公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

1.目的

為加強(qiáng)安全管理，消除或減少危害，增強(qiáng)事故防控能力，

有效遏制重特大生產(chǎn)安全事故，降低安全風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制

度。

2?適用范圍

適用于公司的所有部門(mén)的所有活動(dòng)，包括生產(chǎn)活動(dòng)、設(shè)備

設(shè)施、原料產(chǎn)品、安全防護(hù)、正常和異常活動(dòng)、人為因素、違

反規(guī)程、規(guī)章等。

3.定義：

3.1危害：可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境

破壞的根源或狀態(tài)。

3.2危害識(shí)別：認(rèn)知危害的存在并確定其特征的過(guò)程。

3.3安仝風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)）：按照“自主排查、科學(xué)評(píng)

估、分類(lèi)分級(jí)、分級(jí)管控”的原則，實(shí)行差異化、動(dòng)態(tài)化管控。

4.職責(zé):

4.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組

4.1.1公司成立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)制定公司安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度，明確相關(guān)責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員、管控

措施。

4.1.2領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，

董事長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，保障體系工作展開(kāi)所必要的人力、物力、財(cái)

力。

4.1.2安全環(huán)保部是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)

組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)工作。

4.1.3其他各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

4.L4公司全員均應(yīng)掌握安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)

標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法，做到全員參與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系

建設(shè)工作。

4.2確保本公司危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員有足夠的培訓(xùn)，

組織公司工作范圍的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，在日常生產(chǎn)工

作中不間斷進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，編制安全風(fēng)險(xiǎn)分布

等級(jí)、防范及事故應(yīng)急措施，繪制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控圖，開(kāi)展隱患

排查治理工作。

5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序

5.1.1步驟

風(fēng)險(xiǎn)分析與管控的工作步驟是：制定風(fēng)險(xiǎn)判定原則一風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)確定一危險(xiǎn)源辨識(shí)一風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一風(fēng)險(xiǎn)控制措施f風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控一風(fēng)險(xiǎn)公告一實(shí)施效果驗(yàn)證f持續(xù)改進(jìn)一規(guī)范文件管理等關(guān)

鍵控制環(huán)節(jié)。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)判定原則

根據(jù)人的作業(yè)活動(dòng)、機(jī)械設(shè)備和工藝技術(shù)的安全可靠性、

物料的危險(xiǎn)性、環(huán)境和管理等多方面因素綜合考慮，凡是有可

能發(fā)生人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的，皆判定為風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)同時(shí)考慮以下因

素：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)（《安全生產(chǎn)法》、《山東

省安全生產(chǎn)條例》、《安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》政府令第303號(hào)、

《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意

見(jiàn)》、《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》等）；

——行業(yè)設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款《工

貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》等）；

——公司自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力

（《XXXXXX有限公司生產(chǎn)安全技術(shù)操作規(guī)程》、《XXXXXX有限公

司安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編》等）；

5.1.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易

于管理、范圍清晰”的原則。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分，涵蓋公司所有生產(chǎn)

線及其設(shè)備設(shè)施、儲(chǔ)存場(chǎng)所和作業(yè)活動(dòng)，包括：生產(chǎn)線區(qū)域、

原輔材料和成品庫(kù)區(qū)域、生產(chǎn)輔助設(shè)施區(qū)域以及在以上區(qū)域所

從事的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)。

a）常規(guī)活動(dòng)是按公司策劃的安排在正常狀態(tài)下實(shí)施的活

動(dòng)，例如公司按既定要求和計(jì)劃實(shí)施的生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)、檢修作

業(yè)活動(dòng)等。

b）非常規(guī)活動(dòng)是在異常和緊急狀態(tài)下實(shí)施的活動(dòng)，非常規(guī)

活動(dòng)和緊急狀態(tài)的事例包括：過(guò)程臨時(shí)更改、設(shè)施或設(shè)備的清

潔、非預(yù)定的維修、廠房或設(shè)備的啟用或關(guān)閉、現(xiàn)場(chǎng)外的訪問(wèn)、

翻新整修、極端氣候條件、公用設(shè)施的毀壞等，例如：現(xiàn)場(chǎng)外

的實(shí)地考察、作為客戶走訪供應(yīng)商、勘查活動(dòng)等；生產(chǎn)設(shè)備故

障緊急搶修；動(dòng)火作業(yè)；供電設(shè)施、供水設(shè)施、供氣設(shè)施的毀

壞等。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查由安全環(huán)保部組織，生產(chǎn)技術(shù)部、設(shè)備部等力

