PAGEPAGEXIII轉型期中國的服務業生產率研究專業名稱：企業管理研究方向：第三產業經濟與管理申請人姓名：顧乃華指導教師：李江帆教授答辯日期2006年6月7日摘要本文圍繞轉型期服務業生產率這一核心主題，主要想回答如下四方面問題：（1）轉型期我國服務業的增長是主要由投入增加帶動，還是主要因生產率提高促成？這種增長現象背后的形成機制是什么？（2）什么因素導致了我國服務業發展的區域不均衡？（3）和工業相比，服務業的生產率是高還是低？政府制定產業結構政策該遵循怎樣的標準？（4）服務業特殊的體制和改革路徑是如何形成的？它會呈現怎樣的動態特征？論文借助隨機前沿模型方法，利用轉型期我國各省的面板數據，實證分析了這段時期我國服務業生產率的時序演變特征、空間分布特征以及同工業生產率對比呈現的特點。文章還分別基于“經濟人”、“扶持之手”的政府模型，分析了我國服務業體制漸進轉型的原因和轉型的動態特征。本研究得出的結論如下：1992～2002年間，我國服務業技術進步明顯，但技術效率在不斷下降。前者可歸因為物質資本投資加速、人力資本提高、企業創新、后發優勢等因素；后者主要是因為預算軟約束膨脹了服務企業粗放型經營傾向。勞動生產率區域差異是導致人均服務業增加值區域失衡的重要原因，而除了資本密集度原因外，生產的技術效率不同是造成服務業勞動生產率區域差異的重要原因。我國各省以及東中西三大地帶的服務業技術效率之所以大相徑庭，關鍵因素又在于它們的市場化進程深淺不一。無論使用技術進步還是技術效率指標，1992～2002年間我國工業的表現均較服務業要好。但政府在制定產業結構政策時，不能單考慮工業和服務業的生產率，因為服務業可能存在對工業的外溢效應。實證研究結果表明，1992～2002年間我國服務業對工業的外溢效應比工業對服務業的外溢效應強，服務業的發展主要遵循供給主導機制而非需求遵從機制。服務業落后的經濟體制是源于新中國成立之后實施的趕超戰略。趕超戰略派生出資本約束，而服務業剩余的存在，使得服務業也被納入傳統的經濟體制范疇，以產生工業和服務業“剪刀差”。我國在1992年之后加速推進市場化改革，是政府被動適應義理性和財政約束強化的結果。在這段時期，政府之所以選擇一條漸進性的改革策略，基于“經濟人政府”視角看，主要是因為它能夠使政府的規制收益達到動態最優。此外，如果假定保證充分就業是政府的首要約束，那么即使基于“扶持之手”的政府模型，同樣可以發現，無論在均衡狀態還是在實際的動態運行中，國有服務企業的比重均不會為零。關鍵詞：服務業技術進步技術效率轉型

ResearchontheProductivityofServiceSectorinChinaduringTransitionPeriodMajor：BusinessAdministrationResearchInterests：ServiceEconomy&ManagementName：GuNaihuaSupervisor：Prof.LiJiangfanThesisDefenceDate:June7,2006AbstractThisdissertationfocusesontheproductivityofserviceindustriesinChinaduringtransitionperiod.Theprincipalaimoftheresearchisfourfold.Firstly,toidentifythesourceofthegrowthofserviceindustries.Secondly,tofindoutthefactorswhichcausetheregionaldisparityofdevelopmentofserviceindustries.Thirdly,tocomparetheproductivitiesbetweenserviceindustriesandindustrialsectors,andtofindoutthecriterionthatthegovernmentshouldfollowwhenmakingindustrialpolicies.Fourthly,toanswerthereasonwhythespecialsystemofserviceindustriescanbeformed.ThisdissertationexaminesthecharactersoftheproductivityofserviceindustriesinChinaduringtransitionperiod,usingSFAandpaneldata.Theresearchalsoanalyzesthereasonofgradualismandthedynamiccharactersinserviceindustrieseconomicreform,accordingto“economicperson”and“thesupportinghand”governmentmodel.Themainresultsshowthatthetechnicalprogressofserviceindustrieswasremarkable,butthetechnicalefficiencywasdeclining.Themainreasonoftechnicalprogressmayduetolargeinvestmentandhumancapitalandsoon.Thesoftbudgetconstraintsphenomenoncausesextensivemanagement,whichresultsinpoortechnicalefficiency.TheregionaldisparityoftechnicalefficiencyinChina’sserviceindustriesdoesexist,whichisthemaincauseoftheregionaldisparityofproductivityoflabor.Moreover,thedegreeofmarketizationandtheeducationofemployeesappeartoexertadepressiveeffectontechnicalefficiency.Thegrowthperformanceofindustrialsectorsmeasuredbytheindexoftechnicalefficiencyandtechnicalprogressisbetterthanthatofserviceindustries.Butwhenthegovernmentismakingtheindustrialpolicies,itcannotconsidertheproductivityonly,becausetheserviceindustriesmayproducetheexternalityeffecttoindustrialsectors.Theempiricalstudiesshowthattheexternalityeffectproducedbyserviceindustrieswasstrongerthanthatofindustrialsectors.Thedevelopmentofserviceindustrieswasrealizedmainlybysupply-leadingmechanism,notbydemandfollowingmechanism.ThereasonfortheoldeconomicsysteminserviceindustrieswasOvertakingStrategy.OvertakingStrategygavebirthtocapitalconstrain,whichneededtoextractthesurplusproducedbyserviceindustries.Thegovernmentacceleratedthereformtowardsmarketizationafter1992.Thisresultedinthelegitimacyandbudgetconstrainofthegovernmentbeingintensified.Duringthisperiod,thegovernmentpreferredthegradualismeconomicreform,becausethisreformpathcouldmaximizeitsbenefits.Apparently,thiskindofexplanationisbasedonthegrabbinghandmodel.Ifthefullemploymentwerethechiefobjectofthegovernment,theproportionofstate-ownedenterpriseswouldnotbezero,whetherwhenitwasonequilibriumstateorduringthedynamicprocess.Becausethestate-ownedenterpriseswouldliketoabsorbmoreemployeesthannonstate-ownedenterprises,thegovernmentwouldsupportthestate-ownedenterprisesbyprovidingfavorableconditions.KeyWords:Serviceindustries;Technicalprogress;Technicalefficiency;Transition

