ICS35.240.01

CCSL67

DB4403

深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4403/T164.2—2021

行政執(zhí)法監(jiān)督數(shù)據(jù)規(guī)范

第2部分：電子案卷

DataspecificationforAdministrativelawenforcementsupervision

—Part2：Electronicarchivespecification

2021-04-27發(fā)布2021-06-01實(shí)施

深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB4403/T164.2—2021

行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)范第2部分：電子案卷

1范圍

本文件規(guī)定了深圳市行政執(zhí)法監(jiān)督信息的行政執(zhí)法案件電子案卷材料要求、電子文書要素要求、數(shù)

據(jù)交換要求和應(yīng)用要求。

本文件適用于深圳市行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行政檢查、行政處罰和行政強(qiáng)制案件電子案卷的制作和數(shù)據(jù)交

換，以及深圳市行政執(zhí)法監(jiān)督部門案卷評查。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

行政執(zhí)法案卷archiveofadministrativelawenforcement

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（含依法授權(quán)或者受委托的組織）將行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查等行政執(zhí)法過程

中形成的法律文書和證據(jù)材料等，根據(jù)規(guī)定的順序和要求組裝后形成的文件材料。

3.2

電子案卷electronicarchive

通過行政執(zhí)法信息系統(tǒng)直接形成的，或在案件辦理過程中或辦理完成后，依托數(shù)字影像技術(shù)、OCR

光學(xué)字符識別等技術(shù)將裝訂成卷的紙質(zhì)案卷材料，通過掃描或信息錄入等方式將紙質(zhì)案卷材料轉(zhuǎn)化而成

的，具有特定格式的電子數(shù)據(jù)。

4行政執(zhí)法案件電子案卷材料要求

4.1概述

行政執(zhí)法（包括行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查）案件電子案卷中應(yīng)至少包含本章規(guī)定的文件，行

政執(zhí)法過程中產(chǎn)生的其他文件，也應(yīng)一并組卷。

4.2行政處罰簡易程序

行政處罰簡易程序電子案卷材料見表1。

1

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表1行政處罰簡易程序電子案卷材料

序號電子文書（文件類型）填寫項(xiàng)目約束性說明

封面樣式可參考《深圳市行政

一案一卷的案件此項(xiàng)必備；合

1行政處罰案卷封面—執(zhí)法檔案整理歸檔工作指引

并組卷的案件此項(xiàng)可選

（試行）》

一案一卷的案件此項(xiàng)必備；合

2行政處罰案卷目錄——

并組卷的案件此項(xiàng)可選

3現(xiàn)場檢查筆錄（簡易程序）見5.2.1可選—

現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄（簡易

4涉案物品清單—可選

程序）的可選附件

現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）的照片、影

5證據(jù)材料見5.3.4必備

像資料、截圖等證據(jù)

6當(dāng)場行政處罰決定書見5.2.2必備—

7當(dāng)場處罰決定書送達(dá)回證見5.3.6必備或其他可證明已送達(dá)的材料

8行政處罰案件結(jié)案審批表必備—

4.3行政處罰一般程序

行政處罰一般程序電子案卷材料見表2。

表2行政處罰一般程序電子案卷材料

序號電子文書（文件類型）填寫項(xiàng)目約束性說明

封面樣式可參考《深圳市行政

1行政處罰案卷封面—必備執(zhí)法檔案整理歸檔工作指引

（試行）》

2行政處罰案卷目錄—必備—

行政處罰案件立案（不予立

3見5.3.1可選—

案）審批表

4終止辦案審批表—案件結(jié)案類型為終結(jié)時(shí)必備—

5協(xié)助調(diào)查通知書—有協(xié)助調(diào)查情況時(shí)填寫—

6協(xié)助調(diào)查通知書送達(dá)回證見5.3.6有協(xié)助調(diào)查通知書時(shí)必備或其他可證明已送達(dá)的材料

支持多個文書的內(nèi)容在一個

7詢問筆錄見5.3.2有詢問情況時(shí)必備

文書中體現(xiàn)

支持多個文書的內(nèi)容在一個

8現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄見5.3.3可選

文書中體現(xiàn)