量參加，發(fā)動(dòng)全員參與、全方位、全過(guò)程對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)

施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行排查，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表。

5.1.4危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.1.4.1危險(xiǎn)源辨識(shí)方法

5.1.4.1.1對(duì)設(shè)備設(shè)施、區(qū)域采用安全檢查表法進(jìn)行危險(xiǎn)

源分析，列出設(shè)備設(shè)施清單，利用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC

法）對(duì)危險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，填寫(xiě)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分

析與評(píng)價(jià)記錄。

5.1.4.1.2對(duì)作業(yè)活動(dòng)采用工作危害分析（JHA）進(jìn)行危

險(xiǎn)源辨識(shí)，列出作業(yè)活動(dòng)清單，利用作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS

法）對(duì)危險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，填寫(xiě)作業(yè)活動(dòng)工作危

害分析與評(píng)價(jià)記錄。

5.1.4.2辨識(shí)范圍

危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍覆蓋公司所有危險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源。

5.1.4.3辨識(shí)要求

5.1.4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程應(yīng)充分考慮五種不安全因素，

包括人的因素、機(jī)（含工藝技術(shù)）、物的因素、環(huán)境因素、管

理因素。主要有：

已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)公司控制下

的人員的安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；

在工作場(chǎng)所附近，由公司控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的

危險(xiǎn)源；

由本公司或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材

料；

組織及其活動(dòng)、材料的變更，工藝技術(shù)的變更，設(shè)備變更,

或生產(chǎn)計(jì)劃的變更；

作業(yè)方式存在的危害：在接觸同類(lèi)有害環(huán)境（物質(zhì)）因素

條件下，作業(yè)方式對(duì)危害的風(fēng)險(xiǎn)度有很大影響，應(yīng)盡量考慮使

用危害因素較少的作業(yè)方式，并給作業(yè)人員配備專(zhuān)用勞動(dòng)保護(hù)

用品，以減少對(duì)人員的危害；

工藝存在的危害：通過(guò)分析工藝構(gòu)成，了解產(chǎn)生有害因素

的作業(yè)源點(diǎn)及其散發(fā)有害因素的性質(zhì)、特征等情況。工藝的特

點(diǎn)不同，所產(chǎn)生的危害也有很大差別；

作業(yè)環(huán)境中存在的危害因素：在同一種作業(yè)方式下，由于

采用的物質(zhì)、環(huán)境條件的不同，對(duì)人體的危害差別頗大。一方

面要識(shí)別危害因素的類(lèi)型，包括化學(xué)因素、物理因素、生物因

素。另一方面要識(shí)別各危害因素的存在形態(tài)、分布特性、擴(kuò)散

特點(diǎn)、成份、濃度或強(qiáng)度等。此外，還應(yīng)分析危害因素產(chǎn)生及

變化的原因，以便制定防護(hù)對(duì)策；

采用新裝備、新技術(shù)、新材料、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品前，應(yīng)組織危

險(xiǎn)源辨識(shí)，制定相對(duì)應(yīng)的安全管控措施；

進(jìn)入工作場(chǎng)所的所有人員以及因他們的活動(dòng)而產(chǎn)生的危險(xiǎn)

源和風(fēng)險(xiǎn)；

其他。

5.1.4.3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)同時(shí)考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)

a）三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)；

b）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急情況。

5.1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.1.5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

對(duì)識(shí)別出的每項(xiàng)危險(xiǎn)源，采用工作危害分析法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣

分析法、安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5.1.5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類(lèi)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可

接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、暴

露頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（按照附錄e）和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：

a）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)（《安全生產(chǎn)法》、《山東省

安全生產(chǎn)條例》、《安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》政府令第303號(hào)、

《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意

見(jiàn)》、《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》、《工業(yè)和

信息化部關(guān)于建立民爆企業(yè)安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》工

信部安全[2017]18號(hào)等）；

b）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

體系細(xì)則》DB37/T等）；

C）本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（《XXXXXX有限公司生產(chǎn)

安全技術(shù)操作規(guī)程》、《XXXXXX有限公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯

編》）;

d）公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

e）相關(guān)方的投訴。

5.1.5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)

5.1.5.3.1依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)所有危險(xiǎn)源安全檢查表法、作業(yè)

條件危險(xiǎn)性分析法、工作危害分析、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

四種評(píng)價(jià)方法確定的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，綜合判定該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別。

5.1.5.3.2利用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）、風(fēng)險(xiǎn)

