質量，出現下述情況之一者，監理工程師報請總監理工程師批準有權責令施工單位立即停工整改：

a.工序完成后未經檢驗即進行下道工序者；

b.工程質量下降，經指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，繼續作業者；

c.擅自使用未經監理工程師認可或批準的工程材料；

d.擅自變更設計圖紙；

e.擅自將工程分包；

f.擅自讓未經同意的分包單位進場作業；

g.沒有可靠的質量保證措施而貿然施工，已出現質量下降征兆；

h.其他對質量有重大影響的情況。(2)施工階段的投資控制：①建立健全監理組織，完善職責分工及有關制度，落實投資控制的責任；②審核施工組織設計和施工方案，合理審核簽證施工措施費，按合理工期組織施工；③及時進行計劃費用與實際支出費用的分析比較；④準確測量實際完工工程量，并按實際完工工程量簽證工程款付款憑證。

【問題】1.監理單位討論中提出監理規劃的作用及基本原則是否恰當，其基本內容中你認為哪些項目不應編入監理規劃？

2.給業主提交監理規劃文件的時間安排中，你認為哪些是合適的，哪些是不合適或不明確的？如何提出才合適？

3.監理工程師在施工階段應掌握和熟悉哪些質量控制的技術依據？

4.監理規劃中規定了對施工隊伍的資質進行審查，請問總包單位和分包單位的資質應安排在什么時候審查？

5.如果在施工中發現總包單位未經監理單位同意，擅自將工程分包，監理工程師應如何處置？

6.你認為投資控制措施中第幾項不完善，為什么？3.3工程案例分析3.3.2案例二【案例分析】問題1：

(1)監理規劃由監理公司技術負責人組織技術部門人員編制不妥，應由總監理工程師主持，專業監理工程師參加編寫；（2)監理公司總經理審核不妥，應由監理公司技術負責人審核；(3)根據范本（監理大綱）修改不妥，應具有針對性（或應根據該工程特點、規模、合同等編制）。問題2：缺項名稱：監理工作范圍、監理工作目標、監理工作程序、監理工作制度。問題3：建設單位根據監理中標通知書及監理公司報送的監理規劃宣布項目總監理工程師及授權范圍不正確，應根據建設工程委托監理合同宣布對總監理工程師的授權。3.3工程案例分析問題4：

1.監理工作內容：(1)錯誤，應改為：審查并批準（審核、審查）施工單位報送的施工進度計劃；(3)錯誤，應改為：審查并批準（審核、審查）施工單位報送的施工組織設計；(4）錯誤，應改為：依據施工合同有關條款、施工圖，對工程造價目標進行風險分析；(5)錯誤，應改為：按施工合同約定（國家規定）的工程量計量規則進行工程計量；(6）錯誤，應改為：參加工程竣工驗收（或組織工程預驗收）。

2.監理人員崗位職責：總監理工程師代表職責：

(2）錯誤，應改為：總監理工程師批準“監理實施細則”（或參加編寫或參與批準“監理實施細則”）；

(3)錯誤，應改為：總監理工程師調配不稱職監理人員（或向總監理工程師建議，或根據總監理工程師指示、決定調配不稱職的監理人員）；

(4)錯誤，應改為：總監理工程師處理索賠事宜，協調各方的關系（或參加或協助總監理工程師處理索賠事宜，協調各方的關系）。監理員職責：

(1)錯誤，應改為：專業監理工程師負責進場工程材料質量檢查及驗收（或參加進場材料的現場質量檢查）；

(2)錯誤，應改為：專業監理工程師負責隱蔽工程檢查驗收（或參加隱蔽工程的現場檢查）；

(3)錯誤，應改為：專業監理工程師負責現場工程計量及簽認（或參加現場工程量計量工作；或根據施工圖及從現場獲取的有關數據，簽署原始計量憑證）。3.監理設施監理設施問題，向施工單位借用和指令施工單位提供監理設施錯誤，應改為：項目監理機構應根據建設工程委托監理合同的約定，配備滿足監理工作需要的常規檢測設備和工具。3.3工程案例分析謝謝您的欣賞！工程建設監理概論主編：周國恩肖湘副主編：苗毓海李小娟中國建材工業出版社第4章工程建設監理的目標控制4.1工程建設監理目標控制概述4.2建設工程項目投資控制4.3建設工程項目進度控制4.4建設工程項目質量控制4.5建設工程項目安全控制4.6工程案例分析4.1工程建設監理目標控制概述4.1.1目標控制原理工程建設項目目標控制是一項系統工程。所謂控制，就是按照計劃目標和組織系統，對系統各個部分進行跟蹤檢查，以保證協調地實現總體目標。控制的主要任務是把計劃執行情況與計劃目標進行比較，找出差異，并對結果進行分析，排除和預防產生差異的原因，使總體目標得以實現。工程建設項目控制是控制論與工程建設項目管理實踐相結合的產物，具有很強的適用性。由于工程建設項目的一次性特點，將前饋控制、反饋控制、主動控制、被動控制等基本方法應用到建設監理中，有助于提高監理人員的主動監理意識和監理水平。1.控制流程與基本環節（1）控制流程（2）控制流程的基本環節控制流程可以進一步劃分為投入、轉換、反饋、對比、糾正五個基本環節。

2.控制類型與目標控制的前提工作（1）控制類型根據劃分依據的不同，控制可以劃分為不同的類型。按照控制措施作用控制對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照糾正措施或控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，可分為開環控制和閉環控制；從建設工程監理的角度，按照控制措施制定的出發點，可分為主動控制和被動控制。（2）目標控制的前提工作為了有效地進行目標控制，必須做好兩項重要的前提工作：一是確立目標規劃和計劃。二是建立目標控制的組織。4.1.2建設工程目標系統1.建設工程目標系統的構成任何建設工程項目都有投資、進度、質量、安全四大目標，這四大目標構成了建設工程項目的目標系統。為了有效地進行目標控制，必須正確認識和處理投資、進度、質量、安全四大目標之間的關系，并且合理確定和分解這四大目標。2.建設工程目標系統的特點建設工程目標系統，本質上是對工程項目所要達到的最終狀態的描述系統。工程項目都有明確的目標系統，它是項目實施過程中的一條主線。具有的特點：（1）項目目標系統有自身的結構。（2）目標的完整性。（3）目標的均衡性。（4）目標的動態性。四大目標之間的關系：3.建設工程的四大目標之間的關系建設工程的四大目標，兩兩之間存在既對立又統一的關系。首先，建設工程四大目標之間存在著矛盾和對立的一面。一般來說，如果業主對工程質量有較高的要求，就需要采用較好的工程設備和建筑材料，投入較多的資金和花費較長的建設時間。如果想搶時間，快速完成工程項目，把工期目標定得很高，就需要加班加點或適當增加施工機械和人力，這將會導致施工效率下降，工程總投資增加；另外，加快進度往往會打亂原有計劃，增加控制和協調的難度，給工程質量帶來不利影響或留下隱患。如果想降低投資、節約費用，就需要考慮降低功能和質量要求，采用較差或普通的工程設備和建筑材料；同時，只能按照費用最低的原則安排進度計劃，整個工程的工期就延長了；為加快