9涉案物品清單—可選

10行政處罰抽樣取證通知書—有抽樣取證情況時(shí)必備附抽樣取證物品清單

11抽樣取證記錄見5.5.6有抽樣取證情況時(shí)必備—

有先行登記保存證據(jù)情況時(shí)

12先行登記保存證據(jù)審批表——

必備

先行登記保存證據(jù)通知書（決有先行登記保存證據(jù)情況時(shí)附先行登記保存證據(jù)物品清

13見5.3.5

定書）必備單

2

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表2行政處罰一般程序電子案卷材料（續(xù)）

序號電子文書（文件類型）填寫項(xiàng)目約束性說明

先行登記保存證據(jù)通知書（決有先行登記保存證據(jù)通知書

14見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

定書）送達(dá)回證（決定書）必備

先行登記保存證據(jù)物品處理有先行登記保存證據(jù)處理情附先行登記保存證據(jù)物品處

15—

通知書（決定書）況時(shí)必備理清單

先行登記保存證據(jù)通知書（決有先行登記保存證據(jù)物品處

16見5.3.6或其他證明已送達(dá)的材料

定書）送達(dá)回證理通知書（決定書）必備

采取強(qiáng)制措施或?qū)嵤?qiáng)制執(zhí)

17陳述（申辯）筆錄——

行時(shí)必備

18行政強(qiáng)制措施審批表見5.4.1采取行政強(qiáng)制措施時(shí)必備—

19行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場筆錄見5.4.2采取強(qiáng)制措施時(shí)必備—

行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場筆錄的可

20涉案物品清單—可選

選附件

21查封（扣押）決定書見5.4.6采取查封（扣押）時(shí)必備—

22查封（扣押）決定書送達(dá)回證見5.3.6有查封（扣押）決定書時(shí)必備或其他可證明已送達(dá)的材料

23查封（扣押）物品清單見5.4.7查封（扣押）時(shí)必備—

采取查封（扣押）之外的強(qiáng)制

24行政強(qiáng)制措施決定書見5.4.4—

措施時(shí)必備

行政強(qiáng)制措施決定書送達(dá)回有（××強(qiáng)制措施）決定書時(shí)

25見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證必備

26行政強(qiáng)制措施處理決定書見5.4.8采取強(qiáng)制措施時(shí)必備—

27延長查封（扣押）期限告知書—延長查封（扣押）期限時(shí)必備—

延長查封（扣押）期限告知書有延長查封（扣押）期限告知

28見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

送達(dá)回證書時(shí)必備

延長（XX強(qiáng)制措施）期限告知

29見5.4.5延長強(qiáng)制措施期限時(shí)必備—

書

延長（XX強(qiáng)制措施）期限告知有延長（XX強(qiáng)制措施）期限告

30見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

書送達(dá)回證知書時(shí)必備

31解除查封（扣押）決定書—解除查封（扣押）時(shí)必備—

32解除查封（扣押）物品清單—解除查封（扣押）時(shí)必備—

解除查封（扣押）決定書送達(dá)有解除查封（扣押）決定書時(shí)

33見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

回證必備

解除查封（扣押）之外的強(qiáng)制

34解除（××強(qiáng)制措施）決定書——

措施時(shí)必備

解除（××強(qiáng)制措施）物品清解除查封（扣押）之外的強(qiáng)制

35——

單措施時(shí)必備

解除（××強(qiáng)制措施）決定書有解除（××強(qiáng)制措施）決定

36見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

送達(dá)回證書時(shí)必備

3

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表2行政處罰一般程序電子案卷材料（續(xù)）

序號電子文書（文件類型）填寫項(xiàng)目約束性說明

立即改正或責(zé)改限期在做出

處罰決定之前的必須要發(fā)出

發(fā)現(xiàn)違法行為需要立即制止書面通知，責(zé)改限期在做出處

37責(zé)令改正違法行為通知書見5.3.7

或需要予以改正時(shí)必備罰決定之后的可在處罰決定

書中體現(xiàn)責(zé)令改正違法行為

信息。

38證據(jù)清單—可選—

行政處罰案件的證據(jù)材料，現(xiàn)