矩陣分析法對(duì)危險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，劃分各危險(xiǎn)源

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，取最高危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為危險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

6.1.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡(jiǎn)稱(chēng)LS）,R二LXS,其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事

故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S

是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)

4任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施

不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），

或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)

3有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故

或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范

2

控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全

1衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或

事件。

事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則

法律、法規(guī)直接經(jīng)濟(jì)

等級(jí)人員停工企業(yè)形象

及其他要求損失

2套裝置停

潛在違反法喪失勞50萬(wàn)元以行業(yè)內(nèi)、

工、或設(shè)備

4規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)能力上省內(nèi)影響

停工

截肢、

不符合上級(jí)

骨折、

公司或行業(yè)1萬(wàn)元以1套裝置停

聽(tīng)力喪地區(qū)影響

3的安全方針、上工或設(shè)備

失、慢

制度、規(guī)定等

性病

輕微受

不符合企業(yè)受影響不

傷、間1萬(wàn)元以公司及周

2的安全操作大，兒乎不

歇不舒下邊范圍

程序、規(guī)定停工

月艮

形象沒(méi)有

1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工

受損

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限

在采取措施降低危害前，不

A/1極其

20-25能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)立刻

級(jí)危險(xiǎn)

行評(píng)估

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建

B/2高度立即或近期整

15-16立運(yùn)行控制程序，定期檢查、

級(jí)危險(xiǎn)改

測(cè)量及評(píng)估

C/3顯著可考慮建立目標(biāo)、建立操作

9-122年內(nèi)治理

級(jí)危險(xiǎn)規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

D/4輕度可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)有條件、有經(jīng)

4-8

級(jí)危險(xiǎn)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查費(fèi)時(shí)治理

風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

輕度危輕顯著高度

胤

險(xiǎn)危險(xiǎn)危險(xiǎn)

輕度危輕度顯著顯著高度

險(xiǎn)危險(xiǎn)危險(xiǎn)危險(xiǎn)危險(xiǎn)

稍有危輕度輕度輕度顯著

險(xiǎn)危險(xiǎn)危險(xiǎn)危險(xiǎn)危險(xiǎn)

稍有危稍有輕度輕度輕度

險(xiǎn)危險(xiǎn)危險(xiǎn)危險(xiǎn)危險(xiǎn)

12345

6.L2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱(chēng)LEC）。Ldikelihood,

事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻

繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給

三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘

積D（danger,危險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：D=LX

EXCoD值越大，說(shuō)明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料。

相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在

6現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況

下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故、事件或偏差

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢

測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），

3也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有

控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情

況下發(fā)生

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)

1測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故、事件或

偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類(lèi)似事故、事件或偏差

很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期

0.5

進(jìn)行監(jiān)測(cè)

極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；

0.2

或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程

0.1實(shí)際不可能

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露

發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則

直接經(jīng)濟(jì)

分法律法規(guī)

人員傷亡損失停工公司形象

值及其他要求

（萬(wàn)元）

嚴(yán)重違反法10人以上死亡，

105000以公司重大國(guó)際、國(guó)

律法規(guī)和標(biāo)或50人以上重

0上停產(chǎn)內(nèi)影響

準(zhǔn)傷

3人以上10人

違反法律法以下死亡，或101000以裝置行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)

40

規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)人以上50人以上停工影響

下重傷

3人以下死亡，部分

潛在違反法

15或10人以下重100以上裝置地區(qū)影響

規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

傷停工

7不符合上級(jí)喪失勞動(dòng)力、截10萬(wàn)以部分公司及周邊

或行業(yè)的安肢、骨折、聽(tīng)力上設(shè)備范圍

全方針、制喪失、慢性病停工

度、規(guī)定等

引人關(guān)注，不

不符合公司1套

輕微受傷、間歇利于基本的

2的安全操作1萬(wàn)以上設(shè)備

不舒服安全衛(wèi)生要

程序、規(guī)定停工

求

沒(méi)有形象沒(méi)有受

1完全符合無(wú)傷亡1萬(wàn)以下

停工損

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）及控制措施

實(shí)施期

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

限

在采取措施降低危害前，不

A/1極其危

>320能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)立刻

級(jí)險(xiǎn)

行評(píng)估

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立即或

160~B/2高度危

立運(yùn)行控制程序，定期檢近期整

320級(jí)險(xiǎn)

