2025年借殼上市股權(quán)融資合同合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：________

乙方（以下簡稱“乙方”）：________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市，現(xiàn)甲方與乙方就股權(quán)融資事宜進(jìn)行友好協(xié)商，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方之間的股權(quán)融資關(guān)系，確保雙方權(quán)益得到充分保障，共同推進(jìn)甲方借殼上市工作。

二、合同簽訂背景

甲方為提升公司市場競爭力，拓寬融資渠道，擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市。在此過程中，乙方愿意向甲方提供股權(quán)融資支持，雙方經(jīng)友好協(xié)商，決定簽訂本合同。

合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：________

乙方（以下簡稱“乙方”）：________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市，現(xiàn)甲方與乙方就股權(quán)融資事宜進(jìn)行友好協(xié)商，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方之間的股權(quán)融資關(guān)系，確保雙方權(quán)益得到充分保障，共同推進(jìn)甲方借殼上市工作。

二、合同簽訂背景

甲方為提升公司市場競爭力，拓寬融資渠道，擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市。在此過程中，乙方愿意向甲方提供股權(quán)融資支持，雙方經(jīng)友好協(xié)商，決定簽訂本合同。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方同意向甲方提供一定比例的股權(quán)融資，具體金額及比例由雙方另行協(xié)商確定。

2.乙方應(yīng)按照本合同的約定，在甲方借殼上市過程中，提供必要的財務(wù)、法律、市場等方面的專業(yè)支持。

3.甲方應(yīng)確保在借殼上市過程中，充分尊重乙方的合法權(quán)益，并按照本合同的約定，按時足額支付股權(quán)融資款項。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的股權(quán)融資服務(wù)應(yīng)滿足甲方借殼上市的需求，確保甲方上市過程順利進(jìn)行。

2.乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得損害甲方的合法權(quán)益。

3.甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估，并提出改進(jìn)意見。

三、價格支付

1.乙方提供的股權(quán)融資服務(wù)價格由雙方另行協(xié)商確定，并以人民幣計價。

2.甲方應(yīng)按照本合同的約定，在借殼上市過程中，按照約定的比例和金額向乙方支付股權(quán)融資款項。

3.乙方應(yīng)在收到甲方支付款項后，按照本合同的約定，及時向甲方提供相應(yīng)的股權(quán)。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同簽訂之日起至甲方借殼上市完成之日止。

五、違約責(zé)任

1.如甲方未按照本合同約定支付股權(quán)融資款項，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按逾期付款金額的每日萬分之五計算。

2.如乙方未按照本合同約定提供股權(quán)融資服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未提供服務(wù)部分總金額的每日萬分之五計算。

3.如任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供股權(quán)融資服務(wù)。

b.甲方有權(quán)監(jiān)督乙方履行合同義務(wù)，并對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行評估。

c.甲方有權(quán)在乙方違反合同約定時，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

d.甲方有權(quán)在合同約定的保密期限內(nèi)，要求乙方保密本合同內(nèi)容。

2.義務(wù)：

a.甲方應(yīng)按照合同約定，在借殼上市過程中，按時足額支付股權(quán)融資款項。

b.甲方應(yīng)積極配合乙方履行合同義務(wù)，提供必要的資料和協(xié)助。

c.甲方應(yīng)尊重乙方的合法權(quán)益，不得損害乙方在合同履行過程中的利益。

d.甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行所產(chǎn)生的一切后果。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付股權(quán)融資款項。

b.乙方有權(quán)要求甲方提供履行合同所需的資料和協(xié)助。

c.乙方有權(quán)在合同約定的保密期限內(nèi)，要求甲方保密本合同內(nèi)容。

2.義務(wù)：

a.乙方應(yīng)按照合同約定，向甲方提供股權(quán)融資服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量。

b.乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得違反合同約定。

c.乙方應(yīng)積極配合甲方履行合同義務(wù)，提供必要的專業(yè)支持。

d.乙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行所產(chǎn)生的一切后果。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在合同執(zhí)行過程中及時溝通信息，解決問題。

2.雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市過程中的重大事項，共同推進(jìn)項目進(jìn)展。

3.雙方應(yīng)相互配合，共同應(yīng)對市場變化和風(fēng)險，確保借殼上市工作順利進(jìn)行。

4.雙方在合作過程中，應(yīng)遵循誠實信用原則，保持良好的合作關(guān)系。

四、合同履行過程中的其他事項

1.雙方應(yīng)按照合同約定，妥善保管合同文本及相關(guān)資料，確保合同的完整性。

2.雙方應(yīng)在本合同約定的保密期限內(nèi)，對合同內(nèi)容及相關(guān)信息保密。

3.雙方應(yīng)在本合同約定的保密期限屆滿后，將本合同及相關(guān)信息予以銷毀或妥善處理。

4.如合同履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

五、合同變更與解除

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，除非雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議，否則合同內(nèi)容不得隨意變更。

2.如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商一致，決定合同的變更或解除。

3.如一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，并可依法解除合同。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為________年。

2.合同期滿后，如雙方均無異議，經(jīng)協(xié)商一致，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，延長合同有效期。

二、合同的變更

1.雙方在合同履行過程中，如需對合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，該變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.任何變更協(xié)議均應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更原因、變更期限等事項。