39證據(jù)材料見5.3.4必備場檢查（勘驗(yàn)）的照片、影像

資料、截圖等證據(jù)

如無案件調(diào)查報(bào)告，應(yīng)在其他

40案件調(diào)查報(bào)告—可選

文書中對調(diào)查結(jié)論進(jìn)行說明

根據(jù)《廣東省司法廳關(guān)于加強(qiáng)

行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防范工作的指

41行政處罰決定法制審核意見書見5.3.12—

導(dǎo)意見》需要進(jìn)行法制審核的

必備

符合《行政處罰法》第三十八

條第二款和《深圳市規(guī)范行政

行政處罰案件單位負(fù)責(zé)人集體處罰裁量權(quán)若干規(guī)定》（深府

42見5.3.13舉行集體討論時(shí)必備

討論筆錄令第196號)第十八條第一款

規(guī)定情形的案件，經(jīng)行政機(jī)關(guān)

的負(fù)責(zé)人集體討論決定。

即行政處罰事先告知書和行

43行政處罰事先（聽證）告知書見5.3.8必備政處罰聽證告知書，兩個文書

內(nèi)容可合并

行政處罰（聽證）告知書送達(dá)回有行政處罰（聽證）告知書時(shí)

44見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證必備

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)受理聽證申請

45行政處罰聽證受理通知書——

時(shí)必備

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不受理聽證申

46行政處罰聽證不予受理通知書——

請時(shí)必備

47行政處罰聽證通知書見5.3.9受理聽證時(shí)必備—

有行政處罰聽證通知書時(shí)必

48行政處罰聽證通知書送達(dá)回證見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

備

49行政處罰聽證筆錄見5.3.10舉行聽證時(shí)必備—

50行政處罰聽證報(bào)告見5.3.11舉行聽證時(shí)必備—

51行政處罰決定審批表—予以處罰時(shí)必備—

4

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表2行政處罰一般程序電子案卷材料（續(xù)）

序號電子文書（文件類型）填寫項(xiàng)目約束性說明

除當(dāng)事人明確書面放棄聽證

權(quán)利和陳述、申辯權(quán)利并書面

申請行政執(zhí)法主體盡快制作

52行政處罰決定書見5.3.14予以處罰時(shí)必備行政處罰決定外，行政機(jī)關(guān)應(yīng)

當(dāng)在聽證申請期限和陳述、申

辯期限（以時(shí)間在后的為準(zhǔn)）

屆滿后制作行政處罰決定書。

53行政處罰決定書送達(dá)回證見5.3.6有處罰決定書時(shí)必備或其他可證明已送達(dá)的材料

54不予行政處罰決定審批表—不予處罰時(shí)必備—

55不予行政處罰決定書—不予處罰時(shí)必備—

當(dāng)事人有違法行為，且依據(jù)

責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教（嚴(yán)加看《中華人民共和國行政處罰

56——

管和治療）通知書法》第二十五條、第二十六條

不予處罰時(shí)必備

57送達(dá)地址確認(rèn)書—可選—

58授權(quán)委托書—有授權(quán)委托情況時(shí)必備—

行政處罰沒收財(cái)物處理審批

59—可選—

表

行政處罰延期（分期）繳納罰

60—有延期或分期情況時(shí)必備—

款審批表

行政處罰延期（分期）繳納罰

61—有延期或分期情況時(shí)必備—

款決定書

行政處罰延期（分期）繳納罰有行政處罰延期（分期）繳納

62見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

款決定書送達(dá)回證罰款決定書時(shí)必備

63案件移送審批表—移送案件必備—

64案件移送書—移送案件必備—

移送案件和涉嫌犯罪案件必

65移送案件涉案物品清單——

備

66案件移送書送達(dá)回證見5.3.6有案件移送書時(shí)必備或其他可證明已送達(dá)的材料

67涉嫌犯罪案件移送書—涉嫌犯罪案件必備—

涉嫌犯罪案件移送書送達(dá)回有涉嫌犯罪案件移送書時(shí)必

68見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證備

行政強(qiáng)制措施物品移送告知有行政強(qiáng)制措施物品移送時(shí)