查、測(cè)量及評(píng)估改

C/3顯著危可考慮建立目標(biāo)、建立操作2年內(nèi)治

70~160

級(jí)險(xiǎn)規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通理

D/4輕度危可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)有條件、

20-70

級(jí)險(xiǎn)指導(dǎo)書(shū)，但需定期檢查有經(jīng)費(fèi)

時(shí)治理

6.L3風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）

風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人

們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差

距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即

R=LS。

事故發(fā)生的可能性L

人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特

定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻

繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主

要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）

出現(xiàn)的頻次E2。

控制措施的狀態(tài)M

對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類(lèi)

型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、

爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞

動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失

等）而言，無(wú)控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)

急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小。

控制措施的狀態(tài)M的賦值見(jiàn)下表。

控制措施的狀態(tài)（M）判定準(zhǔn)則

分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)

5無(wú)控制措施

有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防

3

護(hù)用品

有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有

1

效

人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性

越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。

人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見(jiàn)下表。

人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）判

定準(zhǔn)則

E.（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病

癥）：E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：

分?jǐn)?shù)值

人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次

程度

10連續(xù)暴露常態(tài)

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)

3每周一次，或偶然暴露每周?次，或偶然出現(xiàn)

2每月一次暴露每月?次出現(xiàn)

1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)

0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)

注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常

態(tài)”。

注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露"；危險(xiǎn)狀態(tài)

出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。

事故的可能后果S

按傷害、職也相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故

后果的分檔賦值。

事故的可能后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則

分事故的可能后果

數(shù)職業(yè)相關(guān)財(cái)產(chǎn)損失

傷害環(huán)境影響

值病癥（兀）

有重大環(huán)境影響的不

10有多人死亡>1千萬(wàn)

可控排放

有一人死亡

職業(yè)病（多100萬(wàn)一有中等環(huán)境影響的不

8或多人永久

人）1000萬(wàn)可控排放

失能

永久失能職業(yè)病（一10萬(wàn)一100有較輕環(huán)境影響的不

4

（一人）人）萬(wàn)可控排放

需醫(yī)院治職業(yè)性多有局部環(huán)境影響的可

21萬(wàn)一10萬(wàn)

療，缺工發(fā)病控排放

職業(yè)因素

輕微，僅需

1引起的身VI萬(wàn)無(wú)環(huán)境影響

急救

體不適

注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行

適當(dāng)調(diào)整。

根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L?S=MES

將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事

故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分

值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定

的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)

程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見(jiàn)下表。

風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)判定準(zhǔn)則（R）

R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）

>1801級(jí)

90-1502級(jí)

50-803級(jí)

20W184級(jí)

注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)

險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅

是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響

風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，將系數(shù)取為1。

6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

按DB37/T2974-2017第5.3.3條結(jié)合企業(yè)實(shí)際進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)的劃分：

-D級(jí)\4級(jí)'藍(lán)色'輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。

~C級(jí)\3級(jí)'黃色'顯著危險(xiǎn):屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（車(chē)間級(jí)）、

班組、崗位管控，需要控制整改。

一B級(jí)\2級(jí)'橙色'高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、

部室（車(chē)間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控

制管理。

一A級(jí)\1級(jí)'紅色'極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、

部室（車(chē)間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決

定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后,

才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。

6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施

6.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法

風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法有減輕風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、

回避風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急措施等。

6.3.2風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法

風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇工程技術(shù)措施（排

除、替換、隔離、程序控制等）、安全培訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施、

應(yīng)急處置措施、管理措施等。

6.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

6.3.4在制定控制措施時(shí)，按如下順序選擇控制措施：

a）工程技術(shù)措施（排除、替換、隔離、程序控制等）；

b）標(biāo)志、警告和（或）其他管理控制措施；

c）安全培訓(xùn)措施；

d）應(yīng)急處置措施；

e）個(gè)體防護(hù)措施。

6.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施：

a）對(duì)于一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)采取停產(chǎn)、停業(yè)措施；

b）對(duì)于二級(jí)及其以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)從工程控制、管理措施、培

訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效

性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)

的控制措施；

C）不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)

行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

6.4.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：

a）措施的可行性和有效性；

b）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度；

c）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；

d）是否已選定最佳的解決方案。

7.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

7.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

分級(jí)管控分為公司級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)及崗位級(jí)四個(gè)管控

層級(jí)。公司及公司各級(jí)管理部門(mén)和人員均須落實(shí)管控責(zé)任，對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行有效管控。要求如下：

a）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（紅色風(fēng)險(xiǎn)）點(diǎn)：重大風(fēng)險(xiǎn)，必須立即停產(chǎn)整