目錄摘要??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????ⅠAbstact??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????Ⅲ第1章導論?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????11.1問題的提出和擬解決的問題???????????????????????????????????????????????????????????????????????????21.1.1問題一：什么因素導致了我國服務業的高增長????????????????????????????????????21.1.2問題二：什么因素導致了我國服務業發展的區域不均衡????????????????????41.1.3問題三：政府制定產業結構政策該遵循怎樣的標準????????????????????????????61.1.4問題四：服務業特殊的體制和改革路徑是如何形成的?????????????????????????71.2研究思路和研究方法?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????81.3研究內容和論文結構???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????91.4可能的研究創新?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????10第2章服務經濟中的服務業生產率：文獻述評??????????????????????????????????????????????????122.1國外相關文獻述評?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????122.1.1衡量服務業生產率的指標和結果??????????????????????????????????????????????????????????122.1.2服務業生產率增長緩慢的原因??????????????????????????????????????????????????????????????152.1.3服務業生產率增長緩慢的后果??????????????????????????????????????????????????????????????232.1.4提升服務業生產率的政策措施：規制經濟學的觀點??????????????????????????262.1.5對國外相關文獻的研究方法、結論在中國適用性的簡要評述??????????272.2國內相關文獻述評?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????28第3章轉型期我國服務業生產率的時序演變特征分析??????????????????????????????????????313.1特征描述?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????313.1.1理論模型??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????313.1.2經驗模型??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????333.1.3數據說明和計量結果??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????353.2特性的形成機制?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????403.2.1技術進步的原因：基于內生增長理論的解釋??????????????????????????????????????403.2.2技術效率下降的原因：基于預算軟約束視角的分析??????????????????????????433.3本章小結?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????50第4章轉型期我國服務業生產率的區域特征分析??????????????????????????????????????????????514.1基于勞動生產率的解釋?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????514.2勞動生產率差異的技術效率差距假說?????????????????????????????????????????????????????????544.2.1假說的內涵??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????544.2.2技術效率區域差異的成因??????????????????????????????????????????????????????????????????????554.3實證檢驗?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????594.3.1計量模型??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????594.3.2數據說明??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????604.3.3實證結果??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????634.4本章小結?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????67第5章轉型期我國服務業和工業生產率比較??????????????????????????????????????????????????????685.1工業和服務業生產率對比?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????685.2服務業溢出效應：理論模型??????????????????????????????????????????????????????????????????????????705.2.1非形式化的理論分析??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????705.2.2形式化的模型??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????735.3實證檢驗?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????755.3.1數據說明??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????755.3.2估計方法及回歸結果??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????755.4供給主導還是需求遵從？?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????795.4.1工業外溢效應模型和實證結果??????????????????????????????????????????????????????????????825.5本章小結?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????82第6章我國服務業低效率體制成因及改革路徑分析??????????????????????????????????????????846.1趕超戰略與服務業集中經濟體制的內生?????????????????????????????????????????????????????846.2服務業體制漸進改革的機理：基于“經濟人政府”視角??????????????????????????876.2.1以往相關模型的簡單綜述??????????????????????????????????????????????????????????????????????926.2.2義理性與財政雙重約束下的政府規制范圍選擇模型?????????????????????936.2.3實證解釋????