三、合同的終止

1.本合同在以下情形下終止：

a.合同約定的有效期限屆滿；

b.雙方協(xié)商一致解除合同；

c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

d.一方嚴(yán)重違約，另一方依法解除合同；

e.法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法履行。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，處理剩余事項。

四、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，不得以爭議為由拒絕履行。

五、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.雙方因本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。

2.本合同任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分本合同項下的權(quán)利和義務(wù)。

3.本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后，任何一方不得以任何理由要求撤銷或變更。

4.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指當(dāng)事人就其商業(yè)秘密或其他不宜公開的信息所承擔(dān)的不得泄露的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

4.爭議解決：指當(dāng)事人之間就合同履行過程中產(chǎn)生的糾紛進(jìn)行解決的方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

6.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，就未盡事宜或變更事項簽訂的補(bǔ)充性協(xié)議。

7.解除合同：指合同一方或雙方在合同有效期內(nèi)，基于法律規(guī)定或合同約定，提前終止合同關(guān)系的行為。

8.法律適用：指在處理合同糾紛時，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

9.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對合同糾紛進(jìn)行審判的人民法院。

10.民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系：指在民事活動中，民事主體之間形成的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。

11.民事責(zé)任：指民事主體違反民事義務(wù)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事法律后果。

12.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題**：在合同履行過程中，一方可能無法按照約定履行義務(wù)。

**注意事項**：確保合同條款明確，雙方對合同內(nèi)容有共同理解。

**解決辦法**：及時溝通，明確違約責(zé)任，必要時通過法律途徑解決。

2.**問題**：雙方在合作過程中可能會出現(xiàn)信息不對稱或誤解。

**注意事項**：建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會議，確保信息透明。

**解決辦法**：加強(qiáng)溝通，定期匯報工作進(jìn)展，減少誤解。

3.**問題**：合同執(zhí)行過程中，可能會遇到不可抗力事件影響合同履行。

**注意事項**：在合同中明確不可抗力的定義和處理方式。

**解決辦法**：按照合同約定處理不可抗力事件，必要時協(xié)商合同變更或解除。

4.**問題**：合同中約定的保密條款可能難以執(zhí)行。

**注意事項**：明確保密信息的范圍和保密期限，制定保密措施。

**解決辦法**：實施嚴(yán)格的保密措施，對違反保密義務(wù)的行為進(jìn)行處罰。

5.**問題**：合同履行過程中，雙方可能會對合同條款的理解產(chǎn)生分歧。

**注意事項**：在合同中詳細(xì)列明各項條款，包括具體定義和解釋。

**解決辦法**：在合同中設(shè)置爭議解決條款，如仲裁或訴訟。

6.**問題**：合同變更或解除時，雙方可能無法達(dá)成一致。

**注意事項**：在合同中明確變更或解除的條件和程序。

**解決辦法**：按照合同約定的變更或解除程序進(jìn)行，必要時尋求第三方調(diào)解。

7.**問題**：合同履行過程中，一方可能存在欺詐行為。

**注意事項**：在合同簽訂前進(jìn)行盡職調(diào)查，確保合同對方誠信可靠。

**解決辦法**：一旦發(fā)現(xiàn)欺詐行為，立即停止合作，并追究法律責(zé)任。

8.**問題**：合同執(zhí)行過程中，可能存在資金支付風(fēng)險。

**注意事項**：在合同中明確支付條款，包括支付方式、時間和條件。

**解決辦法**：采用安全的支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬，并保留支付憑證。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的股權(quán)融資合作。

2.需要外部投資者提供股權(quán)融資支持的企業(yè)。

3.投資者對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以獲取投資回報。

4.企業(yè)與投資者之間建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同推進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

5.企業(yè)在面臨市場風(fēng)險或資金短缺時，尋求外部資金注入。

6.投資者希望參與企業(yè)管理，通過股權(quán)投資獲取公司治理權(quán)。

7.企業(yè)希望通過借殼上市提升品牌形象和市場競爭力。

8.企業(yè)需要專業(yè)的財務(wù)、法律和市場咨詢服務(wù)以順利完成上市。

9.企業(yè)與投資者之間需要明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保合作順利進(jìn)行。

10.企業(yè)在上市過程中可能遇到法律、財務(wù)和市場等方面的風(fēng)險，需要投資者提供支持。

11.企業(yè)與投資者之間需要建立有效的溝通機(jī)制，以確保信息透明和及時溝通。

12.企業(yè)在上市過程中可能遇到不可抗力事件，需要合同中明確處理機(jī)制。

所需附件列表：

1.合同雙方的身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。

2.合同雙方的授權(quán)委托書，如代理人身份證明等。

3.雙方簽訂的保密協(xié)議。

4.合同雙方的財務(wù)報表和審計報告，以證明雙方財務(wù)狀況。

5.合同雙方的銀行賬戶信息，用于股權(quán)融資款項的支付。

6.乙方提供的股權(quán)融資服務(wù)方案及詳細(xì)計劃。

7.甲方提供的借殼上市相關(guān)資料，包括但不限于公司簡介、上市計劃、市場分析等。

8.任何與本合同相關(guān)的政府批文、許可證書或相關(guān)法律法規(guī)文件。

9.雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的其他重要文件和記錄。

10.任何雙方認(rèn)為與本合同執(zhí)行相關(guān)的其他文件或資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方代表簽字：_________________________

-甲方蓋章：____________________________