頓，由公司級(jí)進(jìn)行管控。

b）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（橙色風(fēng)險(xiǎn)）點(diǎn)：較大風(fēng)險(xiǎn)，必須重點(diǎn)管控。

公司和分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)等管理部門(mén)應(yīng)高度關(guān)注，制定相

應(yīng)的安全管理措施和技術(shù)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)，由車(chē)間級(jí)進(jìn)行管控。

c）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（黃色風(fēng)險(xiǎn)）點(diǎn)：一般風(fēng)險(xiǎn)，需要重點(diǎn)管控。

公司和分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)等管理部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，制定相

應(yīng)的安全管理措施和技術(shù)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)，由班組級(jí)進(jìn)行管控。

d）四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)）點(diǎn)：低風(fēng)險(xiǎn)，需要管控。公司和

主管安全部門(mén)要及時(shí)關(guān)注，制定相應(yīng)的安全管理措施和技術(shù)措

施，由崗位級(jí)進(jìn)行管控。

7.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

各部門(mén)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括

全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見(jiàn)附錄B表

B3和附錄C表C3）,并按規(guī)定及時(shí)更新。

7.3風(fēng)險(xiǎn)告知

在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄或安全管

理要點(diǎn)標(biāo)識(shí)牌，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、管控

措施、應(yīng)急處置要求等內(nèi)容。

8文件管理

安全環(huán)保部結(jié)合實(shí)際編制并完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控過(guò)程的記錄資料，應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、危險(xiǎn)源辨識(shí)與

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并建檔管理。

9分級(jí)管控的實(shí)施效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，在以下方面應(yīng)有所改進(jìn)：

a）每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，使原有管控措施得到

改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；

b）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；

c）涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了

專(zhuān)人監(jiān)護(hù)制度;

d）員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和

應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

e）保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)

險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

f）根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查工程清單，使

隱患排查工作更有針對(duì)性。

10持續(xù)改進(jìn)

10.1體系評(píng)審

總經(jīng)理組織每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)進(jìn)行一次系

統(tǒng)性評(píng)審。特殊情況時(shí)應(yīng)根據(jù)新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新產(chǎn)

品等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、評(píng)審，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)

行公示或公布。

10.2體系更新

10.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的更新頻次

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施是一個(gè)動(dòng)態(tài)的

過(guò)程，根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等

適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

兩個(gè)體系領(lǐng)導(dǎo)小組組織各部門(mén)每年進(jìn)行一次系統(tǒng)性更

新。當(dāng)危險(xiǎn)點(diǎn)在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、設(shè)備、工

藝（工序）技術(shù)變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行系統(tǒng)更新。

10.2.2風(fēng)險(xiǎn)信息的更新

公司各部門(mén)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針

對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新完善風(fēng)險(xiǎn)信息:

a）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度改變；

b）發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)

相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

c）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

d）生產(chǎn)工藝技術(shù)或?qū)Ｓ迷O(shè)備發(fā)生較大改變；

e）進(jìn)行新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新產(chǎn)品等四新活動(dòng)；

f）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施調(diào)整。

10.3溝通

10.3.1各崗位人員發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息有所變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)

向部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。外來(lái)人員進(jìn)入我公司時(shí)，保衛(wèi)科或其他聯(lián)

系部門(mén)應(yīng)及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，以樹(shù)立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心,

提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。

10.3.2重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織

相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

11.危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序

11.1成立評(píng)價(jià)組

公司成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組，以公司分管安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)

為組長(zhǎng)、生產(chǎn)、安全、設(shè)備、電器、化驗(yàn)的管理人員參加，編

制本公司的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管表格。全面開(kāi)展安全生產(chǎn)

危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，指導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)。

11.2評(píng)價(jià)依據(jù)《公司安全生產(chǎn)管理制度》、相關(guān)安全生

產(chǎn)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、各單位安全管理制度、操作規(guī)程等。

11.3風(fēng)險(xiǎn)控制

中等及中等以上風(fēng)險(xiǎn)必須制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消

除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。

12.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

13.危險(xiǎn)源的重新識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新

13.1安全設(shè)備處每年組織危險(xiǎn)源的重新識(shí)別、評(píng)價(jià)和更

新。

13.2當(dāng)新的法規(guī)頒布、新產(chǎn)品或新工程以及設(shè)備更新、技

術(shù)改造、過(guò)程變更等情況發(fā)生時(shí)或根據(jù)部門(mén)內(nèi)部管理的需要，

各部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)新發(fā)生的危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，報(bào)安全設(shè)備處審核