69——

書必備

行政強(qiáng)制措施物品移送告知有行政強(qiáng)制措施物品移送告

70見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

書送達(dá)回證知書時(shí)必備

71行政強(qiáng)制執(zhí)行審批表—強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

72行政強(qiáng)制執(zhí)行催告書見5.4.9強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

5

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表2行政處罰一般程序電子案卷材料（續(xù)）

序號電子文書（文件類型）填寫項(xiàng)目約束性說明

行政強(qiáng)制執(zhí)行催告書送達(dá)回

73見5.3.6有強(qiáng)制執(zhí)行催告書時(shí)必備或其他可證明已送達(dá)的材料

證

74行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書見5.4.10強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書送達(dá)回有行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書時(shí)必

75見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證備

76強(qiáng)制拆除公告—強(qiáng)制拆除時(shí)必備—

當(dāng)事人與執(zhí)行機(jī)關(guān)協(xié)商一致

77執(zhí)行協(xié)議見5.4.11—

達(dá)成協(xié)議時(shí)必備

78執(zhí)行協(xié)議送達(dá)回證見5.3.6有執(zhí)行協(xié)議時(shí)必備或其他可證明已送達(dá)的材料

79強(qiáng)制執(zhí)行申請書見5.4.12申請法院強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

80強(qiáng)制執(zhí)行申請書送達(dá)回證見5.3.6有強(qiáng)制執(zhí)行申請書時(shí)必備—

81行政強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)場記錄—強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

82中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書—中止強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書送達(dá)回有中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書時(shí)必

83見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證備

84終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行決定書—終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行決定書送達(dá)回有終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行通知書時(shí)必

85見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證備

86強(qiáng)制執(zhí)行回轉(zhuǎn)決定書—有強(qiáng)制執(zhí)行回轉(zhuǎn)情形時(shí)必備—

強(qiáng)制執(zhí)行回轉(zhuǎn)決定書送達(dá)回有強(qiáng)制執(zhí)行回轉(zhuǎn)決定書時(shí)必

87見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證備

88恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書—恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書送達(dá)回有恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書時(shí)必

89見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證備

90代履行決定書—有代履行情形時(shí)必備—

91代履行決定書送達(dá)回證見5.3.6有代履行決定書時(shí)必備或其他可證明已送達(dá)的材料

92代履行執(zhí)行記錄—代履行時(shí)必備—

93立即代履行事后通知書—采取立即代履行時(shí)必備—

立即代履行事后通知書送達(dá)有立即代履行事后通知書時(shí)

94見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

回證必備

95行政處罰案件結(jié)案審批表見5.3.15必備—

采取強(qiáng)制措施或強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)

96行政強(qiáng)制案件結(jié)案審批表——

必備

4.4行政強(qiáng)制案件

行政強(qiáng)制案件電子案卷材料見表3。

6

DB4403/T164.2—2021

表3行政強(qiáng)制案件電子案卷材料

序號電子文書（文件類型）填寫項(xiàng)目約束性說明

封面樣式可參考《深圳市行政

一案一卷的案件此項(xiàng)必備；合

1行政強(qiáng)制案卷封面—執(zhí)法檔案整理歸檔工作指引

并組卷的案件此項(xiàng)可選

（試行）》

一案一卷的案件此項(xiàng)必備；合

2行政強(qiáng)制案卷目錄——

并組卷的案件此項(xiàng)可選

根據(jù)《廣東省司法廳關(guān)于加強(qiáng)

行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防范工作的指

3法制審核意見書見5.3.12—

導(dǎo)意見》需要進(jìn)行法制審核的

必備

4行政強(qiáng)制措施審批表見5.4.1采取行政強(qiáng)制措施時(shí)必備—

5行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場筆錄見5.4.2采取強(qiáng)制措施時(shí)必備—

行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場筆錄的可

6涉案物品清單—可選

選附件

7證件清單—可選—

強(qiáng)制措施的證據(jù)材料，現(xiàn)場檢

8證據(jù)材料見5.4.3可選查（勘驗(yàn)）的照片、影像資料、

截圖等證據(jù)