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1006.2.4有關模型的補充說明????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1046.3轉型過程的動態描述：基于“扶持之手”的政府視角?????????????????????????????1046.3.1基本假定????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1046.3.2系統的均衡和軌跡特征????????????????????????????????????????????????????????????????????????1066.4本章小結???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????108第7章結論?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1107.1研究結論???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1097.2研究缺陷以及后續研究的方向???????????????????????????????????????????????????????????????????111參考文獻????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????113附錄????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????121讀博期間發表論文????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????129致謝????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????130論文原創性聲明內容????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????131圖目錄圖1.11978～2004年我國服務業增加值增長率變化曲線??????????????????????????????????????3圖1.21992～2003年世界部分國家或地區服務業增加值增長率對比??????????????????3圖1.31992～2003年我國整個國民經濟、工業和服務業的增速對比??????????????????6圖1.4本文的邏輯框圖????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????10圖3.1產出增長因素的分解????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????32圖4.1服務業勞動生產率差距的原因分解????????????????????????????????????????????????????????????55圖6.1掠奪者——被掠奪者模型的均衡和軌跡特征??????????????????????????????????????????106圖6.2初始點在第Ⅳ象限的運動軌跡?????????????????????????????????????????????????????????????????107

表目錄表1.11992～2003年我國省際人均服務業增加值差距測度??????????????????????????????????4表1.21992～2003年我國東、中、西地區人均服務業增加值差距測度????????????????5表1.31992～2003我國三次產業投資比重??????????????????????????????????????????????????????????????6表2.1服務業和制造業技術效率水平和TFP增長率?????????????????????????????????????????????14表2.2服務業與制造業的趨同????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????19表3.1模型參數的最大似然估計結果????????????????????????????????????????????????????????????????????39表3.2模型的假設檢驗結果????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????39表3.3我國部分服務業行業改革措施出臺的時序表????????????????????????????????????????????45表4.11992～2002年我國大陸各省服務業勞動生產率差異????????????????????????????????52表4.21992～2003年我國東、中、西部地區服務業勞動生產率差距描述????????53表4.31992～2002年我國東、中、西部地區資本密集度差距????????????????????????????54表4.41998～2002年我國各地區市場化指數????????????????????????????????????????????????????????54表4.5我國大陸各省1998～2002年勞動者平均受教育年限???????????????????????????????62表4.6模型參數的最大似然估計結果????????????????????????????????????????????????????????????????????64表4.7模型的假設檢驗結果????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????65表4.7我國服務業技術效率的區域比較????????????????????????????????????????????????????????????????66表5.1工業SFA模型參數的最大似然估計結果????????????????????????????????????????????????????69表5.2模型的估計結果：兩個5年的面板數據（SUR）??????????????????????????????????????76表5.3模型的估計結果：兩個5年的面板數據（3SLS和GMM）????????????????????77表5.4模型的估計結果：兩個5年的面板數據（一階差分方法和OLS估計）????78表5.5工業對服務業溢出效應模型的估計結果：兩個5年的面板數據????????????82表A.11992～2003年世界部分國家或地區服務業增加值增長率對比?????????????121表C.11992～2002年我國大陸各省（除西藏和海南）服務業增加值??????????????122表C.21992～2002年我國大陸各省（除西藏和海南）服務業勞動力投入???????123表C.31992～2002年我國大陸各省（除西藏和海南）服務業資本投入??????????124表C.41992～2002年我國服務貿易與貨物對比?????????????????????????????????????????????????125表C.51997～2002我國農業、工業和服務業對外簽訂FDI金額????????????????????125表E.11992～2002年我國大陸各省（除西藏和海南）工業增加值??????????????????126表E.21992～2002年我國大陸各省（除西藏和海南）工業的勞動力投入???????127表E.31992～2002年我國大陸各省（除西藏和海南）工業資本投入??????????????128致謝終于完成了博士論文！一股油然而生的興奮喜悅，將做論文過程中積累的疲倦一掃而光。博士論文的答辯通過也意味著我將結束連續22年的求學生涯，即將走上新的工作崗位，開始一段不一樣的人生旅程。本文能夠順利完成，首先要感謝我的導師李江帆教授。自2000年9月有幸師從李老師以來，李老師淵博的學識、持之以恒開拓創新的為學精神、謙和的待人態度，無時無刻不在激勵、感染著我，使我在心生偷懶懈怠之念時，便如芒刺在背。李老師不僅手把手地教我如何搞科研、帶著我出去調研開拓眼界、介紹我認識學術界的前輩，而且一旦當我取得些許成績，馬上就會贊揚和鼓勵我，甚至自掏腰包對我進行物質獎勵。李老師獨特的授業解惑方式，讓我在學習過程中時常有醍醐灌頂之感，從而能夠在相對較短的時間內掌握了研究服務經濟的必備技能。直接針對博士論文而言，從確定選題到構思框架、關鍵觀點的形成，甚至數據處理、文字潤色，李老師都給予了非常細致的指導。在此，向李老師致以最深的敬意和最衷心的感謝。李老師不僅把我引領進第三產業研究的學術殿堂，而且在生活方面也全程地、細致地呵護著我。在華南師范大學