評(píng)價(jià)后予以實(shí)施。

14.記錄、資料管理

14.1安全環(huán)保部統(tǒng)一保存危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)的資料和記錄。

14.2各部門(mén)保存本部門(mén)危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)的資料和記錄

14.3按時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)上報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息

附錄A表A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表

NQ：Q/LH-D-AQ-37

風(fēng)

風(fēng)險(xiǎn)

序險(xiǎn)區(qū)域位

點(diǎn)名主要風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任單位責(zé)任人備注

號(hào)等置

稱(chēng)

級(jí)

加：“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”待等級(jí)確定后再填寫(xiě)。

附錄B表B1設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號(hào)）單位（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）：NQ：

Q/LH-D-AQ-38

位號(hào)/所是否特種設(shè)

序號(hào)設(shè)備設(shè)施名稱(chēng)類(lèi)別型號(hào)各注

在部位備或?qū)Ｓ迷O(shè)

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注”按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備

注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。

注2：廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

表B2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)記錄

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：設(shè)備名稱(chēng)：No：Q/LH-D-AQ-39

—

注「分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

注3：現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類(lèi)填寫(xiě)，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

注4；可能發(fā)生的事故類(lèi)型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫(xiě)，包括物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷

害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆

炸，中毒和窒息，以及其它傷害等.

注5：評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

注6:風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

注7：管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車(chē)間級(jí)）、

班組和崗位級(jí)。

注7：工程是指設(shè)備設(shè)施的不安全狀態(tài)或不符合，如電機(jī)不防爆、防護(hù)土堤高度不夠高、庫(kù)房安

全距離不符合、防靜電設(shè)施不符合標(biāo)準(zhǔn)等等。

表B3設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

單位

No：Q/LH-D-AQ-40

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查工程管控措施

不符工培應(yīng)

評(píng)風(fēng)管責(zé)

合標(biāo)程管VII急責(zé)

標(biāo)價(jià)險(xiǎn)個(gè)體控任備

編類(lèi)名序名準(zhǔn)情技理教處任

準(zhǔn)級(jí)分防護(hù)層單注

號(hào)型稱(chēng)號(hào)稱(chēng)況及術(shù)措行置人

別級(jí)措施級(jí)位

后果措施措措

施施施

設(shè)1

1施、2

部3

位、4

場(chǎng)5

所、

區(qū)6

域

珈管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新

增）措施”，內(nèi)容必須洋細(xì)和具體。

附錄C表C1作業(yè)活動(dòng)清單

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：No：Q/LH-D-AQ-41

工作/任務(wù)：區(qū)域/工藝過(guò)程：分析人員：日

期：年月日

序

工作步驟工作具體操作方法所涉及的物料備注

號(hào)

1

9

3

4

5

6

7

8

9

10

表C2作業(yè)活動(dòng)工作危害分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄

（記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):崗位：作業(yè)活動(dòng):No：Q/LH-D-AQ-42

分析人：日期：審核人:日期：審定人：日期:

危險(xiǎn)建議改進(jìn)（新增）措

現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（LEC）

源或施

可能

潛在￡￥1

作發(fā)生風(fēng)管

D

個(gè)

培

應(yīng)

事件工

體

序的事險(xiǎn)控訓(xùn)備

業(yè)急

管

（人、程

防

教

處

理

號(hào)步故類(lèi)分層技注

護(hù)

育

置

措

物、作術(shù)

施

措

措

措

驟型及級(jí)級(jí)措

施

業(yè)環(huán)施

施

后果施

境、管

理）

亂分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

注8：現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類(lèi)填寫(xiě)，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

注9：可能發(fā)生的事故類(lèi)型應(yīng)結(jié)合民爆行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫(xiě)，包括物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械

傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆

炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

>iio：評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

注風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

注⑵管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車(chē)間

級(jí)）、班組和崗位級(jí)。

表C3作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

單位（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）：NQ：0/LH-D-AQ-43

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)評(píng)風(fēng)可能管控措施笆責(zé)備

源或價(jià)險(xiǎn)發(fā)生培個(gè)應(yīng)控任任注

潛在級(jí)分的事管訓(xùn)體急層單人

工程

編類(lèi)名序事件別級(jí)故類(lèi)理教防處級(jí)位

名稱(chēng)技術(shù)

號(hào)型稱(chēng)號(hào)型及措育護(hù)置.

措施

后果施措措措