9查封（扣押）決定書見5.4.6采取查封（扣押）時(shí)必備—

10查封（扣押）決定書送達(dá)回證見5.3.6有查封（扣押）決定書時(shí)必備或其他可證明已送達(dá)的材料

11查封（扣押）物品清單見5.4.7查封（扣押）時(shí)必備—

采取查封（扣押）之外的強(qiáng)制

12行政強(qiáng)制措施決定書見5.4.4—

措施時(shí)必備

行政強(qiáng)制措施決定書送達(dá)回有（××強(qiáng)制措施）決定書時(shí)

13見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證必備

14行政強(qiáng)制措施處理決定書見5.4.8采取強(qiáng)制措施時(shí)必備—

15延長查封（扣押）期限告知書延長查封（扣押）期限時(shí)必備—

延長查封（扣押）期限告知書有延長查封（扣押）期限告知

16見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

送達(dá)回證書時(shí)必備

延長（XX強(qiáng)制措施）期限告知

17見5.4.5延長強(qiáng)制措施期限時(shí)必備—

書

延長（XX強(qiáng)制措施）期限告知有延長（XX強(qiáng)制措施）期限告

18見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

書送達(dá)回證知書時(shí)必備

19解除查封（扣押）決定書—解除查封（扣押）時(shí)必備—

20解除查封（扣押）物品清單—解除查封（扣押）時(shí)必備—

解除查封（扣押）決定書送達(dá)有解除查封（扣押）決定書時(shí)

21見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

回證必備

解除查封（扣押）之外的強(qiáng)制

22解除（××強(qiáng)制措施）決定書——

措施時(shí)必備

7

DB4403/T164.2—2021

表3行政強(qiáng)制案件電子案卷材料（續(xù)）

序號電子文書（文件類型）填寫項(xiàng)目約束性說明

解除（××強(qiáng)制措施）物品清解除查封（扣押）之外的強(qiáng)制

23——

單措施時(shí)必備

解除（××強(qiáng)制措施）決定書有解除（××強(qiáng)制措施）決定

24見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

送達(dá)回證書時(shí)必備

25行政強(qiáng)制執(zhí)行審批表—強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

26行政強(qiáng)制執(zhí)行催告書見5.4.9強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

行政強(qiáng)制執(zhí)行催告書送達(dá)回

27見5.3.6有強(qiáng)制執(zhí)行催告書時(shí)必備或其他可證明已送達(dá)的材料

證

28行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書見5.4.10強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書送達(dá)回有行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書時(shí)必

29見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證備

30強(qiáng)制拆除公告—強(qiáng)制拆除時(shí)必備—

當(dāng)事人與執(zhí)行機(jī)關(guān)協(xié)商一致

31執(zhí)行協(xié)議見5.4.11—

達(dá)成協(xié)議時(shí)必備

32執(zhí)行協(xié)議送達(dá)回證見5.3.6有執(zhí)行協(xié)議時(shí)必備或其他可證明已送達(dá)的材料

33強(qiáng)制執(zhí)行申請書見5.4.12申請法院強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

34強(qiáng)制執(zhí)行申請書送達(dá)回證見5.3.6有強(qiáng)制執(zhí)行申請書時(shí)必備—

35行政強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)場記錄—強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

36中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書—中止強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書送達(dá)回有中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書時(shí)必

37見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證備

38終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行決定書—終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行決定書送達(dá)回有終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行通知書時(shí)必

39見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證備

40強(qiáng)制執(zhí)行回轉(zhuǎn)決定書—有強(qiáng)制執(zhí)行回轉(zhuǎn)情形時(shí)必備—

強(qiáng)制執(zhí)行回轉(zhuǎn)決定書送達(dá)回有強(qiáng)制執(zhí)行回轉(zhuǎn)決定書時(shí)必

41見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證備

42恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書—恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)必備—

恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書送達(dá)回有恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書時(shí)必

43見5.3.6或其他可證明已送達(dá)的材料

證